祝樹金，黃斌志，趙玉龍

（湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙410079）

●本刊特稿

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與出口技術(shù)升級(jí)
——基于我國(guó)工業(yè)行業(yè)的實(shí)證研究

祝樹金，黃斌志，趙玉龍

（湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙410079）

文章分析了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響出口技術(shù)升級(jí)的機(jī)理，建立計(jì)量模型，以2000-2014年中國(guó)31個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)為樣本，結(jié)合系統(tǒng)GMM估計(jì)方法進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)中國(guó)工業(yè)行業(yè)的出口技術(shù)升級(jí)具有顯著正向效應(yīng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在一定程度上抑制了中國(guó)出口技術(shù)升級(jí)，但在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)出口技術(shù)升級(jí)的效應(yīng)更加明顯。因此，要進(jìn)一步完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，合理利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)激發(fā)企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)出口技術(shù)升級(jí)。

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；出口技術(shù)升級(jí)；系統(tǒng)GMM

一、引言及文獻(xiàn)評(píng)述

2015年5月國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加快培育外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的若干意見》強(qiáng)調(diào)了推動(dòng)外貿(mào)增長(zhǎng)動(dòng)力由要素驅(qū)動(dòng)為主向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，加快提升出口產(chǎn)品技術(shù)含量，使外貿(mào)成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新引擎。依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的出口技術(shù)升級(jí)不管是對(duì)外貿(mào)提質(zhì)增效還是對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展都尤為重要。在我國(guó)特殊的制度背景下如何激發(fā)創(chuàng)新引導(dǎo)機(jī)制以促進(jìn)出口技術(shù)升級(jí)呢？伴隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革不斷推進(jìn)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)作為企業(yè)創(chuàng)新決策的外部環(huán)境，能否引導(dǎo)創(chuàng)新成為生產(chǎn)率提高的驅(qū)動(dòng)力？它會(huì)對(duì)我國(guó)出口技術(shù)升級(jí)產(chǎn)生怎樣的影響？可提升創(chuàng)新預(yù)期收益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能否在保證充分競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)引發(fā)出更多創(chuàng)新以促進(jìn)出口技術(shù)升級(jí)？回答以上問題，有利于完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的實(shí)施，對(duì)我國(guó)出口技術(shù)升級(jí)與培育外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)具有重大現(xiàn)實(shí)意義。

眾多文獻(xiàn)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了探討：一種觀點(diǎn)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不僅會(huì)使企業(yè)超額利潤(rùn)不斷減少（Schumpeter，1942），還會(huì)加重企業(yè)間模仿（Grossman和Helpman，1991），從而阻礙企業(yè)創(chuàng)新［1-2］；另一種觀點(diǎn)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)促進(jìn)企業(yè)采取效率導(dǎo)向行為，使技術(shù)水平較低的企業(yè)退出市場(chǎng)（Melitz，2003），進(jìn)而提高市場(chǎng)效率（Arrow，1962；Boone，2001），并激發(fā)企業(yè)通過創(chuàng)新追求在價(jià)格成本或產(chǎn)品差異上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（Griffith，2006）［3-6］。另外，Aghion等（2002）學(xué)者認(rèn)為兩者呈倒“U”型關(guān)系［7］。然而，在單純的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中企業(yè)難以克服技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)所面臨的外部性道德風(fēng)險(xiǎn)與知識(shí)溢出問題，也如Aghion等（2015）所指出的，產(chǎn)業(yè)制度并不必然與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相悖，能否引導(dǎo)與激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上取決于產(chǎn)業(yè)制度自身科學(xué)性及其推行［8］。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這種特殊的制度安排，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新也具有重要影響：它既能通過影響研發(fā)投入等內(nèi)部自主創(chuàng)新渠道，又能通過影響FDI和進(jìn)口貿(mào)易等外部技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑，進(jìn)而影響技術(shù)創(chuàng)新［9-11］。還有學(xué)者認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能促進(jìn)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出，增強(qiáng)本國(guó)創(chuàng)新能力以提高出口技術(shù)含量，且技術(shù)密集型行業(yè)的技術(shù)含量變化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更敏感［12-13］。Sweet和Maggio（2015）通過實(shí)證檢驗(yàn)國(guó)家層面上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與出口技術(shù)復(fù)雜度的關(guān)系支持了以上觀點(diǎn)，認(rèn)為對(duì)于技術(shù)劣勢(shì)的低收入發(fā)展中國(guó)家，過早提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平并不利于出口技術(shù)提升［14］。特別地，Maskus和Fink（2005）提出，僅僅更強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)尚不足以推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，它必須與配套互補(bǔ)的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制共同發(fā)揮作用［15］。長(zhǎng)期以來，相關(guān)研究不是通過爭(zhēng)論市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系來檢驗(yàn)“熊彼特假說”，就是集中于探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，而在出口技術(shù)升級(jí)方面主要側(cè)重于出口技術(shù)復(fù)雜度的測(cè)度及其影響因素的實(shí)證研究：相關(guān)學(xué)者如Hausmann等（2007）分別從不同角度對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行了度量，認(rèn)為其影響因素集中在FDI、貿(mào)易、制度因素、金融與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平方面［16-20］。

然而，對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)影響技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)爭(zhēng)論，現(xiàn)有研究主要關(guān)注于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐，而對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下的新興市場(chǎng)的相關(guān)探究極少，更鮮有文獻(xiàn)在我國(guó)特殊的制度背景下結(jié)合行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)我國(guó)出口技術(shù)升級(jí)的影響。有鑒于此，本文在理論分析的基礎(chǔ)上選取了我國(guó)工業(yè)行業(yè)2000-2014年的相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)同下對(duì)我國(guó)出口技術(shù)升級(jí)的定量影響，研究了怎樣設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度以更好地協(xié)同市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)推動(dòng)我國(guó)出口技術(shù)升級(jí)，認(rèn)為出口技術(shù)升級(jí)不僅需要市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)揮作用，還應(yīng)配合適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。本文可能的貢獻(xiàn)有兩點(diǎn)：一是首次結(jié)合了行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來研究市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)中國(guó)出口技術(shù)升級(jí)的影響，豐富了競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)創(chuàng)新的理論，拓展了出口技術(shù)升級(jí)研究的視角與文獻(xiàn)；二是更加合理地構(gòu)造了行業(yè)層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度指標(biāo)，考慮到內(nèi)生性問題并運(yùn)用系統(tǒng)GMM估計(jì)方法為我國(guó)出口技術(shù)升級(jí)與產(chǎn)業(yè)政策配套提供了新的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

二、理論模型與研究假設(shè)

本文借鑒熊彼特增長(zhǎng)模型與Aghion等（2002，2015，2001）的相關(guān)研究，結(jié)合已有文獻(xiàn)簡(jiǎn)要分析市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口技術(shù)升級(jí)的影響［7-8，21］，并提出研究假設(shè)。

（一）理論模型

參考Aghion等（2015）并結(jié)合本文的研究，假設(shè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中存在兩種部門：①平衡發(fā)展的出口部門?？紤]到國(guó)內(nèi)生產(chǎn)部門要達(dá)到一定的生產(chǎn)率水平或者具備相應(yīng)的出口競(jìng)爭(zhēng)力后才能進(jìn)入出口市場(chǎng)，因此，為了簡(jiǎn)化研究，本文假定所有出口部門的企業(yè)技術(shù)水平都是相同的，統(tǒng)一等于出口技術(shù)門檻值，也就是Aghion等（2015）模型中的平衡發(fā)展型部門或并駕齊驅(qū)型部門；②非平衡發(fā)展的非出口部門。該部門同一產(chǎn)業(yè)中存在技術(shù)領(lǐng)先的企業(yè)和技術(shù)落后的企業(yè)，且若一個(gè)企業(yè)已經(jīng)領(lǐng)先一步創(chuàng)新，則落后企業(yè)將自動(dòng)學(xué)習(xí)如何去復(fù)制領(lǐng)先者的原有技術(shù)，從而保持僅落后一步的狀態(tài)。

根據(jù)Aghion等（2015）的研究，假定領(lǐng)先企業(yè)若以研發(fā)強(qiáng)度z使技術(shù)推進(jìn)一步，所需研發(fā)支出為，而落后企業(yè)即使沒有任何的R&D支出，也可以通過模仿或復(fù)制領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)進(jìn)而使自身技術(shù)前進(jìn)一步的概率為h（進(jìn)一步假設(shè)h隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度增大而減?。?，因此落后企業(yè)能以的研發(fā)支出使技術(shù)前進(jìn)一步的概率為z+ h。進(jìn)一步假設(shè)，只有技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)才能達(dá)到出口的技術(shù)門檻值，才能進(jìn)入出口市場(chǎng)。z0為平衡發(fā)展部門中每一企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度，z-1為非平衡發(fā)展型部門的落后企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度，如果記z1為非平衡發(fā)展型部門中技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度，則可知z1=0，因?yàn)檫@里假定自動(dòng)追趕意味著技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)不能通過創(chuàng)新而獲得進(jìn)一步的優(yōu)勢(shì)。

記π1為非平衡發(fā)展的國(guó)內(nèi)部門技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的均衡利潤(rùn)，而技術(shù)落后企業(yè)因價(jià)格劣勢(shì)將會(huì)被淘汰，因此其利潤(rùn)為π-1=0；在平衡發(fā)展的出口部門里，如果兩個(gè)技術(shù)水平相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)進(jìn)行公開的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，其均衡價(jià)格將等于單位成本，利潤(rùn)為0；若兩者有效合謀使得其利潤(rùn)最大化，那么將分別擁有利潤(rùn)因此，在平衡發(fā)展的出口部門中，企業(yè)會(huì)傾向合謀，可以利用平衡發(fā)展型部門的兩個(gè)企業(yè)合謀的程度來刻畫出口產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度；而在非平衡發(fā)展型部門，技術(shù)領(lǐng)先者具有壟斷利潤(rùn)，從而企業(yè)之間不會(huì)選擇合謀。假定平衡發(fā)展的出口部門中的一個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)為：

這里用參數(shù)Δ描述產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度。

借鑒Aghion等（2015）的模型推導(dǎo)過程，得到：

把（4）式代入（3）式，可以得到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)非平衡發(fā)展部門中技術(shù)落后企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的影響，這種影響一般是不確定的：若貼現(xiàn)率ρ很高，意味著技術(shù)落后企業(yè)缺乏足夠的耐心，更多地關(guān)注短期利潤(rùn)，而這種短期利潤(rùn)會(huì)隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇而減少，技術(shù)落后企業(yè)預(yù)期從事創(chuàng)新所獲利潤(rùn)并不能讓他們?cè)诙唐趦?nèi)趕超行業(yè)領(lǐng)先者，因此，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不會(huì)促使技術(shù)落后企業(yè)去從事創(chuàng)新活動(dòng)，即所謂的“熊彼特效應(yīng)”；若貼現(xiàn)率ρ很低，則“熊彼特效應(yīng)”就會(huì)被預(yù)期“逃脫競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”所抵消?？偟亩?，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，一方面提高當(dāng)前平衡發(fā)展的出口部門（“逃脫競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”占主導(dǎo)）的研發(fā)強(qiáng)度和技術(shù)創(chuàng)新水平，但另一方面可能降低當(dāng)前非平衡發(fā)展型部門（“熊彼特效應(yīng)”占主導(dǎo)）的技術(shù)創(chuàng)新率。所以，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的增強(qiáng)對(duì)于總體創(chuàng)新率（z）的影響是不確定的，它依賴于貼現(xiàn)率ρ與穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)下的平衡發(fā)展部門與非平衡發(fā)展部門的比例，而該比例是內(nèi)生的，依賴于兩種部門的均衡研發(fā)強(qiáng)度。

（二）研究假設(shè)

基于以上分析，本文簡(jiǎn)單歸納出研究假設(shè)1和假設(shè)2。

假設(shè)1：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能在一定程度上促進(jìn)出口技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)出口升級(jí)；

假設(shè)2：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之間存在互補(bǔ)效應(yīng)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能夠進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)出口技術(shù)升級(jí)的促進(jìn)效應(yīng)。

正如Aghion等（2002）指出，在競(jìng)爭(zhēng)程度較弱的前期階段，當(dāng)企業(yè)面臨盈利隨競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈而逐漸降低時(shí)，為了擺脫當(dāng)下競(jìng)爭(zhēng)困境與增加利潤(rùn)，企業(yè)被迫增大研發(fā)投入力度以提高技術(shù)水平，表現(xiàn)出“逃脫競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”；但當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)程度過強(qiáng)時(shí)，此時(shí)企業(yè)不僅需要花費(fèi)大量研發(fā)成本，預(yù)期可獲得的創(chuàng)新收益也會(huì)減少，從而降低創(chuàng)新投入，表現(xiàn)出“熊彼特效應(yīng)”。這兩種效應(yīng)的存在與變化取決于具體的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境與狀況。在面臨不同競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度時(shí)，企業(yè)將審慎考慮自身創(chuàng)新收益與成本以優(yōu)化創(chuàng)新決策。從我國(guó)現(xiàn)實(shí)狀況來看，由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較遲且尚不成熟，盡管市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程不斷加快，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)相比歐美發(fā)達(dá)國(guó)家仍不充分，使得部分行業(yè)仍存在寡頭壟斷與進(jìn)入壁壘較高等問題。此狀況更接近于Aghion等（2002）和上文模型中的“逃脫競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”主導(dǎo)階段，也正如Melitz（2003）、Griffith（2006）所指出的，若此時(shí)增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)程度不僅會(huì)推動(dòng)企業(yè)以效率為導(dǎo)向，使得技術(shù)水平較低的企業(yè)不斷退出市場(chǎng)，還能更好地促進(jìn)企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)過程中以實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新獲取產(chǎn)品差異或價(jià)格成本方面的優(yōu)勢(shì)，從而提高技術(shù)水平，推動(dòng)出口技術(shù)升級(jí)。進(jìn)一步，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)在強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下更能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而推動(dòng)了出口部門的技術(shù)升級(jí)。Aghion等（2015）強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)新的壟斷利潤(rùn)將激發(fā)企業(yè)加大創(chuàng)新投資，專利保護(hù)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新上存在互補(bǔ)關(guān)系［22］；激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境會(huì)迫使企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新獲取新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并試圖保持較長(zhǎng)時(shí)間的技術(shù)領(lǐng)先以獲取壟斷利潤(rùn)。然而，正如Tosi等（2000）所發(fā)現(xiàn)的，由于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)投入大、回收周期長(zhǎng)、研發(fā)結(jié)果不確定等問題，因此，企業(yè)往往出于自身利益考慮，難以做出創(chuàng)新決策［23］；而外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越強(qiáng)，創(chuàng)新成果遭到模仿或替代的風(fēng)險(xiǎn)便越大，對(duì)于率先進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)而言，創(chuàng)新失敗的成本與創(chuàng)新成功的收益并不對(duì)稱，這就降低了其創(chuàng)新的事前投資激勵(lì)，進(jìn)而削弱了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制；而強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度安排則能在某種程度上保護(hù)率先創(chuàng)新企業(yè)的收益，降低其面臨的外部道德風(fēng)險(xiǎn)，減小創(chuàng)新成果短時(shí)間內(nèi)被模仿和替代的風(fēng)險(xiǎn)，延長(zhǎng)創(chuàng)新企業(yè)獲取壟斷利潤(rùn)的時(shí)間，進(jìn)而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和出口技術(shù)升級(jí)。

三、計(jì)量模型、變量與數(shù)據(jù)

（一）計(jì)量模型設(shè)定

結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)與理論機(jī)制分析，本文擬采用我國(guó)工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，設(shè)定以下計(jì)量模型：

此外，所有變量進(jìn)入以上計(jì)量模型均采用對(duì)數(shù)形式，“l(fā)n”表示對(duì)相應(yīng)的變量取自然對(duì)數(shù)?？紤]到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度、研發(fā)投入、外商直接投資與進(jìn)口貿(mào)易影響技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化需要一個(gè)周期，對(duì)出口技術(shù)升級(jí)的影響可能存在一定時(shí)滯，故采用這些變量的一階滯后形式納入以上計(jì)量模型中；由于從生產(chǎn)投資到產(chǎn)品生產(chǎn)以及成功上市之間需要更長(zhǎng)的過程，故借鑒祝樹金和張鵬輝（2013）的做法在模型中采用人均資本變量的二階滯后形式［20］。

（二）變量測(cè)度與說明

1.被解釋變量

本文參考Rodrik（2006）和Hausmann等（2007）的做法［16-17］，以出口技術(shù)復(fù)雜度來衡量出口技術(shù)升級(jí)。首先，定義出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度如下：

其中，c、s表示國(guó)家或地區(qū)；k表示產(chǎn)品；Xc（Xs）表示國(guó)家或地區(qū)的總出口額；Yc表示國(guó)家或地區(qū)的人均真實(shí)GDP。利用式（6）便可測(cè)算出SITC Rev.2的3位碼共239種產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度，隨后參考祝樹金和張鵬輝（2013）關(guān)于SITC Rev.2分類標(biāo)準(zhǔn)下各產(chǎn)品與中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)的對(duì)應(yīng)關(guān)系①，再以各行業(yè)的產(chǎn)品出口額占行業(yè)總出口額的比重為權(quán)，加權(quán)平均以測(cè)算出i行業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度（EXPYi）如下：

2.核心解釋變量

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度（LERNER）。參照周夏飛和周強(qiáng)龍（2014）的研究［24］，采用行業(yè)層面的勒納指數(shù)來衡量，并鑒于數(shù)據(jù)的可得性，通常使用（主營(yíng)業(yè)務(wù)收入-主營(yíng)業(yè)務(wù)成本）/主營(yíng)業(yè)務(wù)收入進(jìn)行反向度量，取值在0～1之間，取值越小則表示市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越大。

2.3 兩組AECOPD患者血凝血因子檢查結(jié)果 兩組AECOPD患者血凝血因子水平比較，D-二聚體、血漿黏度、全血黏度低、高切均有統(tǒng)計(jì)學(xué)差異，患者病情與D-二聚體、血漿黏度、全血黏度低、高切呈正相關(guān)，見表3。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度（ZSBH）。借鑒許春明和單曉光（2008）、楊林燕和王?。?015）的研究方法［25，13］，采用同一年份我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度乘以不同行業(yè)的發(fā)明專利密集度作為行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的度量指標(biāo)，構(gòu)建行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度指標(biāo)如下：

其中，IPRt表示我國(guó)在第t年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度；Lt為第t年知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法強(qiáng)度。為更加完整、合理地測(cè)度知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法強(qiáng)度，這里增加了TRIPS條約和布達(dá)佩斯微生物條約兩項(xiàng)的評(píng)分［26］。Et代表根據(jù)許春明和單曉光提出的執(zhí)法強(qiáng)度體系計(jì)算出的我國(guó)在第t年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度。Patentit表示i行業(yè)在第t年的專利密集度，其值等于i行業(yè)第t年有效發(fā)明專利數(shù)除以該行業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)（件/萬人）。

3.其他控制變量

利用科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出除以工業(yè)增加值的比值來衡量行業(yè)層面的研發(fā)投入變量（RD）；運(yùn)用外商投資及港澳臺(tái)投資企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值除以固定資產(chǎn)凈值年平均余額的比值來度量各行業(yè)的外商直接投資（FDI）變量；利用進(jìn)口額除以該行業(yè)的工業(yè)增加值的比值來衡量各行業(yè)的進(jìn)口貿(mào)易變量（IMP），大體反映各行業(yè)的進(jìn)口滲透影響出口技術(shù)水平的程度；人均資本變量（RCAPL）與行業(yè)規(guī)模變量（SCALE）分別采用人均固定資產(chǎn)凈值年平均余額與行業(yè)內(nèi)企業(yè)的平均工業(yè)增加值來表示。

（三）數(shù)據(jù)來源與處理

本文選取2000-2014年我國(guó)31個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)作為研究樣本。各行業(yè)外資企業(yè)固定資產(chǎn)凈值、各行業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入與主營(yíng)業(yè)務(wù)成本的相關(guān)數(shù)據(jù)來源于各年度的《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》；各行業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額、企業(yè)單位數(shù)、工業(yè)增加值、全部從業(yè)人員年平均人數(shù)等數(shù)據(jù)來源于各年度《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；計(jì)算我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法強(qiáng)度和立法強(qiáng)度的相關(guān)數(shù)據(jù)分別來源于中國(guó)統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站和《中華人民共和國(guó)專利法》以及相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)資料；各行業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來源于各年度《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》；各工業(yè)行業(yè)的進(jìn)出口數(shù)據(jù)參照祝樹金和張鵬輝（2013）關(guān)于SITC Rev.2分類標(biāo)準(zhǔn)下各產(chǎn)品與中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)的對(duì)應(yīng)關(guān)系進(jìn)一步整理計(jì)算而得，細(xì)分產(chǎn)品進(jìn)出口的原始數(shù)據(jù)均源于聯(lián)合國(guó)UN Comtrade數(shù)據(jù)庫，并利用當(dāng)年人民幣對(duì)美元的平均匯率折算成按當(dāng)年價(jià)格計(jì)算的人民幣值。為了消除價(jià)格因素的影響，所有貨幣單位數(shù)據(jù)均以2000年為基準(zhǔn)的工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行了平減。相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表1所列。

表1 各變量的描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證方法與結(jié)果分析

考慮到計(jì)量模型的解釋變量中納入了被解釋變量一階滯后項(xiàng)，同時(shí)注意到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度具有一定影響作用，但反過來，出口技術(shù)復(fù)雜度更高的行業(yè)可能愈發(fā)重視與增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度。因此，采用OLS方法來估計(jì)模型就可能存在內(nèi)生性問題，為了較好地消除內(nèi)生性問題帶來的參數(shù)估計(jì)有偏且非一致的問題，本文運(yùn)用系統(tǒng)GMM估計(jì)方法進(jìn)行實(shí)證分析，將行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的滯后項(xiàng)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度變量作為內(nèi)生變量，并采用AR檢驗(yàn)對(duì)殘差項(xiàng)進(jìn)行自相關(guān)檢驗(yàn)，以確定選擇合適的滯后變量作為工具變量，采用Hansen檢驗(yàn)考察工具變量的有效性。此計(jì)量模型中的AR檢驗(yàn)全都說明殘差項(xiàng)存在一階自相關(guān)，但不存在二階自相關(guān)；且Hansen檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)值均不能拒絕原假設(shè)，表明工具變量選擇是適當(dāng)?shù)?。?shí)證結(jié)果見表2所列。

在模型（1）、（2）、（4）與（5）中，LERNER的系數(shù)均在1%水平上顯著為負(fù)，結(jié)果符合理論預(yù)期且相對(duì)穩(wěn)健，這說明了在其他因素不變的情況下，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度確實(shí)顯著地促進(jìn)了出口技術(shù)含量的提升。具體地說，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度提高1%，其他因素不變的條件下，出口技術(shù)水平提升0.09%～0.267%；在引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)交互項(xiàng)的模型（3）與（6）中，LERN?ER的系數(shù)雖然變?yōu)椴伙@著的正數(shù)，但是在綜合考慮到交互項(xiàng)的效應(yīng)之后，通過計(jì)算得到，在總體平均水平上，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)仍然對(duì)出口技術(shù)含量提升有著積極的促進(jìn)作用，印證了本文的假設(shè)1。這可能是由于我國(guó)以往的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)對(duì)直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)方面具有強(qiáng)大路徑依賴，導(dǎo)致現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中依然存在著政府限制競(jìng)爭(zhēng)的干預(yù)性和管制性特征，加之市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史較短，行業(yè)結(jié)構(gòu)與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家相比尚不成熟，部分行業(yè)受到高進(jìn)入壁壘和大型央企寡頭的封鎖，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不充分，使得我國(guó)行業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)狀況更近似于Aghion等（2002）中的“逃脫競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”階段，一旦競(jìng)爭(zhēng)程度增強(qiáng)則會(huì)逐漸打破這種封鎖環(huán)境，釋放企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，加快技術(shù)升級(jí)與技術(shù)擴(kuò)散，進(jìn)而提升整體出口技術(shù)水平。

表2 系統(tǒng)GMM回歸結(jié)果

在模型（3）和（6）中，其交互項(xiàng)系數(shù)在5%的置信水平下顯著為負(fù)，表明了競(jìng)爭(zhēng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較好的行業(yè)中對(duì)出口技術(shù)水平的正向影響更多。也就是說，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施確實(shí)能更好地激發(fā)企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中積極創(chuàng)新，進(jìn)而提升出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度，驗(yàn)證了假設(shè)2。這可能是因?yàn)榧ち业氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)迫使工業(yè)企業(yè)意欲通過創(chuàng)新獲取新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但考慮到創(chuàng)新活動(dòng)投入大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高，且隨著外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈，創(chuàng)新成果被模仿和替代的風(fēng)險(xiǎn)便不斷增大，使得創(chuàng)新的利潤(rùn)低于其機(jī)會(huì)成本，這往往阻礙了企業(yè)創(chuàng)新的決策；而此時(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，則會(huì)保護(hù)率先創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新利潤(rùn)，使其預(yù)期攫取利潤(rùn)的時(shí)間更長(zhǎng)，更多地激發(fā)出企業(yè)增加沉沒投資與風(fēng)險(xiǎn)投資的創(chuàng)新欲望，推動(dòng)創(chuàng)新決策的實(shí)施，從而最終提高企業(yè)乃至整個(gè)行業(yè)的技術(shù)水平，推動(dòng)出口升級(jí)。

在模型（2）中雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)變量對(duì)出口技術(shù)升級(jí)有著微弱的正向影響，但在控制了其他變量的模型（5）中，其回歸系數(shù)的正向影響不顯著；而在考慮交互項(xiàng)效應(yīng)后的模型（3）和（6）中，該變量的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，綜合交互項(xiàng)后的整體效應(yīng)仍為負(fù)，所以本文認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)總體上抑制了我國(guó)工業(yè)行業(yè)的出口技術(shù)升級(jí)，這與Sweet和Maggio（2015）的研究一致。本文認(rèn)為主要原因是：第一，我國(guó)工業(yè)行業(yè)的技術(shù)密集度相對(duì)較低，多是低附加值的勞動(dòng)密集型行業(yè)，承擔(dān)加工組裝的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，長(zhǎng)期以低成本模仿性生產(chǎn)和低價(jià)銷售取勝于國(guó)際市場(chǎng)，進(jìn)行自主創(chuàng)新的動(dòng)力不足，加之這些行業(yè)嚴(yán)重依賴低層次的生產(chǎn)工藝流程和管理方式，其技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)與技術(shù)升級(jí)速度很慢，對(duì)研發(fā)投入和知識(shí)資本不敏感，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)其生產(chǎn)過程的影響很弱；第二，長(zhǎng)期以來我國(guó)一直扮演著技術(shù)趕追的角色，對(duì)外來高技術(shù)含量的進(jìn)口中間投入品的依賴較大，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度會(huì)阻礙大部分行業(yè)對(duì)其進(jìn)行技術(shù)模仿與吸收技術(shù)外溢，一定程度上抑制了各行業(yè)技術(shù)水平的提升；第三，國(guó)內(nèi)研發(fā)投入與人力資本積累相對(duì)不足，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效力大打折扣。

表2中模型（1）-（6）表明，工業(yè)制造行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的一階滯后項(xiàng)系數(shù)均為正，且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，說明了我國(guó)工業(yè)制造行業(yè)出口技術(shù)升級(jí)確實(shí)存在顯著的動(dòng)態(tài)累積效應(yīng)；同時(shí)，研發(fā)變量的回歸系數(shù)為正且穩(wěn)健顯著，說明我國(guó)持續(xù)加碼的R&D投入取得了一定成效，推動(dòng)了我國(guó)國(guó)內(nèi)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與出口升級(jí)；FDI對(duì)于出口技術(shù)升級(jí)有顯著的積極作用，均通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，這意味著行業(yè)外資的流入隨著我國(guó)研發(fā)投入不斷增大與人力資本持續(xù)積累，在我國(guó)自身吸收能力不斷提高的同時(shí)通過技術(shù)溢出的渠道提升了出口行業(yè)技術(shù)含量。行業(yè)規(guī)模變量能顯著推動(dòng)其出口技術(shù)復(fù)雜度的提升，且其估計(jì)系數(shù)非常穩(wěn)健，可能是由于行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大使得企業(yè)不斷降低成本從而利用更多的資金投入到新工藝與新產(chǎn)品的創(chuàng)造中，進(jìn)而提升了工業(yè)行業(yè)的出口技術(shù)水平；進(jìn)口變量與行業(yè)資本二階滯后項(xiàng)變量卻一直有不顯著的正回歸系數(shù)：事實(shí)上，我國(guó)整體技術(shù)水平相對(duì)落后于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，一些國(guó)內(nèi)行業(yè)生產(chǎn)的中間投入品須從國(guó)外進(jìn)口，通過進(jìn)口技術(shù)外溢與“干中學(xué)”效應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)行業(yè)的技術(shù)水平有一定的提升作用，而資本深化推動(dòng)出口行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需要一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)滯和過程，長(zhǎng)期行業(yè)資本的深化也可能促進(jìn)出口行業(yè)的技術(shù)水平提高。

五、結(jié)論與啟示

本文在理論機(jī)制分析的基礎(chǔ)上，測(cè)算了2000-2014年我國(guó)31個(gè)工業(yè)行業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度與行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，并采用系統(tǒng)GMM估計(jì)方法實(shí)證檢驗(yàn)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度及其協(xié)同效應(yīng)對(duì)我國(guó)工業(yè)行業(yè)的出口技術(shù)升級(jí)的影響，研究發(fā)現(xiàn)：①市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)現(xiàn)階段中國(guó)工業(yè)行業(yè)的出口升級(jí)具有重要推動(dòng)作用；②在行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度較強(qiáng)時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)行業(yè)出口升級(jí)的促進(jìn)作用更強(qiáng)，因此在有序規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，要配合施行較高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，將更有利于企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下加大創(chuàng)新強(qiáng)度，提高技術(shù)水平以促進(jìn)出口升級(jí)；③知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在總體上抑制了相關(guān)出口行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，研發(fā)投入、FDI和行業(yè)規(guī)模對(duì)我國(guó)出口升級(jí)均有顯著的促進(jìn)作用，而進(jìn)口貿(mào)易和資本深化雖然能促進(jìn)出口技術(shù)升級(jí)但不顯著。

結(jié)合本文研究，得到以下政策啟示：

首先，深化市場(chǎng)體制改革和完善市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰機(jī)制。我國(guó)應(yīng)逐步取消具有強(qiáng)烈干預(yù)和管制特征的產(chǎn)業(yè)政策幫扶，允許民間經(jīng)濟(jì)進(jìn)入到壟斷性行業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)，激發(fā)基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)的效率和發(fā)展活力；減少行政審批環(huán)節(jié)和優(yōu)化流程，以“服務(wù)型政府”的角色營(yíng)造有序公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，讓市場(chǎng)這只“看不見的手”促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新。

其次，在完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的基礎(chǔ)上加強(qiáng)如高端裝備制造業(yè)等具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，降低那些具有較強(qiáng)外部性的基礎(chǔ)性和應(yīng)用性研究所面臨的道德風(fēng)險(xiǎn)，適度保護(hù)這些企業(yè)的創(chuàng)新利潤(rùn)以鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資與自主創(chuàng)新，促進(jìn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，推動(dòng)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)；還應(yīng)警惕相關(guān)行業(yè)過強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)間技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的負(fù)向效應(yīng)，減小內(nèi)資企業(yè)引進(jìn)、消化與吸收外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的阻力。

最后，在對(duì)外來技術(shù)吸收和消化的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵零部件以及核心技術(shù)的研發(fā)，逐漸擺脫對(duì)技術(shù)引進(jìn)的路徑依賴，促進(jìn)我國(guó)出口向全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)攀升。

注釋：

①由于文章篇幅所限，具體對(duì)應(yīng)關(guān)系可向作者索取。

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Market Competition,Intellectual Property Right Protection and Export Upgrading—An Empirical Study Based on Chinese Industrial Sectors

ZHU Shu-jin,HUANG Bin-zhi,ZHAO Yu-long
(School of Economy and Trade,Hunan University,Changsha 410079,China)

This article firstly expounds how market competition and intellectual property right protection influence export upgrading.Then the sector-level data of 31 industrial sectors from 2000 to 2014 is used for empirical estimation by SYS-GMM on the basis of the econo?metric model.The results show that market competition plays a positive role in promoting export upgrading while the protection of intel?lectual property rights can help market competition together to promote export upgrading by fostering more innovation of industrial sectors more effectively.Therefore,it is necessary to further improve and perfect the mechanism of market competition and rationally adopt the policy of intellectual property right to foster essential innovation and promote export upgrading.

market competition;intellectual property right protection;export upgrading;SYS-GMM

F752

A

1007-5097（2017）04-0005-07

［責(zé)任編輯：余志虎］

10.3969/j.issn.1007-5097.2017.04.001

2016-09-26

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71573076）

祝樹金（1974-），男，湖南隆回人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；

黃斌志（1992-），男，湖南邵陽人，碩士研究生，研究方向：國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；

趙玉龍（1988-），男，河南新鄉(xiāng)人，博士研究生，研究方向：金融發(fā)展與國(guó)際貿(mào)易。