李棣森

3月15日，由世界領(lǐng)先的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)團(tuán)隊(duì)Questel主辦的2017Questel知識(shí)產(chǎn)權(quán)研討會(huì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)組合的科學(xué)管理與運(yùn)營(yíng)”在上海錦江湯臣洲際酒店舉行。來(lái)自企業(yè)、律師事務(wù)所及知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理公司的近百位業(yè)內(nèi)人士齊聚一堂，聚焦業(yè)內(nèi)前沿信息，掀起了一場(chǎng)以“科學(xué)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)”為核心的頭腦風(fēng)暴。

Orbit IAM：“捕獲”企業(yè)優(yōu)秀創(chuàng)意

“如何去捕獲一個(gè)甚至更多的優(yōu)秀創(chuàng)意，在我們看來(lái)是所有IP管理人員最大的任務(wù)?！痹陬}為“一切源于創(chuàng)意——如何獲得更好地技術(shù)提案”的演講伊始，Questel亞太區(qū)總經(jīng)理侯瑞玲就開門見(jiàn)山地指出了“捕獲”優(yōu)秀創(chuàng)意對(duì)于IP管理人員的重要性。而要解決這一問(wèn)題，則必須首先明確“優(yōu)秀創(chuàng)意”的界定標(biāo)準(zhǔn)。演講中，侯瑞玲利用Orbit評(píng)價(jià)系統(tǒng)中的licensable art提供的分析圖對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)闡釋：“一個(gè)好的創(chuàng)意，評(píng)價(jià)基準(zhǔn)必須包括內(nèi)部定義和外部認(rèn)可兩個(gè)部分。首先，一個(gè)IP資產(chǎn)的價(jià)值必須具備創(chuàng)新性和應(yīng)用性，創(chuàng)意必須與企業(yè)內(nèi)部已有的技術(shù)具有銜接性，有實(shí)現(xiàn)的價(jià)值。同時(shí)，一個(gè)有效的創(chuàng)意應(yīng)該獲得外部認(rèn)可，也就是說(shuō)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可以通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方法或者市場(chǎng)的方法對(duì)該創(chuàng)意展開競(jìng)爭(zhēng)，例如系統(tǒng)中包含的與創(chuàng)意相關(guān)的異議、訴訟數(shù)據(jù)，所反映的就是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手針對(duì)該創(chuàng)意所開展的競(jìng)爭(zhēng)情況。”

明確“優(yōu)秀創(chuàng)意”的內(nèi)涵與外延后，侯瑞玲指出，“目前地理障礙、管理障礙和競(jìng)爭(zhēng)障礙是阻礙企業(yè)獲得優(yōu)秀創(chuàng)意最突出的‘絆腳石；首先，企業(yè)內(nèi)部的不同團(tuán)隊(duì)可能分布于世界各地，地理性的障礙會(huì)影響信息的流動(dòng)和溝通，不同地區(qū)的研發(fā)人員和IP人員難以了解彼此的工作，從而造成壁壘；其次，目前大部分企業(yè)的內(nèi)部，每一個(gè)技術(shù)方向上基本都會(huì)有一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的團(tuán)隊(duì)，這種‘小團(tuán)隊(duì)運(yùn)營(yíng)的模式中最大的問(wèn)題在于，各個(gè)團(tuán)隊(duì)都有自己獨(dú)特的管理模式，各個(gè)團(tuán)隊(duì)的IP人員難以有效聯(lián)系，這就造成了管理的障礙；最后，競(jìng)爭(zhēng)障礙同樣為業(yè)內(nèi)熟知，所有的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手都會(huì)通過(guò)各種各樣的方法破壞創(chuàng)意。”

針對(duì)上述企業(yè)捕獲優(yōu)秀創(chuàng)意過(guò)程中存在的障礙，侯瑞玲向與會(huì)人士介紹Orbit IAM所提供的以自動(dòng)化和科學(xué)化為主要特征的解決方案時(shí)說(shuō)，“系統(tǒng)綜合應(yīng)用企業(yè)內(nèi)部和外部的信息后，可以給出企業(yè)創(chuàng)意的評(píng)級(jí)方法，幫助IP人員和管理人員區(qū)分出最關(guān)鍵的創(chuàng)意，為企業(yè)的投資決策提供參考。用戶可以使用智能檢索功能，檢索出企業(yè)內(nèi)部相類似的創(chuàng)意或者發(fā)明，這就從源頭階段避免了地理和管理的障礙。”值得一提的是，Questel新開發(fā)的Orbit Express快速信息流動(dòng)平臺(tái)亦將助力于企業(yè)捕獲優(yōu)秀創(chuàng)意的便捷化和高速化?！癐P人員在這個(gè)平臺(tái)上可以將相應(yīng)專利信息以高度安全的方式直接遞送給企業(yè)管理、研發(fā)及其他相關(guān)人員，使對(duì)方快速瀏覽所有的專利信息，并進(jìn)行綜合的可視化分析?？偠灾?，該平臺(tái)上信息傳播速度極快，并且能夠在操作簡(jiǎn)便的基礎(chǔ)上最大限度地給予更多更復(fù)雜的信息內(nèi)容?！焙钊鹆峤又f(shuō)。

在專利申請(qǐng)與授權(quán)許可的戰(zhàn)場(chǎng)上“克敵制勝”

好的創(chuàng)意被譽(yù)為“專利的優(yōu)良食材”，在侯瑞玲解決“食材”問(wèn)題的演講后，上海微創(chuàng)醫(yī)療器械（集團(tuán)）有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)總監(jiān)、2014中國(guó)杰出知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人張麗紅走上講壇，暢談了“專利管理第一戰(zhàn)：企業(yè)專利申請(qǐng)戰(zhàn)略”的相關(guān)話題。

演講之初，張麗紅從“兩會(huì)”中隨處可見(jiàn)的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”談起，總結(jié)目前我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)存在的主要問(wèn)題時(shí)指出，“近年來(lái)我國(guó)企業(yè)申請(qǐng)專利數(shù)量取得了驕人的成績(jī)，但在質(zhì)量方面存在核心專利的數(shù)量不多、專利的布局不合理這兩個(gè)主要問(wèn)題。這一方面顯示出中國(guó)專利競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)的現(xiàn)狀；另一方面說(shuō)明，缺乏核心專利導(dǎo)致了我們的專利轉(zhuǎn)化率較低。”為了解決上述問(wèn)題，合理的專利申請(qǐng)規(guī)劃對(duì)于企業(yè)而言是必要的。演講中，張麗紅圍繞專利數(shù)量、專利質(zhì)量、地域因素、技術(shù)布局、商業(yè)價(jià)值等專利規(guī)劃因素對(duì)企業(yè)專利申請(qǐng)規(guī)劃策略進(jìn)行了詳細(xì)剖析。其中，張麗紅特別指出：“依據(jù)商業(yè)價(jià)值，企業(yè)專利大體可以分為用于提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力、用于技術(shù)合作交易和用于維權(quán)打擊競(jìng)爭(zhēng)三種類型，針對(duì)不同的專利類型，企業(yè)亦應(yīng)采取不同的管理策略，例如，提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力類型的專利，應(yīng)使其在加快審批流程、提升招投標(biāo)中的優(yōu)勢(shì)地位的過(guò)程中發(fā)揮價(jià)值；技術(shù)合作交易型的專利，則多用于專利許可轉(zhuǎn)讓、作價(jià)投資等等；維權(quán)打擊競(jìng)爭(zhēng)型的專利，則主要用于侵權(quán)和權(quán)屬確認(rèn)中的維權(quán)?！?/p>

在規(guī)劃明晰后，張麗紅從IP管理人員的落實(shí)、專利價(jià)值的定期評(píng)估、日常管理等方面梳理了企業(yè)專利申請(qǐng)的管理工作步驟，并創(chuàng)新性地提出了“在成本約束范圍內(nèi)，提高價(jià)值、降低風(fēng)險(xiǎn)”的企業(yè)專利申請(qǐng)“管理三角形”模式。

作為專利生命周期中繼申請(qǐng)后的又一重要環(huán)節(jié)，專利許可近年來(lái)在企業(yè)中的重視程度日漸提升，Questel遂邀請(qǐng)到恩智浦半導(dǎo)體（NXP）大中華區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)總監(jiān)、東方知識(shí)產(chǎn)權(quán)俱樂(lè)部（OIPC）創(chuàng)始人暨輪值理事長(zhǎng)柯曉鵬到場(chǎng)，同與會(huì)人士共話“專利授權(quán)許可策略與技巧”。

通過(guò)企業(yè)IP資產(chǎn)的許可，為企業(yè)提供持續(xù)高凈現(xiàn)值的收入，以及推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈的構(gòu)建完善，這是柯曉鵬眼中企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的目標(biāo)。在明確目標(biāo)的基礎(chǔ)之上，從政府工作報(bào)告中“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用體系”的表述，到數(shù)據(jù)與案例所分析證實(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)筑企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值核心、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)重塑產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局等現(xiàn)象，再到我國(guó)專利訴訟環(huán)境的顯著改善，柯曉鵬通過(guò)一系列實(shí)例指明：“中國(guó)大陸知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域目前蓬勃且漸趨寬松的宏觀環(huán)境，為專利的授權(quán)許可提供了肥沃的土壤。”

緊接著，演講步入“干貨滿滿”的“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值萃取模式”和“企業(yè)專利許可業(yè)務(wù)流程”話題?？聲赠i首先通過(guò)大量圖表工具和產(chǎn)業(yè)案例，為與會(huì)人士系統(tǒng)剖析了四種典型的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值萃取模式，即直接收入模式、市場(chǎng)價(jià)值模式、成本節(jié)省模式和間接支撐模式；繼而從許可方和被許可方兩個(gè)角度，以時(shí)間軸的形式逐條分析了企業(yè)專利許可流程，包括專利許可談判及許可合同設(shè)計(jì)中的要點(diǎn)?？聲赠i指出，“許可合同的設(shè)計(jì)歸根結(jié)底要根據(jù)許可邏輯和許可目的，這是制定許可合同的根本出發(fā)點(diǎn)”，在演講尾聲之際，柯曉鵬如是強(qiáng)調(diào)，“團(tuán)隊(duì)的培訓(xùn)需要引起重視，后續(xù)的審計(jì)、合同執(zhí)行的有效監(jiān)督等工作均不容忽視；涉及國(guó)外權(quán)利人的外匯支付時(shí)，要注意保證支付通道的暢通；在中國(guó)的法律框架內(nèi)，對(duì)于許可條款的設(shè)計(jì)，要特別注意是否涉及權(quán)力濫用、是否違反FRAND原則等。”

專利資產(chǎn)管理：放眼市場(chǎng)，控制成本

作為企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)必然要與市場(chǎng)緊密聯(lián)系。Questel法國(guó)總部專利管理咨詢專家Eugénie Merigeault題為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理與運(yùn)用案例分享”的演講就結(jié)合具體案例，從方法論的角度為與會(huì)人士系統(tǒng)解讀了“如何通過(guò)專利信息洞察市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)”這一論題。

此次演講中，Merigeault所選擇的案例為“智能廚用家電市場(chǎng)中，海爾在智能冰箱領(lǐng)域的定位”。針對(duì)此個(gè)案，Merigeault首先從理論上為與會(huì)人士歸納了案例分析的總體流程：首先，我們需要為智能家電領(lǐng)域建立一個(gè)數(shù)據(jù)集合，對(duì)大量的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行聚焦；接下來(lái)，通過(guò)對(duì)于數(shù)據(jù)的分析和解讀，從全球發(fā)展趨勢(shì)、研發(fā)與市場(chǎng)布局、關(guān)鍵參與者、關(guān)鍵發(fā)明、技術(shù)與應(yīng)用、關(guān)鍵發(fā)明人及學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵實(shí)體等要素的角度，考察技術(shù)與行業(yè)全景；最后，基于上述對(duì)行業(yè)的考察，對(duì)海爾進(jìn)行有針對(duì)性的專利組合評(píng)估。

在接下來(lái)的演講中，Merigeault使用Orbit系統(tǒng)工具，參照上述步驟同與會(huì)人士共同體驗(yàn)了案例分析的詳細(xì)操作過(guò)程，亦展示了Orbit系統(tǒng)廣博的數(shù)據(jù)庫(kù)容量和強(qiáng)大的分析處理能力。

正如Merigeault的演講主題所傳遞的理念，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的管理在宏觀上必須牢牢把握市場(chǎng)的脈搏。而另一方面，將目光收歸至微觀領(lǐng)域，企業(yè)專利預(yù)算與成本控制這一議題同樣應(yīng)當(dāng)引起IP管理人員的重視。Questel高級(jí)培訓(xùn)工程師李佳禾所帶來(lái)的題為“支出是個(gè)問(wèn)題——專利預(yù)算與成本控制”的演講，就將目光聚焦在了合理控制企業(yè)專利官費(fèi)支出的問(wèn)題上。

“高通公司是全球經(jīng)營(yíng)專利授權(quán)最為成功的廠商之一，數(shù)據(jù)顯示，從創(chuàng)收結(jié)構(gòu)來(lái)看，其約六成的收入都來(lái)自專利授權(quán)，其巔峰時(shí)期每天可以依靠專利授權(quán)賺取1億元人民幣?！崩罴押趟爝x取了高通這一全球經(jīng)營(yíng)專利授權(quán)業(yè)務(wù)的典范企業(yè)為例，借助Orbit系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)和資料，在會(huì)上以圖表的形式對(duì)高通公司放棄專利的情況進(jìn)行了分析，“通過(guò)Orbit的分析可以看出，相對(duì)于高通擁有的專利組合總數(shù)，其放棄的比例雖然從表面上看并不顯著，但對(duì)于高通這類專利運(yùn)營(yíng)極為成功的廠商而言，每件專利的都意味著極高的價(jià)值，故而放棄專利對(duì)高通而言并不是一件容易的決策。但高通仍然在世界范圍內(nèi)放棄了不少的專利，其主要原因不得不解釋為專利成本過(guò)高。”直觀的數(shù)據(jù)和圖表讓與會(huì)人士觸摸到了控制專利成本的重要性。

為了解決控制專利管理貨幣成本的問(wèn)題，李佳禾在后半部分的演講中著重向與會(huì)人士介紹了Orbit費(fèi)用預(yù)測(cè)與管理工具——Orbit Asset。Orbit Asset是一套費(fèi)用管理工具，其針對(duì)的是企業(yè)專利申請(qǐng)費(fèi)用預(yù)測(cè)、流程費(fèi)用預(yù)測(cè)及管理及年費(fèi)管理的問(wèn)題。李佳禾在演講的同時(shí)展示了系統(tǒng)的操作方法，在選定有待分析的專利組合以后，系統(tǒng)會(huì)根據(jù)用戶選定的國(guó)家，分別預(yù)估專利集群在各個(gè)國(guó)家中不同申請(qǐng)階段的所需費(fèi)用。另外，企業(yè)在預(yù)估費(fèi)用的操作過(guò)程中，也可以通過(guò)自主添加標(biāo)簽的方式對(duì)專利進(jìn)行分類，比如依據(jù)代理所、技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行分類等等。此外，李佳禾還特別介紹了系統(tǒng)中的Portfolio Pruning，即“專利組合修剪”模塊；在這個(gè)流程系統(tǒng)之中，用戶可以通過(guò)掃描的方式將專利組合輸入系統(tǒng)，系統(tǒng)依據(jù)計(jì)算指標(biāo)，得出相應(yīng)的專利排序，自動(dòng)生成一張直觀區(qū)分“可保留”專利與“可放棄”專利的圖表。

Orbit商標(biāo)與外觀設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)：商標(biāo)管理與品牌保護(hù)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的管理與運(yùn)營(yíng)絕不僅限于專利，會(huì)議當(dāng)天適逢“3·15”國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日，企業(yè)商標(biāo)與品牌保護(hù)的相關(guān)問(wèn)題同樣牽動(dòng)著企業(yè)IP管理人員的心。賽諾菲中國(guó)產(chǎn)品安全項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、東方知識(shí)產(chǎn)權(quán)俱樂(lè)部（OIPC）副理事長(zhǎng)邵克亮以題為“企業(yè)商標(biāo)與品牌管理戰(zhàn)略分享”的演講，帶領(lǐng)與會(huì)人士將目光聚焦于企業(yè)商標(biāo)與品牌領(lǐng)域。

“注冊(cè)商標(biāo)，或者說(shuō)企業(yè)品牌，是企業(yè)與消費(fèi)者溝通最有價(jià)值的橋梁與紐帶之一”，演講開始之際，邵克亮一語(yǔ)道破企業(yè)進(jìn)行品牌保護(hù)的重要意義。消費(fèi)者選擇品牌產(chǎn)品，是出于對(duì)品牌的信任，故而保護(hù)品牌將助益于客戶群的維護(hù)和增加。明確了品牌保護(hù)的重要性后，“如何保護(hù)品牌”無(wú)疑成為企業(yè)最為關(guān)注的關(guān)鍵性問(wèn)題。對(duì)此，邵克亮創(chuàng)造性地提出了“防火重于滅火”的策略，表示企業(yè)應(yīng)當(dāng)提升對(duì)商標(biāo)監(jiān)測(cè)、品牌標(biāo)注、防偽技術(shù)、供應(yīng)商審計(jì)等前置環(huán)節(jié)的重視程度，將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)品牌的侵害扼殺在萌芽狀態(tài)。

值得一提的是，為了更好地服務(wù)于企業(yè)的商標(biāo)管理和品牌保護(hù)，Questel將商標(biāo)業(yè)務(wù)作為新產(chǎn)品線重新納入了Orbit系統(tǒng)的服務(wù)范圍，由Questel高級(jí)培訓(xùn)工程師孫娟在此次會(huì)議上為與會(huì)各界人士就“Orbit商標(biāo)與外觀設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)”進(jìn)行了推介。

孫娟介紹道：“Orbit商標(biāo)與外觀設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)目前收錄了84個(gè)國(guó)家及組織的商標(biāo)資料以及46個(gè)國(guó)家及組織的外觀資料。每周我們都會(huì)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)資料進(jìn)行更新，例如2017年2月，數(shù)據(jù)庫(kù)就新增了哈薩克斯坦、特立尼達(dá)和多巴哥的商標(biāo)數(shù)據(jù)，以及阿爾巴尼亞、非洲地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、巴西、哥倫比亞、格魯吉亞共5個(gè)國(guó)家的外觀數(shù)據(jù)?！監(jiān)rbit商標(biāo)與外觀設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)所收錄的信息量之龐大，令與會(huì)人士嘆為觀止。

Orbit商標(biāo)與外觀設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)的優(yōu)勢(shì)不僅在于信息的全面和廣博，更重要的是其提供的快捷便利的檢索方式和良好的用戶體驗(yàn)。平臺(tái)支持多種語(yǔ)言界面；囊括30多種常用檢索字段，例如專利權(quán)人、各種明星分類、專利法律狀態(tài)等等，且字段內(nèi)容及復(fù)合關(guān)系可由用戶自行調(diào)整；其近似檢索功能可由用戶針對(duì)其希望進(jìn)行近似度比較的方面自主擬定近似算法，方便易操作；雙屏瀏覽、高亮功能、圖像庫(kù)顯示模式等工具，以及外觀數(shù)據(jù)庫(kù)中提供的首頁(yè)附圖顯示模式和Mosaic圖顯示模式亦為用戶帶來(lái)了更為舒適的視覺(jué)體驗(yàn)。會(huì)上，孫娟特別介紹于2017年2月更新的Vienna & Locarno分類檢索助手時(shí)說(shuō)：“利用分類檢索助手，用戶無(wú)需具體了解Vienna & Locarno分類號(hào)的具體含義，只需要運(yùn)用分類檢索助手勾選感興趣的技術(shù)領(lǐng)域，系統(tǒng)就會(huì)自動(dòng)勾選相應(yīng)的分類號(hào)并且自動(dòng)添加進(jìn)檢索框，大大提高了用戶的檢索效率?！?