【摘要】境外工程項(xiàng)目可變因素多、失控風(fēng)險(xiǎn)大，因此，有效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作是項(xiàng)目順利實(shí)施的重要保障。

【關(guān)鍵詞】水電站；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理；涉外；實(shí)踐與探索

一、工程介紹

該水電站位于中部非洲某國，裝機(jī)規(guī)模為160MW，共安裝四臺(tái)機(jī)組。合同為EPC模式，主要實(shí)施項(xiàng)目有大壩、進(jìn)水塔、引水隧洞、調(diào)壓井，發(fā)電廠房、兩條225KV及63KV輸變電線路及一條進(jìn)場(chǎng)公路，工程總工期54個(gè)月。

本項(xiàng)目是一個(gè)比較復(fù)雜的綜合性電站項(xiàng)目，設(shè)計(jì)、施工及設(shè)備組織實(shí)施過程較為復(fù)雜。為此，我們對(duì)前期的策劃以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判作了大量的工作，這也是項(xiàng)目在建設(shè)進(jìn)程中得以順利實(shí)施的關(guān)鍵所在。

二、前期策劃中的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

在項(xiàng)目的策劃與實(shí)施中，存在很多風(fēng)險(xiǎn)，主要存在以下八個(gè)方面：

1、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)

按合同規(guī)定，本項(xiàng)目的延誤賠償標(biāo)準(zhǔn)是每天的延誤賠償額為合同金額的0.001%，最高延誤賠償額為合同價(jià)格的5%，同時(shí)進(jìn)度延誤引起的人工費(fèi)、機(jī)械費(fèi)和管理費(fèi)增加是不可忽視的。本項(xiàng)目的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)包括：勘測(cè)、設(shè)計(jì)延誤，地質(zhì)原因?qū)е碌墓こ塘吭黾樱夹g(shù)資料審批延誤，物資、設(shè)備供應(yīng)延誤，施工方法不合理，管理能力低，不利的氣候條件，政府當(dāng)局造成的延誤等。后來在實(shí)施中發(fā)生了以下重大變更：引水系統(tǒng)進(jìn)水塔向山體內(nèi)側(cè)平移50m，引水隧洞由2.2公里長調(diào)整到了3公里長，并遭遇400m長大斷谷復(fù)雜地質(zhì)段，大壩導(dǎo)流明渠由左岸調(diào)整到右岸，大壩壩基開挖高度增加8m。

2、材料及永久設(shè)備采購組織風(fēng)險(xiǎn)

本項(xiàng)目的設(shè)備和材料從中國進(jìn)口，且大宗設(shè)備及材料的審批程序很復(fù)雜，材料及設(shè)備組織受計(jì)劃安排、采購流程、海運(yùn)、港口及當(dāng)?shù)剡\(yùn)輸條件制約很大，導(dǎo)致采購、運(yùn)輸周期長。還有清關(guān)資料不及時(shí)提交，當(dāng)?shù)厝藛T不及時(shí)辦理清關(guān)手續(xù)，運(yùn)輸能力不足，供貨出現(xiàn)漏發(fā)及質(zhì)量問題，因資金不到位導(dǎo)致供貨不及時(shí)等風(fēng)險(xiǎn)。

3、人力資源組織風(fēng)險(xiǎn)

該國是個(gè)反移民國家，對(duì)中方員工的簽證要求非常嚴(yán)，程序煩瑣，每一個(gè)新進(jìn)廠人員從正常辦理到出國，均需要4個(gè)月以上的等待期，甚至很多人要等待半年以上，因此人員的組織要求較高。另外該國總?cè)丝?60多萬人，而本工程是該國在建項(xiàng)目中難度最大、規(guī)模最大的項(xiàng)目，有限的勞動(dòng)力資源數(shù)量及較低的技能水平都很難滿足項(xiàng)目建設(shè)要求，特別是對(duì)一些有特殊要求的技能，當(dāng)?shù)厝顺跗诙己茈y適應(yīng)。

4、施工中的組織風(fēng)險(xiǎn)

本項(xiàng)目施工組織涉及到土建、金屬結(jié)構(gòu)安裝、機(jī)電安裝、電氣、輸變電線路等許多專業(yè)性的工作，在國外資源有限、國內(nèi)物資設(shè)備到達(dá)周期長及不穩(wěn)定的狀況下，實(shí)施難度大。

5、資金稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

資金風(fēng)險(xiǎn)主要有流動(dòng)資金不足、匯率風(fēng)險(xiǎn)、免稅風(fēng)險(xiǎn)等。由于政局原因，該國2009年重新調(diào)整相關(guān)法律，導(dǎo)致本項(xiàng)目工程款支付滯后10個(gè)月，近一億美元，工程幾乎全面停工，嚴(yán)重影響了工程進(jìn)度，過程當(dāng)中又出現(xiàn)兩次部門變化而政府相關(guān)手續(xù)不完善導(dǎo)致工程款支付滯后問題。2009年4月份以前由于前期免稅文件不完善，當(dāng)?shù)卣郊拔曳揭庖姴唤y(tǒng)一，導(dǎo)致在當(dāng)?shù)夭少忂^程中增加一些增值稅的問題。

6、合同風(fēng)險(xiǎn)

本項(xiàng)目中比較大的合同風(fēng)險(xiǎn)因素：一是工程量增加，二是物價(jià)上漲，三是預(yù)算的不足。引水隧洞進(jìn)口及大壩工程量增加；當(dāng)?shù)貑T工社保補(bǔ)交；大壩導(dǎo)流底孔改造及廠家屋頂及裝修在投標(biāo)時(shí)預(yù)算不足。

7、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

一是成本增加，本項(xiàng)目是總價(jià)項(xiàng)目，如果工程量超過預(yù)算太多，將會(huì)帶來很多成本；二是進(jìn)度和質(zhì)量控制，水電站比較復(fù)雜，設(shè)計(jì)專業(yè)多，跨度大，從事設(shè)計(jì)人員需要有多方面的能力，既要保證設(shè)計(jì)出圖的進(jìn)度，也要保證設(shè)計(jì)出圖的質(zhì)量；三是規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的差異，作為中國的承包商來說，希望應(yīng)用中國標(biāo)準(zhǔn)，但對(duì)業(yè)主或咨詢工程師而言，又比較喜歡用他們所熟悉的歐洲標(biāo)準(zhǔn)，因此在實(shí)施過程中，會(huì)存在著雙方的標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)可和適應(yīng)問題。

8、健康及安全風(fēng)險(xiǎn)

非洲項(xiàng)目在實(shí)施中由于生活環(huán)境、飲食、醫(yī)療條件限制，在長期工作中容易導(dǎo)致瘧疾、傷寒等傳染疾病，影響職工健康，降低工作效率。另外該工程引水隧洞全長為3300米，巖層呈水平薄層狀結(jié)構(gòu)，特別是要經(jīng)過400m長的大斷谷不良地質(zhì)段，同時(shí)本工程有100米高的明式調(diào)壓塔段，當(dāng)?shù)貑T工勞動(dòng)技能及安全意識(shí)較為低下，實(shí)施中安全風(fēng)險(xiǎn)較大。

三、項(xiàng)目實(shí)施中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)和控制

在實(shí)施中，項(xiàng)目以策劃為綱，找出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素，抓住工程主要矛盾及風(fēng)險(xiǎn)，用風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)接受等手段實(shí)施控制。

1.對(duì)設(shè)計(jì)管理工作的風(fēng)險(xiǎn)管控

設(shè)計(jì)的質(zhì)量和進(jìn)度直接關(guān)系到整個(gè)項(xiàng)目的成敗。項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目部以設(shè)計(jì)質(zhì)量為主線、依托設(shè)計(jì)審查和溝通機(jī)制、做好設(shè)計(jì)優(yōu)化和進(jìn)度控制。

在設(shè)計(jì)質(zhì)量控制方面，對(duì)于重大的設(shè)計(jì)方案，由項(xiàng)目部每年定期組織包括業(yè)主、咨詢、設(shè)計(jì)等各方參加的設(shè)計(jì)專題會(huì)來討論確定設(shè)計(jì)方案及解決有關(guān)分岐。重大的設(shè)計(jì)、施工方案和圖紙完成后交由公司設(shè)計(jì)分院專業(yè)審查，特別重大的設(shè)計(jì)問題聘請(qǐng)國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的專家審核。

在設(shè)計(jì)成本控制方面，工程啟動(dòng)之初，根據(jù)最初的地質(zhì)補(bǔ)勘成果，即由公司科技部牽頭組織專家對(duì)整個(gè)工程初步設(shè)計(jì)方案進(jìn)行了系統(tǒng)性的審查并對(duì)工程設(shè)計(jì)方案進(jìn)行了多項(xiàng)優(yōu)化調(diào)整。

在設(shè)計(jì)進(jìn)度控制方面，首先在制定施工總進(jìn)度計(jì)劃的時(shí)候，將設(shè)計(jì)供圖計(jì)劃和永久設(shè)備招標(biāo)采購計(jì)劃一起列入其中，并用邏輯關(guān)系跟各個(gè)相關(guān)施工項(xiàng)目關(guān)聯(lián)，以達(dá)到根據(jù)工程的實(shí)際進(jìn)展情況實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。在計(jì)劃安排上充分考慮超前性，充分考慮業(yè)主審批、施工組織及材料準(zhǔn)備的時(shí)間。

2.對(duì)項(xiàng)目設(shè)備物資保障的風(fēng)險(xiǎn)管控

本項(xiàng)目的施工項(xiàng)目多、設(shè)備物資需求量大、配件材料品種多且復(fù)雜，而每次組織從采購報(bào)告到物資設(shè)備組織到場(chǎng)，均需要4～6個(gè)月的周期。為此，項(xiàng)目部建立了四個(gè)預(yù)警機(jī)制。

①建立供應(yīng)滯后預(yù)警機(jī)制

通常每批物資上報(bào)計(jì)劃到運(yùn)輸至工地現(xiàn)場(chǎng)，整個(gè)物流過程一般需要5個(gè)月時(shí)間。以上任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，就會(huì)導(dǎo)致物流的滯后。為加強(qiáng)物流上的信息溝通，項(xiàng)目部建立了物流QQ群，讓每個(gè)參與人員上至領(lǐng)導(dǎo)下至物流人員都能及時(shí)溝通；每周編制物流動(dòng)態(tài)表，準(zhǔn)確細(xì)致地反映物流動(dòng)態(tài)并進(jìn)行過程跟蹤和控制。

②建立主材庫存不足預(yù)警機(jī)制

為了保障項(xiàng)目部材料正常供應(yīng)，保障工程的順利進(jìn)展，對(duì)原材料、比較重要的輔材等建立主材跟蹤表，對(duì)每個(gè)工程部位的各種主材需求量、申報(bào)計(jì)劃量、到場(chǎng)量、庫存量、在途量等進(jìn)行如實(shí)的反映出來，通過主材跟蹤預(yù)警機(jī)制控制程序精心組織每批貨物，避免因主材供應(yīng)不到位影響工程施工。

③建立材料過期或不合格預(yù)警機(jī)制

有些主要材料如水泥、粉煤灰、減水劑、速凝劑、火工產(chǎn)品都有一定的質(zhì)保期，由于受物流周期長的影響，這些敏感性材料物流管理工程稍微處理不當(dāng)，就會(huì)導(dǎo)致成本的增加，項(xiàng)目部為這些敏感材料建立臺(tái)帳，專項(xiàng)管理，嚴(yán)格物流過程及使用控制，確保有時(shí)間要求高的物資在保質(zhì)期內(nèi)使用。

④建立死庫存預(yù)警機(jī)制

由于項(xiàng)目設(shè)備品種多，需要合理的備品備件來保證工程需要，而設(shè)備配件計(jì)劃的準(zhǔn)確性受供應(yīng)質(zhì)量、廠家利益驅(qū)動(dòng)、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)條件、設(shè)備的使用狀況、計(jì)劃管理人員的經(jīng)驗(yàn)等諸多因素影響，項(xiàng)目部提前建立死庫存預(yù)警機(jī)制，編制《預(yù)計(jì)材料、配件死庫存跟蹤表》，對(duì)可能在短期內(nèi)使用不完或可能成為死庫存材料、配件，及時(shí)協(xié)調(diào)到就近的單位，以便資源共享，降低成本。

3、對(duì)永久機(jī)電設(shè)備采購管理的風(fēng)險(xiǎn)管控

本項(xiàng)目永久機(jī)電設(shè)備除電站主機(jī)、電氣一次、電氣二次、開關(guān)站設(shè)備、壓力鋼管、閘門、啟閉機(jī)金屬結(jié)構(gòu)外，還含輸電線路，項(xiàng)目主要從以下幾方面開展永久機(jī)電設(shè)備的采購風(fēng)險(xiǎn)管理。

①建立設(shè)備采購組織機(jī)構(gòu)，明確管理責(zé)任，為保證采購工作正常開展，公司根據(jù)實(shí)際情況建立了三級(jí)管理機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目設(shè)計(jì)出招標(biāo)文件；項(xiàng)目機(jī)電安裝工程部、審查并制定招標(biāo)商務(wù)文件，跟蹤招投標(biāo)及設(shè)備制作、供貨進(jìn)展；集團(tuán)國際部、公司事業(yè)部機(jī)電處組織機(jī)電招標(biāo)、協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)與供貨商業(yè)務(wù)聯(lián)系、協(xié)調(diào)設(shè)備供貨單位及時(shí)供貨、及時(shí)處理設(shè)備缺陷。

②定期編制設(shè)備采購管理計(jì)劃并適時(shí)監(jiān)控：項(xiàng)目進(jìn)點(diǎn)開始就策劃永久機(jī)電設(shè)備的采購計(jì)劃，要求設(shè)計(jì)在提交供圖計(jì)劃的同時(shí)提供設(shè)備招標(biāo)文件計(jì)劃清單，然后組織專家及相關(guān)專業(yè)人員細(xì)化清單。

③建立設(shè)計(jì)聯(lián)合會(huì)機(jī)制：項(xiàng)目部建立定期召開設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)會(huì)機(jī)制，除本項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位參加外，邀請(qǐng)專家參與，與制造廠一起，對(duì)技術(shù)要求、設(shè)備接口、原理規(guī)范、交貨工期、包裝發(fā)運(yùn)要求等進(jìn)行充分討論，為每一項(xiàng)機(jī)電設(shè)備的順利交貨、后序設(shè)計(jì)工作正常開展提供保證。

④建立機(jī)電設(shè)備采購協(xié)調(diào)會(huì)機(jī)制：公司每月在總部組織一次針對(duì)項(xiàng)目的協(xié)調(diào)會(huì)，保證設(shè)備采購過程中廠家問題、設(shè)計(jì)問題、前方項(xiàng)目點(diǎn)實(shí)施過程及監(jiān)控過程中提出的問題能得到及時(shí)落實(shí)。

⑤建立設(shè)備缺陷處理及廠家售后管理機(jī)制：為有效進(jìn)行永久機(jī)電設(shè)備缺陷處理，加強(qiáng)廠家售后服務(wù)人員統(tǒng)一管理，項(xiàng)目部成立“永久機(jī)電設(shè)備缺陷處理及廠家售后服務(wù)人員統(tǒng)一管理小組”，管理小組根據(jù)機(jī)電設(shè)備缺陷處理及廠家售后服務(wù)人員進(jìn)場(chǎng)及服務(wù)情況，制定相應(yīng)月報(bào)報(bào)給相關(guān)單位。

4、對(duì)人力、設(shè)備物資等資源組織計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)管控

考慮到當(dāng)?shù)厝肆Y源與設(shè)備物資資源準(zhǔn)備的復(fù)雜性，項(xiàng)目部始終堅(jiān)持“人力資源超前6個(gè)月準(zhǔn)備，設(shè)備物資資源超前8個(gè)月準(zhǔn)備，重大技術(shù)方案調(diào)整及勞務(wù)分包項(xiàng)目超前1年考慮”的原則。2008年8月，初期人員通過第一次策劃確定了項(xiàng)目的總體設(shè)備配備。2009年4月份組織機(jī)構(gòu)基本建全后，制定了項(xiàng)目部的人力資源總需求計(jì)劃及分期進(jìn)點(diǎn)計(jì)劃，確定了擬勞務(wù)分包項(xiàng)目的范圍及工程實(shí)施時(shí)間。2009年7月份，初步確定項(xiàng)目所需求的整個(gè)工程主材計(jì)劃和型號(hào)。2010年6月份，項(xiàng)目部專題討論所有的重大技術(shù)方案及整個(gè)項(xiàng)目設(shè)備配置。

現(xiàn)場(chǎng)組織管理風(fēng)險(xiǎn)管控

為有效控制成本，項(xiàng)目部依據(jù)合同并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施過程的條件變化，對(duì)外注重變更索賠，對(duì)內(nèi)依托工程優(yōu)化、成本考核內(nèi)控成本。

②通過一系列的優(yōu)化變更設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)了雖然補(bǔ)勘結(jié)果與投標(biāo)設(shè)計(jì)發(fā)生較大變化，但施工進(jìn)度及成本仍然受控的目標(biāo)。

③擇機(jī)提出索賠變更

在項(xiàng)目實(shí)施過程中，擇機(jī)向業(yè)主方報(bào)送了對(duì)工程成本影響較大的地質(zhì)原因索賠報(bào)告、逾期利息報(bào)告、森林砍伐及其他小額索賠報(bào)告，大部份得到批復(fù)，為項(xiàng)目合同履約和實(shí)現(xiàn)盈利奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

④規(guī)范免稅管理程序

本工程是免稅項(xiàng)目，按照合同約定，該國政府提供人員出入境幫助及免稅支持。為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)事前免稅，項(xiàng)目部通過多方爭(zhēng)取、磋商，爭(zhēng)取到了免稅的法律依據(jù)和操作程序，使項(xiàng)目在該國的任何支付行為都僅支付不含稅金額，從而實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)上的免稅。

⑤探索多種管理模式，確保項(xiàng)目實(shí)施受控

由于本項(xiàng)目工作內(nèi)容廣，專業(yè)技術(shù)要求高，受當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力資源的限制，公司內(nèi)部也沒有一些特殊技能工種，項(xiàng)目部采取多種管理模式并存，以確保項(xiàng)目順利實(shí)施。一些項(xiàng)目完全采取自營，一些項(xiàng)目采取勞務(wù)分包。從管理情況看，幾種模式雖然在實(shí)施中存在一些問題，但適時(shí)的調(diào)整了相應(yīng)的管理方式后，都能保持項(xiàng)目健康發(fā)展且受控，加強(qiáng)了項(xiàng)目抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

⑥加強(qiáng)管理人員的能力培養(yǎng)

在國際項(xiàng)目中，由于項(xiàng)目管理對(duì)象、溝通對(duì)象、管理環(huán)境發(fā)生變化，工作方式要調(diào)整才能適應(yīng)工程管理需求，需要管理人員要有充分的適應(yīng)能力。另外，國際工程的特點(diǎn)要求員工在學(xué)習(xí)基本業(yè)務(wù)能力的同時(shí)，還要學(xué)習(xí)當(dāng)?shù)卣Z言，了解當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、當(dāng)?shù)亓?xí)俗，掌握并認(rèn)真執(zhí)行規(guī)范。為此項(xiàng)目部提出了對(duì)干部“適應(yīng)能力強(qiáng)、執(zhí)行能力強(qiáng)和學(xué)習(xí)能力強(qiáng)”的“三強(qiáng)”要求。項(xiàng)目部在管理中，始終把“三強(qiáng)”能力作為培養(yǎng)干部能力的標(biāo)準(zhǔn)來抓。

四、項(xiàng)目的執(zhí)行情況及成效

項(xiàng)目于2009年6月開始主體工程施工，2012年12月底完成機(jī)組安裝，2013年4月開始下閘蓄水，2013年8月四臺(tái)機(jī)組全部調(diào)試完成，完全滿足了業(yè)主的工期要求。2014年8月，項(xiàng)目整體工程通過驗(yàn)收。該國總統(tǒng)高度評(píng)價(jià)了電站建設(shè)成果。項(xiàng)目順利實(shí)行履約目標(biāo)，施工企業(yè)在得到良好的社會(huì)效益的同時(shí)也獲得了較好的經(jīng)濟(jì)效益。

該工程2015年被評(píng)為“云南省優(yōu)質(zhì)工程獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)”，2016年被評(píng)為“國家優(yōu)質(zhì)工程獎(jiǎng)”（境外）。

五、結(jié)束語

隨著國際形勢(shì)的日益復(fù)雜，境外承包工程項(xiàng)目面臨的政治、經(jīng)濟(jì)、法律、技術(shù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)將愈加多元化，這對(duì)工程承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和應(yīng)變能力均提出了更高的要求。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作是項(xiàng)目開發(fā)和實(shí)施的重要保障，只有不斷探索風(fēng)險(xiǎn)管理方式，完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，才能為項(xiàng)目的順利實(shí)施提供保障。

參考文獻(xiàn)：

[1]現(xiàn)代項(xiàng)目管理 白恩俊 機(jī)械工業(yè)出版社

[2]張志明 淺談涉外水電工程EPC項(xiàng)目的技術(shù)管理 云南科技管理2012（5）

作者簡介：毛雪巖：男，1980年出生，水電十四局非洲事業(yè)部，高級(jí)工程師，長期從事水利水電工程施工。