摘要：學(xué)業(yè)成績評價(jià)是目前教育評價(jià)改革的難點(diǎn)，由于諸多先決條件的局限，國際上流行的增值性評價(jià)在我國難以普及實(shí)施。簡約式階梯型增值性評價(jià)采用后進(jìn)率、T標(biāo)準(zhǔn)分和優(yōu)秀率三個關(guān)鍵的核心指標(biāo)組合成指標(biāo)體系來描述學(xué)業(yè)質(zhì)量；將這三個指標(biāo)變化值劃分為3個階梯等第，分別賦分，定義為指標(biāo)增值小分；將三個指標(biāo)增值小分合計(jì)成增值分，用來做增值性評價(jià)，評估學(xué)校學(xué)業(yè)成績動態(tài)變化及其績效。案例分析發(fā)現(xiàn)，簡約式階梯型增值性評價(jià)具有可接受性強(qiáng)、導(dǎo)向性強(qiáng)、促進(jìn)性強(qiáng)、診斷性強(qiáng)等特點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：學(xué)業(yè)成績評價(jià)；學(xué)?？冃Э己?；增值性評價(jià)；學(xué)業(yè)評價(jià)模型

中圖分類號：G420 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-9094（2017）02A-0003-06

教育評價(jià)是教育質(zhì)量管理的重要活動。從行政管理、學(xué)校發(fā)展和社會需求角度來看，縣（市、區(qū)）教育行政部門必須對學(xué)校的學(xué)業(yè)成績做出評估，這是不可回避的行政管理行為。有什么樣的評價(jià)，就會有什么樣的教育；有什么樣的指標(biāo)，就會有什么樣的教育行為；強(qiáng)化什么指標(biāo)，就強(qiáng)化了什么樣的教育行為。

把提高教育質(zhì)量的理念轉(zhuǎn)化為能監(jiān)測、可衡量、有共識的政策和制度，是當(dāng)前教育評價(jià)改革的最艱巨任務(wù)，也是最關(guān)鍵的任務(wù)。學(xué)業(yè)成績評價(jià)，是目前教育評價(jià)改革的最大頑疾；探索科學(xué)有效的學(xué)業(yè)成績評價(jià)方式，注重發(fā)展性評價(jià)，是當(dāng)前教育質(zhì)量評價(jià)研究的熱點(diǎn)。

一、目前學(xué)業(yè)成績評價(jià)存在四大問題

1.國際上流行的增值性評價(jià)在我國難以普及實(shí)施

增值性評價(jià)方法從統(tǒng)計(jì)學(xué)上講是可靠的，但其結(jié)果的有效性有賴于滿足若干先決條件。增值性評價(jià)是指對同一批學(xué)生，用不同時期的學(xué)業(yè)成績進(jìn)行差異比較，這需要每學(xué)年都要做區(qū)域性測試而且量具必須具有等值性；基于教育部和各省（市、區(qū)）教育行政部門有關(guān)“減負(fù)令”，在義務(wù)教育階段除了初中畢業(yè)考（中考）和小學(xué)畢業(yè)考，市縣教育行政部門很少對所有年級段采用大規(guī)模統(tǒng)考；而且初中學(xué)校免試入學(xué)，學(xué)業(yè)成績增值性評價(jià)缺乏入口成績數(shù)據(jù)。增值性評價(jià)的數(shù)據(jù)涉及學(xué)校的生源、經(jīng)費(fèi)、辦學(xué)條件和學(xué)生家庭等外部因素，除了學(xué)業(yè)成績，絕大部分縣級教育部門沒有能力采集和處理這些相關(guān)因素?cái)?shù)據(jù)。增值性評價(jià)對于數(shù)據(jù)采集和統(tǒng)計(jì)方法有較高的要求，主要是采用多層線性模型等，最重要的是計(jì)算出的數(shù)據(jù)背后的教育過程因素和相關(guān)專業(yè)術(shù)語不易被一線教育管理者和教師所理解。

2.關(guān)注靜態(tài)水平評價(jià)，缺乏動態(tài)發(fā)展性評價(jià)

由于政策、歷史和地理位置等現(xiàn)實(shí)原因，不同區(qū)域教育存在著嚴(yán)重的不均衡性。按照靜態(tài)水平評價(jià)指標(biāo)，生源優(yōu)質(zhì)的學(xué)校的學(xué)業(yè)成績指標(biāo)歷年居高，薄弱學(xué)校學(xué)業(yè)成績指標(biāo)一直低下，而且排序比較穩(wěn)定。這種評價(jià)機(jī)制會導(dǎo)致學(xué)校把爭取優(yōu)質(zhì)生源作為提升教育質(zhì)量的關(guān)鍵行為，可能會導(dǎo)致優(yōu)質(zhì)學(xué)校和薄弱學(xué)校都不思進(jìn)取的現(xiàn)象。

3.評價(jià)指標(biāo)不夠科學(xué)，具有誤導(dǎo)作用

現(xiàn)在比較常見的現(xiàn)象是用傳統(tǒng)的平均分或名次平均值或重點(diǎn)學(xué)校升學(xué)率等單一指標(biāo)來描述學(xué)業(yè)成績。學(xué)業(yè)成績是一個復(fù)雜的整體性概念，肯定不能只用一兩個指標(biāo)描述。這種單一指標(biāo)評價(jià)會明顯傾向于升學(xué)評價(jià)，會加重學(xué)生的學(xué)業(yè)負(fù)擔(dān)，容易導(dǎo)致學(xué)校過分關(guān)注優(yōu)生的培養(yǎng)，而忽略了后進(jìn)生的教育，有違義務(wù)教育面向全體學(xué)生的教育觀和質(zhì)量觀，更不利于評價(jià)的導(dǎo)向性。

4.評價(jià)綜合指標(biāo)過于復(fù)雜

通常把平均分、標(biāo)準(zhǔn)差、優(yōu)秀率、后進(jìn)率等多個指標(biāo)通過復(fù)雜的公式計(jì)算成一個綜合指標(biāo)，用這個指標(biāo)的數(shù)據(jù)大小和排名來評估學(xué)校的學(xué)業(yè)成績。由于只有一個綜合指數(shù)，就會突出評價(jià)的甄別功能，忽略其診斷功能。這個綜合指標(biāo)需要依據(jù)軟件系統(tǒng)生成，學(xué)校無法自行驗(yàn)算結(jié)果，許多學(xué)校對結(jié)果數(shù)據(jù)持懷疑態(tài)度，更無法依據(jù)這個指標(biāo)設(shè)置自己的質(zhì)量追求目標(biāo)，也無法探尋達(dá)標(biāo)的具體路徑。

二、簡約式階梯型增值性評價(jià)模型

學(xué)業(yè)成績評價(jià)既要考慮指標(biāo)的導(dǎo)向性，也要考慮指標(biāo)的診斷性，更要考慮其發(fā)展性；既要考慮全體學(xué)生的整體水平，也要考慮優(yōu)秀生和后進(jìn)生的分布情況；既要考慮定量，也要考慮定性；既要考慮指標(biāo)的綜合性，也要考慮指標(biāo)的可接受性；既要考慮評價(jià)模型的科學(xué)性，更要考慮實(shí)際的可操作性。

鑒于我國目前縣級教育行政部門對學(xué)校學(xué)業(yè)質(zhì)量績效考核的現(xiàn)狀和需求，借用國際上增值性評價(jià)的理念和價(jià)值取向，筆者提出簡約式階梯型增值性評價(jià)模型，期望改良現(xiàn)有的常見的學(xué)業(yè)成績評價(jià)模型，也為以后施行增值性評價(jià)做個過渡。

簡約式階梯型增值性評價(jià)模型利用本年畢業(yè)考成績與往年畢業(yè)考成績做動態(tài)比較。采用后進(jìn)率、T標(biāo)準(zhǔn)分和優(yōu)秀率三個關(guān)鍵的核心指標(biāo)組合成指標(biāo)體系來描述學(xué)業(yè)質(zhì)量；將這三個指標(biāo)變化值劃分為3個階梯等第，分別賦分，定義為指標(biāo)增值小分；將三個指標(biāo)增值小分合計(jì)成增值分，用來做增值性評價(jià)，評估學(xué)校學(xué)業(yè)成績動態(tài)變化及其績效。

簡約式階梯型增值評價(jià)模型由指標(biāo)結(jié)構(gòu)、閾值確定、階梯賦分、績效評定四部分構(gòu)成，詳見圖1。

1.指標(biāo)結(jié)構(gòu)

評價(jià)模型由后進(jìn)率、T標(biāo)準(zhǔn)分和優(yōu)秀率三個關(guān)鍵的核心指標(biāo)構(gòu)成，這三個指標(biāo)基本上能夠描述學(xué)業(yè)質(zhì)量，而且容易被大家認(rèn)可。

T標(biāo)準(zhǔn)分的確定。初中學(xué)科考試成績會有一定程度的分化，標(biāo)準(zhǔn)差稍大，通常采用T=70+15z。T標(biāo)準(zhǔn)分可以利用EXCEL或SPSS快捷生成。將原始分轉(zhuǎn)化成T標(biāo)準(zhǔn)分，數(shù)據(jù)形式類似百分制成績，而且比百分制成績更有優(yōu)勢；可以跨學(xué)科比較，可以做歷年動態(tài)比較。實(shí)踐也證明，這條公式被學(xué)校和教師廣泛認(rèn)同。

優(yōu)秀率和后進(jìn)率的劃定是非常重要的，要按評價(jià)對象的實(shí)際情況、年級段特點(diǎn)、評價(jià)導(dǎo)向而設(shè)定。必須借指標(biāo)引導(dǎo)義務(wù)教育階段教育面向全體學(xué)生，關(guān)愛后進(jìn)生。因?yàn)樵趯?shí)際教學(xué)工作中，劃線邊緣在哪里，校長和教師就會關(guān)注哪里的邊緣生。由于市縣層面都沒有能力做等值處理，筆者結(jié)合經(jīng)驗(yàn)和判斷，對不同年級段優(yōu)秀率和后進(jìn)率提出了劃線建議（如表1）。低年級關(guān)注后進(jìn)生，高年級適當(dāng)關(guān)注優(yōu)生。

2.閾值確定

閾值大小由評價(jià)主體依據(jù)數(shù)據(jù)模擬約定，閾值設(shè)置必須科學(xué)而有藝術(shù)，能讓較多的評價(jià)對象達(dá)成“進(jìn)步”，發(fā)揮評價(jià)的激勵功能和促進(jìn)功能。校際學(xué)業(yè)成績發(fā)展不均衡的縣市區(qū)，閾值要大一些，校際學(xué)業(yè)成績發(fā)展較均衡的縣市區(qū)，閾值要小一些。確定閾值有兩種辦法。

第一種是基于目標(biāo)管理理念的“測前確定法”。如，提前一學(xué)年規(guī)定：T標(biāo)準(zhǔn)分變化在正負(fù)0.5以內(nèi)為穩(wěn)定，提高0.5及以上為進(jìn)步，下降0.5及以上為退步；優(yōu)秀率變化在正負(fù)3%以內(nèi)為穩(wěn)定，增加3%及以上為進(jìn)步，下降3%及以上為退步；后進(jìn)率變化在3%以內(nèi)為穩(wěn)定，下降3%及以上為進(jìn)步，增加3%及以上為退步。這種方法，目標(biāo)導(dǎo)向性和促進(jìn)性都非常明確，學(xué)?？梢砸罁?jù)閾值計(jì)算出本校三個指標(biāo)的目標(biāo)值，再基于目標(biāo)值研究針對性策略和實(shí)施路徑。

第二種是基于績效管理理念的“測后確定法”。每次測評后，基于測評數(shù)據(jù)采取聚類分層法或經(jīng)驗(yàn)判斷法，確定各指標(biāo)的閾值。采用這種辦法，不同指標(biāo)的閾值可能不一樣，不同時期的閾值也會不一樣。聚類分層法有較強(qiáng)的科學(xué)性，特別是從統(tǒng)計(jì)學(xué)層面把進(jìn)步退步的閾值確定出來，能判斷出有無明顯的統(tǒng)計(jì)學(xué)差異。測后公布閾值，學(xué)校也可以自己計(jì)算驗(yàn)證自己的增值，體現(xiàn)評價(jià)的透明度和公平公正性。

3.階梯賦分

通常，按增值情況分為進(jìn)步、穩(wěn)定和退步三個階梯，模型如表2。指標(biāo)數(shù)值變化在某一個閾值內(nèi)，定義為“穩(wěn)定”；優(yōu)于等于閾值上限，定義為“進(jìn)步”；劣于等于閾值下限，定義為“退步”。通常，進(jìn)步賦分3分，穩(wěn)定賦分1分，退步賦分0分。各級階梯賦分值大小和差距體現(xiàn)評價(jià)主體的質(zhì)量價(jià)值觀和關(guān)注點(diǎn)。

例如，初三年級段總分的三個指標(biāo)都進(jìn)步可以得9分，都退步則0分，該年級段增值分分布在0—9分范圍內(nèi)；如果初中學(xué)校三個年級段都有增值數(shù)據(jù)，那全校的增值分就分布在0—27分范圍內(nèi)。

4.績效評定

在義務(wù)教育階段，對學(xué)業(yè)成績退步嚴(yán)重的學(xué)校必須加以問責(zé)和批評，對進(jìn)步大的學(xué)校應(yīng)加以表彰。僅以中考數(shù)據(jù)為例：

三個指標(biāo)都穩(wěn)定、“一個指標(biāo)進(jìn)步、一個指標(biāo)穩(wěn)定、一個指標(biāo)退步”的學(xué)校增值分為3分，可以認(rèn)定該學(xué)校本學(xué)年學(xué)業(yè)成績與往年差不多，不受褒獎。

三個指標(biāo)都退步的學(xué)校增值分為0分，“一個指標(biāo)穩(wěn)定、兩個指標(biāo)退步”的學(xué)校增值分為1分，“兩個指標(biāo)穩(wěn)定、一個指標(biāo)退步”、“”兩個指標(biāo)退步、一個指標(biāo)進(jìn)步”的學(xué)校的增值分為2分，這些增值分等于或低于2分的學(xué)校具有退步的現(xiàn)象，可以評定為問責(zé)對象。

“兩個指標(biāo)進(jìn)步、一個指標(biāo)退步”、“兩個指標(biāo)穩(wěn)定、一個指標(biāo)進(jìn)步”的學(xué)校增值分為4分，表明這些學(xué)校成績有進(jìn)步現(xiàn)象。如果增值分大于4分，表明學(xué)校成績進(jìn)步較大。增值分大于等于4分的學(xué)?？梢粤袨楸碚脤ο?。

表彰和問責(zé)對象的評定，既要根據(jù)增值分大小，也要根據(jù)實(shí)際情況和行政需求。建議受表彰的學(xué)校數(shù)多于30%，問責(zé)學(xué)校數(shù)低于20%。區(qū)域整體成績進(jìn)步，表彰學(xué)校數(shù)可以多一些，問責(zé)學(xué)?？梢陨僖恍?，反之亦然。

三、簡約式階梯型增值性評價(jià)案例分析

下列三個案例，都是基于相同的兩年中考數(shù)據(jù)。T標(biāo)準(zhǔn)分閾值都設(shè)為0.5，優(yōu)秀率和后進(jìn)率閾值都設(shè)為3%。數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，評定結(jié)果對不同生源層次、不同規(guī)模學(xué)校都具有一定的區(qū)分度，表明了本模型具有實(shí)用價(jià)值。

案例1：規(guī)模較小、成績優(yōu)秀、成績有進(jìn)步的區(qū)域

A區(qū)縣有10所初中，2337名學(xué)生，校際差異明顯。當(dāng)年中考后進(jìn)率下降1%，T標(biāo)準(zhǔn)分提升0.58，優(yōu)秀率提高了2.8%，進(jìn)步較大；而且，各指標(biāo)在溫州市各區(qū)縣中名列前茅。增值分?jǐn)?shù)據(jù)如下頁表3。

由表3可知，增值分5分及以上的學(xué)校有6所，占60%，可以表彰，分別可以評定為進(jìn)步顯著和進(jìn)步兩個檔次；等于低于2分的學(xué)校4所，可以問責(zé)，也可以問責(zé)1分及以下的3所學(xué)校。

案例2：規(guī)模中等、成績中等、成績穩(wěn)定的區(qū)域

B區(qū)縣有22所初中，4929名學(xué)生。后進(jìn)率15.6%，比往年下降1.4%；T均分為71.4，比往年提高0.35；優(yōu)秀率19.3%，比往年下降0.6%。區(qū)域成績與全市平均成績接近，與往年比較基本穩(wěn)定。增值分?jǐn)?shù)據(jù)如表4。

由表4可知：增值分4分及以上有9所，可以表彰，表彰對象可以分為進(jìn)步顯著和進(jìn)步兩個檔次；2分及以下有10所，可以問責(zé)，也可以只問責(zé)1分及以下的7所學(xué)校。

案例3：規(guī)模較大、成績較弱、成績退步的區(qū)域

C區(qū)縣為學(xué)生規(guī)模較大的縣，有41所初中，當(dāng)年中考學(xué)生數(shù)9087名。后進(jìn)率高出市均6.5%，比往年增多了3.1%；T標(biāo)準(zhǔn)分低于市均3.67分，比往年下降1.24分，優(yōu)秀率低于市均9.0%，比往年下降2.4%。從區(qū)域?qū)用婵丛搮^(qū)縣中考成績在下降，但是教育行政部門也必須每年一度對學(xué)校學(xué)業(yè)成績做出合理的評價(jià)。

按學(xué)校規(guī)模將學(xué)校分為三類，年級段學(xué)生數(shù)300及以上為較大規(guī)模學(xué)校，年級段學(xué)生數(shù)101—299為一般規(guī)模學(xué)校，年級段100及以下為較小規(guī)模學(xué)校。按學(xué)校成績劃分為三類，T標(biāo)準(zhǔn)分高于或等于縣均66.33為成績較高學(xué)校，T標(biāo)準(zhǔn)分低于66.33高于等于60.0為成績一般學(xué)校，T標(biāo)準(zhǔn)分低于60為成績較低學(xué)校。相關(guān)數(shù)據(jù)如表5。

學(xué)校數(shù)較大的區(qū)縣要依據(jù)“同類可比”原則將學(xué)校做個分類分組，通常根據(jù)辦學(xué)水平或?qū)W校規(guī)模進(jìn)行分類，根據(jù)數(shù)據(jù)模擬，各類各組學(xué)校的增值分都有較好的區(qū)分度，能很好地把學(xué)校進(jìn)步成績分成三個層次，尤其能把優(yōu)質(zhì)學(xué)校（平均分較高）也分成三等。根據(jù)增值分?jǐn)?shù)據(jù)分布情況，可以表揚(yáng)4分及以上學(xué)校，問責(zé)0—1分的學(xué)校；如此獲得表彰的學(xué)校占24.4%，問責(zé)學(xué)校占56.1%，數(shù)量也合適。

四、簡約式階梯型增值性評價(jià)特點(diǎn)分析

1.可接受性強(qiáng)

北京市教育督導(dǎo)與教育質(zhì)量評價(jià)中心研究結(jié)果與國際項(xiàng)目研究結(jié)論都表明，基于增值性評價(jià)的學(xué)校增值分與合格率、優(yōu)秀率、得分率的關(guān)系變化一致。本模型的指標(biāo)由后進(jìn)率、標(biāo)準(zhǔn)分和優(yōu)秀率構(gòu)成，也具有一定的科學(xué)性；實(shí)踐也表明，大家認(rèn)同這個指標(biāo)結(jié)構(gòu)。由于絕大部分初中學(xué)?；旧喜扇≥爡^(qū)招生，教育行政部門可以規(guī)范招生制度穩(wěn)定生源情況，也就是說學(xué)校生源入口情況基本穩(wěn)定。小學(xué)畢業(yè)考是一個低區(qū)分度的考試，中考是一個中等區(qū)分度的考試，兩個考試的科目結(jié)構(gòu)、學(xué)科能力結(jié)構(gòu)和性質(zhì)功能很不等價(jià)，不符合增值評價(jià)的要求；而前后兩次都采用中考數(shù)據(jù)，具有等價(jià)性，而且，用這兩次中考數(shù)據(jù)做比較也是對傳統(tǒng)的沿襲。從案例分析來看，不同層次、不同規(guī)模學(xué)校都有獲表彰和問責(zé)的可能，而且比例也適當(dāng)；優(yōu)質(zhì)學(xué)校獲得獎勵的機(jī)會也不少，薄弱學(xué)校獲得表彰的機(jī)會也不會很多，不會出現(xiàn)“有利于薄弱學(xué)校，不利于優(yōu)質(zhì)學(xué)?！钡默F(xiàn)象。本模型指標(biāo)清晰、突出關(guān)鍵，計(jì)算簡單、操作性強(qiáng)，各校都可以自己做預(yù)測和驗(yàn)算。等第劃線、閾值確定、階梯賦分和績效評定都比較靈活，各縣（市、區(qū)）可以根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)實(shí)際情況和評估需求做微調(diào)修正。

2.導(dǎo)向性強(qiáng)

基于大量的數(shù)據(jù)驗(yàn)證，后進(jìn)率指標(biāo)的進(jìn)步，會明顯促進(jìn)T標(biāo)準(zhǔn)分的提升，也會促進(jìn)優(yōu)秀率的提升。很多案例都表明，后進(jìn)率明顯縮小的學(xué)校，增值分較大，容易獲得表彰；后進(jìn)率明顯變大的學(xué)校，增值分較小，容易被問責(zé)。評價(jià)指標(biāo)如此設(shè)計(jì)，會激發(fā)學(xué)校和教師更加關(guān)注后進(jìn)生的轉(zhuǎn)化工作，會采取“抓后頭，促中間，帶前頭”管理策略；有利學(xué)校端正辦學(xué)方向，優(yōu)化辦學(xué)行為。

3.促進(jìn)性強(qiáng)

由于采用增值性評價(jià)，而且進(jìn)步與穩(wěn)定分值區(qū)分較大，體現(xiàn)了發(fā)展性評價(jià)，讓所有學(xué)校都意識到要超越自己，不能安于現(xiàn)狀，能激發(fā)所有校長和教師的上進(jìn)心。如果能夠結(jié)合學(xué)業(yè)負(fù)擔(dān)評價(jià)，就會更完善。目前，縣（市、區(qū)）完全有能力通過問卷調(diào)查或監(jiān)測學(xué)生的學(xué)業(yè)負(fù)擔(dān)，把學(xué)業(yè)負(fù)擔(dān)情況作為績效考核的前置條件，表彰那些“正增值、低負(fù)擔(dān)”的學(xué)校，問責(zé)“負(fù)增值、高負(fù)擔(dān)”的學(xué)校。

4.診斷性強(qiáng)

借三個指標(biāo)的變化值，可以粗略診斷學(xué)業(yè)成績的變化成因，有利于反思辦學(xué)理念和教育教學(xué)管理策略。例如，由表6的某校增值分分布可知：從學(xué)生角度分析，該校后進(jìn)生的轉(zhuǎn)化工作很有成效，但是優(yōu)生培養(yǎng)有問題；從學(xué)科角度分析，該校數(shù)學(xué)英語的進(jìn)步大、貢獻(xiàn)大，社會思品學(xué)科退步明顯；還可以發(fā)現(xiàn)學(xué)科存在問題之間的差異。

本評價(jià)模型，適合初中和小學(xué)，適合不同學(xué)段不同年級；適合總分也適合學(xué)科，適合縣（市、區(qū)）層面，也適合學(xué)校層面；簡約實(shí)用，具有一定的公平性和客觀性；突出評價(jià)的導(dǎo)向性、促進(jìn)性和診斷性，淡化升學(xué)評價(jià)，突出發(fā)展性評價(jià)。能引導(dǎo)學(xué)校和教師面向全體、關(guān)注每一個學(xué)生，不讓一個學(xué)生掉隊(duì)。

收稿日期：2016-12-08

作者簡介：王旭東，溫州市教育評估院（浙江溫州，325000）質(zhì)量評價(jià)科科長，中學(xué)高級教師，浙江省基礎(chǔ)教育課程改革專業(yè)指導(dǎo)委員會委員。

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