趙延?xùn)|，廖 苗

(1.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038；2. 南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院與中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院聯(lián)合博士后工作站，北京 100038)

負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新在中國

趙延?xùn)|1，廖 苗2

(1.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038；2. 南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院與中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院聯(lián)合博士后工作站，北京 100038)

近年來，“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”逐漸成為歐美科技政策研究領(lǐng)域的熱議概念，它強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新過程的倫理和社會(huì)影響，并試圖通過協(xié)商參與對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行綜合治理。我國既往科技管理體制中的科學(xué)主義、發(fā)展主義及自上而下的管理體系等特征不利于負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新理念的實(shí)行。隨著近年來中國社會(huì)的快速轉(zhuǎn)型發(fā)展，社會(huì)公眾、科技共同體、企業(yè)和政府針對(duì)創(chuàng)新社會(huì)責(zé)任的態(tài)度和行為方面出現(xiàn)了一系列新變化，為負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新在中國落地成長創(chuàng)造了有利條件。未來該理念在中國的推行還面臨著如何平衡責(zé)任與創(chuàng)新、加強(qiáng)各行動(dòng)主體間的溝通合作以及推動(dòng)公眾參與科技治理等諸多挑戰(zhàn)。

負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新；科技政策；創(chuàng)新治理；社會(huì)責(zé)任；公眾參與

一、負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新理念的興起

“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新(Responsible Research and Innovation, 以下簡稱RRI)”是近年來歐美學(xué)術(shù)界和政策圈開始廣泛討論的一個(gè)政策理念，這一理念融匯了近幾十年來相關(guān)領(lǐng)域的研究和實(shí)踐成果，對(duì)于我們重新理解創(chuàng)新的內(nèi)涵、過程及其與社會(huì)的關(guān)系有重要的理論和政策意義。

20世紀(jì)70年代以來，人們?nèi)找骊P(guān)注科技創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)人、自然、社會(huì)和科研自身造成的影響?？茖W(xué)知識(shí)社會(huì)學(xué)[1]和技術(shù)的社會(huì)形塑研究[2-3]揭示了科學(xué)知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新的生產(chǎn)和應(yīng)用過程都包含著社會(huì)、文化和價(jià)值的因素，當(dāng)技術(shù)發(fā)展到一定階段，與復(fù)雜的自然和社會(huì)因素咬合在一起時(shí)，會(huì)形成技術(shù)鎖定[4]，很難改動(dòng)，所以需要在技術(shù)尚未被完全鎖定之前對(duì)其發(fā)展方向進(jìn)行調(diào)整設(shè)計(jì)。對(duì)科技的早期介入[5]、社會(huì)技術(shù)整合[6]、價(jià)值敏感設(shè)計(jì)[7]等理念都是在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。同一時(shí)期，國際上關(guān)于基因研究的倫理、法律和社會(huì)問題(簡稱ELSI問題)的討論日益熱烈[8]。1990年美國人類基因組研究計(jì)劃首次在國家支持的大科學(xué)計(jì)劃中加入人文社會(huì)科學(xué)研究的部分[8]，成為了負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念的重要淵源。技術(shù)評(píng)估(Technology Assessment)通過對(duì)技術(shù)應(yīng)用給自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化帶來的影響進(jìn)行預(yù)見性的系統(tǒng)分析和綜合考量，為科技工程決策提供意見或者提出替代性方案[9]，吸收了技術(shù)的社會(huì)形塑[2]、公眾參與[10]、中游調(diào)節(jié)[11]等思想的建構(gòu)式技術(shù)評(píng)估[12]、參與式技術(shù)評(píng)估[13]、實(shí)時(shí)技術(shù)評(píng)估[14]等理論和實(shí)踐，構(gòu)成了負(fù)責(zé)任創(chuàng)新框架中的重要內(nèi)容。此外，在政治學(xué)與公共政策研究領(lǐng)域中出現(xiàn)的公眾參與及治理(governance)等理念和方法在戰(zhàn)略創(chuàng)新管理、創(chuàng)新研究(包括創(chuàng)新的民主化這些概念)和開放式創(chuàng)新等領(lǐng)域中的應(yīng)用，也對(duì)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理念有相當(dāng)重要的貢獻(xiàn)。

融合了上述諸多脈絡(luò)的理論反思與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”這一套話語是伴隨著世紀(jì)之交歐美等國家支持的大規(guī)模的納米科技研究計(jì)劃而興起的。這些研究計(jì)劃在政策層面特別提出要重視科技發(fā)展所關(guān)系到的明顯和潛在的社會(huì)影響，強(qiáng)調(diào)社會(huì)對(duì)于科技創(chuàng)新的容納和認(rèn)可，即“負(fù)責(zé)任的發(fā)展”[15]。在歐美，諸如納米技術(shù)、轉(zhuǎn)基因作物、合成生物學(xué)、地球工程等一些倫理上有爭議的科技創(chuàng)新已成為重要的政策議題，人們逐漸意識(shí)到當(dāng)今社會(huì)的科技創(chuàng)新將會(huì)對(duì)人類的未來造成深遠(yuǎn)影響，故而開始在政策層面上討論和反思科學(xué)與創(chuàng)新的線性關(guān)系、科學(xué)的社會(huì)契約，以及以風(fēng)險(xiǎn)管理為主導(dǎo)的創(chuàng)新治理范式。因此，RRI理念不僅在歐美學(xué)界漸成熱門話題，在科技政策制訂中也逐步有所體現(xiàn)。

目前對(duì)RRI尚無一致認(rèn)同的確切定義，較為常見的有馮尚伯格提出的：“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新是一個(gè)透明互動(dòng)的過程，在這一過程中，社會(huì)行動(dòng)者和創(chuàng)新者相互反饋，充分考慮創(chuàng)新過程及其市場產(chǎn)品的(倫理)可接受性、可持續(xù)性和社會(huì)可取性(desirability)，讓科技發(fā)展適當(dāng)?shù)厍度胛覀兊纳鐣?huì)中”[16]。而歐盟委員會(huì)在“地平線2020框架計(jì)劃”中則將RRI定義為一種進(jìn)路，該進(jìn)路對(duì)于研究和創(chuàng)新的潛在意涵和社會(huì)期望進(jìn)行預(yù)期和評(píng)估，目的是幫助設(shè)計(jì)包容和可持續(xù)的研究和創(chuàng)新[17]。綜合現(xiàn)有各方定義，可以將負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新的內(nèi)涵歸納為以下幾個(gè)方面：

(1)關(guān)注科研與創(chuàng)新過程中社會(huì)和倫理方面的問題，一方面要考慮社會(huì)及倫理因素如何塑造科技創(chuàng)新過程，另一方面考慮科技創(chuàng)新的過程和產(chǎn)出有哪些社會(huì)和倫理方面的影響，尤其關(guān)注其可能帶來的巨大風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)面效應(yīng)，如生態(tài)環(huán)境危機(jī)、群體性沖突等；

(2)強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新的各相關(guān)主體和行動(dòng)者共同參與協(xié)商；

(3)對(duì)科研和創(chuàng)新過程進(jìn)行早期介入和實(shí)時(shí)評(píng)估。

RRI的核心內(nèi)涵是通過公共協(xié)商的方式確定目標(biāo)和價(jià)值，并依此塑造科技創(chuàng)新的路徑和方向，從而實(shí)現(xiàn)科技與社會(huì)和諧發(fā)展。這一理念之內(nèi)涵和意義可放在歐盟科技政策的思想背景中來理解。在歐盟框架計(jì)劃中對(duì)于科學(xué)與社會(huì)之關(guān)系有三個(gè)提法：(1)社會(huì)中的科學(xué)(science in society)，將科學(xué)視為社會(huì)中不可分隔的一部分，既受到社會(huì)觀念和價(jià)值的作用，反過來又對(duì)社會(huì)的各方面具有深遠(yuǎn)影響；(2)為了社會(huì)的科學(xué)(science for society)，認(rèn)為發(fā)展科學(xué)的目標(biāo)和意義是服務(wù)社會(huì)的利益和發(fā)展，將科技創(chuàng)新視為具有倫理和政治意義的實(shí)踐行動(dòng)；(3)協(xié)同社會(huì)的科學(xué)(science with society)，通過各種社會(huì)參與和公開協(xié)商的方式來對(duì)科技創(chuàng)新的目標(biāo)、過程和產(chǎn)出進(jìn)行綜合治理。RRI正是試圖在這些理念的基礎(chǔ)上，重新審視和塑造科技創(chuàng)新與社會(huì)的關(guān)系。

二、負(fù)責(zé)任研究和創(chuàng)新與我國既往科技政策理念的沖突

作為一個(gè)新興的舶來理念，RRI對(duì)于中國的決策者和政策研究者來說還比較陌生。當(dāng)我們審視長期以來主導(dǎo)中國科技與創(chuàng)新政策的一些基本理念時(shí)，還會(huì)發(fā)現(xiàn)RRI與其中一些理念存在一定程度的沖突，主要表現(xiàn)為：

(一)與以科學(xué)主義為主導(dǎo)的科技觀的沖突

科學(xué)主義將自然科學(xué)視為決定社會(huì)發(fā)展的主導(dǎo)力量及調(diào)節(jié)和改善社會(huì)關(guān)系的唯一正確有效的指導(dǎo)思想，認(rèn)為人類面臨的一切問題，惟有借助科學(xué)的力量才能解決[18]?？茖W(xué)主義在中國現(xiàn)代思想發(fā)展中占據(jù)了重要地位，表現(xiàn)為政府和公眾對(duì)科學(xué)技術(shù)有過高崇拜[19]。改革開放以來中國政府一再強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用，從“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”、科教興國戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家，直到近期提出的“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”等，均為科技賦予了極其積極正面的意涵。同時(shí)，在公眾心目中，科學(xué)技術(shù)和科學(xué)家也擁有良好的社會(huì)評(píng)價(jià)和形象。例如，在2010年的中國公民科學(xué)素質(zhì)調(diào)查中，有89%的公眾認(rèn)同“科技使得我們的生活更健康、輕松和舒適”這一說法[20]，而在類似的調(diào)查中，只有77%的印度公眾和66%的歐洲公眾認(rèn)同這一說法[21]。再如，近年來開展的一系列公眾調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，中國科學(xué)家擁有崇高神圣的社會(huì)形象和極高的社會(huì)聲望，得到公眾高度信任[22- 23]。科學(xué)主義的盛行固然為我國科技事業(yè)的發(fā)展奠定了良好的社會(huì)基礎(chǔ)，但與此同時(shí)，由于堅(jiān)信理性或科學(xué)能解決人類的一切難題,認(rèn)為科學(xué)的發(fā)展是無限度的，就會(huì)忽視科學(xué)可能的負(fù)面效應(yīng),這就導(dǎo)致政府和公眾有意或無意地忽視了科技創(chuàng)新對(duì)社會(huì)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和不利后果，使得科技發(fā)展缺乏價(jià)值方向的引導(dǎo)[24]。

(二)與以發(fā)展主義為指向的發(fā)展觀的沖突

發(fā)展主義指的是一種將經(jīng)濟(jì)增長作為社會(huì)發(fā)展的前提條件和首要目標(biāo)的信念和意識(shí)形態(tài)[25]。自改革開放以來，中國政府一直將保證經(jīng)濟(jì)增長視為首要戰(zhàn)略目標(biāo)，這種發(fā)展主義的原則對(duì)科技資源的分配和科技創(chuàng)新政策產(chǎn)生了深刻的影響。改革開放初期出臺(tái)的《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》中確定的“經(jīng)濟(jì)建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)、科學(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)”(簡稱“依靠、面向”)的科技工作基本方針，決定了在相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)，科技資源投入和科技工作重點(diǎn)就是支持經(jīng)濟(jì)建設(shè)，讓全國主要的科技力量面向國民經(jīng)濟(jì)的主戰(zhàn)場?？傮w看來，推進(jìn)科技體制改革的政策雖然隨著改革階段不同在調(diào)整，但都是以加快科技成果產(chǎn)業(yè)化、推進(jìn)科技經(jīng)濟(jì)一體化、提升創(chuàng)新能力為重點(diǎn)[26-30]。發(fā)展主義發(fā)展觀對(duì)促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技進(jìn)步產(chǎn)生了積極的影響，為過去三十多年來我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的迅速發(fā)展和科技事業(yè)的突飛猛進(jìn)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，有其合理性和必要性，但同時(shí)也必須看到，這種發(fā)展觀導(dǎo)致決策者過分關(guān)注科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)后果，而對(duì)創(chuàng)新的倫理與社會(huì)責(zé)任以及科技發(fā)展的可持續(xù)性問題關(guān)注不足[27]。

(三)與自上而下的科技決策管理模式的沖突

多年以來，自上而下的決策和管理體系是中國政府實(shí)行社會(huì)管理的典型模式。在這一模式中，政府在決策中發(fā)揮主導(dǎo)作用，對(duì)市場和社會(huì)起著支配作用。改革開放以來，市場在資源配置中的力量得到增強(qiáng)，但相對(duì)而言，社會(huì)仍是相當(dāng)弱勢(shì)的[31-32]。這一點(diǎn)在科技管理領(lǐng)域也有突出表現(xiàn)。以R&D經(jīng)費(fèi)為例，長期以來我國R&D經(jīng)費(fèi)與活動(dòng)主要集中于政府研究機(jī)構(gòu)和高等院校，1987年，政府研究機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的54.7%，高等院校占15.9%，企業(yè)占比僅為29.3%。直到1996年，企業(yè)才超過政府研究機(jī)構(gòu)成為主要的R&D經(jīng)費(fèi)支出者(參見圖1)。此外，社會(huì)公眾參與創(chuàng)新活動(dòng)和科技政策制定的渠道不暢，內(nèi)容有限[33-34]，這使得公眾的需求、價(jià)值很難反映到科技決策和研發(fā)創(chuàng)新的過程之中。由于自上而下的科技決策管理模式中政府決策權(quán)力過大，一定程度上壓抑了不同利益相關(guān)者的利益表達(dá)和價(jià)值訴求，也與RRI的基本理念存在不小差異。

圖1 我國1987-2013年各部門R&D經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)來源：《中國科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》，1988-2012，科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社

三、未來推動(dòng)中國負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新的主要社會(huì)行動(dòng)者

近年來我國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和科技領(lǐng)域的飛速發(fā)展帶來了一系列社會(huì)變遷，使得“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”以及與之相關(guān)的“負(fù)責(zé)任研究”、“科技倫理”及“科技與社會(huì)”等概念開始進(jìn)入部分研究者和決策者的視野[35-40]。一些推動(dòng)RRI發(fā)展的社會(huì)行動(dòng)者逐漸形成，為RRI理念在中國的孕育和成長提供了有利條件。

(一)社會(huì)公眾

改革開放近四十年來的快速經(jīng)濟(jì)發(fā)展極大地提升了中國人民的生活水平和教育水平，人們的收入普遍提高，高等教育毛入學(xué)率也從1978年的1.5%上升到2013年的30%[41]。隨著公眾生活水平的快速提高，其權(quán)利意識(shí)和安全意識(shí)也顯著增強(qiáng)，一種追求安全、善待生命的安全與健康文化觀念正在形成。與此同時(shí)，隨著公眾教育水平的提升和媒體開放性的逐漸加強(qiáng)，公眾對(duì)科技風(fēng)險(xiǎn)與科技負(fù)面后果的信息也有更多了解，對(duì)科技風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂有所加劇，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)迅速提升。這就使得中國公眾越來越關(guān)注科技的社會(huì)影響等議題，對(duì)科技創(chuàng)新的社會(huì)責(zé)任和倫理提出了更高要求。

這些變化顯著地表現(xiàn)在有關(guān)公眾對(duì)科學(xué)技術(shù)的態(tài)度變化中。例如，在近年來針對(duì)公眾開展的科技工作者社會(huì)公眾形象調(diào)查中，當(dāng)被問到是否同意“別人用科學(xué)家的發(fā)明成果做壞事，科學(xué)家要對(duì)此負(fù)責(zé)”這一觀點(diǎn)時(shí)，在2007年有36%的受訪公眾對(duì)此做出肯定的回答，而2010年這一比率上升到46%[22-23]。這一結(jié)果從一定程度上反映了公眾對(duì)于科技創(chuàng)新的社會(huì)后果問題日漸關(guān)注，對(duì)科學(xué)研究應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任提出了更高的要求。

兩次調(diào)查中還詢問了公眾是否同意“為了人類健康，應(yīng)允許科學(xué)家在動(dòng)物身上做實(shí)驗(yàn)”這一說法，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，2010年約三成左右(29.3%)公眾明確表示反對(duì)動(dòng)物實(shí)驗(yàn)，與2007年的調(diào)查相比，反對(duì)的比例增加了約8個(gè)百分點(diǎn)(2007年表示反對(duì)的比例為21.1%)[22-23]。這一結(jié)果一定程度上反映了公眾對(duì)科學(xué)研究的社會(huì)倫理責(zé)任問題的關(guān)注正不斷提升。而且這些趨勢(shì)在未來可能呈逐步加強(qiáng)之勢(shì)。

公眾對(duì)科技社會(huì)責(zé)任認(rèn)識(shí)的轉(zhuǎn)變不僅體現(xiàn)在社會(huì)心態(tài)的變化上，也體現(xiàn)于一系列實(shí)際社會(huì)行動(dòng)之中。較為典型的案例如2007年廈門公眾針對(duì)“PX”化工廠項(xiàng)目建設(shè)的抗議事件，此后類似的抗議活動(dòng)在其他城市中屢屢發(fā)生，被研究者稱為“鄰避”(Not In My Back Yard，NIMBY)的運(yùn)動(dòng)在中國大有方興未艾之勢(shì)[42-43]。另一個(gè)典型案例是2011年的“煙草院士”事件，當(dāng)時(shí)一名科研人員因在降低香煙中的焦油含量技術(shù)方面的貢獻(xiàn)而當(dāng)選中國工程院院士，引發(fā)了廣泛的社會(huì)爭議。反對(duì)者認(rèn)為降低煙草中焦油含量的技術(shù)是不道德的，會(huì)使人產(chǎn)生吸煙“安全”的錯(cuò)覺，誘使更多的人去吸煙，因此要求中國工程院剝奪該科學(xué)家的院士頭銜[44]。這一事件表明公眾已不再認(rèn)為對(duì)科技創(chuàng)新的評(píng)價(jià)僅僅是科技界內(nèi)部的問題，而要求對(duì)科技創(chuàng)新的社會(huì)后果進(jìn)行更為廣泛的評(píng)估。特別值得一提的是，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速普及使公眾能更加便捷地獲取有關(guān)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的信息，也大大便利了公眾對(duì)科學(xué)技術(shù)問題的討論和參與。社會(huì)公眾對(duì)科學(xué)技術(shù)社會(huì)責(zé)任問題的關(guān)注和參與積極性的提高，既給中國科技發(fā)展帶來了新的壓力，也為中國負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新的發(fā)展提供了重要的推動(dòng)力。

圖2 公眾對(duì)“別人用科學(xué)家的發(fā)明成果做壞事，科學(xué)家要對(duì)此負(fù)責(zé)”的態(tài)度變化(2007、2010年)

圖3 公眾對(duì)“為了人類健康，應(yīng)允許科學(xué)家在動(dòng)物身上做實(shí)驗(yàn)”的意見變化(2007、2010年)

(二)科技共同體

中國的科技共同體一直比較關(guān)注科研中的負(fù)責(zé)任行為，早期的討論主要集中于科研人員作為科學(xué)共同體成員維護(hù)科研道德與誠信的責(zé)任問題[45]。近年來，有關(guān)科學(xué)技術(shù)責(zé)任的討論已經(jīng)超出了科技共同體的邊界，開始涉及創(chuàng)新可能帶來的社會(huì)影響和風(fēng)險(xiǎn)議題。越來越多的科技工作者開始意識(shí)到自己的研究和工作中涉及到社會(huì)倫理議題。例如，在2008年進(jìn)行的“第二次全國科技工作者狀況調(diào)查”中，僅有34.4%的受訪者同意“科學(xué)家只知道埋頭做科研，很少考慮科研成果帶來的負(fù)面后果”這一說法[46]。在一項(xiàng)于2012年針對(duì)國家自然科學(xué)基金申請(qǐng)人開展的科研倫理調(diào)查中，只有18.7%的受訪者認(rèn)為自己的研究不牽涉?zhèn)惱碜h題[47]。

中國科技界有關(guān)科研與創(chuàng)新活動(dòng)的社會(huì)倫理與責(zé)任問題的討論日趨熱烈。例如，2015年，中山大學(xué)一個(gè)科研團(tuán)隊(duì)發(fā)表了一篇有關(guān)人類胚胎基因修飾的論文后，立即引發(fā)了國內(nèi)外學(xué)界有關(guān)研究社會(huì)倫理的激烈爭論。中國的自然科學(xué)家、社會(huì)科學(xué)家都對(duì)此發(fā)表了意見。一部分研究者表示對(duì)研究的支持，認(rèn)為這有利于科技進(jìn)步和人類健康事業(yè)的發(fā)展；而另一部分學(xué)者則對(duì)此持更為審慎的態(tài)度，呼吁研究者更加重視新技術(shù)的倫理與社會(huì)責(zé)任問題[48-50]。

中國的科研人員不僅日益清醒地認(rèn)識(shí)到自己研發(fā)活動(dòng)的社會(huì)影響，也逐漸意識(shí)到各方利益相關(guān)者的溝通交流對(duì)于負(fù)責(zé)任科技研發(fā)具有重要的意義。他們開始更為積極地參與到有關(guān)負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新的公共討論之中，與國內(nèi)外同行、社會(huì)科學(xué)家、倫理學(xué)家、公眾和政府開展積極對(duì)話。許多前沿科技領(lǐng)域中的科學(xué)家們紛紛在媒體上發(fā)表文章或接受專訪，表達(dá)自己對(duì)于科技安全、風(fēng)險(xiǎn)、不確定性等方面的問題的關(guān)注[51-54]。隨著近年來互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通信技術(shù)的發(fā)展，科研人員還積極通過新媒體渠道與公眾進(jìn)行溝通。

科技界對(duì)負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新的關(guān)注不止停留在溝通討論的層次上，而且開始了積極的制度建設(shè)行動(dòng)。1997年以來，隨著衛(wèi)生部、藥監(jiān)局等相關(guān)部門的規(guī)定出臺(tái)，許多從事醫(yī)學(xué)研究的單位建立了倫理委員會(huì)，倫理審查制度得以推行。自2005年起，國家自然科學(xué)基金委在項(xiàng)目指南中明確要求對(duì)于涉及倫理的研究項(xiàng)目，申請(qǐng)者需在申請(qǐng)書中提供所在單位或上級(jí)主管單位倫理委員會(huì)的證明[55]。2011年11月，由中國科學(xué)院學(xué)部科學(xué)道德建設(shè)委員會(huì)主辦的“2011科技倫理研討會(huì)”在北京召開，與會(huì)者圍繞“納米技術(shù)倫理問題”和“轉(zhuǎn)基因技術(shù)倫理問題”兩項(xiàng)主題，深入研討了技術(shù)發(fā)展中存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)、可能出現(xiàn)的倫理、法律和社會(huì)問題、以及科學(xué)家在推進(jìn)技術(shù)良性發(fā)展中所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和應(yīng)遵循的研究規(guī)范等[56]。在此基礎(chǔ)之上，中國科學(xué)院學(xué)部主席團(tuán)于2013年4月發(fā)布了《關(guān)于負(fù)責(zé)任的轉(zhuǎn)基因技術(shù)研發(fā)行為的倡議》，提出從事轉(zhuǎn)基因技術(shù)研發(fā)的科學(xué)家要關(guān)注技術(shù)應(yīng)用的社會(huì)效果，遵守倫理規(guī)范，保障安全，保持對(duì)技術(shù)倫理的敏感性，自覺思考技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用可能帶來的倫理、社會(huì)和法律問題，以及進(jìn)行決策咨詢、科學(xué)傳播及倫理教育等相關(guān)方面的原則、責(zé)任范圍和行動(dòng)方針[57]。

國內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)RRI的認(rèn)識(shí)與實(shí)踐在很大程度上也受到對(duì)外開放和與國際學(xué)界交流的影響。中國學(xué)者在與國際學(xué)界的交流過程中積極引進(jìn)RRI的概念、理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，自2012年起，由中國五所理工科大學(xué)*于雪(2013)注明五所大學(xué)為：大連理工大學(xué)、北京理工大學(xué)、東北大學(xué)、東南大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)；而晏萍(2014)所列的5TU中沒有哈爾濱工業(yè)大學(xué)，列入了華南理工大學(xué)。組成的“科技倫理研究聯(lián)盟”(簡稱5TU)與由荷蘭三所理工大學(xué)*分別為代爾夫特理工大學(xué)、埃因霍溫理工大學(xué)和特溫特大學(xué)。組成的“科技倫理研究中心”(簡稱3TU)每年一次舉行以“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”為主題的國際研討會(huì)[58-59]。學(xué)者們用“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”理念對(duì)中國的科技創(chuàng)新模式和治理進(jìn)行了探索和嘗試[59]。中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院與德國、英國、荷蘭、印度等國的研究機(jī)構(gòu)聯(lián)合開展“全球科技倫理(Global Ethics of Science and Technology)”研究項(xiàng)目，集中考察了如何將對(duì)科技倫理與社會(huì)責(zé)任問題的考量納入政策過程中的問題[60]。

(三)企業(yè)

企業(yè)已成為當(dāng)前我國技術(shù)創(chuàng)新的最重要力量。2013年，企業(yè)的研發(fā)支出占全國總研發(fā)支出的76.6%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了政府研究機(jī)構(gòu)(15%)和大學(xué)(7.2%)所占的比重[61]。近年來，我國企業(yè)不僅日益重視創(chuàng)新，而且更加關(guān)注企業(yè)的社會(huì)責(zé)任(corporate social responsibility)，這為我國進(jìn)一步推進(jìn)負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新提供了重要?jiǎng)恿Α?/p>

中國企業(yè)對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)逐步發(fā)展的過程。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國有企業(yè)主要按照國家計(jì)劃和行政指令進(jìn)行生產(chǎn)，同時(shí)還需擔(dān)負(fù)企業(yè)職工的一切生活保障，形成典型的“企業(yè)辦社會(huì)”模式。企業(yè)承擔(dān)了過多的社會(huì)職能，影響了其作為基本經(jīng)濟(jì)單位的運(yùn)營能力。自改革開放到20世紀(jì)90年代，急欲從傳統(tǒng)計(jì)劃體制中擺脫出來的企業(yè)將利潤最大化作為唯一追求，這一時(shí)期企業(yè)大多只注重股東責(zé)任，忽視甚至逃避政府責(zé)任、社會(huì)責(zé)任和環(huán)境責(zé)任等[62]。20世紀(jì)90年代以來，國內(nèi)市場經(jīng)濟(jì)秩序日趨完善，并逐漸與國際市場接軌。“企業(yè)社會(huì)責(zé)任”的理念和實(shí)踐開始由跨國公司產(chǎn)業(yè)鏈管理環(huán)節(jié)逐步傳遞引入。越來越多的企業(yè)開始發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告，中國企業(yè)發(fā)布的社會(huì)責(zé)任報(bào)告由2000年的一兩份，發(fā)展到2006年的30份左右，到2013年更增加到近2000份[63]。根據(jù)中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院課題組于2010年進(jìn)行的一項(xiàng)企業(yè)調(diào)查顯示，有49.2%的受訪企業(yè)已經(jīng)把履行社會(huì)責(zé)任納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，另外33.1%的受訪企業(yè)準(zhǔn)備納入。有31.1%的受訪企業(yè)已經(jīng)制定了有關(guān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的規(guī)章制度，另有35.7%的受訪企業(yè)準(zhǔn)備制定[64]。可見，中國企業(yè)目前已經(jīng)具有一定的面對(duì)社會(huì)的責(zé)任主體意識(shí)。

企業(yè)社會(huì)責(zé)任也被納入一系列政策與法律文件中。2006年1月1日正式實(shí)施的《中華人民共和國公司法》修訂案明確提出“公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠實(shí)守信，接受政府和公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任”。2015年6月，國家質(zhì)檢總局、國家標(biāo)準(zhǔn)委聯(lián)合發(fā)布了《社會(huì)責(zé)任指南》(GB/T 36000-2015)、《社會(huì)責(zé)任報(bào)告編寫指南》(GB/T 36001-2015)、《社會(huì)責(zé)任績效分類指引》(GB/T 36002-2015)等三項(xiàng)社會(huì)責(zé)任國家標(biāo)準(zhǔn)，并將于2016年1月1日實(shí)施。企業(yè)社會(huì)責(zé)任已經(jīng)逐步實(shí)現(xiàn)了政策化、法律化和標(biāo)準(zhǔn)化。

企業(yè)社會(huì)責(zé)任和負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新的理念之間存在很強(qiáng)的親和性，企業(yè)社會(huì)責(zé)任中所強(qiáng)調(diào)的關(guān)注社會(huì)和環(huán)境、透明和合乎道德的行為、利益相關(guān)者的參與以及規(guī)范的視角，都與RRI的理念內(nèi)涵高度重合，這些都為在中國企業(yè)界倡導(dǎo)和實(shí)踐RRI提供了基礎(chǔ)條件。調(diào)查數(shù)據(jù)也顯示中國企業(yè)實(shí)現(xiàn)RRI有很好的基礎(chǔ)，例如，在第二次全國科技工作者狀況調(diào)查中，當(dāng)被問及是否同意“別人用科學(xué)家的發(fā)明成果做壞事，科學(xué)家要對(duì)此負(fù)責(zé)”這一觀點(diǎn)時(shí)，有64%的企業(yè)科技工作者表示“同意”，明顯高于科研院所(33%)和大學(xué)(54%)同行的同意比率。另外，在回答是否同意“為保證不出問題，政府應(yīng)嚴(yán)格限制科學(xué)家的科研活動(dòng)”這一觀點(diǎn)時(shí)，有71%的企業(yè)科技工作者表示同意，同樣遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于科研院所(32%)和大學(xué)(48%)同行的比率[46]。這些結(jié)果在一定程度上表明，在企業(yè)工作的科技工作者對(duì)于研究與創(chuàng)新的社會(huì)責(zé)任有著更清醒的認(rèn)識(shí)。隨著企業(yè)社會(huì)責(zé)任意識(shí)的增強(qiáng)，企業(yè)將成為我國推行負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新的一支生力軍。

(四)政府

政府的強(qiáng)力引導(dǎo)和干預(yù)是中國社會(huì)的重要特征之一，也被認(rèn)為是中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的重要推動(dòng)力量。但經(jīng)過三十多年的快速發(fā)展后，中國政府正面臨越來越多的社會(huì)挑戰(zhàn)。面對(duì)日益嚴(yán)重的環(huán)境污染、資源短缺、社會(huì)不公等一系列社會(huì)問題，黨和政府開始認(rèn)識(shí)到發(fā)展主義發(fā)展觀的局限，近年來相繼提出提倡科學(xué)發(fā)展觀、建設(shè)和諧社會(huì)等新理念，試圖轉(zhuǎn)向一種更為可持續(xù)的、包容性發(fā)展的發(fā)展模式。2014年，黨和政府提出中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”的重要判斷，指出“新常態(tài)”的重要表現(xiàn)之一就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力由投資和要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)[65]。這一判斷將創(chuàng)新放在前所未有的重要地位之上，也為創(chuàng)新賦予了前所未有的社會(huì)責(zé)任。

對(duì)研究與創(chuàng)新社會(huì)責(zé)任的重視突出地表現(xiàn)在政府科技政策的變化中。2011年，國家科技部發(fā)布了《關(guān)于加快發(fā)展民生科技的意見》，開始部署“國家民生科技行動(dòng)”，2012年，科技部和財(cái)政部共同推出了“科技惠民計(jì)劃”，其目標(biāo)是保證更廣大人民從科技創(chuàng)新中受益[66]。2016年,國務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》中，明確提出“倡導(dǎo)負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新，加強(qiáng)科研倫理建設(shè)，強(qiáng)化科研倫理教育，提高科技工作者科研倫理規(guī)范意識(shí)，引導(dǎo)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中重視和承擔(dān)保護(hù)生態(tài)、保障安全等社會(huì)責(zé)任?！盵67]隨著政府對(duì)科學(xué)研究和技術(shù)應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)、倫理以及社會(huì)責(zé)任議題認(rèn)識(shí)的加深，一系列推進(jìn)負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新的政策措施陸續(xù)出臺(tái)，在生物醫(yī)學(xué)和農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域表現(xiàn)尤為明顯。國務(wù)院、衛(wèi)生部和科技部發(fā)布了相關(guān)的法律、指南和倫理審查程序來對(duì)轉(zhuǎn)基因作物(國務(wù)院2001年發(fā)布的《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全管理?xiàng)l例》)、人類干細(xì)胞研究(科技部和衛(wèi)生部2003年發(fā)布的《人胚胎干細(xì)胞研究倫理指導(dǎo)原則》)和涉及人類的生物醫(yī)學(xué)研究(衛(wèi)生部2007年發(fā)布的《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》)進(jìn)行監(jiān)管[68-70]。

決策者對(duì)政府自上而下管理模式的局限亦有深刻認(rèn)識(shí)，并提出“社會(huì)治理”的新理念，試圖進(jìn)一步動(dòng)員社會(huì)力量加入對(duì)社會(huì)事務(wù)的管理。在國家創(chuàng)新政策的制訂過程中，這一理念已有所體現(xiàn)。在2003年制訂“國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要”時(shí)，政府已經(jīng)設(shè)計(jì)了多種形式和渠道，鼓勵(lì)公眾參與[33]。2008年，為了提高轉(zhuǎn)基因食品技術(shù)治理的公眾參與，中國科學(xué)院和北京市西城區(qū)政府嘗試組織了一次共識(shí)會(huì)議，吸收公眾與專家共同參與，為雙方的公開對(duì)話搭建平臺(tái)[71]。

中國的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段和政治格局決定了政府仍將是推進(jìn)負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新的最關(guān)鍵主體，在未來相當(dāng)長一段時(shí)間內(nèi)，政府的態(tài)度和決策將是決定負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新在我國發(fā)展走向的關(guān)鍵因素。

四、負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新在中國面臨的挑戰(zhàn)

盡管近年來一系社會(huì)變遷為負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新在中國的推行提供了有利條件，但必須清醒地認(rèn)識(shí)到RRI在中國還面臨許多嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

(一)如何平衡創(chuàng)新的責(zé)任與效率

當(dāng)前創(chuàng)新已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主導(dǎo)話語。在“新常態(tài)”下，決策者寄望以創(chuàng)新作為驅(qū)動(dòng)發(fā)展的新動(dòng)力，能夠解決傳統(tǒng)發(fā)展模式帶來的諸多經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題。在這樣的背景下，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的“責(zé)任”會(huì)帶來何種后果？承擔(dān)過多“責(zé)任”會(huì)否使創(chuàng)新不堪重負(fù)？值得注意的是，當(dāng)前仍有相當(dāng)部分的決策者和科學(xué)家堅(jiān)持認(rèn)為：在當(dāng)前中國科技和社會(huì)的發(fā)展階段，過分強(qiáng)調(diào)研究和創(chuàng)新的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)議題，有可能誤導(dǎo)決策者、給公眾帶來錯(cuò)誤的信息和不必要的恐慌，并最終阻礙中國科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新的發(fā)展[72]。根據(jù)一項(xiàng)針對(duì)中國科技工作者科研倫理意識(shí)的全國性調(diào)查結(jié)果，科技工作者中有30.3%的人同意“強(qiáng)調(diào)科研倫理會(huì)限制科研自由和科學(xué)發(fā)展”這一說法[73]，說明仍有相當(dāng)部分的人對(duì)科研創(chuàng)新應(yīng)承擔(dān)的倫理責(zé)任心懷疑慮，在研究和創(chuàng)新應(yīng)在何種程度上承擔(dān)社會(huì)和倫理責(zé)任這一問題上，目前政策界和科學(xué)界內(nèi)仍存在不小爭議。因此，只有更好地平衡創(chuàng)新的責(zé)任與效率的關(guān)系，才能保證負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新真正落地生根，成為中國科技創(chuàng)新系統(tǒng)中能發(fā)揮實(shí)際影響的理念，而不僅僅是迎合西方時(shí)尚觀念的空洞口號(hào)。

(二)如何加強(qiáng)不同行動(dòng)主體間的溝通、互信與合作

政府、科學(xué)共同體、公眾與產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)商與合作，是RRI得以落實(shí)的重要條件之一。目前我國各行動(dòng)主體之間的溝通互動(dòng)仍顯薄弱，很難在RRI實(shí)踐中形成“合力”。例如，科學(xué)界與社會(huì)公眾之間溝通不足是一個(gè)長期被人們?cè)嵅〉睦蠁栴}，科學(xué)家們自己對(duì)此也有所認(rèn)識(shí)。在“第二次全國科技工作者狀況調(diào)查”中，有55.6%的科技工作者表示科學(xué)家與公眾之間溝通不足的問題嚴(yán)重，另有41.6%的科技工作者表示科學(xué)家與企業(yè)缺乏合作的問題嚴(yán)重[46]。而在社會(huì)公眾調(diào)查中，則有高達(dá)76.3%的公眾表示自己對(duì)科學(xué)家的工作不夠了解[22]。政府和企業(yè)作為科技研發(fā)投入和創(chuàng)新的重要主體，也需要在明確各自側(cè)重點(diǎn)的基礎(chǔ)上相互協(xié)調(diào)配合，政府在宏觀價(jià)值導(dǎo)向和滿足公共需求方面更多地發(fā)揮作用，企業(yè)則需要更多地在效益和社會(huì)責(zé)任之間尋找結(jié)合點(diǎn)。此外，治理的模式要求政府以外的各個(gè)主體更多地發(fā)揮能動(dòng)性參與到科技創(chuàng)新的決策當(dāng)中來。而當(dāng)前我國的狀況依然是以政府為主。因此，政府如何引導(dǎo)并建立起互動(dòng)協(xié)商機(jī)制，既是進(jìn)一步深化科技體制改革過程中面臨的挑戰(zhàn)，更是有效推進(jìn)中國RRI發(fā)展的前提。

(三)如何推動(dòng)公眾參與科技治理

另一個(gè)重大的困難是如何提升科技治理的公眾參與水平。當(dāng)前我國公眾參與科技治理面臨著目標(biāo)不明確、機(jī)制不完善、程序不合理、參與意識(shí)和能力不足等諸多挑戰(zhàn)。為此，需要政府積極發(fā)揮促進(jìn)和引導(dǎo)作用，制訂相關(guān)規(guī)則，建設(shè)促進(jìn)公眾參與的制度環(huán)境[33]。另一方面，我國公眾的科學(xué)素質(zhì)水平仍有待提高，據(jù)2010年調(diào)查，我國具備基本科學(xué)素質(zhì)的公眾僅占總?cè)丝诘?.27%[20]，公眾的科學(xué)素質(zhì)水平也在一定程度上限制了其參與科技治理的能力。此外，中國是一個(gè)大國，人口眾多，而且不同社會(huì)階層、地區(qū)和民族的公眾在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和教育程度上存在較大差異，在這樣一個(gè)龐大而分化的國家，如何推動(dòng)公眾積極參與創(chuàng)新和科技治理是一項(xiàng)非常困難的任務(wù)。

五、小結(jié)

黨的十八大提出了“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”，將創(chuàng)新提升到國家戰(zhàn)略的重要地位。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“新常態(tài)”下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力將從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，與過去增速快、動(dòng)力單一的模式相比，未來的發(fā)展模式將更為強(qiáng)調(diào)穩(wěn)健、多元和可持續(xù)性。經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展不僅僅是要轉(zhuǎn)變發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力，更重要的是考慮發(fā)展的目標(biāo)是什么，需要對(duì)社會(huì)發(fā)展方向和價(jià)值取向有更深層次的思考。只有在社會(huì)中得到認(rèn)可、為廣大民眾所接受、服務(wù)于人民福祉的科技創(chuàng)新才是可持續(xù)的，這樣的創(chuàng)新所驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展才是可持續(xù)的?！柏?fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”的理念正蘊(yùn)含著對(duì)科技創(chuàng)新的社會(huì)需求、社會(huì)后果和價(jià)值取向的關(guān)注和思考。因此，研究負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的理論與實(shí)踐，可以為我國科技創(chuàng)新和社會(huì)綜合發(fā)展的可持續(xù)性服務(wù)，也能夠?yàn)橹袊鴧⑴c全球科技創(chuàng)新與發(fā)展的交流合作服務(wù)。

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(本文責(zé)編：王延芳)

Responsible Research and Innovation in China

ZHAO Yan-dong1, LIAO Miao2

(1.ChineseAcademyofScienceandTechnologyforDevelopment,Beijing100038,China;2.JointPostdoctoralProgramme,CollegeofEconomicandSocialDevleopmentinNankaiUniverisyandChineseAcademyofScienceandTechnologyforDevelopment,Beijing100038,China)

As an endeavor to reshape the relationship between innovation and society and to better orient innovation to social needs, responsible research and innovation (RRI) is becoming a hotly discussed concept in science and technology policy research and policy making in developed countries recently. Some characteristics of traditional science and technology management system in China, such as scientism, developmentalism and top-down management model, are not compatible with RRI. However, the rapid social transition in China has led to a series of changes in the attitudes towards and behavior related to responsibility of innovation of various stakeholders, including public, scientific community, enterprises and government, which provides an ideal environment for RRI development in China. To further implement RRI in China, more challenges, such as how to balance the responsibility and efficacy of innovation, how to strengthen the communication and co-operation among stakeholders, and how to involve the public in RRI, needs to be solved.

responsible research and innovation; science and technology policy; governance of innovation; social responsibility; public engagement

2016-10-09

2017-01-20

歐盟地平線計(jì)劃項(xiàng)目(EU Grant 709637 )。

趙延?xùn)|(1971-)，男，湖南湘潭人，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員，博士，研究方向：科學(xué)技術(shù)與社會(huì)、創(chuàng)新的社會(huì)學(xué)。

G301

A

1002-9753(2017)03-0037-10