【摘要】本文通過(guò)對(duì)國(guó)際河流評(píng)估體系和方法介紹，結(jié)合非洲某EPC模式項(xiàng)目國(guó)際河流評(píng)估工程實(shí)踐，為國(guó)際工程參與國(guó)際河流評(píng)估提供了參考和借鑒。

【關(guān)鍵詞】國(guó)際河流；比照評(píng)分法；EPC模式；工程實(shí)踐

1、概述

國(guó)際河流組織（International Rivers）致力于保護(hù)河流并捍衛(wèi)依賴河流生存的諸多社區(qū)應(yīng)有的權(quán)益，努力阻止對(duì)環(huán)境和社會(huì)可能造成巨大破壞的大壩項(xiàng)目，推進(jìn)水資源管理與能源問(wèn)題的合理解決，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公正及可持續(xù)發(fā)展。

自2009年起，國(guó)際河流不斷與中國(guó)水電公司（大部分是國(guó)有公司）互動(dòng)，并關(guān)注其全球環(huán)境足跡。在中國(guó)政府2001年“走出去”戰(zhàn)略的支持下，中國(guó)水壩建造商已經(jīng)成為全球水電行業(yè)最主要的參與者之一。目前中國(guó)公司和銀行參與的水壩有300多座，分布在74個(gè)國(guó)家。中國(guó)水電公司的主要市場(chǎng)有東南亞、非洲以及最近興起的拉丁美洲。中國(guó)海外水電公司在全球?qū)嵗c成熟度不斷提升，同時(shí)這些水電公司也對(duì)與國(guó)際環(huán)保非政府組織對(duì)話表現(xiàn)出高度興趣，因此國(guó)際河流組織決定針對(duì)中國(guó)海外水電公司開(kāi)展全球比照評(píng)估，這樣可以適時(shí)反映中國(guó)公司目前的成熟度水平和取得的進(jìn)展。

2、評(píng)估體系和方法介紹

在制定本項(xiàng)目的評(píng)估指標(biāo)體系過(guò)程中，國(guó)際河流采納了一系列現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則。本項(xiàng)目回顧了中國(guó)國(guó)內(nèi)水電開(kāi)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)、中國(guó)政府針對(duì)海外投資的指引文件以及國(guó)際準(zhǔn)則。國(guó)際準(zhǔn)則包括：世界水壩委員會(huì)決策框架（2000）、國(guó)際水電協(xié)會(huì)《水電可持續(xù)性評(píng)估規(guī)范》、赤道原則中規(guī)定的總體政策標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際金融公司的安全保障政策、《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）跨國(guó)公司指南》、全球報(bào)告倡議以及《工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》。根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，此次研究確定了三大指標(biāo)：環(huán)境管理、社區(qū)與勞工關(guān)系以及風(fēng)險(xiǎn)管理。

該評(píng)估體系的目的不是建立一套新的評(píng)估政策或項(xiàng)目實(shí)踐的全球標(biāo)準(zhǔn)，而是確定一組可以衡量各個(gè)公司總部與項(xiàng)目地點(diǎn)表現(xiàn)的指標(biāo)類別。此外，評(píng)估指標(biāo)體系也可以作為比較不同公司表現(xiàn)的工具。評(píng)估體系如表1所示。

關(guān)于本評(píng)估體系和方法有以下三條說(shuō)明：

（1）三個(gè)指標(biāo)類別（環(huán)境管理、社區(qū)與勞工關(guān)系以及風(fēng)險(xiǎn)管理）下共有23個(gè)關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI）。KPI分定性指標(biāo)和定量指標(biāo)。環(huán)境管理和社區(qū)與勞工關(guān)系類別下的每個(gè)指標(biāo)計(jì)4分，風(fēng)險(xiǎn)管理類別下的每個(gè)指標(biāo)則計(jì)2分。因此，該評(píng)估指標(biāo)體系更注重公司環(huán)境管理和社區(qū)與勞工關(guān)系方面的表現(xiàn)。

（2）在各個(gè)指標(biāo)類別下，大部分項(xiàng)目實(shí)踐被分為了若干二級(jí)指標(biāo)，并相應(yīng)賦分。但是，所有KPI的總分均為4分（環(huán)境管理和社區(qū)與勞工關(guān)系）或2分（風(fēng)險(xiǎn)管理）。公司各個(gè)指標(biāo)類別下的得分結(jié)果由各個(gè)KPI得分平均平均所得。將這些平均分相加則得到最高分為10分的公司總得分。初步報(bào)告中只披露顏色和（較好、一般、較差），具體得分將在進(jìn)一步意見(jiàn)征求之后披露。

（3）本項(xiàng)目中包括了EPC承包公司和BOT開(kāi)發(fā)公司。23個(gè)指標(biāo)可根據(jù)兩者不同的責(zé)任進(jìn)行了適用性調(diào)整。對(duì)于EPC承包公司，23個(gè)指標(biāo)中僅有17個(gè)適用。因此公司的政策承諾和項(xiàng)目實(shí)踐在以下六個(gè)指標(biāo)中不予以評(píng)估和計(jì)分：EN4（環(huán)境評(píng)估）、EN5（與其他水資源計(jì)劃的一致性）、EN10（環(huán)境基流）、CL1（關(guān)于移民）、CL2（社會(huì)影響評(píng)估）和RM3（跨境影響）。

為了更好地了解和中國(guó)水電公司政策和項(xiàng)目實(shí)踐情況，本項(xiàng)目通過(guò)案頭研究、訪談和實(shí)地考察收集資料，對(duì)中國(guó)公司政策承諾和項(xiàng)目實(shí)踐兩個(gè)方面采用比照評(píng)分法進(jìn)行比照評(píng)估。由于大部分中國(guó)水電公司愿意與國(guó)際環(huán)保非政府組織互動(dòng)，本項(xiàng)目第一階段中公司參與度達(dá)到80%以上。為了保證分析的透明度，本項(xiàng)目在整個(gè)過(guò)程中不斷為參與評(píng)估的公司提供進(jìn)展信息，分享所收集的資料，向公司披露初步結(jié)果，并邀請(qǐng)公司提供反饋信息。

3、EPC模式項(xiàng)目評(píng)估工程實(shí)踐

本文以非洲某EPC總承包項(xiàng)目為實(shí)例，對(duì)實(shí)施國(guó)際河流評(píng)估實(shí)踐情況如下：

3.1 項(xiàng)目部職能劃分

本項(xiàng)目的社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理主要分為以下兩個(gè)部分：社會(huì)及勞工管理，包括勞工管理、社區(qū)關(guān)系、社會(huì)責(zé)任、可持續(xù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)管理，由項(xiàng)目部人力資源與對(duì)外協(xié)調(diào)部歸口負(fù)責(zé)。環(huán)境保護(hù)管理歸口技術(shù)與質(zhì)量安全環(huán)保部，主要負(fù)責(zé)編制環(huán)境管理計(jì)劃（EMP），制定環(huán)境管理制度，監(jiān)督環(huán)境許可條件的執(zhí)行情況，監(jiān)督環(huán)境評(píng)估報(bào)告的執(zhí)行情況，每月進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測(cè)（噪音、空氣質(zhì)量、粉塵、水質(zhì)等），監(jiān)督生產(chǎn)生活污水的排放情況，監(jiān)督固體廢棄物的分類管理，監(jiān)督醫(yī)療廢棄物的處置，監(jiān)督項(xiàng)目工區(qū)范圍內(nèi)的野生動(dòng)物保護(hù)管理。

3.2 評(píng)估準(zhǔn)備過(guò)程

（1）前期資料準(zhǔn)備階段

2016年3月初，當(dāng)?shù)弥獓?guó)際河流組織將對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，集團(tuán)公司、公司總部和項(xiàng)目部分別開(kāi)展了相關(guān)資料準(zhǔn)備工作。項(xiàng)目部對(duì)照國(guó)際河流組織評(píng)估規(guī)范和其他項(xiàng)目的評(píng)估資料，完成本項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)表格，并發(fā)國(guó)內(nèi)總部。在收到國(guó)內(nèi)專家發(fā)來(lái)的《國(guó)際河流評(píng)估問(wèn)題清單》后，項(xiàng)目部完成了《國(guó)際河流組織評(píng)估準(zhǔn)備資料匯編》（正文32頁(yè)，23個(gè)附件）并發(fā)回國(guó)內(nèi)總部。

（2）預(yù)評(píng)估及整改落實(shí)階段

2016年4月中旬，為了做好迎接國(guó)際河流組織評(píng)估的準(zhǔn)備工作，公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘環(huán)保專家組成檢查組對(duì)本項(xiàng)目的社會(huì)環(huán)境管理工作進(jìn)行了預(yù)評(píng)估，提出了相關(guān)改進(jìn)意見(jiàn)并提供《XX項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查報(bào)告》（環(huán)境和社會(huì)管理技術(shù)支持）。項(xiàng)目部組織召開(kāi)了社會(huì)安全環(huán)保整改工作專題會(huì)，針對(duì)總部專家提出的整改提升意見(jiàn)，明確了整改措施及整改要求。項(xiàng)目部完成了《XX項(xiàng)目社會(huì)安全環(huán)保工作整改落實(shí)情況匯總表》報(bào)回國(guó)內(nèi)總部。

2016年6月初，公司總部領(lǐng)導(dǎo)和集團(tuán)公司外聘外方專家一行提前到達(dá)項(xiàng)目，聽(tīng)取了項(xiàng)目部針對(duì)國(guó)際河流評(píng)估事宜的專題匯報(bào)。隨后專家到項(xiàng)目區(qū)域、周邊村莊進(jìn)行了走訪調(diào)查、談話溝通和查閱資料。

（3）正式評(píng)估過(guò)程

國(guó)際河流組織（IR）于2016年6月中旬到達(dá)項(xiàng)目工地現(xiàn)場(chǎng)，在工地會(huì)議室召開(kāi)了社會(huì)勞工與風(fēng)險(xiǎn)管理、環(huán)境管理工作匯報(bào)會(huì)。檢查組一行在工地檢查中，了解項(xiàng)目的工程概況、施工進(jìn)度及后期施工計(jì)劃；參觀了項(xiàng)目部在觀禮臺(tái)區(qū)域公布的項(xiàng)目平面布置圖、設(shè)計(jì)效果圖、項(xiàng)目概況、OHSE政策及安全公告欄；了解庫(kù)區(qū)的淹沒(méi)范圍以及環(huán)保報(bào)告中的可選方案；對(duì)現(xiàn)場(chǎng)5名工人代表進(jìn)行了隨機(jī)訪問(wèn)（不允許項(xiàng)目部員工陪同）；參觀了醫(yī)院的硬件設(shè)備及環(huán)境，并同中方醫(yī)生和當(dāng)?shù)蒯t(yī)生進(jìn)行了溝通交流，詢問(wèn)有關(guān)疾病、工傷和事故處理的情況；參觀了當(dāng)?shù)貑T工的就餐環(huán)境，并對(duì)正在就餐的當(dāng)?shù)毓と诉M(jìn)行了隨機(jī)訪問(wèn)等問(wèn)題；參觀了當(dāng)?shù)貑T工的居住條件；到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)警察局，詢問(wèn)了警察局長(zhǎng)有關(guān)營(yíng)地及周邊的社會(huì)治安情況；座談時(shí)重點(diǎn)關(guān)注：勞工待遇、工資結(jié)構(gòu)、社區(qū)投訴、社會(huì)責(zé)任、事故統(tǒng)計(jì)、環(huán)境管理計(jì)劃等內(nèi)容，項(xiàng)目部均給予了合理解釋并提供了相關(guān)文件。

IR檢查組結(jié)束了現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估及資料檢查工作后離開(kāi)項(xiàng)目工地。根據(jù)評(píng)估計(jì)劃，隨后兩天將對(duì)項(xiàng)目周邊社區(qū)進(jìn)行了采訪，并同當(dāng)?shù)氐腘GO組織進(jìn)行會(huì)談，按照IR的要求，項(xiàng)目部未參加這些活動(dòng)。

4、經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)

4.1 值得推廣的經(jīng)驗(yàn)

（1）各級(jí)高度重視，精心組織管理

為了做好迎接國(guó)際河流組織評(píng)估的準(zhǔn)備工作，根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的批示，項(xiàng)目部成立了專門(mén)工作組，由項(xiàng)目副總經(jīng)理任組長(zhǎng)，總經(jīng)理助理、人力資源與對(duì)外協(xié)調(diào)部主任為工作組成員，其他部門(mén)人員全力配合。項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)共計(jì)15人投入該項(xiàng)工作，建立“國(guó)際河流組織檢查事宜QQ討論組”，確保了有關(guān)國(guó)際河流組織評(píng)估準(zhǔn)備的信息能夠及時(shí)共享。在迎接國(guó)際河流組織評(píng)估期間，公司領(lǐng)導(dǎo)和公司外聘中方專家、集團(tuán)外聘外方專家親臨現(xiàn)場(chǎng)檢查指導(dǎo)工作，對(duì)項(xiàng)目部給予極大的幫助和支持。

（2）資料準(zhǔn)備齊全，加強(qiáng)信息保密

由于國(guó)際河流組織評(píng)估的內(nèi)容涉及多個(gè)部門(mén)，為了做好前期資料收集和準(zhǔn)備工作，項(xiàng)目部多次組織召開(kāi)專題會(huì)，安排部署資料準(zhǔn)備工作，按照職責(zé)分工，由各歸口部門(mén)負(fù)責(zé)準(zhǔn)備相關(guān)資料，最后由人力資源與對(duì)外協(xié)調(diào)部進(jìn)行匯總。為了確保資料的準(zhǔn)確性及保密性，項(xiàng)目部多次強(qiáng)調(diào)，在資料準(zhǔn)備過(guò)程中，一定要加強(qiáng)保密意識(shí)，避免有關(guān)項(xiàng)目商務(wù)的機(jī)密信息泄露。此外，在資料準(zhǔn)備完成后，項(xiàng)目部召開(kāi)專題會(huì)對(duì)資料準(zhǔn)備情況進(jìn)行梳理評(píng)審，確保所準(zhǔn)備的資料盡量全面、合理。

（3）對(duì)照預(yù)評(píng)估結(jié)果，認(rèn)真落實(shí)整改，匯報(bào)全面務(wù)實(shí)

2016年4月國(guó)內(nèi)專家組對(duì)本項(xiàng)目迎接國(guó)際河流組織評(píng)估的準(zhǔn)備工作進(jìn)行了預(yù)評(píng)估，編制了《XX項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查報(bào)告》。收到該報(bào)告后，項(xiàng)目部高度重視，立即組織召開(kāi)專題會(huì)，安排部署整改落實(shí)工作。為了進(jìn)一步強(qiáng)化鞏固整改效果，確?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)估順利通過(guò)，在正式評(píng)估前，由項(xiàng)目副總經(jīng)理帶隊(duì)，又組織了一次全面的社會(huì)安全環(huán)保檢查。

由于國(guó)際河流組織現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估時(shí)間較短，為了避免由于信息溝通不暢導(dǎo)致的評(píng)估得分過(guò)低，必須要把國(guó)際河流組織評(píng)估所關(guān)注的相關(guān)事項(xiàng)及信息在匯報(bào)PPT中得到充分體現(xiàn)。經(jīng)過(guò)多次修改，終于完成了《迎接國(guó)際河流組織評(píng)估工作匯報(bào)PPT》（英文版R6）。實(shí)踐表明，全面務(wù)實(shí)、生動(dòng)形象、數(shù)據(jù)可靠的工作匯報(bào)給國(guó)際河流組織評(píng)估組成員留下了良好的第一印象。

（4）關(guān)注評(píng)估報(bào)告進(jìn)展，及時(shí)補(bǔ)充相關(guān)信息

在收到國(guó)際河流評(píng)估報(bào)告初稿后，項(xiàng)目部就報(bào)告初稿快速給予詳細(xì)書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)，公司總部領(lǐng)導(dǎo)參加國(guó)際河流舉辦的評(píng)估報(bào)告討論會(huì)。報(bào)告在某些方面所依據(jù)的信息不夠全面，存在一定的信息缺失，項(xiàng)目部對(duì)如何更有效、全面獲得信息提出了建議；對(duì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)提出建議，并就不同國(guó)別標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)情不同而導(dǎo)致的項(xiàng)目差異也提出澄清。

4.2 教訓(xùn)及改進(jìn)方向

（1）完善項(xiàng)目的投訴爭(zhēng)議解決機(jī)制

項(xiàng)目部已建立了投訴爭(zhēng)議解決機(jī)制，并形成了與周邊村長(zhǎng)的定期會(huì)議磋商制度，及時(shí)溝通了解的周邊社區(qū)、村民及工人的訴求，建立了投訴爭(zhēng)議解決問(wèn)題臺(tái)賬，但未能將投訴爭(zhēng)議的解決情況及時(shí)向周邊社區(qū)公開(kāi)。

（2）建立健全工程風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)急公開(kāi)機(jī)制

項(xiàng)目部對(duì)施工活動(dòng)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析，并編制了相應(yīng)的應(yīng)急處置方案，但未能及時(shí)向周邊社區(qū)公開(kāi)，應(yīng)針對(duì)信息公開(kāi)建立專門(mén)的程序，確保項(xiàng)目部與周邊社區(qū)之間信息溝通暢通。

（3）加強(qiáng)與當(dāng)?shù)胤钦M織（NGO）的溝通與聯(lián)系

由于觀念的不同，中資企業(yè)自走出國(guó)門(mén)以來(lái)就很少主動(dòng)與當(dāng)?shù)氐姆钦M織（NGO）聯(lián)系，也很少主動(dòng)地宣傳企業(yè)良好的實(shí)踐活動(dòng)，造成一些國(guó)際性組織或非政府組織對(duì)中資企業(yè)存在誤解，甚至被一些當(dāng)?shù)胤磳?duì)勢(shì)力利用，惡意詆毀。而隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化，中資企業(yè)要想在國(guó)際舞臺(tái)上走的更遠(yuǎn)，就必須要面對(duì)和接觸國(guó)際性組織或非政府組織，主動(dòng)與這些組織進(jìn)行積極有效的溝通，可以使企業(yè)的實(shí)踐活動(dòng)得到客觀公正的報(bào)道，對(duì)企業(yè)的屬地化經(jīng)營(yíng)將起到積極的促進(jìn)作用。

參考文獻(xiàn)：

[1]國(guó)際水電公司環(huán)境和社會(huì)政策與實(shí)踐的比照評(píng)估 上冊(cè)-2015年6月

作者簡(jiǎn)介：

吳勇（1975年—），男，重慶璧山，本科，高級(jí)工程師，注冊(cè)監(jiān)理工程師，注冊(cè)總監(jiān)，高級(jí)項(xiàng)目管理師，從事水利水電工程建設(shè)監(jiān)理與項(xiàng)目管理工作.

彭川（1986年—），男，河南平頂山，碩士，工程師，注冊(cè)安全工程師，從事水利水電工程EPC項(xiàng)目管理工作.

鄒波忠（1982年—），男，廣西北流，碩士，工程師，注冊(cè)監(jiān)理工程師，從事水利水電工程建設(shè)監(jiān)理與項(xiàng)目管理工作.