王晨光
(武漢大學 中國邊界與海洋研究院, 湖北 武漢 430072)
中國北極人文社科研究的文獻計量分析
——基于CSSCI期刊的統(tǒng)計數(shù)據(jù)
王晨光
(武漢大學 中國邊界與海洋研究院, 湖北 武漢 430072)
本文采用文獻計量分析方法,以登載于CSSCI來源期刊的260篇北極人文社科研究學術論文為研究對象,對其發(fā)表年份、來源期刊、基金項目、產(chǎn)出單位、作者情況、被引次數(shù)、所屬學科以及關鍵詞等進行統(tǒng)計和分析。統(tǒng)計結(jié)果顯示,中國北極人文社科研究起步較晚但發(fā)展迅速,且與北極局勢變化、中國外交實踐以及項目支持力度緊密相關;研究力量以上海、青島、大連等地的高等院校和科研機構(gòu)為主,并形成了一批核心研究學者和基礎文獻;學科歸屬以政法類為主,涉及北極航道開發(fā)、北極治理評估、相關國家北極政策等內(nèi)容。中國北極人文社科研究應在準確把握時局的基礎上,提高研究方法的科學性和理論性,促進研究內(nèi)容的持續(xù)、全面和深化。
中國北極人文社科研究;文獻計量;研究現(xiàn)狀;研究進展
近年來,受全球氣候變暖的影響,北極冰雪消融加速,北極地區(qū)呈現(xiàn)出了環(huán)境惡化與經(jīng)濟機會反向上升的復雜局面。[1]這使北極問題研究不再是海洋、大氣、生物等自然科學的專屬而逐漸向人文社科領域“外溢”,并被納入到全球治理的范圍和進程之中,成為與域內(nèi)外國家的政治、經(jīng)濟等都緊密相關的綜合性問題。北極地區(qū)局勢的變化和北極治理議題的興起也引起了中國人文社科學者的關注,隨著中國北極參與能力的提高和參與進程的深入,現(xiàn)已在法學、政治學、經(jīng)濟學等學科領域形成了一定的研究成果。北極人文社科研究是北極問題研究的重要組成部分,也是中國制訂北極政策、加強北極實踐的前提。鑒于此,本文擬運用文獻計量的方法,對中國北極人文社科研究的現(xiàn)狀進行客觀、系統(tǒng)的梳理和總結(jié),以期為其進一步發(fā)展提供啟發(fā)。
文獻計量分析是以文獻信息為研究對象、以文獻計量學為理論基礎的一種研究方法,強調(diào)采用數(shù)學與統(tǒng)計方法來考察文獻的年份、作者、期刊、關鍵詞等外部特征,進而顯示、評價和預測某一學術領域的研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢。[2]為保證文獻選擇的權(quán)威性、統(tǒng)計內(nèi)容的多樣性和相關數(shù)據(jù)的可驗證性,2017年2月4日,作者在中國知網(wǎng)“中國學術期刊網(wǎng)絡出版總庫”以“北極”為主題、2016年12月31日為時間截點、CSSCI為來源類別進行高級檢索。在檢索出的419條結(jié)果中,作者經(jīng)仔細閱讀,剔除了在主題、內(nèi)容等方面不相符的論文以及一些新聞簡訊、時政報道等,最終選取了260篇學術論文作為研究的樣本文獻。在此基礎上,本文將從三個方面對中國北極人文社科研究進行統(tǒng)計和研判:第一,統(tǒng)計論文的發(fā)表年份、來源期刊、基金項目等,了解相關研究的發(fā)展歷程與研究水平;第二,統(tǒng)計論文的來源單位、重要作者和被引次數(shù)等,把握相關研究的主要力量和基礎文獻;第三,統(tǒng)計論文的所屬學科、關鍵詞等,分析相關研究的重點領域、熱點問題以及所采用的研究方法、理論視角等。
需要說明的是,第一,選擇CSSCI期刊為文獻來源,遺漏了發(fā)表于普通期刊的高質(zhì)量論文以及著作類、報告類研究成果,無法反映中國北極人文社科研究的全貌。第二,以“北極”為主題進行檢索,一方面會出現(xiàn)與本研究無關的論文,另一方面一些相關的論文則可能沒有出現(xiàn)在檢索結(jié)果范圍之內(nèi)。第三,CSSCI來源期刊目錄為動態(tài)調(diào)整,中國知網(wǎng)的收錄情況和檢索結(jié)果與最新公布的CSSCI來源期刊(2017-2018)目錄相比存在出入,為統(tǒng)計方便作者未作增減。第四,針對少量一稿多投的論文,作者雖盡量選擇發(fā)表時間較早的期刊來源文獻,但難免會出現(xiàn)重復統(tǒng)計??傊蛟跈z索和選擇過程中受到了若干技術因素和人為因素的影響,樣本文獻未能達到百分之百的全面和準確。但以260篇發(fā)表于CSSCI來源期刊的學術論文為樣本文獻,在數(shù)量上和質(zhì)量上都可反映出當前國內(nèi)北極人文社科研究的相關情況。
(一)論文發(fā)表年份分析
論文的發(fā)表年份可顯示相關研究的發(fā)展歷程。由圖1可知,中國人文社科學者對北極問題的關注和研究始于2007年,之后每年發(fā)表的論文數(shù)量雖不是連續(xù)增加,但總體上呈上升趨勢。根據(jù)圖中折線的變化情況,中國北極人文社科研究的發(fā)展可分為三個階段:2007年至2009年是萌芽階段,年發(fā)文量呈波動式增長,共發(fā)表論文9篇,僅占總數(shù)的3.46%;2010年至2012年是起步階段,三年的發(fā)文總數(shù)雖達到65篇,但年發(fā)文量卻在2011年和2012年連續(xù)下滑;2013年至今是發(fā)展階段,不僅年發(fā)文量呈現(xiàn)“四連陽”,年均發(fā)文量也達到了46.5篇。由此可見,北極人文社科研究在很大程度上屬于前沿問題,起步較晚但發(fā)展迅速。
圖1 樣本文獻的發(fā)表年份情況
如進一步對比年發(fā)文數(shù)量的變化趨勢與北極時局的演進進程,可發(fā)現(xiàn)二者之間緊密相關。2007年8月,俄羅斯科考隊在4000多米深的北冰洋底插上了一面鈦合金國旗,此舉立即引發(fā)了國際社會的震動并打響了新時期“北極爭奪戰(zhàn)”,中國的北極人文社科研究也應運而生。2010年前后,北極國家為維護各自利益紛紛增強了在北極地區(qū)的政策和實踐,而北極資源、航道等方面的價值也引起了中國政府的重視。因此,學者們在繼續(xù)關注北極局勢變化的同時也開始更多地從中國的角度進行考量。2013年5月,北極理事會(Arctic Council)接納包括中國在內(nèi)的6個域外國家為其正式觀察員,這是北極治理機制的一次重大變遷,也是中國參與北極事務的歷史性突破。由此,國內(nèi)人文社科學者對北極問題特別是中國參與北極事務的研究進入了一個新的階段,并伴隨國際和地區(qū)局勢的快速發(fā)展而進一步“走俏”。
(二)論文來源期刊分析
表1 樣本文獻的來源期刊情況
隨著中國北極人文社科研究的快速發(fā)展,刊載過相關論文的CSSCI期刊已不下40種。表1統(tǒng)計了刊載論文數(shù)量在5篇及以上的CSSCI期刊,共14種,發(fā)文167篇,占樣本文獻總數(shù)的近三分之二。而這14種期刊中,有10種是政法類期刊,一定程度上顯示了中國北極人文社科研究主要涉及的學科領域。從發(fā)文年份看,中國現(xiàn)代國際關系研究院主辦的《現(xiàn)代國際關系》于2007年率先發(fā)文對俄羅斯北極插旗事件及其影響予以分析,[3]由此揭開了中國北極人文社科研究的序幕,同時也體現(xiàn)了官方智庫對國際局勢的快速反應能力。從數(shù)量上看,《中國海洋大學學報(社會科學版)》《太平洋學報》《國際論壇》《國際觀察》和《東北亞論壇》都登載了10篇以上的相關論文,其中《中國海洋大學學報(社會科學版)》以47篇獨占鰲頭,成為中國北極人文社科研究的重要陣地。另外值得一提的是,政治學類的權(quán)威期刊——《世界經(jīng)濟與政治》也在2011年、2013年和2014年陸續(xù)登載了4篇關于北極問題的論文,*這四篇論文分別是:夏立平:《北極環(huán)境變化對全球安全和中國國家安全的影響》,《世界經(jīng)濟與政治》,2011年第1期,第122-133頁;張新平、胡楠:《安全復合體理論視閾下的北極安全分析》,《世界經(jīng)濟與政治》,2013年第9期,第125-144頁;郭培清、孫凱:《北極理事會的“努克標準”和中國的北極參與之路》,《世界經(jīng)濟與政治》,2013年第12期,第118-139頁;孫凱:《參與實踐、話語互動與身份承認——理解中國參與北極事務的進程》,《世界經(jīng)濟與政治》,2014年第7期,第42-62頁。這在一定程度上反映了北極人文社科研究地位的提升和水平的提高。
(三)項目支持情況分析
在中國的科研體制下,課題項目是國家支持學術研究的主要形式,也能從側(cè)面說明相關研究的水平和價值。對樣本文獻受到國家社科基金項目、教育部人文社科項目、國家海洋局項目和國家自科基金項目的支持情況進行后統(tǒng)計發(fā)現(xiàn):2009年之前,發(fā)表的論文都未曾得到過支持;2009年和2010年,開始有論文得到國家社科基金項目的支持,但總體支持水平較低;2011年起,課題項目的種類逐漸豐富,支持力度也逐年提高;到2015年、2016年時,每篇論文平均能得到1個以上的項目支持,一些論文特別是關于北極航道問題的研究還得到了國家自科基金項目的資助,由此可窺見學科交叉的趨勢(見圖2)。
圖2 樣本文獻受項目支持情況注:1篇論文可能同時獲得多個項目的支持
中國北極人文社科研究的發(fā)展進步與國家課題項目的支持緊密相關。以支持最早、等級最高、項目數(shù)和成果數(shù)都最多的國家社科基金項目為例,最早的兩個項目立項于2008年,應該是對2007年北極局勢變化的回應。兩個項目分別由中國海洋大學的劉惠榮教授和大連海事大學的李振福教授主持,體現(xiàn)了這兩所涉海高校的優(yōu)勢和特點。之后雖經(jīng)歷了三年的“空檔”期,但從2012年開始,北極問題研究的立項呈現(xiàn)常態(tài)化,分別是2012年3項,2013年5項,2014年5項,2015年5項和2016年2項,*關于北極問題研究的國家社科基金立項情況,可參見國家社科基金項目數(shù)據(jù)庫, http://fz.people.com.cn/skygb/sk。使相關研究獲得了源源不斷的支持。尤其是2013年的5個項目中,包括一項重大項目和兩項重點項目,可見當年國家對北極問題的關注,也直接推動中國北極人文社科研究進入了新的發(fā)展階段。
(一)論文產(chǎn)出單位分析
作為一個新興的領域,中國北極人文社科研究的發(fā)展、進步離不開相關單位的支持和研究者的努力。從樣本文獻第一作者所屬的單位情況看,發(fā)文量在4篇以上的有11家,包括8家高等院校和3家科研機構(gòu)(見表2)。從發(fā)文數(shù)量來看,國內(nèi)從事北極人文社科研究的單位呈現(xiàn)高度集中的特點:首先,這11家單位共發(fā)文199篇,超過了樣本文獻總量的四分之三;其次,排名前三的3家單位共發(fā)文132篇,超過了樣本文獻總量的一半;再次,中國海洋大學以68篇的絕對優(yōu)勢獨占鰲頭,比第二、第三的發(fā)文之和還多。從這些單位的地域分布來看,除武漢大學外,其余10家都位于東部地區(qū),特別是上海、青島、大連等沿海城市。其中,青島、大連是“一家獨大”,上海則是“多點開花”。如進一步分析還可以發(fā)現(xiàn),這些單位尤其是排名靠前的單位或有涉海背景,如中國海洋大學、大連海事大學;或長于國際法、國際問題研究,如武漢大學、上海國際問題研究院,而且多組建了專門的北極問題研究機構(gòu)并形成了研究團隊。
表2 樣本文獻的產(chǎn)出單位情況
(二)論文作者情況分析
表3 樣本文獻的核心作者情況
(三)高被引用文獻分析
美國著名文獻計量分析學者尤金·加菲爾德通過科學統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn),學者作品的被引頻次與其最終學術成就呈正相關。[4]因此,除發(fā)文數(shù)量外,研究者論文的被引用次數(shù)也是評價其在該領域?qū)W術影響或?qū)W術地位的重要依據(jù)。對260篇樣本文獻的被引次數(shù)和其第一作者情況進行統(tǒng)計,除了僅發(fā)表過一篇論文且在表4中列出的,總被引次數(shù)排名靠前的作者有:李振福(140次)、張俠(106次)、劉惠榮(106次)、孫凱(84次)、董躍(81次)、程保志(67次)、陸俊元(65次)、肖洋(54次)、夏立平(50次)、白佳玉(50次)、郭培清(43次)、何奇松(41次)等,與表3所列作者存在較大程度的重合。
另外,被引用次數(shù)也是同領域研究者尋找基礎性文獻的重要標準。經(jīng)統(tǒng)計,在260篇樣本文獻中,被引用20次以上的有29篇,占11.15%;15次到19次的有11篇,占4,23%;10到14次的有31篇,占11.92%。由此可見,中國北極人文社科研究已形成了一定數(shù)量的高頻引用文獻。表4統(tǒng)計了樣本文獻中被引用30次及以上的論文,共有16篇,可視為中國北極人文社科研究的基礎性文獻。這些論文多發(fā)表于中國北極人文社科研究處于萌芽和起步階段的2009年和2010年,其中,李振福教授的《北極航線的中國戰(zhàn)略分析》和張俠研究員等合著的《北極航線的海運經(jīng)濟潛力評估及其對我國經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略意義》都已被引用逾90次。巧合的是,兩文都發(fā)表于2009年,都是探討北極航線問題及其與中國的關系,也都發(fā)表于中國軟科學研究會主辦的《中國軟科學》雜志。
表4 樣本文獻的被引情況
(一)論文所屬學科分析
北極人文社科研究是一個涉及政治、法律、經(jīng)濟等多個學科的綜合性問題,因此,了解論文的所屬學科情況可以對其形成更為深刻的認識。按中圖分類號進行查詢統(tǒng)計可以發(fā)現(xiàn),樣本文獻共涉及政治、法律(D),經(jīng)濟(F),天文學、地球科學(P),環(huán)境科學(X),社會科學總論(C),交通運輸(U),文化、科學、教育、體育(G),軍事(E),農(nóng)業(yè)科學(S)和歷史、地理(K)等10個大類。其中,屬于政治、法律的達204篇,占到了總數(shù)的78.46%(見圖3)。此外,260篇樣本文獻中有近30篇擁有兩個及以上的中圖分類號,而且有多篇涉及天文學、地球科學,環(huán)境科學,交通運輸?shù)壤砉ゎ悓W科,一定程度上體現(xiàn)了北極人文社科研究的學科交叉特性。
圖3 樣本文獻的學科分類歸屬注:有的文章?lián)碛卸鄠€中圖分類號
按中圖分類號做進一步查詢統(tǒng)計,樣本文獻主要分屬于國際法(D99,82篇)、國際關系(D81,68篇)、中國外交(D82,28篇)、區(qū)域自然地理學(P94,15篇)、水路運輸經(jīng)濟(F55,18篇)、中國經(jīng)濟(F12,8篇)、民族學(C95,5篇)等學科。表5統(tǒng)計了部分樣本文獻的分學科年代分布,發(fā)現(xiàn)有如下特點:第一,屬于國際法學科的論文數(shù)量最多,而且從2010年起年發(fā)文量就基本穩(wěn)定在10篇左右,可見從該學科出發(fā)的研究已較為成熟;第二,國際關系學科對北極問題關注最早,年發(fā)文量增長最快,并于2013年起與國際法一道成為相關研究的主導力量;第三,中國外交角度的研究雖然起步較晚,但伴隨著中國北極參與的日漸深入,北極事務已被越來越多地納入到中國外交的考量視野;第四,不少論文曾被歸為區(qū)域自然地理學特別是其下屬的“極地”(P941.6)類,但2014年起這一現(xiàn)象不再出現(xiàn),體現(xiàn)了相關研究在學科歸類上的逐漸明確;第五,屬于水路運輸經(jīng)濟、中國經(jīng)濟的論文多是探討北極航道問題,其中一些論文運用了定量研究方法,近年來還出現(xiàn)了“一帶一路”視角下的分析*如劉惠榮、李浩梅:《北極航線的價值和意義:“一帶一路”戰(zhàn)略下的解讀》,《中國海商法研究》,2015年第2期,第3-10頁;李振福、王文雅、朱靜:《北極航線在我國“一帶一路”建設中的作用研究》,《亞太經(jīng)濟》,2015年第3期,第34-39頁;李振福、朱靜、王文雅:《北極航線與絲綢之路經(jīng)濟帶的協(xié)調(diào)發(fā)展》,《國際經(jīng)濟合作》,2015年第6期,第59-65頁等。;第六,北極原住民的相關研究數(shù)量不多但由來已久*樣本文獻中發(fā)表最早的是中山大學人類學系的陳華發(fā)表于《黑龍江民族叢刊》2007年第3期的《因紐特人對北極環(huán)境的人類學適應》一文,但從此文的所屬學科、研究內(nèi)容等方面看,其對中國北極人文社科研究的意義和影響都相對有限。,隨著北極地區(qū)局勢的快速變化,原住民作為北極治理主體的作用和價值正逐漸引起重視。
表5 樣本文獻分學科年代分布
(二)論文關鍵詞分析
關鍵詞是最能直接反映和概括一篇論文研究主題和內(nèi)容的題錄信息,也是讀者快速了解論文主題的內(nèi)容單元。[5]統(tǒng)計樣本文獻中關鍵詞的出現(xiàn)頻次,去除諸如“北極”、“北極地區(qū)”等沒有實質(zhì)性意義的詞語,并對“北極航道”、“北極航線”這樣的近義詞以及“中國”、“中國參與”這樣的相關詞進行合并歸類,發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)頻次達5次及以上的關鍵詞有15個(類)(見表6)。其中,既包括中國、俄羅斯、加拿大等行為主體,也包括北極航道(線)、北極理事會、氣候變化等重點問題,還包括地緣政治、全球治理、國家利益等分析視角,在很大程度上體現(xiàn)了中國北極人文社科研究的整體取向。
表6 樣本文獻關鍵詞的出現(xiàn)頻次
進一步對關鍵詞進行統(tǒng)計分析可以發(fā)現(xiàn),中國北極人文社科研究具有以下幾方面特點。第一,多從中國的角度和立場出發(fā)。據(jù)表5顯示,包含有“中國”、“中國參與”等與中國相關的關鍵詞的論文數(shù)量相當可觀。這些論文大多探討了北極自然環(huán)境和治理機制的雙重變化對中國的影響,梳理、總結(jié)了中國參與北極事務的原因、歷程和現(xiàn)狀,提出并分析了中國的應對或參與策略等。第二,關注幾個北極大國的利益考量和政策實踐。除中國外,俄羅斯、加拿大、美國以及歐盟也是出現(xiàn)頻次較多的國家(國際組織)。作為北極事務的主要參與主體,這些國家(國際組織)的政策實踐對北極局勢影響深刻,同時對中國參與北極事務也有較大的參考價值和借鑒意義。第三,北極航道是重點關注和研究領域。北極航道一旦具備商業(yè)通航條件,將對國際航運格局和世界經(jīng)貿(mào)發(fā)展產(chǎn)生巨大影響,因此其開發(fā)、利用倍受矚目。為更好地把握這一戰(zhàn)略準備期,國內(nèi)學者圍繞北極航道的法律地位、戰(zhàn)略價值、航行規(guī)則等問題進行了深入討論。第四,重視國際法、國際組織的作用。隨著國際機制的日趨完善,北極事務已形成了“多維度治理機制群”,北極治理正朝著法治化的方向發(fā)展。[6]其中,作為北極治理最重要的區(qū)域性機制安排的北極理事會和被稱為“海洋憲章”的《聯(lián)合國海洋法公約》最具代表性,其發(fā)展變遷、規(guī)則適用、功能評估等自然引起熱議。第五,形成了地緣政治和全球治理兩大研究視角。地緣政治理論是研究北極問題的傳統(tǒng)視角,但隨著冷戰(zhàn)后全球化的深入發(fā)展和全球治理的廣泛展開,治理理論逐漸興起并成為研究主流。[7]然而,“烏克蘭危機”爆發(fā)后,北極地區(qū)成為了美俄戰(zhàn)略博弈的“新邊疆”,[8]這將導致地緣政治理論“回潮”,并可能對北極局勢產(chǎn)生深刻影響。
通過對260篇樣本文獻的發(fā)表年份、來源期刊、基金項目、產(chǎn)出單位、作者情況、被引次數(shù)、所屬學科以及關鍵詞等進行統(tǒng)計分析,本文對中國北極人文社科研究的發(fā)展歷程、發(fā)展現(xiàn)狀以及發(fā)展趨勢等做出了大致研判。在發(fā)展歷程方面,中國北極人文社科研究可分為萌芽、起步和發(fā)展三個階段,且與北極地區(qū)局勢變化、中國北極參與進程以及課題項目支持力度密切相關。在發(fā)展現(xiàn)狀方面,上海、青島、大連等地的高校和科研機構(gòu)是其研究主體,政法類特別是國際法、國際關系是其主要學科,聚焦北極航道開發(fā)、北極治理評估、相關國家政策實踐等問題。在發(fā)展趨勢方面,國內(nèi)學者對北極時局的關注將愈加密切,研究方法將日益規(guī)范,并將越來越多地與“一帶一路”、“共生理論”、“命運共同體”等中國戰(zhàn)略、中國理論、中國話語結(jié)合起來。
當前,北極局勢的快速變化已引起世界各國的熱議,這在客觀上為中國北極人文社科研究提供了發(fā)展環(huán)境。同時,參與北極事務已成為中國參與全球治理的重要組成部分,這在主觀上促使中國需形成全面的北極知識儲備。當然,作為一項新興的研究議題,中國北極人文社科研究仍然有待成熟與完善:例如,應提高研究方法的科學性和理論性,加強國際法、國際關系、經(jīng)濟學、民族學等學科的交叉融合;應進一步關注北極開發(fā)帶來的機遇與挑戰(zhàn),對北極地區(qū)的風土人情、涉北極事務的法律機制、相關國家的政策實踐等進行更為全面、持續(xù)、深入的調(diào)查和研究;應整合相關研究力量形成“北極學術共同體”,并注重后繼人才的訓練和培養(yǎng)等。借助當前國內(nèi)區(qū)域與國別研究漸盛的東風,相信中國北極人文社科研究能夠取得長足發(fā)展,從而更好地服務于中國參與北極事務的進程并推動北極善治的實現(xiàn)。
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責任編輯:周延云
A Bibliometric Analysis of China's Arctic Humanities and Social Sciences Research Based on CSSCI Source Literature
Wang Chenguang
(China Institute of Boundary and Ocean Studies, Wuhan University, Wuhan 430072, China)
With bibliometric analysis, this paper collects 260 pieces of literature on Arctic humanities and social sciences research from CSSCI, and makes a systematic study on the publishing years, source journals, funding sources, output units, authors' background, citations, disciplines and key words. The statistical results show that China's Arctic humanities and social sciences research started late but developed rapidly, and is closely related with the Arctic situation, Chinese diplomacy and funding sources. Most research is conducted by the universities and institutes in Shanghai, Qingdao and Dalian, and some important researchers and basic literature have emerged. The research is mainly concerned with the political science and law such as the Arctic passage development, Arctic governance assessment, and policy practice of relevant states. Based on the current situation, China's Arctic humanities and social sciences research should adopt more scientific and theoretical research methods, and make research sustainable, comprehensive and deepening.
China's Arctic humanities and social sciences research; bibliometric analysis; status quo of research; progress in research
2016-09-28
教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目“中國參與極地治理戰(zhàn)略研究”(14JZD032);“南北極環(huán)境綜合考察與評估”國家重大專項課題“極地國家政策研究”(CHINARE2015-04-05-05)
王晨光(1990- ),男,山西太原人,武漢大學中國邊界與海洋研究院博士研究生,國家領土主權(quán)與海洋權(quán)益協(xié)同創(chuàng)新中心研究人員,主要從事極地治理和中國外交研究。
C812
A
1672-335X(2017)02-0078-07