張江玲

(河海大學(xué)法學(xué)院，南京 211103)

· 環(huán)境法規(guī) ·

我國(guó)企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度法制化的思考

張江玲

(河海大學(xué)法學(xué)院，南京 211103)

近年來，以信用手段影響企業(yè)環(huán)境行為在全國(guó)各地得到了廣泛的運(yùn)用。多地積極探索企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)制度建設(shè)，確定了評(píng)價(jià)指標(biāo)和等級(jí)、評(píng)價(jià)信息的來源、評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用、激勵(lì)與懲戒措施等。地方的實(shí)踐與探索為構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一的企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度奠定了基礎(chǔ)。重視環(huán)境善理理論的指導(dǎo)與運(yùn)用，培養(yǎng)獨(dú)立的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)指標(biāo)與指標(biāo)權(quán)重的科學(xué)設(shè)置、信用分級(jí)及動(dòng)態(tài)調(diào)整、獎(jiǎng)懲機(jī)制與評(píng)價(jià)結(jié)果的社會(huì)化應(yīng)用等既是各地經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，更應(yīng)成為今后國(guó)家層面企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度法制化的重點(diǎn)。

環(huán)保信用；企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)；環(huán)境善理；環(huán)保信用法制化；

環(huán)境問題在我國(guó)日益凸顯，已經(jīng)成為不容回避必須直面的問題。自2001年在江蘇省南通市首次試行環(huán)境信用評(píng)價(jià)以來，河北、湖北、重慶以及深圳、沈陽等地對(duì)企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)也展開了積極的探索。尤其是2013年《企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)辦法(試行)》實(shí)施以來，在評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)程序、信息管理等方面均有所發(fā)展和創(chuàng)新，為企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度在全國(guó)的推廣奠定了科學(xué)扎實(shí)的基礎(chǔ)。

1 企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)的含義

《企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)辦法(試行)》對(duì)企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)的定義為：指環(huán)保部門根據(jù)企業(yè)環(huán)境行為信息，按照規(guī)定的指標(biāo)、方法和程序，對(duì)企業(yè)環(huán)境行為進(jìn)行信用評(píng)價(jià)，確定信用等級(jí)，并向社會(huì)公開，供公眾監(jiān)督和有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)及組織應(yīng)用的環(huán)境管理手段[1]。

企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)在同一地區(qū)按照同一的指標(biāo)、程序?qū)ζ髽I(yè)環(huán)境行為進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，使信用良好的企業(yè)在信貸、專項(xiàng)資金、評(píng)優(yōu)評(píng)先等方面得到全力的支持，信用不好的企業(yè)不僅在經(jīng)濟(jì)資助方面予以限制，而且在行政許可、資格評(píng)定等方面被“禁足”。這樣不僅有利于提高企業(yè)的環(huán)境保護(hù)意識(shí)，自覺履行環(huán)境保護(hù)的社會(huì)責(zé)任，而且通過樹立良好的誠(chéng)信形象，有利于提高了企業(yè)在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。

企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度是環(huán)境治理方式的發(fā)展與提高，是環(huán)境管理向環(huán)境善治的轉(zhuǎn)變。改變環(huán)境保護(hù)僅由政府(特別是由環(huán)境保護(hù)部門)獨(dú)力舉辦并過分依賴行政手段的局面，實(shí)現(xiàn)政府、社會(huì)、公民三大治理主體的良性合作和科學(xué)博弈[2]，促進(jìn)有效的法律制度的建立完善、權(quán)威和高效的政府管理方式的確立、政府與企業(yè)新型伙伴關(guān)系建立、發(fā)揮社會(huì)機(jī)構(gòu)的作用、健全公眾參與環(huán)境管理機(jī)制形成、環(huán)境信息公開化推進(jìn)等。

2 我國(guó)企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)發(fā)展歷程

從地方來看，2001年江蘇省南通市成為全國(guó)首批企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)試點(diǎn)城市，2006年《廣東省環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)污染源環(huán)境保護(hù)信用管理試行辦法》對(duì)重點(diǎn)污染源環(huán)境信用評(píng)價(jià)管理在評(píng)價(jià)的范圍、原則、指標(biāo)、主體、程序以及監(jiān)督管理等方面做了規(guī)定。2010年重慶市發(fā)布的《重慶企業(yè)環(huán)境保護(hù)行為信用等級(jí)評(píng)價(jià)暫行辦法(修訂)》從誠(chéng)信守法情況和公正監(jiān)督兩個(gè)方面對(duì)企業(yè)環(huán)境信用等級(jí)進(jìn)行評(píng)定。2011年《沈陽市企業(yè)環(huán)境信用等級(jí)評(píng)價(jià)管理辦法(試行)》采取強(qiáng)制和自愿相結(jié)合的原則，從企業(yè)污染物、環(huán)境管理行為、環(huán)境社會(huì)行為、環(huán)境守法和違法行為等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)程序更加具體，等級(jí)管理更加明確。2012年《江蘇省重點(diǎn)污染源環(huán)保信用評(píng)價(jià)及信用管理暫行辦法(征求意見稿)》在信用動(dòng)態(tài)管理方面有所創(chuàng)新，從信用降級(jí)和信用修復(fù)兩個(gè)方面警示企業(yè)對(duì)環(huán)境保護(hù)的義務(wù)時(shí)刻不能松懈，激發(fā)了企業(yè)環(huán)境保護(hù)的熱情。2013年《企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)進(jìn)一步細(xì)化了環(huán)境信用評(píng)價(jià)范圍，不僅局限于重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)，且把對(duì)生態(tài)環(huán)境造成重大影響的企業(yè)納入了評(píng)價(jià)范圍。在評(píng)價(jià)等級(jí)管理中，創(chuàng)造性的提出了“一票否決”的情形，給企業(yè)環(huán)境行為劃定了“紅線”。在評(píng)價(jià)信息的來源上具體了來源的主體范圍，評(píng)價(jià)程序更加注重公眾參與，評(píng)價(jià)結(jié)果在最大范圍內(nèi)被公開和共享。為環(huán)境信用評(píng)價(jià)在全國(guó)的展開提供了更加詳盡的指導(dǎo)。2015年《湖南省企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)管理辦法》、2016年《遼寧省企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)管理辦法(試行)》依據(jù)《辦法》的要求，結(jié)合地方實(shí)際，對(duì)環(huán)境信用評(píng)價(jià)體系做出了更加完善的規(guī)定。

3 地方企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與不足

3.1 地方實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)

3.1.1 評(píng)價(jià)主體唯一性

從近年來各地企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)出臺(tái)的相關(guān)文件來看，企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)的主體均為環(huán)保部門，如《企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)辦法(試行)》(環(huán)發(fā)[2013]150號(hào))第二條規(guī)定：“環(huán)保部門根據(jù)企業(yè)環(huán)境行為信息，按照規(guī)定的指標(biāo)、方法和程序，對(duì)企業(yè)環(huán)境行為進(jìn)行信用評(píng)價(jià)......”。2016年《遼寧省企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)管理辦法(試行)》規(guī)定：“環(huán)保部門根據(jù)企業(yè)環(huán)境行為信息，按照規(guī)定指標(biāo)、方法和程序，對(duì)企業(yè)環(huán)境行為進(jìn)行信用評(píng)價(jià)......”[3]。由環(huán)保部門進(jìn)行企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)從目前國(guó)情來看是合適的。企業(yè)基礎(chǔ)信息登記、注冊(cè)、項(xiàng)目審批、運(yùn)行直到竣工驗(yàn)收與政府各部門都有著千絲萬縷的聯(lián)系。政府掌握著企業(yè)一手的環(huán)境信息，并且是法律上的適格主體，因此作為企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)制度的設(shè)計(jì)主體和建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)者可謂“名正言順”。此外，信用數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的市場(chǎng)第三方力量十分薄弱，單純依靠市場(chǎng)難以獲取完整的信息，第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展還需要政府的扶持、監(jiān)督和管理。

3.1.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)精準(zhǔn)性

比較這兩個(gè)省份的評(píng)價(jià)指標(biāo)可知(見圖1，圖2)，從指標(biāo)的類別來看，2009年重慶市僅從兩類15項(xiàng)指標(biāo)來進(jìn)行企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)[4]，把是否遵守環(huán)境管理作為評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)，并且在賦分上主要傾向于污染物的排放，沒有生態(tài)保護(hù)的考核指標(biāo)，在社會(huì)監(jiān)督類中僅規(guī)定了群眾投訴和媒體曝光的兩項(xiàng)指標(biāo)。指標(biāo)計(jì)分設(shè)置簡(jiǎn)單粗疏，易被人的主觀因素操控，不能很好反映企業(yè)的環(huán)境信用情況。反觀2014年山東省的規(guī)定，污染防治和環(huán)境管理兩類指標(biāo)仍占85%的權(quán)重，生態(tài)保護(hù)類指標(biāo)所占份額雖小，僅有5%的權(quán)重[5]，但這正契合了我國(guó)目前提出的生態(tài)環(huán)保理念，符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的方針政策。同時(shí)增加了信息公開和企業(yè)自行檢測(cè)指標(biāo)，豐富了社會(huì)監(jiān)督類指標(biāo)的內(nèi)容。評(píng)價(jià)指標(biāo)的多樣化科學(xué)化，有利于真實(shí)的反映企業(yè)環(huán)境信用情況，與“公平、公正”的評(píng)價(jià)原則更加貼近，實(shí)現(xiàn)信用在環(huán)境管理中的作用。

圖1 2009年重慶市企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)指標(biāo)類別Fig.1 Indexes of enterprise environmental credit evaluation of Chongqing in 2009

圖2 2014年山東省企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)指標(biāo)類別Fig.2 Indexes of enterprise environmental credit evaluation of Shandong Province in 2014

3.1.3 等級(jí)管理動(dòng)態(tài)化

各地方在對(duì)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境信用評(píng)價(jià)，確定等級(jí)之后，對(duì)不同等級(jí)的企業(yè)實(shí)行不同待遇的監(jiān)管。除此之外，企業(yè)評(píng)價(jià)過程中設(shè)置了進(jìn)入和退出機(jī)制，給予企業(yè)修復(fù)環(huán)境行為的機(jī)會(huì)，即在評(píng)價(jià)結(jié)果公布之后，企業(yè)主動(dòng)改進(jìn)環(huán)境行為，達(dá)到升級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，其信用等級(jí)可重新確定[6]。同時(shí)對(duì)于降級(jí)處理也做了規(guī)定，如被群眾投訴、集訪，或因非自然因素造成重大環(huán)境污染事故等不良類環(huán)境信用信息，環(huán)保部門應(yīng)及時(shí)給予信用降級(jí)處理。動(dòng)態(tài)的等級(jí)管理不僅有助于企業(yè)改善自身環(huán)境行為，適時(shí)調(diào)整內(nèi)部環(huán)境管理方式，而且有利于增強(qiáng)環(huán)境信用評(píng)級(jí)的權(quán)威，提高環(huán)保信用法律法規(guī)的遵從度。

3.1.4 評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用社會(huì)化

對(duì)于評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用，如“建議銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)予以積極的信貸支持”、“建議保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)予以優(yōu)惠的環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)率”、“優(yōu)先安排環(huán)?？萍柬?xiàng)目立項(xiàng)”等舉措對(duì)其社會(huì)化的運(yùn)用[7]，以行政或經(jīng)濟(jì)的手段激勵(lì)企業(yè)環(huán)境守信只是途徑，其本質(zhì)在于使評(píng)價(jià)結(jié)果在銀行金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理等部門中得到共享和運(yùn)用，使環(huán)境信用等級(jí)在社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域被重視，成為行政許可、資質(zhì)認(rèn)定、評(píng)先評(píng)優(yōu)、銀行信貸、資金補(bǔ)助、公共采購(gòu)中的有力依據(jù)。

3.2 地方實(shí)踐的不足

3.2.1 環(huán)境信息公開與共享受限

一是，環(huán)境信息公開內(nèi)容和主體的覆蓋面窄。我國(guó)對(duì)于企業(yè)的環(huán)境信息公開實(shí)行強(qiáng)制和自愿相結(jié)合的原則，環(huán)境信息的強(qiáng)制公開主體限定在國(guó)控、省控等重點(diǎn)污染企業(yè)，對(duì)于其他企業(yè)一般采取自愿公開原則，這使大量企業(yè)沒有進(jìn)入信息庫(kù)范圍，信息庫(kù)也就難以覆蓋各類市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體。二是，缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制。政府是環(huán)境信息公開的主體，環(huán)境信用的大部分信息掌握在政府和相關(guān)部門手里，政府和有關(guān)部門對(duì)于環(huán)保信息公布的時(shí)間、范圍、程度等擁有絕對(duì)的話語權(quán)，但是政府某種意義上也是一個(gè)經(jīng)濟(jì)人，也有自利性，從而缺乏詳細(xì)公布環(huán)保信用信息的內(nèi)在動(dòng)機(jī)，尤其是可能對(duì)政府形象帶來負(fù)影響的信息。企業(yè)失信行為難以成為公共信息，使得失信企業(yè)再次失信的幾率大大增加。

3.2.2 第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)不完善

在環(huán)境信用評(píng)價(jià)機(jī)制中，環(huán)保部門居于核心地位。環(huán)境信息收集的直接主體是環(huán)保部門，掌握著第一手環(huán)境信息的是環(huán)保部門，環(huán)境信息在社會(huì)上的流通程度主要取決于環(huán)保部門。第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)在我國(guó)獲取環(huán)境信息面窄，參與渠道受限，社會(huì)公信力低下。另外法律法規(guī)并沒有賦予它們適格的主體身份，使其在現(xiàn)實(shí)操作中無法展開正常工作。二是政府扶持力度弱，第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)沒有充足的經(jīng)費(fèi)來源，職工薪資和福利難以保障，難以留住具有專業(yè)背景的信用評(píng)價(jià)人員。同時(shí)其自身在制度管理方面起步晚，專業(yè)性差，在信用信息的獲取、加工、處理等方面存在諸多困難，信用產(chǎn)品質(zhì)量可信度下降，人們對(duì)信用服務(wù)業(yè)的認(rèn)可度差，在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)格局難以形成，第三方環(huán)保信用機(jī)構(gòu)的社會(huì)監(jiān)督作用難以凸顯。由此在政府主導(dǎo)下的為維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序和社會(huì)公平的信用法律的立法目的無法實(shí)現(xiàn)。

3.2.3 懲獎(jiǎng)機(jī)制不健全

在眾多規(guī)范企業(yè)環(huán)保信用相關(guān)法律文件中，對(duì)守信企業(yè)的激勵(lì)措施虛化，如對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入只提到了“優(yōu)先”，對(duì)信貸支持“建議”，對(duì)用電“優(yōu)惠”等，但是對(duì)于“優(yōu)先”、“優(yōu)惠”、“建議”并沒有具體標(biāo)準(zhǔn)，亦無實(shí)質(zhì)的保障措施。對(duì)失信企業(yè)，“加大”稽查頻率，對(duì)限制準(zhǔn)入條件也只是“建議”，操作起來沒有科學(xué)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，人為因素占有很大比例，難以實(shí)現(xiàn)“一處失信，處處受限”的目標(biāo)。同時(shí)新聞媒體對(duì)失信企業(yè)輿論抨擊力度不佳，對(duì)環(huán)境保護(hù)作為重大貢獻(xiàn)的企業(yè)弘揚(yáng)力度不夠，在缺乏法律監(jiān)督的同時(shí)，社會(huì)監(jiān)督不到位，信息傳遞受限，一次性博弈的短期行為不斷蔓延。評(píng)價(jià)結(jié)果社會(huì)化難以實(shí)現(xiàn)。

4 企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度法制化的思考

4.1 環(huán)境善治理論的指導(dǎo)與運(yùn)用

環(huán)境善治理論是指各種公共或私人機(jī)構(gòu)與個(gè)體采取聯(lián)合行動(dòng)來管理環(huán)境公共事務(wù)的方式，是以協(xié)調(diào)、信任、合作和互惠關(guān)系為基礎(chǔ)的促進(jìn)生態(tài)文明的動(dòng)態(tài)過程[8]。旨在通過集中環(huán)境治理的各方力量，建立協(xié)同運(yùn)作方式，明確環(huán)境責(zé)任界限，賦予各方主體環(huán)境治理的權(quán)力，調(diào)動(dòng)最廣大人民群眾參與環(huán)境治理的積極性，營(yíng)造一套由政府主導(dǎo)、多方環(huán)境主體共同參與，共同促進(jìn)生態(tài)福祉提升的環(huán)境治理模式和行動(dòng)策略。環(huán)境善治理論要求的互動(dòng)性和合作性以及政府公信力的樹立，要求環(huán)境治理應(yīng)由政府主導(dǎo)，市場(chǎng)、社會(huì)各主體積極參與。運(yùn)用到企業(yè)環(huán)保信用制度建設(shè)中就是，在政府層面既不能大包大攬，也不能放任不管，對(duì)于企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)制度建設(shè)還應(yīng)由政府主導(dǎo)，收集和發(fā)布企業(yè)環(huán)境信息，因?yàn)闆]有任何一個(gè)機(jī)構(gòu)能像政府這樣具有公信力和權(quán)威性。一是要轉(zhuǎn)變政府執(zhí)政理念，順應(yīng)供給性側(cè)改革的要求，要變政府“端菜”為群眾“點(diǎn)菜”讓社會(huì)各主體主動(dòng)參與到環(huán)境信用評(píng)價(jià)中來，激發(fā)全社會(huì)的信用意識(shí)，刺激信用成為財(cái)富的有價(jià)轉(zhuǎn)移。二是規(guī)范信用評(píng)價(jià)程序，加大信用評(píng)級(jí)的監(jiān)督管理，調(diào)動(dòng)各部門環(huán)境信息的交換和共享。三是完善環(huán)保信用法律法規(guī)，確保其制度建設(shè)有法可依，違法可究。企業(yè)層面，優(yōu)化企業(yè)環(huán)境管理方式，加強(qiáng)社會(huì)責(zé)任。一是政府應(yīng)屏棄為GDP論的業(yè)績(jī)觀，引導(dǎo)企業(yè)綠色生產(chǎn)為綠色，擴(kuò)大企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)領(lǐng)域，突破僅重點(diǎn)污染企業(yè)受評(píng)的藩籬。營(yíng)造公平公正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。二是建立獎(jiǎng)懲機(jī)制引導(dǎo)企業(yè)自覺參評(píng)，引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備，優(yōu)秀技術(shù)管理人才，向可持續(xù)的現(xiàn)代化企業(yè)發(fā)展。社會(huì)公眾層面，學(xué)習(xí)認(rèn)識(shí)環(huán)保信用知識(shí)，加強(qiáng)信用意識(shí)。一是，政府對(duì)于失信企業(yè)要通過媒體、網(wǎng)站、紙媒等方式加大曝光力度，通過銀行信貸、提高稅率、限制審批等手段加大懲戒力度，充分讓公眾認(rèn)識(shí)到失信的后果。同時(shí)構(gòu)建守信獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，加大誠(chéng)信企業(yè)的宣傳力度。使公眾樹立信用即是財(cái)富的觀念。二是，加強(qiáng)公眾環(huán)境權(quán)意識(shí)，對(duì)于企業(yè)環(huán)境侵權(quán)事件，有正確的途徑及時(shí)舉報(bào)和投訴，維護(hù)自身利益，加大社會(huì)監(jiān)督力度。環(huán)境善治的本質(zhì)就是政府與社會(huì)各主體對(duì)環(huán)境的協(xié)同治理。從這個(gè)意義上說，企業(yè)環(huán)保信用的善治就體現(xiàn)為政府、企業(yè)、公眾合作參與，共同治理。

4.2 克服信息壁壘，發(fā)展第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

從地方實(shí)踐來看，評(píng)價(jià)主體基本限定在環(huán)境保護(hù)部門，為了體現(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)果的公正，應(yīng)適時(shí)引入第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，目前第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在我國(guó)尚未發(fā)育完善，因此尤其需要政府的大力支持，并且進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作。因此盡快出臺(tái)相關(guān)文件明確第三方機(jī)構(gòu)在信用信息的采集和使用方面的權(quán)利和義務(wù)，使第三方環(huán)保信用機(jī)構(gòu)在信用信息的征集和評(píng)價(jià)過程中有法可依，按照有關(guān)法律法規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)，承擔(dān)環(huán)境信用評(píng)價(jià)責(zé)任，從而保證信用信息的收集和信用評(píng)價(jià)的展開，有利于監(jiān)督企業(yè)污染防治設(shè)備正常運(yùn)營(yíng)、污染物達(dá)標(biāo)排放，并通過及時(shí)準(zhǔn)確向社會(huì)公開企業(yè)污染治理設(shè)施建設(shè)、運(yùn)行和污染排放等污染治理情況以及屬于企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)的其他信息，便于公眾了解企業(yè)環(huán)境行為，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)果的社會(huì)監(jiān)督和運(yùn)用。在政府對(duì)第三方信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)給予引導(dǎo)和保障的同時(shí)，也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，建立第三方環(huán)保信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員信用記錄，包括評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名稱、組織代碼、資質(zhì)等級(jí)、業(yè)務(wù)范圍、技術(shù)人員姓名和資質(zhì)等，利用企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)將其錄入企業(yè)信用信息一欄，有利于社會(huì)對(duì)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)法則。對(duì)于不負(fù)責(zé)任、弄虛作假、泄露不應(yīng)公開的信用信息、違規(guī)從業(yè)人員一律追究該評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的責(zé)任，降低或取消其評(píng)價(jià)資質(zhì)，處以罰款，并錄入違法失信企業(yè)名單，向社會(huì)公布[9]。其次，政府應(yīng)建立環(huán)境信息共享平臺(tái)，依托這個(gè)平臺(tái)進(jìn)行環(huán)境信用信息的開放和共享，使第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)輕松免費(fèi)獲得環(huán)境信息，減少獲取信息的成本，用在對(duì)信息的整合和技術(shù)處理方面，以便向社會(huì)公開和作為信用評(píng)價(jià)的依據(jù)。

4.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)與指標(biāo)權(quán)重的科學(xué)設(shè)置

企業(yè)的環(huán)境信用評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)放寬，就目前各省市相關(guān)的企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)指標(biāo)來看，多集中在防治污染，環(huán)境管理方面，生態(tài)保護(hù)、社會(huì)監(jiān)督類指標(biāo)所占份額很少，不足1/5。在企業(yè)內(nèi)部的環(huán)境管理，企業(yè)環(huán)境信用等方面也鮮有涉及，對(duì)于企業(yè)法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人的信用信息并未納入企業(yè)環(huán)保信用評(píng)價(jià)指標(biāo)。因此應(yīng)放寬評(píng)價(jià)指標(biāo)，適時(shí)增加環(huán)保許可、風(fēng)險(xiǎn)管理、環(huán)保專項(xiàng)基金獲得情況、清潔生產(chǎn)類指標(biāo)。對(duì)于不同的產(chǎn)業(yè)，評(píng)價(jià)指標(biāo)的所占的權(quán)重應(yīng)有所偏倚，比如在評(píng)價(jià)重污染行業(yè)時(shí)，企業(yè)對(duì)污染物的排放應(yīng)重點(diǎn)作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，而在高耗能行業(yè)，評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)向節(jié)能減排方面傾斜[10]。應(yīng)針對(duì)不同的企業(yè)，適時(shí)調(diào)整評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀公正，需要評(píng)價(jià)指標(biāo)在設(shè)計(jì)時(shí)實(shí)現(xiàn)共性和個(gè)性的統(tǒng)一，逐步走向科學(xué)化系統(tǒng)化。

4.4 信用分級(jí)及動(dòng)態(tài)調(diào)整

信用分級(jí)可統(tǒng)一分為四個(gè)等級(jí)，分別以綠牌、藍(lán)牌、黃牌、紅牌表示，相對(duì)于不同省份設(shè)置的不同等級(jí)分類，統(tǒng)一等級(jí)有利于明確區(qū)分企業(yè)的信用等級(jí)，增強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果在全國(guó)范圍內(nèi)運(yùn)用的公平、公正性。等級(jí)不是固定不變的，依據(jù)“誰評(píng)定，誰調(diào)整”的原則，對(duì)企業(yè)環(huán)境行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，根據(jù)監(jiān)測(cè)結(jié)果以及公眾和媒體的反映情況，對(duì)其信用等級(jí)實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整。在企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)結(jié)果管理中應(yīng)設(shè)置撤除程序和救濟(jì)程序。撤除程序的設(shè)置是為了賦予失信主體除名申請(qǐng)權(quán)，是信用評(píng)價(jià)結(jié)果動(dòng)態(tài)管理的體現(xiàn)，完備的環(huán)保信用制度需要設(shè)定退出環(huán)節(jié)，上了黑名單，并不意味著判了“死刑”，對(duì)上了黑名單的市場(chǎng)主體也要給予“改過自新”機(jī)會(huì)，督促失信主體自覺糾正違法違規(guī)行為，盡快回歸市場(chǎng)也是企業(yè)環(huán)保信用制度建設(shè)的目標(biāo)之一。企業(yè)實(shí)施了環(huán)境污染行為后主動(dòng)挽回?fù)p失、有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的，應(yīng)按照法定程序提升其信用等級(jí)，同時(shí)在失信黑名單中予以屏蔽。救濟(jì)程序，是因?yàn)槠髽I(yè)失信黑名單從本質(zhì)上說就是行政處罰行為，上了黑名單，貸款無望，許可被禁，企業(yè)的命運(yùn)岌岌可危，關(guān)系企業(yè)的生死存亡。因此要根據(jù)“有處罰就有救濟(jì)”的原則給予申辯、復(fù)議等權(quán)利。對(duì)于行政機(jī)關(guān)，要設(shè)置事先告知、復(fù)核程序。事先告知程序的設(shè)置，既是正當(dāng)程序的要求，也是對(duì)市場(chǎng)主體知情權(quán)的尊重，也便于市場(chǎng)主體行使陳述、申辯權(quán)。此外還有必要設(shè)定復(fù)核程序，保證行政機(jī)關(guān)列入和發(fā)布黑名單準(zhǔn)確無誤。

4.5 獎(jiǎng)懲機(jī)制與評(píng)價(jià)結(jié)果的社會(huì)化應(yīng)用

4.5.1 對(duì)失信主體的聯(lián)合懲戒

第一，加強(qiáng)對(duì)失信主體的行政性懲戒。對(duì)于環(huán)境嚴(yán)重失信的主體，責(zé)令整改，加強(qiáng)監(jiān)管力度，加大監(jiān)察頻率，嚴(yán)格審查其行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)，禁止參與政府采購(gòu)，停止環(huán)保專項(xiàng)資金補(bǔ)助，取消評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，限制參加基礎(chǔ)性社會(huì)和公共事業(yè)建設(shè)，停止失信主體正在享受的優(yōu)惠政策或提出優(yōu)惠政策申請(qǐng)不予批準(zhǔn)，限制取得安全許可證等[11]。對(duì)和失信行為有直接責(zé)任的企業(yè)負(fù)責(zé)人，實(shí)行行業(yè)準(zhǔn)入禁止制度，取消評(píng)優(yōu)資格，不得推選為人大代表、政協(xié)委員等。對(duì)國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人還要扣減年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核綜合得分，扣發(fā)負(fù)責(zé)人績(jī)效年薪和任期激勵(lì)收入。

第二，加強(qiáng)對(duì)失信主體的市場(chǎng)性懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，環(huán)保部門應(yīng)以統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為索引，及時(shí)公開披露失信主體的信用信息，以便于市場(chǎng)其他主體識(shí)別其失信行為，防范信用風(fēng)險(xiǎn)。督促有關(guān)企業(yè)履行環(huán)保法定義務(wù)，對(duì)嚴(yán)重失信企業(yè)的直接負(fù)責(zé)人實(shí)施限制高消費(fèi)行為措施。支持征信機(jī)構(gòu)采集嚴(yán)重失信行為信息，納入信用黑名單。引導(dǎo)商業(yè)銀行對(duì)其謹(jǐn)慎授信，在信用等級(jí)沒有提高之前，壓縮貸款，直至斷其資金鏈條。引導(dǎo)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)原則，限制向其提供貸款、保薦、承銷、保險(xiǎn)等服務(wù)。

第三，加強(qiáng)對(duì)失信主體的社會(huì)性懲戒。充分發(fā)揮各類社會(huì)公眾參與的作用，引導(dǎo)社會(huì)群眾廣泛參與失信聯(lián)合懲戒。建立和完善失信舉報(bào)制度，制定公眾參與的激勵(lì)措施，鼓勵(lì)公眾舉報(bào)企業(yè)嚴(yán)重失信行為，保障舉報(bào)人的信息安全。支持有法律主體適合的社會(huì)組織依法對(duì)環(huán)境群體性侵權(quán)行為提起環(huán)境公益訴訟。鼓勵(lì)公正、獨(dú)立、有條件的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)開展失信行為大數(shù)據(jù)輿情監(jiān)測(cè)，編制發(fā)布地區(qū)、行業(yè)信用分析報(bào)告。

第四，加強(qiáng)對(duì)失信主體的司法性懲戒，一是要對(duì)失信主體應(yīng)承擔(dān)的民事、行政、刑事責(zé)任的依法追究，確保守信主體的利益得到切實(shí)的保障和維護(hù)[12]。二是借助中國(guó)裁判文書網(wǎng)、全國(guó)法院失信被執(zhí)行名單公布和查詢系統(tǒng)，及時(shí)、全面的公開失信主體的失信行為和被執(zhí)行人的信息，包括被執(zhí)行人的企業(yè)名稱、組織代碼、法定代表人姓名、直接負(fù)責(zé)人姓名以及被執(zhí)行人失信行為的具體情況和履行義務(wù)情況等。從而使公眾及時(shí)的掌握了企業(yè)的信用狀況，有利于約束企業(yè)環(huán)境失信行為的發(fā)生，營(yíng)造良好的社會(huì)信用環(huán)境。

4.5.2 打造守信激勵(lì)機(jī)制

第一，擴(kuò)大激勵(lì)內(nèi)容，主要包括申請(qǐng)相關(guān)許可證的積極支持、減少監(jiān)察頻次、守信主體的信息公示、環(huán)保專項(xiàng)資金的優(yōu)先補(bǔ)助、政府采購(gòu)名錄的優(yōu)先納入、對(duì)企業(yè)及其直接負(fù)責(zé)人優(yōu)先授予榮譽(yù)稱號(hào)、引導(dǎo)銀行等金融機(jī)構(gòu)對(duì)誠(chéng)信企業(yè)放寬貸款申請(qǐng)條件，降低貸款利率、建議保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)予以優(yōu)惠的環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)率等措施。在國(guó)家政府的引導(dǎo)下，逐漸形成褒揚(yáng)誠(chéng)實(shí)守信的社會(huì)氛圍和制度環(huán)境。

第二，塑造激勵(lì)品牌，打造一批讓人們易懂、易記、易用的激勵(lì)產(chǎn)品，如目前正在實(shí)施的針對(duì)誠(chéng)信典型和連續(xù)三年無不良記錄的行政相對(duì)人“綠色通道”、“容缺受理”，鼓勵(lì)有關(guān)部門開發(fā)“信易債”“信易貸”產(chǎn)品。讓環(huán)境信用變成“真金白銀”。方便守信激勵(lì)措施的傳播和落實(shí)，讓守信者處處受益。

第三，策劃激勵(lì)活動(dòng)，在信用中國(guó)網(wǎng)站加大對(duì)守信主體信用信息、典型誠(chéng)信企業(yè)案例的公示。利用新聞媒體，擴(kuò)大對(duì)守信事例的宣傳。舉辦各種守信激勵(lì)宣傳推薦活動(dòng)，不斷強(qiáng)化誠(chéng)實(shí)守信的社會(huì)導(dǎo)向。

[1] 環(huán)保部、發(fā)改委、人民銀行、銀監(jiān)會(huì)：關(guān)于印發(fā)《企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)辦法(試行)》的通知(環(huán)發(fā)[2013]150號(hào))[EB/OL].http://www.zhb.gov.cn/gkml/hbb/qt/201401/t20140108_266180.htm.

[2] 沈費(fèi)偉，劉祖云.合作治理：實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境善治的路徑選擇[J].中州學(xué)刊，2016,(8)：82-83.

[3] 遼寧省環(huán)境保護(hù)廳:關(guān)于印發(fā)《遼寧省企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)管理辦法(試行)》的通知，(遼環(huán)發(fā)[2016]1號(hào))[EB/OL].http://www.lnepb.gov.cn/xxgkml/zfwj/lhf/201601/t20160119_69103.html.

[4] 重慶市環(huán)境保護(hù)局：《重慶市企業(yè)環(huán)境保護(hù)行為信用等級(jí)評(píng)價(jià)暫行辦法(修訂)》(渝環(huán)發(fā)[2009]108號(hào))[EB/OL].http://www.zhb.gov.cn/gzfw_13107/zcfg/hjjzc/gjfbdjjzc/hjxyzd1/201606/t20160623_355641.shtml.

[5] 山東省環(huán)境保護(hù)廳:《山東省企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)辦法》(魯環(huán)辦函[2016]204號(hào))[EB/OL].http://xxgk.sdein.gov.cn/gfxwj/xxyxgfxwj/201610/t20161031_301063.html.

[6] 湖南省環(huán)境保護(hù)廳:關(guān)于印發(fā)《湖南省企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)管理辦法》的通知(湘環(huán)發(fā)[2015]1號(hào))[EB/OL].http://www.hunan.gov.cn/2015xxgk/fz/zfwj/szfzcbm_19689/shjbht_19768/gfxwj_19769/201503/t20150326_1246287.html.

[7] 四川省環(huán)境保護(hù)廳:《四川省企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)指標(biāo)及管理辦法(試行)》(川環(huán)函[2014]1811號(hào))[EB/OL].http://www.schj.gov.cn/cs/zcfg/jjzc/201501/t20150112_62527.html.

[8] 李 姣.環(huán)境善治—面向公共生態(tài)福祉的政府選擇[N].光明日?qǐng)?bào)，2014年10月21日第007版.

[9] 環(huán)境保護(hù)部、發(fā)展改革委：《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)環(huán)境信用體系建設(shè)的指導(dǎo)意見》(環(huán)發(fā)[2015]161號(hào))[EB/OL].http://www.zhb.gov.cn/gkml/hbb/bwj/201512/t20151215_319169.htm.

[10] 冷雪飛.企業(yè)環(huán)境信用評(píng)價(jià)體系概述[J].環(huán)?？萍迹?015,(22):249.

[11] 江蘇省環(huán)保廳：《關(guān)于印發(fā)江蘇省環(huán)保信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(2016-2020)》的通知，(蘇環(huán)辦 [2016] 10號(hào))[EB/OL].http://www.jsdfhb.gov.cn/html/2016/xypj_0121/175.html.

[12] 國(guó)務(wù)院：《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法的通知》(國(guó)發(fā)[2014]56號(hào))[EB/OL].http://wxbsc.wuxue.gov.cn/show.aspx?cid=155&id=290.

Discussion on the Legislation of Environmental Credit Evaluation System of Enterprises in China

ZHANG Jiang-ling

(LawSchoolofHohaiUniversity,Nanjing211103,China)

In recent years, environmental credit has been widely used all over the country to influence enterprises’ environmental behavior. Many provinces actively explored the construction of enterprise environmental credit evaluation system, determined the evaluation indexes and grade, the source of evaluation information, evaluation procedures, the use of evaluation results, incentives and disciplinary measures, etc. The practice and exploration of local has laid the foundation for the establishment of a unified national enterprise environmental credit evaluation system. Pay attention to the guidance and application of environmental good theory, cultivate independent third party evaluation organization, scientifically set up evaluation indexes and index weight, credit grading and dynamic adjustment, incentive mechanism and the social applications of evaluation result, were not only the summarize of local experience, but also should be the key focus of the legalization of national enterprise environmental credit evaluation system.

Environmental credit; corporate environmental credit evaluation; environmental sound; legalization of environmental credit

2017-03-15

張江玲(1989-)，女，江蘇東海人，河海大學(xué)法學(xué)院環(huán)境與資源保護(hù)法學(xué)專業(yè)2014級(jí)在讀碩士研究生，研究方向?yàn)榄h(huán)境與資源保護(hù)法學(xué)。

X703

A

1001-3644(2017)02-0103-06