趙冠峰

（河南師范大學(xué)歷史文化學(xué)院，河南新鄉(xiāng)453007）

長時段效應(yīng)與尼安德特人的滅絕*

趙冠峰

（河南師范大學(xué)歷史文化學(xué)院，河南新鄉(xiāng)453007）

長時段，尼安德特人，人類起源，現(xiàn)代人

關(guān)于人的起源與進(jìn)化問題，是目前科學(xué)領(lǐng)域的熱點問題之一，也是社會所關(guān)注的熱門話題。歷史教科書，尤其是高中教科書的編寫也與時俱進(jìn)，結(jié)合分子遺傳學(xué)的研究成果，適時修改教科書中的傳統(tǒng)觀點。例如，高中歷史選修模塊五《探索歷史的奧秘》就安排一個專題，來討論這一頗為吸引學(xué)生的問題。大體說來，人的起源與進(jìn)化經(jīng)歷了臘瑪古猿、森林古猿、南方古猿、早期猿人、晚期猿人（直立人）、早期智人和晚期智人（新人或現(xiàn)代人）等幾個階段，當(dāng)然由于進(jìn)化的緩慢和復(fù)雜，前后兩個階段并非截然分開，涇渭分明，很可能會并存共處較長一段時間，有的古人到底屬于哪一個階段還很難予以清晰的界定。例如，南方古猿與早期猿人，有的學(xué)者認(rèn)為早期猿人就是南方古猿，這一時期尚處于人猿未分的階段，著名的“露西”既可以稱為早期猿人，也可以稱為南方古猿。但對于最后兩個階段，即早期智人和晚期智人階段，研究的較為深入和充分，一般認(rèn)為早期智人已經(jīng)滅絕，現(xiàn)代人與早期智人分屬不同的物種，兩者在進(jìn)化上并無直接的聯(lián)系。以中國境內(nèi)的遠(yuǎn)古人群為例，被譽(yù)為直立人代表的北京人，以及之后的長陽人、丁村人等早期智人，與我們熟知的山頂洞人并無直接的遺傳聯(lián)系，上述三種原始人已經(jīng)滅絕或完全消失。由于早期智人的代表是尼安德特人（簡稱尼人），因此本文將以“尼人”泛指早期智人。尼人四肢短，身體矮而粗壯，這樣的人顯然適應(yīng)寒冷氣候條件；而現(xiàn)代人身材瘦長，四肢細(xì)長身體輕巧，適應(yīng)的是熱帶和溫帶氣候，這也能部分證明首批現(xiàn)代歐洲人、亞洲人和美洲人等來自非洲。

選修五的相關(guān)內(nèi)容也涉及尼人與現(xiàn)代人之間的關(guān)系，并給出了學(xué)界的一些質(zhì)疑，主要表現(xiàn)在以下兩個方面：現(xiàn)代人是如何完全取代尼人的？目前分布于世界各地的現(xiàn)代人為何根據(jù)膚色又分為黃種人、白種人和黑種人？當(dāng)然，在取代的時間估計上也存在較大的爭議，但由于測年技術(shù)尚存在一定的誤差，以及新的古人類遺址的不斷發(fā)現(xiàn)，再加上原始社會的時間較長，因此，在時間上出現(xiàn)幾萬年甚至更長的交叉和重疊，都是可以理解的，也就是說，對現(xiàn)代人到底在什么時間取代尼人的問題不必拘泥于一時的研究結(jié)論，隨著考古研究的深入，對時間的估計將會越來越接近事實和精確。本文將結(jié)合年鑒學(xué)派的長時段理論，對現(xiàn)代人取代尼人的原因做一探析，以期能對中學(xué)歷史教學(xué)有所幫助。

一、怎樣理解原始社會的長時段效應(yīng)

長時段是法國年鑒學(xué)派的核心術(shù)語之一，它的提出，大大拓展了對歷史進(jìn)程，尤其是客觀進(jìn)程的研究。年鑒學(xué)派根據(jù)時間長短和對歷史進(jìn)程影響的重要程度，將歷史研究中的時間分為三種：地理時間、社會時間和個體時間，也就是長時段、中時段和短時段。長時段研究的是地理環(huán)境對歷史進(jìn)程的影響，這是幾乎不發(fā)生變化的歷史；中時段研究的是人口消長和生產(chǎn)增減的歷史，也就是經(jīng)濟(jì)和人口因素；短時段研究的是具體的歷史人物和事件，布羅代爾將它稱為歷史長河中的浪花和塵埃，是由強(qiáng)大的歷史浪潮所推動而產(chǎn)生的現(xiàn)象，對歷史進(jìn)程只起微小作用。而長時段和中時段，對歷史進(jìn)程的影響則遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過個體時間。因此，年鑒學(xué)派強(qiáng)調(diào)要重點研究地理環(huán)境、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和人口結(jié)構(gòu)等結(jié)構(gòu)和局勢，而不應(yīng)該像傳統(tǒng)史學(xué)那樣聚焦于歷史事件和人物等曇花一現(xiàn)的歷史塵埃，因為他們的歷史影響是微不足道的。布羅代爾認(rèn)為，三者的時間單位大體上分別以世紀(jì)、十年或數(shù)十年和年月等加以衡量和劃分，地理環(huán)境等長時段因素成百年或更長時間保持不變，是影響歷史發(fā)展的深層次因素，也是根本因素；經(jīng)濟(jì)、人口等因素在十年或數(shù)十年內(nèi)保持穩(wěn)定，是歷史進(jìn)程中起較大作用的因素；短時段則一般以年月日來衡量。猶如研究長江一樣，長時段關(guān)注的是源頭和長江流經(jīng)地區(qū)的宏觀地理環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)，中時段研究的則是三峽、虎跳峽等某一具體區(qū)域，而短時段關(guān)注的則是那些暗礁甚至浪花之類的問題。

應(yīng)該說，布羅代爾的時段理論，在史學(xué)研究上有著重要的意義，與傳統(tǒng)史學(xué)相比，在一定程度上抓住了歷史進(jìn)程中深層次的規(guī)律問題。但布羅代爾的時段單元同樣帶有固化的特征，因為人類歷史發(fā)展的節(jié)奏并不永遠(yuǎn)相同，地理環(huán)境對人類歷史的影響程度也會隨著科技的發(fā)展和社會的進(jìn)步而趨于下降。因此，長時段、中時段等時段單元在不同的歷史發(fā)展階段應(yīng)該有所區(qū)別。大體說來，越往前，時段單元越長，越往后，時段單元越短。例如，近代史上中時段設(shè)定為數(shù)十年可能接近實際，但在奴隸社會，經(jīng)濟(jì)和人口結(jié)構(gòu)可能在數(shù)百年內(nèi)保持大體的穩(wěn)定，在原始社會，則完全可能在數(shù)千年甚至數(shù)萬年保持大體的穩(wěn)定。由于人類活動對環(huán)境的影響日益加劇，近代史上環(huán)境數(shù)百年保持大體穩(wěn)定，但在21世紀(jì)的今天，維持幾十年可能就有困難，而在原始社會，可能幾萬甚至幾十萬年保持大體的穩(wěn)定。因此，時段單元應(yīng)該視不同的歷史發(fā)展階段而進(jìn)行調(diào)整，而不能用一種固定的尺度來衡量不同的歷史時期。封建社會的一次改朝換代，可能經(jīng)歷數(shù)十年之久，但21世紀(jì)的“數(shù)字革命”（指發(fā)生于西亞北非地區(qū)的“阿拉伯之春”）則可以在幾天或一兩個月內(nèi)完成。

歷史發(fā)展進(jìn)程的緩慢性、多元性、脆弱性和曲折性，在原始社會表現(xiàn)得特別突出，任何一場突如其來的天氣劇變、疾病流行或者天然果實的歉收，都可能導(dǎo)致某一社會群體發(fā)展的減速、停滯、倒退、清零甚至滅絕。但原始社會的時間是如此漫長，以至于它足以承受得了某一群體乃至整個人類社會在發(fā)展的過程中發(fā)生的停滯和倒退，這些現(xiàn)象的發(fā)生并不能從根本上動搖我們對長時段效應(yīng)的客觀估計，更何況當(dāng)時的原始人群也未必能意識到發(fā)展的停滯和倒退。總之，布羅代爾所說的緩慢流逝的歷史，靜止不變的歷史等，最適合用來分析原始社會，原始社會的長時段單元長達(dá)幾萬甚至幾十萬年，中時段的單元也在千年以上。對現(xiàn)代人取代尼人的問題，也只有基于長時段效應(yīng)的分析，才能得出較為客觀的結(jié)論。

二、長時段效應(yīng)與尼人的滅絕

關(guān)于現(xiàn)代人取代尼人的原因，學(xué)術(shù)界的看法大體分為如下兩種：殺戮說和朱布洛模式。第一種看法認(rèn)為，現(xiàn)代人通過屠殺的方式，最終完全取代了土著尼人，完成了在全球各地的分布。這種屠殺類似于近代史上西方殖民者對美洲印第安人、非洲黑人和澳洲土著人的種族屠殺行為，這是一種充滿殘忍和血腥的取代過程。但是，這種觀點沒有得到學(xué)術(shù)界主流的支持，原因有以下幾點：近代史上發(fā)生的殺戮行為并沒有造成澳洲土著人和美洲印第安人等的滅絕，只是人口急劇下降；其次，歐洲殖民主義者與印第安人等土著人屬于同一生物物種，都是現(xiàn)代人，而尼人與現(xiàn)代人則屬于不同的物種；最后，原始社會后期現(xiàn)代人的進(jìn)化和發(fā)展程度確實比尼人高，但這種發(fā)展程度上的優(yōu)勢是極為有限的，再加上在數(shù)量上尼人的優(yōu)勢非常明顯，尼人和現(xiàn)代人的分布稀疏，交往程度非常有限。因此很難想象兩種原始人群之間的矛盾會發(fā)展到勢同水火的地步。即使矛盾極其尖銳，要想從整體上完成對尼人的屠殺和滅絕，以當(dāng)時的技術(shù)水平來看，也絕無這種可能。朱布羅模式可能更接近原始社會的實情，是對這種取代的一種較為合理的解釋。該理論系紐約州立大學(xué)人類學(xué)家埃茲拉·朱布羅（Zubrow）提出，他發(fā)展出一種各群體互相影響的計算機(jī)模式，其中一個群體對另一群體具有稍大的競爭優(yōu)勢，這種優(yōu)勢只要有2%，即可導(dǎo)致在一千年內(nèi)消滅另一群體。有證據(jù)顯示，尼安德特人和現(xiàn)代人于35000年前在西歐共存，他們共存了一千年或最多兩千年，這符合朱布羅模式。某一計算機(jī)仿真顯示，只要尼人比現(xiàn)代人的死亡率高一點點，他們就有可能在一千年內(nèi)絕種。很明顯，朱布羅模式與長時段效應(yīng)在原理上是相通的，這有點類似于混沌學(xué)上的洛倫茲效應(yīng)和蝴蝶效應(yīng)，中國古語中說的“失之毫厘，差以千里”，也是對這種現(xiàn)象的形象說明。初始條件的微小差別，經(jīng)過長時間的作用，累積結(jié)果可能使人感到瞠目結(jié)舌?！耙粋€小小的數(shù)字誤差，仿佛是吹過一陣微風(fēng)——顯然，一陣微風(fēng)不會造成什么大范圍的氣候后果，因為在引起這些后果之前，它們已經(jīng)消失了，或是相互抵消了。然而，今天不然了，在洛倫茲這一特定方程組中，小的誤差帶來了巨大的災(zāi)難?！雹俦R侃：《混沌學(xué)傳奇》，孫建華編譯，上海：上海翻譯出版公司，1991年，第22頁。正所謂南美洲的一只蝴蝶扇動一下翅膀，在北美洲能形成一場颶風(fēng)。之所以如此，是大尺度范圍內(nèi)長時間作用的結(jié)果。洛倫茲在進(jìn)行數(shù)據(jù)處理時，一個精確到小數(shù)點后六位，一個四舍五入僅保留到小數(shù)點后三位，但計算的結(jié)果卻顯示，一段時間后，前者的預(yù)測結(jié)果是艷陽高照，后者則是大雨傾盆。因此，無論是洛倫茲效應(yīng)，還是朱布羅模式，要義在于長時間，如果僅有很短的時間或者較小的空間范圍，初始條件的微小差別并不足以產(chǎn)生天壤之別的預(yù)測結(jié)果。

以原始社會為例，這一時期人類社會的發(fā)展節(jié)奏非常慢，真的像布羅代爾講的那樣：呈現(xiàn)出靜止不動的特征，人類活動對環(huán)境的影響幾乎可以忽略不計。但只要有差別，假以時日，經(jīng)過幾萬年或者更長的時間后，結(jié)果可能是天壤之別。下面通過表1，以不同的發(fā)展速度進(jìn)行比較，可以明顯地看出長時段的效應(yīng)來。讓尼人和現(xiàn)代人分別以不同的增速發(fā)展，經(jīng)過若干時間后，可以看出，現(xiàn)代人有充分的理由僅僅依靠這種微小的優(yōu)勢就能完成對尼人的取代，也許根本用不了這么長的時間。

表1 ：長時段進(jìn)程中的尼人與現(xiàn)代人發(fā)展比較

前段時間，微信上流傳這樣一個帖子，講的是“天才在于勤奮”的數(shù)學(xué)勵志公式，但道理與長時段效應(yīng)是一致的。假定有兩個學(xué)生，他們的起點相等（均為1），如果甲同學(xué)每天進(jìn)步2%，而乙同學(xué)每天進(jìn)步1%，則一年后會有如下結(jié)果：1.02365≈1377.41，1.01365≈37.78；這還只是一年內(nèi)發(fā)生的故事，如果持續(xù)十年或者更長的時間，甲同學(xué)的發(fā)展結(jié)果必將遠(yuǎn)優(yōu)于乙同學(xué)?，F(xiàn)代人和甲同學(xué)一樣，靠這微小的優(yōu)勢，長年累月，最終成為地球的主人，徹底取代了已在這個星球上生存進(jìn)化了20多萬年的尼人。

三、現(xiàn)代人的優(yōu)勢可能是什么？

現(xiàn)代人對尼人的取代是通過長時段效應(yīng)來實現(xiàn)的，這取決于兩個條件：一是較長的時間，二是現(xiàn)代人擁有較尼人的微小優(yōu)勢，二者缺一不可。因此，對這種微小優(yōu)勢到底是什么的分析，是人類進(jìn)化史上的一個重要問題。綜合學(xué)術(shù)界的研究成果，這種優(yōu)勢可能是如下某一或多個因素作用所致。

（一）現(xiàn)代人擁有或掌握了某項或多項尼人沒有的技術(shù)，當(dāng)然由于原始社會時期人類發(fā)展的程度普遍較低，因此可以想見，現(xiàn)代人擁有的這種技術(shù)上的優(yōu)勢是非常微小的。但在長時段效應(yīng)的作用下，這種微小的技術(shù)優(yōu)勢就絕不是可以忽略的小事，而是現(xiàn)代人完成對尼人取代的重要甚至是決定性的因素。這些技術(shù)上的優(yōu)勢可能是：石器制作的技術(shù)有了些許改觀或進(jìn)步；掌握或接近掌握人工取火的技術(shù)；從事漁獵或采集時的生產(chǎn)效率較之尼人有了提高，等等。

（二）現(xiàn)代人的婚姻制度較之尼人有了某種形式的進(jìn)步。在原始社會，人類社會的婚姻形式大體上經(jīng)歷了如下階段：沒有限制的群婚雜交，兄弟姐妹互為夫妻的班輩婚，普那路亞婚又稱族外群婚，對偶婚和較為固定的一夫一妻制。最有可能出現(xiàn)的情況是尼人還停留在班輩婚階段，這是族內(nèi)群婚，仍是典型的近親結(jié)婚，而現(xiàn)代人則采用了族外群婚這種形式。根據(jù)達(dá)爾文自然選擇的學(xué)說，族外群婚大大有利于群體素質(zhì)的提高，因為普那路亞婚雖然仍是群婚，但已經(jīng)在整體上完成了對近親結(jié)婚的否定。一旦現(xiàn)代人過渡到族外群婚階段，其發(fā)展進(jìn)化的速度就會比尼人有明顯提高，在不太長的時間內(nèi)就可以完成對尼人的取代。當(dāng)然，如果尼人也過渡到族外群婚階段，而現(xiàn)代人采用了對偶婚或一夫一妻制這種婚姻形式，則現(xiàn)代人源于婚姻形式上的優(yōu)勢依然十分明顯。布魯克·埃德加在一篇名為《“一夫一妻”讓人類主宰地球》的研究論文中指出：“維持多個配偶是一項艱難的工作，需要消耗很多精力與其他男性打斗，保護(hù)女性，作為減少精力消耗的最佳途徑，一夫一妻制就出現(xiàn)了?！雹佟董h(huán)球科學(xué)》2014年第10期。②《環(huán)球科學(xué)》2014年第10期。實行一夫一妻制，人類可以降低出生率或生長的速度，“通過這種代價換取人類進(jìn)化過程中低效的能量消耗，因為一個人從出生到成年，需要130萬卡路里的能量”。②在生產(chǎn)力低下的原始社會，以這樣的代價換取進(jìn)化上的進(jìn)步既是必要的，也是非常明智的。當(dāng)然，由于考古研究所限，上述分析僅僅是一種推測，但無疑有其合理與科學(xué)的一面。

（三）壽命。由于勞動效率的提高和營養(yǎng)條件的改善，也可能是進(jìn)化發(fā)展所帶來的體質(zhì)上的進(jìn)步，導(dǎo)致現(xiàn)代人的平均壽命較之尼人有了一定程度的提高，根據(jù)長時段效應(yīng)，現(xiàn)代人也能憑借這種平均壽命上的優(yōu)勢，“擠走”尼人。換言之，尼人之所以滅絕而成為人類進(jìn)化過程中的旁支，不是由于現(xiàn)代人的屠殺，而是自身進(jìn)化或發(fā)展稍遜于現(xiàn)代人所致。

（四）社會組織水平?？梢钥隙ǎ徽撌悄崛诉€是幾萬年前的現(xiàn)代人，都沒有發(fā)展到新石器時代，也沒有出現(xiàn)種植業(yè)和畜牧業(yè)。但這并非意味著二者內(nèi)部的社會組織水平?jīng)]有高低之分，現(xiàn)代人內(nèi)部的社會組織和管理水平較之尼人可能有少許提高，進(jìn)而帶來勞動生產(chǎn)率的提高和產(chǎn)品數(shù)量的相對增多，經(jīng)過長時間的積累，這種優(yōu)勢的最終結(jié)果是不言而喻的。

（五）語言。作為一種傳遞信息的手段，語言的方便快捷和準(zhǔn)確性遠(yuǎn)優(yōu)于打手勢和示意圖等方式。研究人員曾經(jīng)做過這方面的模擬實驗，招募180名大學(xué)生志愿者參與到相關(guān)實驗中去。以五種不同的方式向他們傳授奧爾德沃石器的制作方法，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，用口頭語言進(jìn)行方法傳授比示范模仿、無語言展示和手勢比劃效果更佳。其中一名參與者Vomimi認(rèn)為：僅僅五分鐘就能夠獲得直接的學(xué)習(xí)成果，這表明，在學(xué)習(xí)制作簡單石器的過程中，語言教學(xué)作用巨大。③《中國社會科學(xué)報》2015年1月19日。美國學(xué)者奧爾森更是明確指出：“假如現(xiàn)代人開開心心，有說有笑地走出非洲（有如傳說故事中的情形），他們就可以輕而易舉地打敗彼此只能靠咕嚕咕嚕的聲響溝通的尼安德特人。”④〔美〕奧爾森：《人類基因的歷史地圖》，霍達(dá)文譯，北京：三聯(lián)書店，2006年，第77頁。至于人類何時開始使用語言，人教版教科書認(rèn)為，可能南方古猿已經(jīng)具有語言能力，應(yīng)該說這種觀點與考古研究領(lǐng)域中公認(rèn)的觀點相去甚遠(yuǎn)，人類斷無可能那么早就使用語言（科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)界定的語言）。意大利學(xué)者斯福扎認(rèn)為：“現(xiàn)代人的語言這時開始達(dá)到了一個高水平。一般認(rèn)為，尼安德特人的語言不如現(xiàn)代人的發(fā)達(dá)，有些專家認(rèn)為，尼人的咽喉管還不夠長，發(fā)不出現(xiàn)代人那樣多的元音?！雹佟惨狻晨ㄍ吡小に垢Ｔ骸度祟惖拇筮w徙》，樂俊河譯，北京：科學(xué)出版社，1997年，第74頁。而美國古人類學(xué)家哈莫博士的研究表明，雖然早在六萬多年以前地球上就出現(xiàn)了人類（指現(xiàn)代人，作者注），但是人類在四萬多年前才開始具有語言能力。人類曾經(jīng)歷過長達(dá)二萬年之久的“啞巴時期”。②引自周有光：《語文閑談》，北京：三聯(lián)書店，2004年，第330頁。當(dāng)然，哈莫這里所指的語言，應(yīng)該是一種較為成熟，能夠經(jīng)常流暢使用的口語，這種時間估計也與現(xiàn)代人走出非洲分布于世界各地的時間大體吻合?？傊?，現(xiàn)代人的語言能力較尼人發(fā)達(dá)，是現(xiàn)代人發(fā)展速度高于尼人的一個重要原因。

四、余論

關(guān)于人種的形成問題，這主要取決于環(huán)境因素，尤其與日照強(qiáng)度密切相關(guān)。源于非洲的現(xiàn)代人一開始都是黑人，但隨著遷徙至世界各地，在當(dāng)?shù)貧夂驐l件的長期作用下，分別形成了今天的黃種人、黑種人和白種人。氣候之于膚色的影響，在今天仍能看出。印度人被視為白種人，但由于熱帶和亞熱帶氣候的影響，膚色較黃種人還要深一些；而美國多數(shù)黑人的膚色也與非洲黑人有明顯的區(qū)別。當(dāng)然，不同人種的形成，也是長時段效應(yīng)的結(jié)果。

總之，現(xiàn)代人對尼人的取代，是一個長期而緩慢的過程?，F(xiàn)代人依靠自身擁有的某些可能是微不足道的優(yōu)勢，在數(shù)千乃至數(shù)萬年的漫長歲月中，積累了巨大的優(yōu)勢，從而逐漸把他們的遠(yuǎn)古鄰居擠走。奧爾森認(rèn)為，尼安德特人可能被趕至崎嶇的地區(qū)，只能在天氣好的時候生存，而天氣變壞時就無法生存下去。③〔美〕奧爾森：《人類基因的歷史地圖》，霍達(dá)文譯，第76頁。處于與世隔絕狀態(tài)的尼人，進(jìn)化和發(fā)展的速度可能更慢，最終步入進(jìn)化的死胡同。不但是尼人，如果某一群現(xiàn)代人長期生活在與世無涉的荒島上，也完全可能陷入停滯和滅絕。復(fù)活節(jié)島上的土著人也曾經(jīng)創(chuàng)造了輝煌的文明，數(shù)量眾多的巨型石像（有的高9米，重達(dá)90噸）充分說明了這一點，12世紀(jì)鼎盛時期該島上可能有2萬人。但由于長期與世隔絕，終至鳥類絕跡，人將相食，1887年，島上僅有100個活人，這是典型的封閉導(dǎo)致的結(jié)果。④〔美〕麥克萊倫第三、哈羅德·多恩：《世界科學(xué)技術(shù)通史》，王鳴陽譯，上海：上海科技教育出版社，2007年，第39～41頁。完全可以這樣設(shè)想，被現(xiàn)代人排擠至崎嶇地區(qū)的尼人，最終也出現(xiàn)了類似復(fù)活節(jié)島土著人的命運，只不過尼人的結(jié)局更慘，在他們世代繁衍生息的星球上終至滅絕，現(xiàn)代人成為獨一無二的人種。

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0457-6241（2017）07-0068-05

趙冠峰，河南師范大學(xué)歷史文化學(xué)院副教授，主要從事中學(xué)歷史教學(xué)研究。

【責(zé)任編輯：李婷軒】

2017-02-27

*本文系河南省教師教育課程改革項目（項目編號：2017-JSJYLX-003）和河南師范大學(xué)2015年度教育科學(xué)研究基金資助項目階段性成果。