曹 勁

(中國(guó)電力規(guī)劃設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)，北京 100120)

淺談對(duì)GB/T19001—2016/ISO9001∶2015標(biāo)準(zhǔn)的理解和實(shí)施

曹 勁

(中國(guó)電力規(guī)劃設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)，北京 100120)

通過(guò)GB/T19001—2016/ISO9001：2015與GB/T19001—2008/ISO9001：2008兩標(biāo)準(zhǔn)的詳細(xì)比較，總結(jié)出新版標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)容及結(jié)構(gòu)方面的主要變化，提出了導(dǎo)入和實(shí)施新版標(biāo)準(zhǔn)需要關(guān)注的內(nèi)容。

過(guò)程方法；PDCA循環(huán)；技術(shù)原則；組織環(huán)境。

ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織于2015年9月頒布了ISO9001：2015《質(zhì)量管理體系要求》；我國(guó)也于2016年12月發(fā)布了GB/T19001—2016/ ISO9001：2015標(biāo)準(zhǔn)(以下簡(jiǎn)稱“新版標(biāo)準(zhǔn)”)。新版標(biāo)準(zhǔn)在結(jié)構(gòu)框架、技術(shù)原則等方面做了很大的調(diào)整，標(biāo)準(zhǔn)的靈活性、與其他管理體系的兼容性更強(qiáng)。2015年1月國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織宣布了轉(zhuǎn)版要求，要求通過(guò)ISO9001:2008認(rèn)證的組織，要在2018年9月前完成轉(zhuǎn)版工作。轉(zhuǎn)版要求給獲證組織帶來(lái)了挑戰(zhàn)。組織要適應(yīng)新版標(biāo)準(zhǔn)的變化，順利做好轉(zhuǎn)版工作，首先要理清標(biāo)準(zhǔn)變化的差異，充分理解標(biāo)準(zhǔn)變化的內(nèi)容。

1 GB/T19001—2016的主要變化

1.1 在理念上更加強(qiáng)調(diào)了3個(gè)核心概念

過(guò)程方法、PDCA循環(huán)和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維。標(biāo)準(zhǔn)在引言部分闡述了組織要用過(guò)程的方法，對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中已識(shí)別的過(guò)程及其相互作用進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)定和管理，并在整個(gè)體系過(guò)程中自始至終貫穿基于風(fēng)險(xiǎn)的思維，構(gòu)成整個(gè)質(zhì)量管理體系的所有過(guò)程都可以采用PDCA循環(huán)。其主旨即是通過(guò)3個(gè)核心理念達(dá)到建立和管理協(xié)調(diào)一致的過(guò)程體系，并用預(yù)防、創(chuàng)新、變革等思維建立、實(shí)施管理體系，實(shí)現(xiàn)管理體系的預(yù)期目標(biāo)和結(jié)果。

1.2 管理原則發(fā)生變化

新版標(biāo)準(zhǔn)的管理原則由老版的8項(xiàng)改成了7項(xiàng)。新版標(biāo)準(zhǔn)將老版標(biāo)準(zhǔn)中的系統(tǒng)的管理方法歸納到了過(guò)程方法中；將老版的“互利的供方關(guān)系”改成了“關(guān)系管理”；擴(kuò)大了關(guān)系管理的范圍和對(duì)象，使得關(guān)系管理不僅僅只局限于對(duì)互利的供方的關(guān)系，同時(shí)要對(duì)影響組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的其他相關(guān)方進(jìn)行關(guān)系管理。

1.3 新版標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化

新版標(biāo)準(zhǔn)按照附件SL格式重新進(jìn)行了編排。標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)由之前的GB/T19001—2008的八個(gè)章節(jié)增加到了十個(gè)章節(jié)(詳見(jiàn)附表1)。同時(shí)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的部分條款的順序進(jìn)行了調(diào)整，對(duì)以前標(biāo)準(zhǔn)的部分條款內(nèi)容進(jìn)行了合并。標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)的變化提高了與其他ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的兼容和統(tǒng)一。

表1 標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)變化

1.4 術(shù)語(yǔ)以及概念變化

新版標(biāo)準(zhǔn)采用所有管理體系標(biāo)準(zhǔn)的 21 個(gè)通用的術(shù)語(yǔ)和定義。對(duì)2008版中的部分術(shù)語(yǔ)進(jìn)行了替換，如：新版標(biāo)準(zhǔn)用“產(chǎn)品和服務(wù)”代替了2008版的“產(chǎn)品”；用“外部提供的產(chǎn)品和服務(wù)”替代2008版中的“采購(gòu)產(chǎn)品”，包括外包過(guò)程；用“成文信息”替代了“文件化的程序和記錄”等(具體變化詳見(jiàn)表2).這些術(shù)語(yǔ)的變化，讓體系更加貼近于組織運(yùn)行的實(shí)際特點(diǎn)。

表2 術(shù)語(yǔ)及概念變化

1.5 新版標(biāo)準(zhǔn)增加了新的條款要求

(1)組織環(huán)境：新版標(biāo)準(zhǔn)第四章“組織環(huán)境”共有四個(gè)條款，其中“理解組織及其環(huán)境”(4.1)和“理解相關(guān)方的需求和期望”(4.2)兩個(gè)條款較2008版而言屬新增內(nèi)容。新增內(nèi)容要求組織要確定與其戰(zhàn)略目標(biāo)相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部因素和與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方及其要求；并對(duì)與這些因素和要求相關(guān)的信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。解讀新版要求詮釋了兩個(gè)方面的內(nèi)容：一方面是組織在質(zhì)量管理體系策劃之初便要基于風(fēng)險(xiǎn)的思維來(lái)識(shí)別、確定組織所處的內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境以及相關(guān)方的要求，分析組織自身的優(yōu)劣勢(shì)以及外部環(huán)境可能帶來(lái)的機(jī)遇，以建立適合組織戰(zhàn)略發(fā)展的質(zhì)量管理體系，明晰質(zhì)量管理體系范圍、質(zhì)量管理體系運(yùn)行所需的過(guò)程及其相互作用；另一方面，組織要以動(dòng)態(tài)的方式適時(shí)監(jiān)視內(nèi)外部的環(huán)境以及相關(guān)方(包括相關(guān)方的信息及要求)的變化，適時(shí)調(diào)整組織的戰(zhàn)略方向以及為組織戰(zhàn)略服務(wù)的質(zhì)量管理體系，以快速適應(yīng)組織內(nèi)外部的變化，達(dá)到實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果。

(2)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施：新版標(biāo)準(zhǔn)在第六章“策劃”中將6.1條“應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施”作為單獨(dú)條款列出來(lái)，表明新版標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)的核心思想：基于風(fēng)險(xiǎn)的思維。該條款要求，組織在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)首先要考慮組織的內(nèi)外部環(huán)境和相關(guān)方要求，識(shí)別體系運(yùn)行過(guò)程中為達(dá)到組織預(yù)期的結(jié)果可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，制定相應(yīng)的措施，同時(shí)，策劃時(shí)要考慮如何將這些措施融入到組織的業(yè)務(wù)過(guò)程中，確保質(zhì)量管理體系運(yùn)行時(shí)實(shí)施這些措施以達(dá)到實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果。

組織的風(fēng)險(xiǎn)與組織所處的背景是分不開(kāi)的。不同的時(shí)代、不同的地域、不同的相關(guān)方，組織所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治環(huán)境、法律環(huán)境、技術(shù)環(huán)境以及相關(guān)方的要求都是不同。組織在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇時(shí)可以分層次進(jìn)行：從組織層面可考慮組織所處的內(nèi)外部的宏觀環(huán)境可能會(huì)給組織帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，并以此制定戰(zhàn)略方向，尋求發(fā)展機(jī)遇；從具體操作層面，針對(duì)不同的產(chǎn)品，其實(shí)現(xiàn)過(guò)程、相關(guān)方的要求、外部環(huán)境等等因素都不同，進(jìn)而所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不同，因此在策劃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程時(shí)要識(shí)別項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，制定相應(yīng)的控制措施并落實(shí)到產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，達(dá)到規(guī)避、消除或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)等。比如目前我國(guó)正在實(shí)施走出去戰(zhàn)略，很多組織都有涉外工程，其中有些工程就因?qū)?guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)理解深度不夠、或?qū)λ趪?guó)的法律不熟悉，以及相關(guān)方的要求和管理習(xí)慣了解不全面等因素，造成產(chǎn)品不能及時(shí)驗(yàn)收通過(guò)，工程延期等風(fēng)險(xiǎn)，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失。

(3)組織的知識(shí)：知識(shí)作為一種資源出現(xiàn)在ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中，是本次標(biāo)準(zhǔn)換版的重要變化之一，同時(shí)也是一個(gè)全新的要求。標(biāo)準(zhǔn)7.1.6“組織的知識(shí)”要求組織確定、保持、共享為提供合格產(chǎn)品和服務(wù)的過(guò)程所需要的知識(shí)，為應(yīng)對(duì)不斷變化的需求和發(fā)展趨勢(shì)，確定如何獲取更多必要的知識(shí)和資源。

新版標(biāo)準(zhǔn)提出了“組織的知識(shí)”是順應(yīng)了時(shí)代的要求。當(dāng)前組織所處的是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，對(duì)于知識(shí)型組織而言，知識(shí)不僅僅是資源、更是競(jìng)爭(zhēng)的工具，誰(shuí)先擁有了豐富的知識(shí)便是擁有了取勝的先決條件。知識(shí)型組織對(duì)知識(shí)的管理不僅僅是滿足標(biāo)準(zhǔn)的需要，也是組織自身生存、發(fā)展的必然。因此組織必須要樹(shù)立知識(shí)管理的理念，對(duì)知識(shí)的鑒別、知識(shí)的獲取、知識(shí)的儲(chǔ)存、知識(shí)的共享、知識(shí)的應(yīng)用制定相應(yīng)的管理制度，形成一個(gè)系統(tǒng)的管理，避免因員工更替、知識(shí)未能共享等因素造成組織知識(shí)的損失或流失；同時(shí)積極營(yíng)造善于總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，交流研討、培訓(xùn)學(xué)習(xí)的知識(shí)氛圍，使得組織獲取更多的知識(shí)。

(4)新版標(biāo)準(zhǔn)對(duì)最高管理者提出了更多的要求。更加強(qiáng)調(diào)了最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)力和承諾，要求最高管理者要對(duì)管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任，推動(dòng)過(guò)程方法及基于風(fēng)險(xiǎn)的思想的應(yīng)用；提出將管理體系要求融入組織的過(guò)程等。

2 新版標(biāo)準(zhǔn)的導(dǎo)入和實(shí)施

新版標(biāo)準(zhǔn)的導(dǎo)入不是一件容易的事，要做得好需要下很大的功夫，因此要建立一個(gè)符合企業(yè)實(shí)際特點(diǎn)、行之有效的質(zhì)量管理體系。筆者認(rèn)為應(yīng)該關(guān)注以下幾點(diǎn)：

(1)質(zhì)量管理體系的轉(zhuǎn)版工作離不開(kāi)高層領(lǐng)導(dǎo)的支持。新版標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化了高層領(lǐng)導(dǎo)在質(zhì)量管理體系中的作用；新版標(biāo)準(zhǔn)的PDCA循環(huán)圖充分展示了領(lǐng)導(dǎo)作用好比是車輪的軸心，軸心轉(zhuǎn)了，圍繞軸心的車輪才能轉(zhuǎn)，所以組織如何讓質(zhì)量管理體系有效，如何將質(zhì)量管理體系融入到組織的業(yè)務(wù)過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系的績(jī)效改進(jìn)等等；都需要最高管理者的推動(dòng)，需要最高管理者參與質(zhì)量管理體系的策劃，制定與組織戰(zhàn)略方向相一致的質(zhì)量方針和目標(biāo)；同時(shí)，需要高層領(lǐng)導(dǎo)倡導(dǎo)質(zhì)量意識(shí)，在組織內(nèi)積極營(yíng)造重視質(zhì)量的企業(yè)文化，使員工自覺(jué)踐行質(zhì)量管理體系，提升組織績(jī)效。

(2)將質(zhì)量管理體系融入到組織的業(yè)務(wù)過(guò)程中。每次標(biāo)準(zhǔn)換版對(duì)企業(yè)而言都是質(zhì)量管理的一次提升，也是企業(yè)改進(jìn)的一次機(jī)會(huì)。所以組織可乘本次轉(zhuǎn)換之機(jī)，首先對(duì)新版標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行差異分析，充分理解標(biāo)準(zhǔn)的變化內(nèi)容，確定在原有質(zhì)量管理體系的基礎(chǔ)上還需補(bǔ)充完善的內(nèi)容；其次梳理企業(yè)現(xiàn)有的體系文件和管理制度，并分析新版標(biāo)準(zhǔn)要求與現(xiàn)有體系文件、管理制度以及企業(yè)所建立的其他管理體系的融合程度，如：企業(yè)內(nèi)控管理體系、知識(shí)管理體系、卓越績(jī)效模式等，對(duì)現(xiàn)有管理制度已滿足新版標(biāo)準(zhǔn)要求的不再重復(fù)制定，避免形成重復(fù)、繁冗的管理文件；避免多個(gè)體系同時(shí)運(yùn)行，形成多張皮的現(xiàn)象。在本次轉(zhuǎn)版過(guò)程中，組織可結(jié)合組織的業(yè)務(wù)特點(diǎn)以及作業(yè)過(guò)程，修編調(diào)整原有程序文件執(zhí)行不力，文件存在不合理的地方，讓管理體系真正符合實(shí)際業(yè)務(wù)過(guò)程，真正起到質(zhì)量保證的作用。避免出現(xiàn)管理體系與工作實(shí)際脫節(jié)的現(xiàn)象。總之，體系的轉(zhuǎn)版應(yīng)充分體現(xiàn)質(zhì)量管理體系融入組織的業(yè)務(wù)過(guò)程的理念。

(3)加強(qiáng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理體系的分層培訓(xùn)。在轉(zhuǎn)版之初，可對(duì)所涉及轉(zhuǎn)版工作的高層領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人和文件編制、校審、批準(zhǔn)人員以及相關(guān)的員工進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)加深對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求的理解，以便有能力參與完成管理體系的轉(zhuǎn)版工作；體系轉(zhuǎn)版完成之后，可在整個(gè)組織范圍內(nèi)進(jìn)行體系的轉(zhuǎn)版培訓(xùn)，讓員工了解轉(zhuǎn)版后的體系在哪些方面發(fā)生了變化，以便更有效的實(shí)施質(zhì)量管理體系；針對(duì)新入職的員工，更應(yīng)加強(qiáng)對(duì)體系的培訓(xùn)力度，一方面讓他們對(duì)組織的質(zhì)量管理體系有個(gè)全面的了解，同時(shí)強(qiáng)化質(zhì)量意識(shí)，包括讓他們明白他們對(duì)質(zhì)量管理體系有效性的貢獻(xiàn)以及不符合質(zhì)量管理體系要求所產(chǎn)生的后果。

(4)加強(qiáng)對(duì)質(zhì)量管理體系的監(jiān)視和測(cè)量，分析評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的績(jī)效和有效性，不斷尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)，持續(xù)提高質(zhì)量管理體系績(jī)效，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期的結(jié)果。

3 結(jié)語(yǔ)

GB/T19001—2016/ISO9001：2015版標(biāo)準(zhǔn)在結(jié)構(gòu)、技術(shù)方面發(fā)生了較大的改變，新增了環(huán)境、基于風(fēng)險(xiǎn)的思維、知識(shí)管理等內(nèi)容，其目的就是期望組織在質(zhì)量管理過(guò)程中面臨日趨復(fù)雜、多變的社會(huì)環(huán)境，抓住機(jī)遇，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系績(jī)效的不斷提升；同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)減少了規(guī)定性的要求，為組織將質(zhì)量管理體系與組織業(yè)務(wù)過(guò)程有效融合提供了更大的靈活性。深入理解新版標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，建立并有效實(shí)施符合組織特點(diǎn)的質(zhì)量管理體系，一定能為組織提供顧客滿意的產(chǎn)品和服務(wù)，實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標(biāo)提供幫助。

[1] GB/T19001—2016/ISO9001：2015，質(zhì)量管理體系要求[S].

[2] 中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)編.質(zhì)量管理體系審核員2015版標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)版培訓(xùn)教材[M].北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2015.

Understanding and Implementation for GB/T19001 - 2016/ISO9001: 2015 Standard

CAO Jin
(China Electric Power Planning & Engineering Association, Beijing 100120, China)

By comparison GB/T19001 - 2016/ISO9001:2015 with GB/T19001 - 2008/ISO9001:2008 in detail, it is summed up that the main changes of the new standard in terms of content and structure, put forward the problems need to focus on when introduction and implementation of new standards need

process method; PDCA cycle; technical principle; organizational environment.

F406

C

1671-9913(2017)02-0077-04

2017-01-31

曹勁(1965-)，女，陜西安康人，高級(jí)工程師，從事電力勘測(cè)設(shè)計(jì)行業(yè)技術(shù)質(zhì)量管理工作。