謝華

（中共山西省委黨校，山西 太原 030006）

唯物史觀與經(jīng)濟(jì)外交研究方法論

謝華

（中共山西省委黨校，山西 太原 030006）

方法論是一個(gè)包含本體論、認(rèn)識(shí)論和研究范式等內(nèi)容在內(nèi)的有機(jī)整體。唯物史觀對(duì)歷史研究方法論的深刻論述，尤其對(duì)目前的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)外交研究有著重要的指導(dǎo)意義和啟示作用。唯物史觀關(guān)于經(jīng)濟(jì)因素在歷史發(fā)展中的決定性作用、經(jīng)濟(jì)因素與非經(jīng)濟(jì)因素的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系、克服機(jī)械的歷史唯物論等方面論述，是幫助我們準(zhǔn)確理解和深刻把握經(jīng)濟(jì)外交內(nèi)涵、性質(zhì)以及具體研究方法的法寶。

唯物史觀；本體論；認(rèn)識(shí)論；分析方法

“經(jīng)濟(jì)外交”是目前國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界使用頻率在不斷增多的一個(gè)概念，但應(yīng)該說(shuō)對(duì)其研究方法的認(rèn)識(shí)仍存在著很大差異。作為一個(gè)方興未艾的研究領(lǐng)域，唯物史觀關(guān)于經(jīng)濟(jì)因素在人類歷史發(fā)展中的決定性作用、經(jīng)濟(jì)因素與非經(jīng)濟(jì)因素的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系、具體研究方法等方面的深刻論述，尤其對(duì)我們更準(zhǔn)確更深刻地認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)外交研究方法論問(wèn)題有著極大的啟發(fā)作用。雖然方法論的含義眾多，但人們一般認(rèn)為，社會(huì)科學(xué)研究的方法論指的是一個(gè)包含本體論、認(rèn)識(shí)論以及研究范式與具體分析方法等內(nèi)容在內(nèi)的有機(jī)整體。

一、本體論：經(jīng)濟(jì)因素的內(nèi)涵及其在人類歷史發(fā)展中的地位

本體論指的是研究者作為主體對(duì)于世界本原問(wèn)題的根本性認(rèn)識(shí)，即思維（觀念）與存在（物質(zhì)）何者為本原的問(wèn)題。目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者們一般認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)外交的研究對(duì)象主要包括以下兩方面的內(nèi)容：一是利用經(jīng)濟(jì)手段達(dá)到特定的政治目標(biāo)或?qū)ν鈶?zhàn)略意圖；二是通過(guò)外交手段處理經(jīng)濟(jì)事務(wù)，修正和協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)政策，從而達(dá)到維護(hù)國(guó)家對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的權(quán)益、增進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的目的。[1]不過(guò)，也有的學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)因素并不是能影響外交決策制訂的相對(duì)獨(dú)立的“變量”，還有更多的學(xué)者質(zhì)疑在外交研究中到底有無(wú)必要使用該概念，是否這種使用只是對(duì)后冷戰(zhàn)時(shí)代流行的新名詞的套用和借用。

唯物史觀是馬克思主義的歷史觀,是指導(dǎo)我們進(jìn)行全部歷史研究唯一科學(xué)和嚴(yán)整的歷史觀。唯物史觀有廣義和狹義之分。廣義的唯物史觀認(rèn)為,社會(huì)歷史發(fā)展的決定性因素雖然都是“直接生活的生產(chǎn)和再生產(chǎn)”,但其具體內(nèi)容卻有所不同。在蒙昧?xí)r代和野蠻時(shí)代,歷史發(fā)展的決定性因素是人自身的生產(chǎn),即種的蕃衍;在文明時(shí)代,歷史發(fā)展的決定性因素是物質(zhì)資料的生產(chǎn),即經(jīng)濟(jì)因素。[2]狹義的唯物史觀認(rèn)為,歷史發(fā)展中的決定性因素就是物質(zhì)資料的生產(chǎn),即經(jīng)濟(jì)因素。狹義的唯物史觀有一個(gè)前提,即經(jīng)濟(jì)因素是社會(huì)歷史發(fā)展的決定性因素,是針對(duì)從物質(zhì)生產(chǎn)有所發(fā)展、物質(zhì)產(chǎn)品有所剩余到物質(zhì)生產(chǎn)極大發(fā)展、物質(zhì)產(chǎn)品極大豐富這一時(shí)期的社會(huì)狀況而言的。唯物史觀以經(jīng)濟(jì)為第一性的決定因素?！案鶕?jù)唯物史觀,歷史過(guò)程中的決定性因素歸根結(jié)底是現(xiàn)實(shí)生活中的生產(chǎn)和再生產(chǎn)?！薄皻v史破天荒第一次被置于它的真正基礎(chǔ)上;一個(gè)很明顯的而以前完全被人忽視的事實(shí),即人們首先必須吃、喝、住、穿,就是說(shuō)首先必須勞動(dòng),然后才能爭(zhēng)取統(tǒng)治,從事政治、宗教和哲學(xué)等等,——這一很明顯的事實(shí)在歷史上的應(yīng)有之義此時(shí)終于獲得了承認(rèn)?！盵3]在《德意志意識(shí)形態(tài)》中,馬克思和恩格斯從現(xiàn)實(shí)的人出發(fā),揭示了物質(zhì)資料的生產(chǎn)在社會(huì)生活中的決定作用?！斑@種歷史觀就在于:從直接生活的物質(zhì)生產(chǎn)出發(fā)闡述現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)過(guò)程,把同這種生產(chǎn)方式相聯(lián)系的、它所產(chǎn)生的交往形式即各個(gè)不同階段上的市民社會(huì)理解為整個(gè)歷史的基礎(chǔ)，從市民社會(huì)作為國(guó)家的活動(dòng)描述市民社會(huì),同時(shí)從市民社會(huì)出發(fā)闡明意識(shí)的所有各種不同理論的產(chǎn)物和形式,如宗教、哲學(xué)、道德等等,而且追溯它們產(chǎn)生的過(guò)程。這樣當(dāng)然也能夠完整地描述事物（因而也能夠描述事物的這些不同方面之間的相互作用）?！盵4]外交作為處理國(guó)家關(guān)系的一種行為，它的產(chǎn)生需要三個(gè)條件，即階級(jí)、國(guó)家和生產(chǎn)力的發(fā)展。馬克思認(rèn)為，“階級(jí)的存在僅僅同生產(chǎn)發(fā)展的一定歷史階段相聯(lián)系”；“國(guó)家并不是從來(lái)就有的。曾經(jīng)有過(guò)不需要國(guó)家，而且根本不知國(guó)家和國(guó)家權(quán)力為何物的社會(huì)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段而必然使社會(huì)分裂為階級(jí)時(shí)，國(guó)家就由于這種分裂而成為必要了?！币虼藦钠鹪瓷蟻?lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)外交是現(xiàn)代外交的一種原始形態(tài)和最初形態(tài)，政治外交、意識(shí)形態(tài)外交乃至軍事外交在很大程度上都是經(jīng)濟(jì)外交的延伸或放大。唯物史觀堅(jiān)持社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)的唯物主義原則,即承認(rèn)國(guó)家關(guān)系中充滿著矛盾和沖突，但它們最終來(lái)自于國(guó)際物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)；社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展差異帶來(lái)的生產(chǎn)關(guān)系矛盾是國(guó)際政治的根本動(dòng)力，決定著國(guó)際關(guān)系的深度和廣度。

二、認(rèn)識(shí)論：經(jīng)濟(jì)因素作用于人類歷史發(fā)展進(jìn)程的方式與特點(diǎn)

認(rèn)識(shí)論是一個(gè)關(guān)于人類的理論思維能否認(rèn)識(shí)世界，以及如何獲得對(duì)世界認(rèn)識(shí)的概念。目前國(guó)內(nèi)“經(jīng)濟(jì)外交”研究遇到的另一個(gè)難題，即如何準(zhǔn)確界定經(jīng)濟(jì)因素與非經(jīng)濟(jì)因素在歷史研究中的互動(dòng)關(guān)系。經(jīng)濟(jì)因素是整個(gè)人類歷史中具有重要地位和影響的一個(gè)活躍變量,分析歷史發(fā)展變化中的經(jīng)濟(jì)因素,能大大拓展外交史研究的視野和空間,能使研究工作更具深度和廣度。目前經(jīng)濟(jì)外交研究中也存在“經(jīng)濟(jì)問(wèn)題就是政治問(wèn)題”的傾向,導(dǎo)致對(duì)經(jīng)濟(jì)因素的分析成了政治史的陪襯。實(shí)際上，國(guó)際政治事件背后往往隱藏著深層次的經(jīng)濟(jì)根源,另外政治事件也總會(huì)醞釀或引發(fā)重大的經(jīng)濟(jì)后果。

馬克思主義認(rèn)為，不能簡(jiǎn)單化絕對(duì)化地把人類歷史全部歸結(jié)為是一種經(jīng)濟(jì)決定論。在致約·布洛赫的信中,恩格斯指出:“無(wú)論馬克思或我都從來(lái)沒(méi)有肯定過(guò)比這更多的東西。如果有人在這里加以歪曲,說(shuō)經(jīng)濟(jì)因素是唯一決定性的因素,那么他就是把這個(gè)命題變成毫無(wú)內(nèi)容的、抽象的、荒誕無(wú)稽的空話。經(jīng)濟(jì)狀況是基礎(chǔ),但是對(duì)歷史斗爭(zhēng)的進(jìn)程發(fā)生影響并且在許多情況下主要是決定著這一斗爭(zhēng)的形式的,還有上層建筑的各種因素”；[5]“物質(zhì)和意識(shí)的對(duì)立,也只是在非常有限的范圍內(nèi)才有絕對(duì)的意義,在這里,僅僅在承認(rèn)什么是第一性的和第二性的這個(gè)認(rèn)識(shí)論的基本問(wèn)題的范圍內(nèi)才有絕對(duì)的意義。超出這個(gè)范圍,這種對(duì)立無(wú)疑是相對(duì)的”。[6]唯物史觀揭示的是歷史深層的邏輯規(guī)律,而不是歷史的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn),我們不能用原則去替代具體的歷史研究。對(duì)唯物史觀關(guān)于經(jīng)濟(jì)因素決定性作用的全面理解,同樣有賴于對(duì)歷史進(jìn)程中經(jīng)濟(jì)因素與非經(jīng)濟(jì)因素之間的現(xiàn)實(shí)關(guān)系進(jìn)行微觀的考察。

唯物史觀視野中的經(jīng)濟(jì)因素主要有以下特點(diǎn)：一是歷史性與非決定性的特點(diǎn)?，F(xiàn)實(shí)的人類社會(huì)是一個(gè)具有復(fù)雜結(jié)構(gòu)的整體,經(jīng)濟(jì)因素只是其中的一個(gè)方面,它不能單獨(dú)決定社會(huì)歷史的存在與發(fā)展。經(jīng)濟(jì)因素只有與其他社會(huì)因素統(tǒng)一起來(lái),彼此不可分割地構(gòu)成社會(huì)整體,它自身才是有意義的。我們?cè)跉v史研究中截然分開(kāi)經(jīng)濟(jì)因素與非經(jīng)濟(jì)因素,只是為了更便于說(shuō)明在社會(huì)歷史的各個(gè)構(gòu)成因素中,哪一個(gè)因素對(duì)整體的存在和發(fā)展具有更為重要的意義。人類歷史是由經(jīng)濟(jì)的、政治的、文化的、軍事的、宗教的等因素構(gòu)成的統(tǒng)一的歷史,每一個(gè)因素在發(fā)展過(guò)程中都保持著自身的連續(xù)性和其他因素的密切聯(lián)系,每一個(gè)因素在歷史上都有其自身存在的合理性。人類歷史整體結(jié)構(gòu)中各個(gè)要素的相互依存,決定了經(jīng)濟(jì)因素對(duì)非經(jīng)濟(jì)因素的“第一性”,同時(shí)也為其他因素所影響著。二是階段性與兩重性的特點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)因素作為歷史結(jié)構(gòu)性因素之一,并不總是先有某種性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)因素出現(xiàn),然后才決定與其性質(zhì)相適應(yīng)的非經(jīng)濟(jì)因素的出現(xiàn)。隨著條件的不斷變化,經(jīng)濟(jì)因素與非經(jīng)濟(jì)因素會(huì)改變自己的位置,成為社會(huì)歷史中的決定因素。因此,唯物史觀沒(méi)有把人類歷史結(jié)構(gòu)中各因素的排列和地位一勞永逸地固定下來(lái),也沒(méi)有把某個(gè)因素規(guī)定為永恒不變的決定性因素。政治、思想文化、軍事等要素也都可能對(duì)社會(huì)的某個(gè)階段的發(fā)展變化產(chǎn)生重要的影響?？傊?，馬克思主義認(rèn)為，一切社會(huì)現(xiàn)象最深厚的基礎(chǔ)和根源在于經(jīng)濟(jì)，政治是經(jīng)濟(jì)的最集中最直接的反映，國(guó)內(nèi)或國(guó)際關(guān)系的發(fā)展變化都是由經(jīng)濟(jì)因素決定的；國(guó)家之間的政治問(wèn)題和外交關(guān)系有其深刻的經(jīng)濟(jì)根源，國(guó)際關(guān)系中“爭(zhēng)權(quán)”和“奪勢(shì)”從根本上說(shuō)也就是為了“取利”“謀利”，這是國(guó)家行為最基本的出發(fā)點(diǎn)。

三、研究范式與分析方法

唯物史觀關(guān)于本體論和認(rèn)識(shí)論的深刻論述，奠定了馬克思主義經(jīng)濟(jì)分析研究范式的基礎(chǔ)。所謂的研究范式，指的是得到同行研究者共同接受的、具體觀察和分析客觀事物的視角或途徑，它是“一組假說(shuō)、理論、準(zhǔn)則和方法的總和”。目前經(jīng)濟(jì)外交研究方法論在國(guó)內(nèi)受到越來(lái)越大的關(guān)注，在很大程度上就是唯物史觀經(jīng)濟(jì)分析研究范式的回歸。不過(guò)，由本體論和認(rèn)識(shí)論組成的哲學(xué)層面的方法論，畢竟不是也不能完全取代分析問(wèn)題的具體方法。唯物史觀在方法層面揭示出來(lái)的研究手段和思路，雖然對(duì)歷史研究具有普遍性的指導(dǎo)意義，但同樣是全面認(rèn)識(shí)和把握經(jīng)濟(jì)外交研究方法論問(wèn)題的重要方面。

首先，唯物史觀經(jīng)濟(jì)分析的研究范式是辯證的經(jīng)濟(jì)決定論。馬克思主義認(rèn)為,“構(gòu)成為所謂社會(huì)”的“社會(huì)關(guān)系”,是隨著物質(zhì)生產(chǎn)資料、生產(chǎn)力的變化和發(fā)展而變化和改變的?！斑@里表現(xiàn)出這一切因素間的交互作用,而在這種交互作用中歸根到底是經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)作為必然的東西通過(guò)無(wú)窮無(wú)盡的偶然事件(即這樣一些事物,它們的內(nèi)部聯(lián)系如此疏遠(yuǎn)或者是如此難以確定,以致我們可以認(rèn)為這種聯(lián)系并不存在，忘掉這種聯(lián)系)，向前發(fā)展。否則把理論應(yīng)用于任何歷史時(shí)期，就會(huì)比解一個(gè)最簡(jiǎn)單的一次方程式更容易了。”[7]在現(xiàn)實(shí)的社會(huì)歷史運(yùn)動(dòng)中,各個(gè)因素之間復(fù)雜的交互作用,使得經(jīng)濟(jì)、政治、意識(shí)形態(tài)諸方面可能是同步運(yùn)動(dòng),也可能不是同步運(yùn)動(dòng),所以歷史表征才變得錯(cuò)綜復(fù)雜,歷史因果規(guī)律因時(shí)間、環(huán)境、條件的不同而表現(xiàn)得千變?nèi)f化。其次，唯物史觀堅(jiān)持人類歷史發(fā)展的合力論。馬克思主義認(rèn)為,研究歷史不僅要考察歷史因素本身的活動(dòng),還要在此基礎(chǔ)上考察各因素彼此之間的緊密聯(lián)系和交互作用,把宏觀研究與微觀研究、動(dòng)態(tài)研究與靜態(tài)研究有機(jī)結(jié)合起來(lái)。單一的歷史研究往往只著眼于一個(gè)切入點(diǎn)、一條分析線索、一個(gè)考察角度,因而因發(fā)現(xiàn)不了史實(shí)背后的歷史規(guī)律,使得研究工作缺乏應(yīng)有的深度和科學(xué)性。“整個(gè)偉大的發(fā)展過(guò)程是在相互作用的形式中進(jìn)行的(雖然相互作用的力量很不均等:其中經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)是更強(qiáng)有力的、最本原的、最有決定性的),這里沒(méi)有什么是絕對(duì)的,一切都是相對(duì)的?！盵8]第三,唯物史觀堅(jiān)持社會(huì)歷史發(fā)展變化的非線性聯(lián)系。馬克思主義認(rèn)為，不能從任何超自然的神秘力量或抽象理念出發(fā)來(lái)考察人類歷史中的經(jīng)濟(jì)因素，而要從現(xiàn)實(shí)的人出發(fā)揭示了物質(zhì)資料的生產(chǎn)活動(dòng)即經(jīng)濟(jì)因素在社會(huì)生活中的決定性作用；唯物史觀不是一般地承認(rèn)歷史的因果關(guān)系,而是深入到社會(huì)有機(jī)體的內(nèi)部,具體揭示本質(zhì)與表象、偶然性與必然性的相對(duì)意義。唯物史觀不是把歷史規(guī)律看作某種外在于人的、無(wú)主體的自在過(guò)程,而是看作人類生產(chǎn)活動(dòng)中形成的本質(zhì)和必然的聯(lián)系。一方面,“人們自己創(chuàng)造自己的歷史”；另一方面,“他們并不是隨心所欲地創(chuàng)造,并不是在他們自己選定的條件下創(chuàng)造,而是在直接碰到的、既定的、從過(guò)去承繼下來(lái)的條件下創(chuàng)造?！盵9]在人類經(jīng)濟(jì)資源相對(duì)有限的情況下，人類以及國(guó)家行為的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)都是經(jīng)濟(jì)因素。經(jīng)濟(jì)要素是保證一個(gè)社會(huì)運(yùn)行和國(guó)際關(guān)系演變的基本條件，也許有人不想也不愿意承認(rèn)世人皆有“自私”和“貪欲”的本能。沒(méi)有經(jīng)濟(jì)利益牽涉其中，國(guó)際政治活動(dòng)最終會(huì)顯得玄幻乃至不可理解；就效果看，意識(shí)形態(tài)和文化因素持久有效發(fā)揮作用的前提，是要有堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力作為支撐。歷史發(fā)展規(guī)律不由得使人們更加懷念馬克思主義有關(guān)論述的深刻性以及具備的強(qiáng)大生命力。

[1]魯 毅，黃金祺，等.外交學(xué)概論[M].北京：世界知識(shí)出版社，2004：167；周永生.經(jīng)濟(jì)外交[M].北京：中國(guó)青年出版社，2004：22;張學(xué)斌.經(jīng)濟(jì)外交[M].北京：北京大學(xué)出版社，2003：6.

[2]馬克思恩格斯選集：第4卷[M].北京：人民出版社，1995：2.

[3]馬克思恩格斯選集：第3卷[M].北京：人民出版社，1995：335-336.

[4]馬克思恩格斯選集：第1卷[M].北京：人民出版社，1995：92.

[5]馬克思恩格斯選集：第4卷[M].北京：人民出版社，1995：695-696.

[6]列寧選集：第2卷[M].北京：人民出版社，1995.108—109.

[7]馬克思恩格斯選集：第4卷[M].北京：人民出版社，1995：696.

[8]馬克思恩格斯選集：第4卷[M].北京：人民出版社，1995：705.

[9]馬克思恩格斯選集：第1卷[M].北京：人民出版社，1995：585.

責(zé)任編輯：徐 芳

B27

A

1674-1676（2017）02-0012-03

謝 華（1971- ），男，山西大同人，歷史學(xué)博士，中共山西省委黨校馬克思主義教研部副教授，研究方向?yàn)槔鋺?zhàn)史。