崔維軍 傅 宇 王文婧

探索式創(chuàng)新、利用式創(chuàng)新與中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效
——基于世界銀行調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

崔維軍 傅 宇 王文婧

創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，創(chuàng)新方式不同，效果也大不一樣。企業(yè)創(chuàng)新行為選擇可能會(huì)影響其創(chuàng)新績(jī)效，進(jìn)而影響其經(jīng)營(yíng)績(jī)效?；?012年世界銀行中國(guó)制造業(yè)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，分析利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新選擇對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的影響。結(jié)果表明：(1)探索式技術(shù)創(chuàng)新行為對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向影響；(2)在考慮探索式技術(shù)創(chuàng)新行為的前提下，利用式技術(shù)創(chuàng)新行為對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響不顯著，而在不考慮探索式創(chuàng)新行為時(shí)，利用式創(chuàng)新行為對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有顯著影響；(3)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度、是否有技術(shù)引進(jìn)以及是否有研發(fā)合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的影響。

中國(guó)制造業(yè)； 探索式創(chuàng)新； 利用式創(chuàng)新； 企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

一 引言與文獻(xiàn)回顧

面對(duì)快速變化和競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境，企業(yè)需要不斷創(chuàng)新，謀求長(zhǎng)期的生存和發(fā)展，至于如何創(chuàng)新，企業(yè)可從長(zhǎng)期利益出發(fā)，選擇激進(jìn)的探索式創(chuàng)新行為，謀求新產(chǎn)品和新市場(chǎng)的突破；也可依托現(xiàn)有的知識(shí)和技術(shù)，以漸進(jìn)的利用式創(chuàng)新，改進(jìn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)，拓展現(xiàn)有生產(chǎn)線。相關(guān)研究表明，企業(yè)從事探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新均有利于改善企業(yè)績(jī)效(Tushman和Reilly，1996[1]；He和Wong，2004[2]；Lubatkin et al.，2006[3]；Fischer et al.，2010[4]；Ho et al.，2011[5])。因此，企業(yè)應(yīng)同時(shí)進(jìn)行探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新，并尋求二者的平衡，一方面通過(guò)探索式創(chuàng)新獲得新知識(shí)、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、開(kāi)辟新市場(chǎng)，一方面通過(guò)利用式創(chuàng)新整合現(xiàn)有知識(shí)，改進(jìn)產(chǎn)品，拓展產(chǎn)品種類和功能(Benner和Tushman，2003)[6]。

技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題的研究由來(lái)已久，學(xué)者們從不同的視角展開(kāi)了廣泛、多層次的研討，但從探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新兩種行為角度開(kāi)展研究則時(shí)間不長(zhǎng)。根據(jù)He和Wong的觀點(diǎn)(2004)[2]，探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新是在企業(yè)方面說(shuō)的，而漸進(jìn)式創(chuàng)新和突破式創(chuàng)新則在產(chǎn)業(yè)層次上說(shuō)；此外，區(qū)分漸進(jìn)式創(chuàng)新和突破式創(chuàng)新，一般是事后對(duì)技術(shù)成果所實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新程度的感知，而探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新則體現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部事前的學(xué)習(xí)行為傾向。Benner和Tushman(2003)[6]在已有研究的基礎(chǔ)上對(duì)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的概念內(nèi)涵進(jìn)行了界定。他們認(rèn)為，探索式創(chuàng)新是依靠當(dāng)前知識(shí)或者脫離既有知識(shí)來(lái)設(shè)計(jì)新產(chǎn)品或開(kāi)發(fā)新市場(chǎng)，從而形成新的知識(shí)基礎(chǔ)，而利用式創(chuàng)新則是在現(xiàn)有知識(shí)基礎(chǔ)上提升組織的既有技能、過(guò)程和結(jié)構(gòu)。

隨著對(duì)探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新概念認(rèn)識(shí)的深入，關(guān)于這兩種創(chuàng)新行為對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響很快成為學(xué)者們關(guān)注的一個(gè)重點(diǎn)。研究表明，探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新都對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、企業(yè)績(jī)效有著正向影響，探索式創(chuàng)新在動(dòng)態(tài)的環(huán)境下更有效，利用式創(chuàng)新在競(jìng)爭(zhēng)性較大的市場(chǎng)環(huán)境中對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效的影響更為有效(Jansen et al.，2006)[7]。國(guó)內(nèi)的相關(guān)實(shí)證研究也支持了這一觀點(diǎn)(李憶和司有和，2008[8]；王鳳彬等，2012[9]；王林等，2014[10])。但受數(shù)據(jù)的限制，鮮有文獻(xiàn)從實(shí)證角度探討探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。本文試圖運(yùn)用2012年世界銀行中國(guó)制造業(yè)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，在考慮兩種創(chuàng)新行為交互作用的前提下，實(shí)證分析探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響差異，以為企業(yè)相機(jī)選擇創(chuàng)新模式提供參考。

二 技術(shù)創(chuàng)新行業(yè)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響的實(shí)證設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源和樣本

本文使用的數(shù)據(jù)主要來(lái)自世界銀行2012年中國(guó)制造業(yè)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)包含了2011年12月至2013年2月期間，在中國(guó)收集到的涵蓋2700家民營(yíng)企業(yè)和148家國(guó)有企業(yè)在一個(gè)完整財(cái)政年度的數(shù)據(jù)及相關(guān)附加信息。

本文遵循以下邏輯進(jìn)行數(shù)據(jù)篩選：(1)根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷A4問(wèn)題*調(diào)查問(wèn)卷A4問(wèn)題：企業(yè)的行業(yè)。，刪除非制造業(yè)企業(yè)；(2)根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷A7問(wèn)題*調(diào)查問(wèn)卷A7問(wèn)題：企業(yè)是否是更大型企業(yè)的子公司？，刪除子公司企業(yè)；(3)根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷CNo2問(wèn)題*調(diào)查問(wèn)卷CNo2問(wèn)題：近三年內(nèi)(2009-2011年)，企業(yè)新產(chǎn)品或服務(wù)的銷售收入占年度總收入的百分比是多少？，刪除缺失值。通過(guò)篩選，樣本最終包含了615家企業(yè)，樣本企業(yè)涵蓋了20個(gè)制造業(yè)行業(yè)(根據(jù)ISIC/Rev3給定行業(yè)分類)，其中，調(diào)查中將“未另列明的電力機(jī)械和裝置的制造”和“收音機(jī)、電視機(jī)和通訊設(shè)備和裝置的制造”歸為“電子設(shè)備制造”，將“機(jī)動(dòng)車輛、掛車和半掛車的制造”和“其他運(yùn)輸設(shè)備的制造”歸為“運(yùn)輸設(shè)備制造”。

(二)變量設(shè)計(jì)和描述

為了檢驗(yàn)不同技術(shù)創(chuàng)新行為對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響差異，本文用以下計(jì)量模型進(jìn)行回歸：

Y=β0+β1X1+β2X2+β3X3+β4X4+β5X5+β6X6+β7X7+β8X8+γ+ε

其中，創(chuàng)新績(jī)效在國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)中常見(jiàn)的衡量指標(biāo)主要有專利產(chǎn)出、新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品產(chǎn)值率(Hagedoorn和Cloodt，2003)[11]。而陳勁和陳鈺芬(2006)[12]在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)中提出了新產(chǎn)品銷售率這一變量，它重點(diǎn)體現(xiàn)了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，是技術(shù)創(chuàng)新最為直接的績(jī)效衡量標(biāo)準(zhǔn)，相對(duì)更加直接地反映出了產(chǎn)品創(chuàng)新，因此更適合本研究。

技術(shù)創(chuàng)新投入。眾多研究表明R&D投入對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有著顯著的正向影響(孫早和宋煒，2012)[13]，且與其他能力相比，R&D能力與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品銷售比例關(guān)系最為緊密(官建成和史曉敏，2004)[14]。本文選用R&D強(qiáng)度來(lái)表現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新投入強(qiáng)度，一定程度上避免了單一調(diào)查期間的偶然性。

技術(shù)創(chuàng)新模式。在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)與外部組織及環(huán)境的互動(dòng)十分重要，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需要更多地關(guān)注企業(yè)外部環(huán)境和資源的整合，我國(guó)企業(yè)整體創(chuàng)新制造能力水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有很大差距(孟丁和唐國(guó)華，2004)[15]。因此，引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)成為部分企業(yè)創(chuàng)新的手段之一。而與其他公司進(jìn)行研發(fā)合作在一定程度上能夠降低企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)投入，將合作價(jià)值最大化。

技術(shù)創(chuàng)新行為。Benner和Tushman(2003)[6]將企業(yè)創(chuàng)新行為劃分為探索式創(chuàng)新行為和利用式創(chuàng)新行為，企業(yè)通過(guò)探索式創(chuàng)新追求新技術(shù)、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，通過(guò)利用式創(chuàng)新在現(xiàn)有技術(shù)和資源的基礎(chǔ)上改進(jìn)、完善產(chǎn)品和技術(shù)。過(guò)往研究認(rèn)為二者對(duì)創(chuàng)新績(jī)效均有顯著影響，探索式創(chuàng)新行為和利用式創(chuàng)新行為對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響均呈倒“U”型(丁安娜和劉景江，2013)[16]。借鑒Benner和Tushman(2003)[6]對(duì)探索式創(chuàng)新行為和利用式創(chuàng)新行為的劃分，本文將工藝改進(jìn)、控制改進(jìn)、增加功能和降低成本行為歸為利用式創(chuàng)新行為，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品行為歸為探索式創(chuàng)新行為。

為提取其他因素對(duì)回歸模型和數(shù)據(jù)分析的影響，還設(shè)置了下列控制變量。

高管性別。大量研究表明，高管的人口統(tǒng)計(jì)特征和團(tuán)隊(duì)特征對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有著顯著的影響(Barker和Mueller，2002[17]；Srivastava和Lee，2005[18]；雷輝和劉鵬，2013[19])。女性高管以其特征中區(qū)別于男性的細(xì)心、敏感和善于情感表達(dá)等對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有著影響(雷輝和劉鵬，2013)[19]。

高管經(jīng)驗(yàn)。相關(guān)研究表明，高管年齡與企業(yè)創(chuàng)新有負(fù)相關(guān)關(guān)系(曾萍和鄔綺虹，2012)[20]，高管的工作經(jīng)驗(yàn)與其年齡關(guān)系較為緊密。

國(guó)際認(rèn)證。質(zhì)量認(rèn)證對(duì)企業(yè)而言，能夠規(guī)范產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程，保證其系統(tǒng)性、獨(dú)立性，能夠提升產(chǎn)品在消費(fèi)者心中的信譽(yù)，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，從而推動(dòng)企業(yè)的創(chuàng)新(畢克新等，2006)[21]。國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證存在差異，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者認(rèn)為國(guó)際認(rèn)證權(quán)威性較好，是否存在國(guó)際認(rèn)證在一定程度上會(huì)影響到企業(yè)的創(chuàng)新。

信息化程度。員工的信息化技能是影響企業(yè)信息化的關(guān)鍵因素之一(邱長(zhǎng)波等，2006)[22]，可能影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。企業(yè)員工信息化技能與企業(yè)績(jī)效顯著正相關(guān)(饒艷超和陳燁，2012)[23]，因此需要對(duì)企業(yè)內(nèi)員工信息化技能的高低進(jìn)行管理。

員工規(guī)模。有學(xué)者認(rèn)為規(guī)模大的企業(yè)比規(guī)模小的企業(yè)擁有更多的資源，這種優(yōu)勢(shì)在一定程度上能夠促進(jìn)企業(yè)改進(jìn)舊產(chǎn)品、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品(楊洋等，2015[24]；孔偉杰和蘇為華，2009[25])，而員工作為企業(yè)重要組成部分，員工人數(shù)一定程度上能夠表現(xiàn)企業(yè)規(guī)模。

行業(yè)特征。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)范疇內(nèi)，相同的創(chuàng)新投入要素在不同行業(yè)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響可能存在著顯著的差別。按照OECD技術(shù)密集度標(biāo)準(zhǔn)分類，本文將涉及到的20個(gè)制造業(yè)大類歸入低技術(shù)產(chǎn)業(yè)、中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)、中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)四類產(chǎn)業(yè)*根據(jù)行業(yè)技術(shù)特性，本文將食品、紡織品等共10個(gè)行業(yè)歸入低技術(shù)產(chǎn)業(yè)；將塑料與橡膠、非金屬礦產(chǎn)等共5個(gè)行業(yè)歸入中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)；將化學(xué)制品、交通運(yùn)輸設(shè)備制造等共2個(gè)行業(yè)歸入中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；將電子設(shè)備制造、精密儀器儀表制造等共3個(gè)行業(yè)歸入高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。，并采用虛擬變量進(jìn)行賦值*變量賦值時(shí)，如果某一個(gè)產(chǎn)業(yè)屬于低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，則低技術(shù)產(chǎn)業(yè)變量賦值為1，中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)、中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)三個(gè)變量賦值為0，其他依次類推。。具體變量說(shuō)明見(jiàn)表1。

表1 變量設(shè)計(jì)與描述

(續(xù)上表)

變量維度變量變量描述問(wèn)卷對(duì)應(yīng)問(wèn)題對(duì)應(yīng)答案的賦值技術(shù)創(chuàng)新模式技術(shù)引進(jìn)(X2)技術(shù)是否國(guó)外引進(jìn)E6“是”=1;“否”=0研發(fā)合作(X3)是否與其他公司有研發(fā)合作CNo5“是”=1;“否”=0技術(shù)創(chuàng)新行為利用式創(chuàng)新工藝改進(jìn)(X4)產(chǎn)品工藝改進(jìn)CNo14a“是”=1;“否”=0控制改進(jìn)(X5)質(zhì)量控制程序改進(jìn)CNo14b“是”=1;“否”=0增加功能(X6)增加產(chǎn)品特性CNo14f“是”=1;“否”=0降低成本(X7)降低生產(chǎn)成本CNo14g“是”=1;“否”=0探索式創(chuàng)新開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品(X8)引入新產(chǎn)品CNo14e“是”=1;“否”=0控制變量高管性別(X9)總經(jīng)理性別B7a“男”=1;“女”=0高管經(jīng)驗(yàn)(X10)總經(jīng)理工作經(jīng)驗(yàn)B7設(shè)置為“總經(jīng)理工作年限”國(guó)際認(rèn)證(X11)有無(wú)國(guó)際質(zhì)量認(rèn)證B8“有”=1;“無(wú)”=0信息化程度(X12)企業(yè)知識(shí)密集度CNo8設(shè)置為“員工在工作中使用電腦的比例”對(duì)應(yīng)的小數(shù)員工規(guī)模(X13)員工規(guī)模L1設(shè)置為“員工人數(shù)”的自然對(duì)數(shù)行業(yè)特征(X14)行業(yè)編碼A4根據(jù)不同的產(chǎn)業(yè)分類設(shè)置為虛擬變量

(三)數(shù)據(jù)分析

本文采用的是截面數(shù)據(jù)，并且選取的被解釋變量為新產(chǎn)品銷售率，其在0～1之間且連續(xù)，考慮到結(jié)果的穩(wěn)健性，選用OLS和Tobit兩種模型進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果顯示關(guān)鍵變量的系數(shù)和顯著性在兩種處理方法下是一致的，這意味著估計(jì)結(jié)果對(duì)于OLS模型和Tobit模型的選擇不敏感，結(jié)果是穩(wěn)健的。由于本文關(guān)注的是核心變量對(duì)因變量的影響作用方向，因此對(duì)于變量之間潛在的內(nèi)生性未做處理。

三 中國(guó)制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為分析

(一)研發(fā)強(qiáng)度

從企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度來(lái)看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的最大研發(fā)投入為84.03%，強(qiáng)度遠(yuǎn)高于其他三類產(chǎn)業(yè)最大值，而低技術(shù)產(chǎn)業(yè)最小研發(fā)投入強(qiáng)度也遠(yuǎn)小于其他產(chǎn)業(yè)的最小值，這說(shuō)明技術(shù)密集程度越高的產(chǎn)業(yè)對(duì)于企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度的要求越高。隨著技術(shù)密集程度的上升，企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度的平均值呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)平均強(qiáng)度達(dá)到7.28%，但是與該產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度的最大值相比差距較大，說(shuō)明在整個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)研發(fā)投入強(qiáng)度差異較大，并且在低、中低、中高、高技術(shù)四類產(chǎn)業(yè)中都存在這種差異。

表2 企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度描述性統(tǒng)計(jì)

注：對(duì)2700家民營(yíng)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選，其中剔除CNo4中值為“Don’t know”、“Not applicable”、“空白”以及N3中值為“Don’t know”、“Was not in business 3 years ago”的企業(yè)。

(二)技術(shù)創(chuàng)新模式

從技術(shù)創(chuàng)新模式上看，無(wú)論是引進(jìn)國(guó)外技術(shù)的模式還是與其他公司進(jìn)行研發(fā)合作的模式，各類產(chǎn)業(yè)的企業(yè)均較少采用，說(shuō)明我國(guó)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域與企業(yè)外部環(huán)境和資源交互作用仍然處于一個(gè)較低水平，絕大部分未與外部展開(kāi)合作；中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)有超過(guò)30%的企業(yè)從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)，16%的企業(yè)與外部公司有研發(fā)合作，兩種模式采用率均在四類產(chǎn)業(yè)中排名第一，說(shuō)明我國(guó)制造業(yè)企業(yè)里中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的創(chuàng)新模式開(kāi)放程度比其他產(chǎn)業(yè)高。

表3 企業(yè)創(chuàng)新模式樣本統(tǒng)計(jì)

注：對(duì)2700家民營(yíng)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選，其中剔除CNo5中值為“Don’t know”、“空白”企業(yè)以及E6中值為“Don’t know”的企業(yè)。

(三)技術(shù)創(chuàng)新行為

從技術(shù)創(chuàng)新行為來(lái)看，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為劃分為利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新。在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)，降低成本這種利用式創(chuàng)新行為是企業(yè)采用率最高的創(chuàng)新行為，并且在四類產(chǎn)業(yè)中采用率均超過(guò)了70%，在中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)甚至達(dá)到了80.80%；控制改進(jìn)和增加功能這兩種利用式創(chuàng)新相對(duì)采用率較低，其中僅有高技術(shù)產(chǎn)業(yè)采用增加功能的企業(yè)超過(guò)半數(shù)，在中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中有不到35%的企業(yè)采用增加功能。在所有產(chǎn)業(yè)內(nèi)，探索式創(chuàng)新的采用率差距較小，且均大于50%，采用率最高的為中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(58.70%)。

表4 創(chuàng)新行為及樣本統(tǒng)計(jì)

注：對(duì)2700家民營(yíng)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選，其中剔除CNo14a、b、f、g、e中值為“Don’t know”、“空白”的企業(yè)。

我國(guó)制造業(yè)企業(yè)采用降低成本這種創(chuàng)新行為較多，最直接影響企業(yè)的成本進(jìn)而影響企業(yè)的利潤(rùn)，說(shuō)明企業(yè)在選擇創(chuàng)新行為時(shí)直接經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)是絕大部分企業(yè)最先考慮的；隨著技術(shù)密集度的增加，企業(yè)對(duì)各類創(chuàng)新行為的采用率呈波動(dòng)上升趨勢(shì)。

四 結(jié)果分析

首先，從表5可以看到兩種分析方法得出的結(jié)果保持一致，說(shuō)明本文結(jié)果較為穩(wěn)健。接下來(lái)將主要基于模型1-模型4(M1-M4)的結(jié)果進(jìn)行分析。模型1的回歸結(jié)果表明，工藝改進(jìn)、控制改進(jìn)、增加功能和降低成本等利用式技術(shù)創(chuàng)新行為與開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的探索式創(chuàng)新行為的交互項(xiàng)都是不顯著的，這就意味著不同的利用式創(chuàng)新行為對(duì)探索式創(chuàng)新行為不存在不同的影響。對(duì)比模型1和模型4結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，探索式創(chuàng)新行為對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在顯著的正向激勵(lì)。而對(duì)比模型1和模型3的回歸結(jié)果表明，當(dāng)存在探索式創(chuàng)新行為時(shí)，利用式創(chuàng)新行為對(duì)創(chuàng)新績(jī)效不存在顯著影響，而不存在探索式創(chuàng)新行為時(shí)，利用式創(chuàng)新行為對(duì)創(chuàng)新績(jī)效存在顯著的正向激勵(lì)。

模型1-模型4的實(shí)證結(jié)果還顯示，研發(fā)強(qiáng)度、是否有技術(shù)引進(jìn)和是否有研發(fā)合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效存在顯著的正向影響。

表5 模型回歸結(jié)果

(續(xù)上表)

變量OLS模型M1M2M3M4Tobit模型M5M6M7M8容差VIF工藝改進(jìn)0.072-0.091**- 0.072-0.092**- (X4)(1.53)(2.14)(1.56)(2.17)控制改進(jìn)0.008-0.005-0.010-0.005-(X5)(0.18)(0.10)(0.20)(0.12)增加功能0.002-0.054-0.002-0.053-(X6)(-0.05)(1.25)(0.03)(1.25)降低成本-0.052 --0.048 --0.053 --0.049 -(X7)(-1.17)(-1.13)(-1.18)(-1.13)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品0.177***- - 0.161***0.178***- - 0.162***(X8)(3.52)(4.15)(3.58)(4.19)高管性別-0.056-0.068*-0.062-0.056-0.056-0.068*-0.062-0.056(X9)(-1.42)(-1.73)(-1.57)(-1.44)(-1.43)(1.74)(-1.58)(-1.44)高管經(jīng)驗(yàn)-0.055-0.055-0.059-0.057-0.038-0.038-0.077-0.038(X10)(-1.36)(-1.36)(-1.45)(-1.43)(-1.39)(-1.38)(-1.47)(-1.45)國(guó)際認(rèn)證0.095**0.097**0.092**0.098**0.095**0.097**0.092**0.097**(X11)(2.25)(2.31)(2.18)(2.35)(2.30)(2.34)(2.22)(2.39)信息化程度0.0470.0430.0460.0520.0460.0430.0460.051(X12)(1.15)(1.08)(1.14)(1.31)(1.15)(1.08)(1.14)(1.31)員工規(guī)模-0.056-0.055-0.062-0.057-0.057-0.057-0.063-0.057(X13)(-1.30)(-1.26)(-1.42)(-1.34)(-1.34)(-1.30)(-1.46)(-1.38)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)-0.040-0.036-0.046-0.038-0.040-0.035-0.045-0.037(-0.87)(-0.79)(-0.99)(-0.83)(-0.87)(-0.78)(-0.99)(-0.83)中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)0.0140.0100.0130.0050.0140.0060.0120.006(0.33)(0.15)(0.29)(0.12)(0.33)(0.15)(0.29)(0.13)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)-0.043-0.032-0.038-0.045-0.041-0.030-0.037-0.046(-0.94)(-0.69)(-0.83)(-1.01)(-0.94)(-0.68)(-0.82)(-1.00)工藝改進(jìn)×0.030-- -0.030---開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品(0.62)(0.63)控制改進(jìn)×-0.009----0.008-----開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品(-0.21)(-0.20)增加功能×0.022----0.021-----開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品(0.45)(0.45)0.7851.7740.7371.3570.7031.4230.7891.2670.7911.2640.9301.0750.8881.1260.8151.2270.8781.1390.7721.296------------

(續(xù)上表)

變量OLS模型M1M2M3M4Tobit模型M5M6M7M8容差VIF降低成本×0.024---0.024-----開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品(0.56)(0.57)R20.1680.1350.1470.161------Log-likelihood----203.42190.65192.67201.97--F統(tǒng)計(jì)量5.87***8.38***6.68***9.36***------樣本量597602599599597602599599--

注： ***、**、*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著；括號(hào)中數(shù)字為雙尾檢驗(yàn)的t值。

五 討論與結(jié)論

本文基于2012年世界銀行中國(guó)制造業(yè)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了創(chuàng)新行為對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。研究發(fā)現(xiàn)：

第一，探索式技術(shù)創(chuàng)新行為對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正向影響。不論企業(yè)是否考慮利用式創(chuàng)新行為，探索式創(chuàng)新行為對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響都是顯著的，并且利用式創(chuàng)新行為可能削弱探索式創(chuàng)新行為對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的解釋程度。當(dāng)企業(yè)在有限時(shí)間和財(cái)力的條件下，選擇開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品等探索式創(chuàng)新行為能夠在較短的經(jīng)營(yíng)周期內(nèi)提升自己的創(chuàng)新績(jī)效。

第二，在考慮探索式技術(shù)創(chuàng)新行為的前提下，利用式技術(shù)創(chuàng)新行為對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響不顯著，而在不考慮探索式創(chuàng)新行為時(shí)，利用式創(chuàng)新行為對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響可能顯著。當(dāng)企業(yè)無(wú)法開(kāi)發(fā)出新產(chǎn)品來(lái)占領(lǐng)新市場(chǎng)時(shí)，改進(jìn)過(guò)去的產(chǎn)品以提升原有產(chǎn)品的用戶體驗(yàn)，強(qiáng)化現(xiàn)有的消費(fèi)需求，使原有的消費(fèi)市場(chǎng)得以保留甚至擴(kuò)大，在搶占新產(chǎn)品市場(chǎng)上可能有間接的貢獻(xiàn)。

第三，企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度、是否有技術(shù)引進(jìn)以及是否有研發(fā)合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的影響。企業(yè)增強(qiáng)自身的研發(fā)強(qiáng)度，研發(fā)成果不斷進(jìn)行商品化，迎合消費(fèi)者需求，從而使新產(chǎn)品的銷售率不斷上升。就企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式而言，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和與其他企業(yè)進(jìn)行研發(fā)合作都屬于開(kāi)放式創(chuàng)新模式，企業(yè)能夠縮短自身的創(chuàng)新周期，從而使新產(chǎn)品更加迅速地進(jìn)入市場(chǎng)取代原有產(chǎn)品，提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

本文尚存在如下不足：首先，受到數(shù)據(jù)可獲得性的限制，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效這一變量采用了新產(chǎn)品銷售率這個(gè)單一指標(biāo)，而不是更常見(jiàn)的專利產(chǎn)出、新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品產(chǎn)值率等指標(biāo)。新產(chǎn)品銷售率雖能夠衡量創(chuàng)新產(chǎn)出績(jī)效，但僅是創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)體系中的一部分。未來(lái)研究仍需進(jìn)一步檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新行為對(duì)創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)體系內(nèi)其他指標(biāo)的影響，從而提升本文研究結(jié)果的適用性。其次，在探索式創(chuàng)新行為中只考慮了開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品這一類行為，沒(méi)有全面考察不同形式的探索式創(chuàng)新行為(包括開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生的不同影響。此外，開(kāi)發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品二者之間是否存在促進(jìn)效應(yīng)，也將成為未來(lái)拓展研究的一個(gè)方向。

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[引用方式]崔維軍, 傅宇, 王文婧. 探索式創(chuàng)新、 利用式創(chuàng)新與中國(guó)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效——基于世界銀行調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J]. 產(chǎn)經(jīng)評(píng)論, 2017, 8(1): 45-54.

Exploration Technological Innovation，Exploitation Technological Innovation and Innovation Performance of the Manufacturing Industry Enterprises in China：Empirical Analysis based on World Bank Survey Data

CUI Wei-jun FU Yu WANG Wen-jing

Innovation is an important driving force of enterprise development. There are various forms of innovation and their effects are also different. Innovative behaviors of an enterprise might affect their innovation performance, and then affect its operating performance. Based on 2012 World Bank survey data of manufacturing industry enterprises in China，this paper analyses the influences of the choice between exploration innovation and exploitation innovation on the innovation performance. The research results indicate that:(1)Exploration technological innovation behavior has significant positive influence on innovation performance;(2)In the premise of exploration technological innovation, the influence of exploitation technological innovation on innovation performance is not significant, but the exploitation technological innovation behavior has significant influence on innovation performance if exploration innovation behavior is not considered;(3)R&D intensity, whether introducing the foreign technology into the enterprise and whether having R&D cooperation with other enterprises also have significant influence on innovation performance.

manufacturing industry in China; exploration technological innovation; exploitation technological innovation; innovation performance

2016-10-26

江蘇高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào)：2015ZSTD006，項(xiàng)目主持人：曹杰)；教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)發(fā)展報(bào)告項(xiàng)目“中國(guó)制造業(yè)發(fā)展研究報(bào)告”(項(xiàng)目編號(hào)：13JBG004，項(xiàng)目主持人：李廉水)。

崔維軍，南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、中國(guó)制造業(yè)發(fā)展研究院兼職研究員，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理；傅宇，南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理；王文婧，南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理。

F273.1

A

1674-8298(2017)01-0045-10

[責(zé)任編輯：鄭筱婷]

10.14007/j.cnki.cjpl.2017.01.004