肖志珂

（上海社會(huì)科學(xué)院哲學(xué)研究所，上海200235）

柔性司法克制主義的倡導(dǎo)
——以刑事司法為分析視角

肖志珂

（上海社會(huì)科學(xué)院哲學(xué)研究所，上海200235）

在我國(guó)的刑法司法中，應(yīng)堅(jiān)持柔性的司法克制主義理念。從制度基礎(chǔ)、法治進(jìn)程及法官素養(yǎng)等層面看，司法能動(dòng)主義不應(yīng)過(guò)度提倡。從理論與實(shí)踐兩個(gè)方面看，我國(guó)的刑事司法意識(shí)形態(tài)應(yīng)是柔性的司法克制主義。柔性司法克制主義的貫徹，需堅(jiān)持幾個(gè)規(guī)則：適用于法律疑難當(dāng)中、符合罪刑法定原則及強(qiáng)化判決書(shū)的說(shuō)理性。

司法克制主義；司法能動(dòng)主義；法律疑難；罪刑法定

隨著我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型的深入，新的社會(huì)關(guān)系層出不窮，致使刑法規(guī)范與司法實(shí)踐之間充滿(mǎn)張力。鑒于此，理論界開(kāi)始反思傳統(tǒng)的司法哲學(xué)，并在介紹西方司法哲學(xué)，尤其是美國(guó)的法律制度與司法理念過(guò)程中，對(duì)傳統(tǒng)的法律方法、司法理念、法律技術(shù)及法律價(jià)值等各個(gè)層面展開(kāi)批判。于是，發(fā)端于西方的“先進(jìn)”司法哲學(xué)被相繼引入，大有替代本土司法傳統(tǒng)之趨勢(shì)。茲以為，就司法理念本身而言，重點(diǎn)不在先進(jìn)與否，關(guān)鍵在于是否適合，不加分析的吹捧外來(lái)的司法哲學(xué)，不但不能適應(yīng)轉(zhuǎn)型社會(huì)的需要，還會(huì)破壞既有的法治形態(tài)。因此，針對(duì)法學(xué)理論上的“唯美主義”思潮，需認(rèn)真應(yīng)對(duì)和反思。

一、柔性司法克制主義的選擇

從發(fā)生學(xué)的角度看，司法能動(dòng)源起于法律現(xiàn)實(shí)主義。法律現(xiàn)實(shí)主義與法律形式主義相對(duì)，前者是司法能動(dòng)主義的理論基礎(chǔ)，后者是司法克制主義的法理基礎(chǔ)。探討司法克制主義繞不開(kāi)法律形式主義和法律現(xiàn)實(shí)主義，正是由于兩者的不斷交鋒，才衍生出司法克制主義與司法能動(dòng)主義的概念。

司法主體應(yīng)堅(jiān)持什么樣的意識(shí)形態(tài)，在理論和實(shí)踐上極具爭(zhēng)議，也是極富誘惑力的話(huà)題。針對(duì)理論紛爭(zhēng)和實(shí)踐需要，最高人民法院提出司法能動(dòng)主義概念，既有響應(yīng)社會(huì)政策之意味，也有松綁法官解釋之意圖。借助這股思潮，有些學(xué)者極力主張?jiān)谒痉I(lǐng)域引入能動(dòng)主義，以消解立法滯后、規(guī)范不足之張力，并藉此擴(kuò)張司法主體的自由裁量權(quán)?！霸谖覈?guó)法治初創(chuàng)時(shí)期，司法對(duì)于正義的供應(yīng)與民眾的需求之間存在一定的差距。如果我們將能動(dòng)司法理解為司法機(jī)關(guān)更為積極、主動(dòng)滿(mǎn)足社會(huì)的需求的話(huà)，能動(dòng)司法無(wú)疑是必要的。”[1]不過(guò)，該觀(guān)點(diǎn)與我國(guó)一貫的立法至上及嚴(yán)格法治背道而馳，顯得有些偏激，于是更為理性的學(xué)者主張，在司法能動(dòng)主義前冠以“溫和”字樣，以緩解來(lái)自于法律形式主義的質(zhì)疑和批判。“在刑法解釋問(wèn)題上，我們毋寧選擇溫和的能動(dòng)主義。”[2]對(duì)理論界的思想盲動(dòng)，有的學(xué)者持反對(duì)觀(guān)點(diǎn)：“法官在司法過(guò)程中嚴(yán)謹(jǐn)?shù)貓?zhí)行法律的意志，而盡可能地不滲入法官個(gè)人的信仰與傾向的司法克制主義顯然是我們應(yīng)該秉持的。”[3]從上述觀(guān)點(diǎn)看，在我國(guó)現(xiàn)階段，到底是采取司法能動(dòng)主義還是司法克制主義的立場(chǎng)還沒(méi)有取得統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。但我們認(rèn)為，堅(jiān)持司法克制主義應(yīng)是主流立場(chǎng)。

司法能動(dòng)主義的興起是西方理性主義衰落的標(biāo)志。在整個(gè)19世紀(jì)，實(shí)證主義法學(xué)都在西方法理中占據(jù)主導(dǎo)地位，該派主張，法律規(guī)范是確定的，根據(jù)法律規(guī)則與三段論式邏輯推理，可以找到解決問(wèn)題的答案。換言之，法官不需要考慮規(guī)則的問(wèn)題，只要根據(jù)三段論進(jìn)行裁決，就可以完成司法進(jìn)程。因此，法官是被動(dòng)的司法主體?！艾F(xiàn)代的法官是自動(dòng)售貨機(jī)，投進(jìn)去的訴狀和訴訟費(fèi)，吐出來(lái)的是判決和從法條抄下來(lái)的理由。”[4]62一定意義上，實(shí)證主義法學(xué)派符合社會(huì)需要，是實(shí)證主義哲學(xué)在法學(xué)領(lǐng)域的反映，也是法學(xué)理論追求科學(xué)性的體現(xiàn)。到了20世紀(jì)，社會(huì)法學(xué)逐漸興起，社會(huì)法學(xué)將關(guān)注點(diǎn)從規(guī)范轉(zhuǎn)向法外，即法官裁決案件不再局限于法律規(guī)范，更多的法外因素諸如法律價(jià)值、利益衡量、社會(huì)政策及道德范疇都開(kāi)始進(jìn)入法官視野?！胺傻纳皇沁壿?，而是經(jīng)驗(yàn)。法律發(fā)展的關(guān)鍵因素就是對(duì)社會(huì)政策(即什么是對(duì)社會(huì)最好的)的考慮?！盵5]在社會(huì)法學(xué)的觀(guān)念中，法律確定性和司法三段論都不具有絕對(duì)意義。于是，法官的裁量權(quán)隨之?dāng)U大，司法理念與方法選擇更為靈活。正是社會(huì)法學(xué)的出現(xiàn)并流行，傳統(tǒng)的法律方法和解釋路徑逐漸被弱化，一種新的司法哲學(xué)，即能動(dòng)主義開(kāi)始為公眾熟知。

近年來(lái)，隨著我國(guó)與西方的交流加深，學(xué)者對(duì)國(guó)外理論的引進(jìn)也在加快。于是，西方的各種理念逐漸為我國(guó)理論界熟知，這對(duì)豐富法律理論，指導(dǎo)司法實(shí)踐無(wú)疑具有重要價(jià)值。但同時(shí)我們也發(fā)現(xiàn)，有些學(xué)者并沒(méi)有對(duì)相關(guān)理論的制度基礎(chǔ)、社會(huì)背景、法律體系等做認(rèn)真分析就徑直引入，這有失合理性。其實(shí)，司法能動(dòng)主義之所以在西方盛行，有其特定的制度基礎(chǔ)與法律傳統(tǒng)，并與其法治進(jìn)程暗合。從我國(guó)的情況看，無(wú)論是政治體制、法官素養(yǎng)、法治階段都與西方存在差別，匆忙引入司法能動(dòng)有待商榷。盡管有的學(xué)者用“溫和”一詞對(duì)能動(dòng)主義進(jìn)行修飾，但也不能掩蓋此理念在中國(guó)語(yǔ)境下的無(wú)力與空洞。而且就“溫和”論而言，其并未指出，“溫和”的司法能動(dòng)主義和能動(dòng)主義的界限在哪里？如何規(guī)避因能動(dòng)主義給法治帶來(lái)的沖擊？如何平衡司法權(quán)力的擴(kuò)展與公民權(quán)利的保障？既然這些問(wèn)題都沒(méi)有解決，那么能動(dòng)主義即使是“溫和”的也不能解構(gòu)和替代傳統(tǒng)的司法理念。另外，盡管司法能動(dòng)主義已經(jīng)成為美國(guó)司法的主流意識(shí)形態(tài)，但對(duì)司法能動(dòng)的辯護(hù)和批評(píng)的爭(zhēng)論在美國(guó)從來(lái)就沒(méi)有平息過(guò)?！拔覉?jiān)信司法能動(dòng)主義是一個(gè)不幸的現(xiàn)象，如果沒(méi)有它美國(guó)將變得更美好”[6]4。

社會(huì)轉(zhuǎn)型的深入對(duì)刑法確定性提出了挑戰(zhàn)，并對(duì)傳統(tǒng)司法哲學(xué)產(chǎn)生了沖擊，如果司法主體依然堅(jiān)持極端的司法克制主義就顯得不合時(shí)宜，對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)變革也是現(xiàn)實(shí)之需。不過(guò)，變革不是顛覆，只是在克制主義的基礎(chǔ)上稍作調(diào)整，質(zhì)言之，由司法克制主義向“柔性”的司法克制主義轉(zhuǎn)變。因?yàn)槿嵝钥酥浦髁x有利于維護(hù)法律之權(quán)威，對(duì)規(guī)則的尊重也的確是法治的應(yīng)有要求[7]。這里的“柔性”是指，司法主體應(yīng)該從關(guān)注法律規(guī)范的客觀(guān)性，適當(dāng)轉(zhuǎn)向法律的主觀(guān)性；從傳統(tǒng)的三段論司法模式，適當(dāng)考慮相反的司法邏輯；從堅(jiān)守法律規(guī)范的固有內(nèi)涵，適當(dāng)轉(zhuǎn)向解釋的擬制和創(chuàng)新。當(dāng)然，就“溫和”司法能動(dòng)主義與“柔性”的克制主義而言，兩者的區(qū)別其實(shí)不在質(zhì)上而在量上[6]2，不管是司法能動(dòng)還是司法克制，實(shí)質(zhì)上都是對(duì)法官在司法角色中的不同定位。并且，對(duì)量的把握還存在諸多難度，加之我國(guó)當(dāng)下的法治進(jìn)程及法官素養(yǎng)，采取“柔性”的司法克制主義更為妥當(dāng)，也是保障判決合法性與客觀(guān)性相一致的優(yōu)選理念。

二、柔性司法克制主義的法理基礎(chǔ)

從目前來(lái)看，在司法進(jìn)程與刑法解釋中，采取克制主義立場(chǎng)是合理的。在上文中，已經(jīng)對(duì)司法克制主義的合理性做了分析，但還不足以駁斥能動(dòng)主義觀(guān)，需立足于政治制度、法官素養(yǎng)及法治階段等方面做詳細(xì)分析和論證。

首先，從政治基礎(chǔ)看，我國(guó)應(yīng)堅(jiān)持司法克制主義。在西方社會(huì)，司法能動(dòng)主義有生存空間，與其政治構(gòu)造有莫大關(guān)系，也與法律和政治關(guān)系的演化有關(guān)。西方社會(huì)的政治體制屬三權(quán)分立模式，立法、行政和司法相互制衡。1803年美國(guó)聯(lián)邦最高法院通過(guò)“馬伯里訴麥迪遜案”的判決，確立聯(lián)邦最高法院擁有對(duì)國(guó)會(huì)立法和州立法進(jìn)行審查的權(quán)力。司法審查權(quán)的確立是美國(guó)司法權(quán)范圍最重要的擴(kuò)張，也被認(rèn)為是司法能動(dòng)主義在美國(guó)的起源。隨著違憲審查機(jī)制的構(gòu)建，法官在違憲審查中的裁量權(quán)日漸擴(kuò)大，價(jià)值判斷、利益衡量、政治考量等因素越來(lái)越多的進(jìn)入法官視野?，F(xiàn)今，人們對(duì)于司法能動(dòng)主義的認(rèn)識(shí)，早已不再局限于憲政領(lǐng)域，擴(kuò)大為一種普遍的司法哲學(xué)。它的基本含義是，司法機(jī)構(gòu)在審理案件時(shí)，不一定非得遵循先例或拘泥于成文法的字面含義對(duì)其進(jìn)行解釋?zhuān)鼈兛梢曰貞?yīng)社會(huì)現(xiàn)實(shí)以及新的社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)的姿態(tài)來(lái)解釋法律，以避免不合理的社會(huì)后果[8]847。在美國(guó)之所以推行司法能動(dòng)主義，是為了使法律更有權(quán)威，并通過(guò)法律綁架政治，將政治爭(zhēng)端都納入司法程序。但是，美國(guó)的司法能動(dòng)主義并非不受遏制。在美國(guó)法官自由裁量權(quán)的行使，尤其是推翻先例、創(chuàng)造規(guī)范是非常謹(jǐn)慎的，只有高級(jí)法院才有制造先例的權(quán)力，基層法院往往是因循立法或遵循先例。因此，即使允許法官創(chuàng)造規(guī)范，法官也需對(duì)法律規(guī)范的適用或放棄進(jìn)行詳細(xì)論證。在理論界，學(xué)者們也不斷為這種創(chuàng)造尋找法理根據(jù)?；蛘f(shuō)美國(guó)在鼓勵(lì)司法能動(dòng)主義的同時(shí)，也對(duì)其行為進(jìn)行適當(dāng)?shù)叵拗啤?/p>

對(duì)比來(lái)看，能動(dòng)司法的概念在美國(guó)語(yǔ)境下的含義與我們這些年針對(duì)中國(guó)的司法運(yùn)作狀況所說(shuō)的能動(dòng)司法，顯然有質(zhì)的不同?！拔覈?guó)法院使用這個(gè)詞（司法能動(dòng)主義——筆者注）并不是在司法審查含義的范圍內(nèi)，而是在司法機(jī)關(guān)的角色和司法功能的塑造上?！盵1]這種意義上的司法能動(dòng)在我國(guó)素有傳統(tǒng)，比司法行政化、司法工具化、司法為經(jīng)濟(jì)改革保駕護(hù)航等。因此，在我國(guó)，政治對(duì)司法的影響和干預(yù)從來(lái)都存在，并愈演愈烈。鑒于當(dāng)下政治因素對(duì)刑法適用的影響已很?chē)?yán)重，不需要再通過(guò)引入西方的能動(dòng)主義強(qiáng)化這種影響，否則，殘存的司法獨(dú)立會(huì)被蠶食殆盡。質(zhì)言之，中國(guó)的法院已經(jīng)承擔(dān)了超越法院職責(zé)的許多功能，因此，不宜過(guò)多談?wù)撃軇?dòng)司法在我國(guó)司法實(shí)踐上的意義。能動(dòng)司法所帶來(lái)不只是含義的含混，更重要的是在含混理念指導(dǎo)下作出毀壞法治的事情[9]。

其次，從法官素養(yǎng)看，我國(guó)應(yīng)堅(jiān)持司法克制主義。如德沃金所言，法官是法律帝國(guó)的王子。只有高素養(yǎng)的法官才能不負(fù)使命，以良好的法學(xué)素養(yǎng)和對(duì)社會(huì)情勢(shì)的透徹理解為依托做出恰當(dāng)?shù)呐袥Q。中西比較來(lái)看，西方的法官素養(yǎng)相對(duì)較高，當(dāng)然這種差別源于制度、文化、倫理及素質(zhì)等各層面的原因。從具體背景看，出身不同對(duì)法官素養(yǎng)的影響極大。在西方社會(huì)，法官基本上來(lái)源于律師階層，不但具有深厚的理論功底，還有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)法官則來(lái)源復(fù)雜，既有來(lái)自于行政機(jī)關(guān)的，也有來(lái)自于事業(yè)單位的，還有剛畢業(yè)的法科學(xué)子，有的法官要么缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，要么缺乏法律積淀。即使部分法官兼具理論知識(shí)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，但在錯(cuò)案追究、嚴(yán)防上訪(fǎng)、行政依附的制約下，他們更像是明哲保身的群體，而不再是堅(jiān)守正義的衛(wèi)士。鑒于法官素養(yǎng)的差別，在西方社會(huì)，倡導(dǎo)能動(dòng)司法只會(huì)讓法官在對(duì)接法律規(guī)范與事實(shí)個(gè)案上更加得心應(yīng)手。因此，在西方社會(huì)下，司法能動(dòng)主義和法官素養(yǎng)整體較高密切相關(guān)，也是社會(huì)公眾贊同和信任司法能動(dòng)主義的重要原因。

我國(guó)部分法官素養(yǎng)較低，在堅(jiān)持嚴(yán)格法制主義階段，尚不能堅(jiān)守司法公正，因徇私枉法等負(fù)面影響導(dǎo)致信任危機(jī)。在這種情勢(shì)下，如果再?gòu)?qiáng)調(diào)能動(dòng)主義理念，只能是對(duì)尚處于初期階段的法治社會(huì)再添阻力?！拔覈?guó)法官整體公信力尚未建立的現(xiàn)狀出發(fā)，采司法克制也許才是上策?！盵3]羅伯特·戈登曾經(jīng)這樣描述法律職業(yè)，一個(gè)法律人，他應(yīng)是“一個(gè)法律制度與原則的保守者，但并不是一個(gè)反動(dòng)派；一個(gè)準(zhǔn)備使法律同變動(dòng)不居的社會(huì)需要和觀(guān)點(diǎn)相適應(yīng)的改革者，但并不是一個(gè)激進(jìn)派[10]。這種言論放在我國(guó)的目前情勢(shì)下，應(yīng)是對(duì)法官司法姿態(tài)的準(zhǔn)確描述。有的學(xué)者會(huì)質(zhì)問(wèn)，如果不賦予法官更大的裁量權(quán)，提高法官素養(yǎng)從何談起。這種觀(guān)點(diǎn)沒(méi)有找準(zhǔn)問(wèn)題的核心，無(wú)意間陷入邏輯學(xué)意義上的循環(huán)論證。目前來(lái)看，提高法官素養(yǎng)根本不在于自由裁量權(quán)的松綁，而應(yīng)從法官的遴選、道德的強(qiáng)化、司法環(huán)境的凈化等層面著手，倡導(dǎo)能動(dòng)主義只是法官素養(yǎng)提高后的結(jié)果。

再次，從法治發(fā)展階段上看，我國(guó)應(yīng)堅(jiān)持司法克制主義。從近代西方社會(huì)的法治進(jìn)程看，不管是理論還是實(shí)踐，都遵循從克制主義到能動(dòng)主義的路徑。從自然法學(xué)派看，其主張?jiān)趯?shí)定法之外存在正義法，將道德植入法律規(guī)范。所以在自然法理論中，法治負(fù)載著許多的價(jià)值，像民主、自由、平等、秩序、效率、安全等。從產(chǎn)生背景看，自然法學(xué)派是為了反對(duì)封建社會(huì)的司法擅權(quán)，嚴(yán)禁法官突破法律界限進(jìn)行司法裁量，所以司法克制是法官的基本姿態(tài)。在實(shí)證主義法學(xué)看來(lái)，法律規(guī)范具有確定性，法官根據(jù)確定的法律規(guī)范與三段論就可以找到問(wèn)題答案。早期堅(jiān)持這一原則的人甚至認(rèn)為，法官也不能解釋法律，更不能創(chuàng)制法律，這便對(duì)法律規(guī)范提出很高的要求。因?yàn)榉ㄖ我蟠蠹叶家婪ㄞk事，這就意味著法律中必須含有辦理各種事情和解決各種糾紛的方案。但是，成文法律中不可能包羅應(yīng)有盡有、用之取之的各種現(xiàn)成的行為模式，尤其是在法律較少而且條文粗疏的時(shí)期。由此，到這個(gè)階段，司法克制就開(kāi)始走向極端。到了社會(huì)法學(xué)派，對(duì)法律規(guī)范與司法過(guò)程的性質(zhì)的看法發(fā)生轉(zhuǎn)變。它注重對(duì)法律與社會(huì)的互動(dòng)、法律角色、法律文化、法律運(yùn)作、法律實(shí)效的研究，以理論模型設(shè)計(jì)與經(jīng)驗(yàn)考察和實(shí)證分析的融匯為其方法論指向，以參與法制進(jìn)程、推動(dòng)法制與法律現(xiàn)代化為其價(jià)值目標(biāo)[11]108。于是，在實(shí)證法學(xué)那里，不再信任立法規(guī)范的確定性，不再堅(jiān)持從規(guī)范到結(jié)果的邏輯過(guò)程。他們反復(fù)論證規(guī)則的不確定性和事實(shí)的不確定性，因此，推斷法在很大程度上曾經(jīng)是、現(xiàn)在是、而且將來(lái)永遠(yuǎn)是含混和不確定的[12]108，這是現(xiàn)實(shí)法學(xué)的精神，也是司法能動(dòng)主義的理論基礎(chǔ)。司法能動(dòng)主義的出現(xiàn)，是社會(huì)法學(xué)反思實(shí)證法學(xué)刻板、保守的結(jié)果，是對(duì)嚴(yán)格法治主義的發(fā)展，也是后現(xiàn)代法治的典型特征。

從我國(guó)的司法過(guò)程看，還處在法治建設(shè)的初期階段，堅(jiān)持嚴(yán)格法治主義與法律形式主義應(yīng)是這個(gè)階段的基本司法理念。換言之，司法主體應(yīng)秉持司法克制主義，尊重法律規(guī)范的確定性，排除法外因素的干擾，遵循三段論推理模式。概言之，法律人要做這樣一個(gè)法律制度與原則的保守者，只有訴諸尊重規(guī)則和邏輯的法律思維和法律方法，而不輕易同影響裁決的社會(huì)利益相茍合，這種方法論上的保守性，對(duì)一個(gè)法治遠(yuǎn)未建成、司法更易屈服于強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)利益的國(guó)家來(lái)說(shuō)，恐怕更具有不同尋常的重要性[12]。當(dāng)然，我們并不是倡導(dǎo)極端的司法克制主義，而是主張“柔性”的司法克制主義。如果過(guò)分張揚(yáng)司法能動(dòng)，不但不能推動(dòng)司法進(jìn)程，還會(huì)起到負(fù)面效應(yīng)，如深化法律的信任危機(jī)，便利司法政治化與法外裁判，摧毀并不牢固的法治基礎(chǔ)。

三、柔性司法克制主義的理論與實(shí)踐

在我國(guó)，司法克制主義不但有法理基礎(chǔ)，而且刑法理論界與司法界都為司法克制主義提供理論依據(jù)和實(shí)證支持，前者有實(shí)質(zhì)解釋、實(shí)質(zhì)推理及以刑制罪等，后者則包括相應(yīng)的司法個(gè)案，如許霆盜竊ATM案、醉酒駕車(chē)交通肇事案、龔建平足球黑哨案等。

第一，柔性司法克制主義的理論支撐。在刑法理論上，對(duì)刑法規(guī)范的內(nèi)涵解讀及司法邏輯都在悄然發(fā)生變化?？酥浦髁x認(rèn)為，刑法規(guī)范是確定的，可以根據(jù)確定的規(guī)范找到解決問(wèn)題的答案，因此，司法主體只要認(rèn)真分析規(guī)范內(nèi)涵即可?？墒?，由于立法主體的局限性、刑法規(guī)范的抽象性及滯后性，刑法規(guī)范的確定性是相對(duì)的，刑法規(guī)范會(huì)存在模糊性、滯后性與交叉性等特征，這也是通常所言的“法律疑難”，這就給司法適用帶來(lái)困難。在法律概念清晰的情況下，法官可以順利闡釋規(guī)范內(nèi)涵，并依照演繹推理處理個(gè)案。當(dāng)遇到法律規(guī)范確定性不足時(shí)，依靠傳統(tǒng)的司法哲學(xué)處理個(gè)案就會(huì)遇到阻力。由于刑法規(guī)范的不確定性及傳統(tǒng)司法理念的短板，理論界提出應(yīng)對(duì)方案，如刑法實(shí)質(zhì)解釋論。實(shí)質(zhì)解釋是指對(duì)違法構(gòu)成要件的解釋?zhuān)仨毷剐袨榈倪`法性達(dá)到值得科處刑罰的程度；對(duì)責(zé)任構(gòu)成要件的解釋?zhuān)仨毷剐袨榈挠胸?zé)性達(dá)到值得科處刑罰的程度[13]。由于刑罰妥當(dāng)性與合理性的判斷離不開(kāi)價(jià)值衡量、利益考量及政策判斷等因素，所以，實(shí)質(zhì)解釋讓刑法規(guī)范的解讀變得具有開(kāi)放性。實(shí)質(zhì)解釋與形式解釋是對(duì)應(yīng)的，在形式解釋學(xué)那里，考察犯罪構(gòu)成符合性應(yīng)立足于規(guī)范自身，而不涉及法外因素。從兩者的內(nèi)涵看，形式解釋論與司法克制主義相契合，實(shí)質(zhì)解釋論則是對(duì)形式解釋論的補(bǔ)充，體現(xiàn)刑法規(guī)范解讀的開(kāi)放性和靈活性，因此，實(shí)質(zhì)解釋論是對(duì)司法克制主義的弱化。

以刑制罪是對(duì)傳統(tǒng)三段論模式的反思和補(bǔ)充。近年來(lái)，理論界不斷有學(xué)者反思演繹推理的合理性，積極構(gòu)建新的推理過(guò)程，典型表現(xiàn)就是“以刑制罪”。以刑制罪是指要跳出單純的、教條的、絕對(duì)的從所謂構(gòu)成要件出發(fā)來(lái)處理案件的傳統(tǒng)思維模式。要考慮對(duì)這個(gè)案子，在應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為犯罪的前提下怎么處罰是妥當(dāng)?shù)?。即，從量刑妥?dāng)性的基點(diǎn)出發(fā)，反過(guò)來(lái)考慮與我們裁量的相對(duì)妥當(dāng)?shù)男塘P相適應(yīng)的構(gòu)成要件是哪個(gè)，從而反過(guò)頭來(lái)考慮該定什么罪[14]。由此，以刑制罪與三段論演繹推理走了截然相反的路徑，前者是從前提到結(jié)果，后者是從結(jié)果到前提。其實(shí)，以刑制罪在理論界為一些學(xué)者贊同，是因?yàn)槠錇樗痉ㄖ黧w處理疑難案件提供新的方法論。司法克制主義堅(jiān)持三段論推理，以刑制罪是對(duì)三段論的補(bǔ)充。“正向定罪與逆向定罪的互補(bǔ)正是規(guī)則主義與實(shí)用主義融合的要求和表現(xiàn)。”[15]論者所言及的實(shí)用主義正體現(xiàn)了司法克制的靈活性。綜上，實(shí)質(zhì)解釋是從規(guī)范不確定性的角度探索規(guī)范解讀方法，以刑制罪則是從三段論的不足之處尋求突破，兩者都是對(duì)傳統(tǒng)司法克制主義的反思，都體現(xiàn)了克制主義柔性的一面。

第二，柔性司法克制主義的實(shí)踐支撐。近年來(lái)，隨著社會(huì)轉(zhuǎn)型的加快，新的社會(huì)關(guān)系不斷出現(xiàn)，一些新的社會(huì)問(wèn)題開(kāi)始考驗(yàn)司法主體的能力和刑法規(guī)范的效力，不斷沖擊傳統(tǒng)的司法哲學(xué)。就一些新的犯罪行為而言，堅(jiān)持極端的克制主義的理念已不合時(shí)宜，對(duì)其作出適當(dāng)變革是實(shí)踐需求，需要一種柔性的司法克制主義。比如，前年發(fā)生的許霆盜竊金融機(jī)構(gòu)案。根據(jù)司法克制主義，適用刑法第264條處理本案沒(méi)有任何法律問(wèn)題，一審法院正是基于司法克制理念適用盜竊罪條款。但是，處理結(jié)果卻引起巨大的社會(huì)爭(zhēng)議，根本原因是司法主體處理個(gè)案時(shí)沒(méi)有關(guān)注社會(huì)情勢(shì)的變化，沒(méi)有從規(guī)范內(nèi)外進(jìn)行綜合考慮，只是依據(jù)滯后的刑法規(guī)范進(jìn)行裁決，于是從形式上看沒(méi)有問(wèn)題的司法判決，卻受到社會(huì)各界的一致批判。該案例表明，刑法規(guī)范的確定性是相對(duì)的，換言之，對(duì)刑法規(guī)范的理解應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，否則個(gè)案處理結(jié)果就會(huì)遭遇質(zhì)疑?！胺蓱?yīng)當(dāng)保持穩(wěn)定，但也不能與頻繁變遷的社會(huì)現(xiàn)實(shí)徹底錯(cuò)位。為了保持法律與社會(huì)現(xiàn)實(shí)之間最大程度的親和力，司法還必須對(duì)法律之外的各種因素給予適當(dāng)?shù)年P(guān)注”[16]。再比如，對(duì)醉酒駕車(chē)致人死亡的交通肇事案件，傳統(tǒng)上一直以交通肇事罪論處。近年來(lái)，由醉酒駕車(chē)導(dǎo)致的重大交通事故事愈演愈烈，決策者和社會(huì)公眾對(duì)交通肇事罪條款的威懾力和強(qiáng)度也隨之不滿(mǎn)。更為重要的是，醉酒駕車(chē)問(wèn)題逐漸成為社會(huì)問(wèn)題，人們開(kāi)始反思該行為的危害性程度與法律屬性，對(duì)一貫處以的刑罰強(qiáng)度提出質(zhì)疑。于是，當(dāng)交通肇事罪不能反映醉酒駕車(chē)的真實(shí)面目時(shí)，另外一個(gè)罪名也隨之被祭出，即，以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪。其實(shí)，在疑難案件面前，法官往往會(huì)同時(shí)采用不同策略來(lái)達(dá)到他所追求的利益平衡的目的。不過(guò)，只要糾紛能夠得到妥善處理，又何必在意法官在方法上的具體選擇呢？[17]所以，即使法官在對(duì)醉酒駕車(chē)交通肇事進(jìn)行法律屬性的界定中突破了傳統(tǒng)的三段論模式，但只要符合利益衡量的結(jié)果，也無(wú)可厚非。

不管是理論層面，還是實(shí)踐層面，都在努力突破司法克制主義的局限性，嘗試引入新的司法理念，以更好做到形式正義和實(shí)質(zhì)正義的平衡，這就是柔性的司法克制主義。當(dāng)然，這種新的司法理念只是對(duì)傳統(tǒng)司法克制主義的補(bǔ)充而非替代。

四、柔性司法克制主義的實(shí)施規(guī)則

柔性司法克制主義是對(duì)傳統(tǒng)司法理念的完善和更新。但有一個(gè)問(wèn)題需強(qiáng)調(diào)，這種柔性的司法克制主義摻雜了價(jià)值考慮、利益衡量與政策判斷，極易突破罪刑法定原則。因此，它的合理性和合法性需要慎重對(duì)待，合理路徑是為貫徹柔性司法克制主義構(gòu)建實(shí)施規(guī)則。

第一，只能適用于法律疑難案件。由于社會(huì)的變動(dòng)不居、立法者的有限理性以及成文法的天然局限性，法官在司法實(shí)踐中會(huì)經(jīng)常遭遇那些法律條文沒(méi)有提供明確答案的疑難案件，而這為柔性司法克制主義的適用提供了空間。當(dāng)法律疑難時(shí)選擇克制主義，是與克制主義的本質(zhì)相適應(yīng)的。柔性的克制主義倡導(dǎo)價(jià)值衡量和利益判斷，容易與罪刑法定原則相悖，因此，在刑法領(lǐng)域倡導(dǎo)柔性的司法克制主義應(yīng)慎重?；蛘f(shuō)，柔性的克制主義應(yīng)有嚴(yán)格的適用范圍?！芭c民法相比較，刑法是一個(gè)相對(duì)封閉的規(guī)則體系。特別是，現(xiàn)代多數(shù)國(guó)家包括我國(guó)的刑法都規(guī)定了罪刑法定原則，罪刑法定原則追求形式合理性，要求不能做出超法律的實(shí)質(zhì)判斷，只能依法做出形式判斷。”[18]在普通案件當(dāng)中，如果法律規(guī)范的內(nèi)涵無(wú)需進(jìn)一步解讀，司法主體只要揭示其含義并根據(jù)三段論處理即可。但是，如果刑法規(guī)范存在疑難，根據(jù)克制主義處理案件就會(huì)存在困難，要么是法律條款選擇錯(cuò)誤，要么是判決結(jié)果有失公正。針對(duì)這種情形，應(yīng)選擇柔性的司法克制主義，也即，在法律疑難的案件當(dāng)中，在規(guī)范理解上可以考慮如立法精神、道德倫理、政策判斷及價(jià)值衡量等法外因素。司法主體不能拒絕案件審判，刑法規(guī)范又不具有確定性，變通司法理念應(yīng)是合理選擇。通過(guò)考量法外因素以準(zhǔn)確理解條款，而非拘泥于條款本身。再則，司法主體處理個(gè)案，當(dāng)出現(xiàn)適用刑法條款存在困難時(shí)，可以打破傳統(tǒng)的三段論式邏輯過(guò)程，從相反的路徑進(jìn)行判斷，即，司法主體可以先預(yù)測(cè)結(jié)果，根據(jù)結(jié)果尋求罪名。司法工作的目標(biāo)并非合乎邏輯的綜合，而是妥協(xié)。法官的工作就是要以某種方式調(diào)和相互沖突的目標(biāo)[19]224。當(dāng)然，在柔性司法克制主義看來(lái)，不管是對(duì)規(guī)范的法外理解，還是從結(jié)果到罪名的司法邏輯，都有一個(gè)共同的前提，刑法條款的理解和適用存在困難。

第二，應(yīng)該堅(jiān)持罪刑法定原則。司法克制與罪刑法定原則是一致的，都主張?jiān)谒痉ㄟ^(guò)程中堅(jiān)持立法至上與嚴(yán)格法制主義。近年來(lái)，盡管罪刑法定原則的剛性不斷被實(shí)踐消解，但從沒(méi)有人質(zhì)疑過(guò)其在法治社會(huì)中的作用。柔性的司法克制主義主張，在司法實(shí)踐中，可以改變傳統(tǒng)的司法邏輯和解讀法律規(guī)范的方法，而這有突破罪刑法定原則的危險(xiǎn)。比如，前幾年的足球裁判龔建平受賄案。足球裁判是中國(guó)足協(xié)聘請(qǐng)的足球比賽的執(zhí)法主體，中國(guó)足協(xié)是民間團(tuán)體，因此，足球裁判不具有國(guó)家工作人員的身份，不能構(gòu)成受賄罪的主體?！皬闹袊?guó)現(xiàn)行刑法的有關(guān)規(guī)定以及中國(guó)足球職業(yè)聯(lián)賽裁判員的產(chǎn)生來(lái)看，……中國(guó)足球職業(yè)聯(lián)賽的裁判員既非國(guó)家工作人員，也不是公司、企業(yè)的工作人員，因而依照現(xiàn)行刑法的規(guī)定，‘黑哨’行為不能以犯罪論處?！盵20]但結(jié)果卻是，為了利用刑法解決黑哨問(wèn)題，司法主體竟然動(dòng)用刑法處罰非刑事問(wèn)題。再如，上海肖永靈投放虛假炭疽菌案更為明顯。在本案中，行為人使用虛假炭疽菌驚嚇被害人，造成一定恐慌，不過(guò)該行為卻不會(huì)危及公共安全，判決結(jié)果則是行為人構(gòu)成危害公共安全罪，這顯然與罪刑法定原則相違背。后來(lái)在《刑法修正案三》中增設(shè)投放虛假危險(xiǎn)物質(zhì)罪，進(jìn)一步驗(yàn)證了法官的判決錯(cuò)誤。從上述兩個(gè)司法個(gè)案看，司法主體判決過(guò)程體現(xiàn)了柔性的克制立場(chǎng)，卻觸犯了罪刑法定原則?？傊?，在遇到法律疑難的場(chǎng)合下，適用柔性的司法克制理念處理司法個(gè)案是必要的，但處理結(jié)果應(yīng)經(jīng)得起罪刑法定原則的檢驗(yàn)，不能為了刻意追求結(jié)果而背離刑法基本原則，這不符合柔性司法克制主義的本質(zhì)。

第三，強(qiáng)化判決書(shū)說(shuō)理性。判決理由，是法官對(duì)其所作出決定(判決)的正當(dāng)性進(jìn)行解釋的一種訴訟活動(dòng)。缺乏說(shuō)理性一直是我國(guó)刑事判決書(shū)的特征，由此，個(gè)案法官的解釋方法選擇與刑事推理過(guò)程一直不為外界所知。同時(shí)，判決書(shū)說(shuō)理性不足，為個(gè)案法官迎合政策意旨或?qū)嵺`需要對(duì)刑法規(guī)范內(nèi)涵進(jìn)行違法解釋提供了可能。從總體上來(lái)看，我國(guó)司法制度屬于歐陸法系，刑事司法判決書(shū)除了對(duì)案件事實(shí)和刑法規(guī)范做明示外，對(duì)刑法規(guī)范選擇過(guò)程、刑法規(guī)范內(nèi)涵解讀及法律推理方式都沒(méi)有涉及。法官制作裁判文書(shū)只需要簡(jiǎn)單地說(shuō)明法庭查明或認(rèn)定的事實(shí)及適用的法律即可，并不需要借助于充足、完善的判決理由來(lái)支撐自己的判決結(jié)論，因此，判決書(shū)說(shuō)理一直沒(méi)有獲得制度化的正當(dāng)性，而在司法表象上呈現(xiàn)出“無(wú)理”判決的現(xiàn)象。判決書(shū)說(shuō)理性缺乏往往會(huì)導(dǎo)致司法主體過(guò)度解釋法規(guī)，容易成為司法缺乏公信力的原因。“法官必須為他們的意見(jiàn)作出詳細(xì)、經(jīng)過(guò)嚴(yán)格推理的辯護(hù),因?yàn)檫@些理由馬上要經(jīng)受異議者的批評(píng),而且還要經(jīng)受一大群法律評(píng)論家和法律學(xué)者長(zhǎng)期的考驗(yàn)?！盵6]130在傳統(tǒng)的司法克制主義理念下，由于判決書(shū)說(shuō)理性不足，會(huì)導(dǎo)致法官可能進(jìn)行任意解釋?zhuān)谌嵝岳砟畹尿?qū)使下，這種可能性只會(huì)有增無(wú)減。因?yàn)榉ü俚姆伤仞B(yǎng)、司法經(jīng)驗(yàn)及職業(yè)道德存在區(qū)別，所以在貫徹柔性司法的過(guò)程中，任其解讀法律且不做充分說(shuō)理，就是對(duì)司法權(quán)力的放任，是對(duì)法官監(jiān)督的疏漏，對(duì)權(quán)力保護(hù)與權(quán)利保障的平衡非常不利。所以，從抑制個(gè)案法官的解釋沖動(dòng)來(lái)看，強(qiáng)化司法判決書(shū)的說(shuō)理性應(yīng)該是重要路徑?！翱紤]到判決書(shū)說(shuō)理制度通過(guò)權(quán)力公開(kāi)化策略所實(shí)現(xiàn)的限權(quán)和護(hù)權(quán)功能，對(duì)于當(dāng)前法官司法裁判權(quán)尚缺乏理性制約的中國(guó)所具有的現(xiàn)實(shí)針對(duì)性和功效，通過(guò)判決書(shū)說(shuō)理制度的引入重新對(duì)權(quán)力運(yùn)行作出制度安排，應(yīng)當(dāng)說(shuō)是非常必要的?！盵21]

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（責(zé)任編輯：彭治民）

Advocating Flexible Judicial Restraint Doctrine——From Criminal Justice Perspective

XIAO Zhi-ke
（Philosophical Institute,Shanghai Academy of Social Science,200235,Shanghai）

In the criminal justice of China,the flexible concept of judicial restraint should be adopted.Excessive judicial activism should not be advocated from the institutional basis,the rule of law process,and the judge quality level.Fromtheory and practice,our country's criminal justice ideology should be flexible judicial restraint.The implementation of flexible judicial restraint needs to adhere to a few rules:applicable to law of difficulty,the principle of legally prescribed punishment for a judgment and enhanced reason.

judicial restraint;judicial activism;legal problems;the crime of statutory

D926

：A

：1674-0033（2017）03-0005-07

10.13440/j.slxy.1674-0033.2017.03.002

2017-04-19

肖志珂，女，河南清豐人，博士，編輯