鐘榮丙

(中共株洲市委黨校 科研處，湖南 株洲 412008)

協(xié)同創(chuàng)新能力評價：文獻綜述與測度修正

鐘榮丙

(中共株洲市委黨校 科研處，湖南 株洲 412008)

對協(xié)同創(chuàng)新能力的評價與測度旨在解決協(xié)同創(chuàng)新的現(xiàn)存問題和為進一步提升協(xié)同創(chuàng)新能力提出有針對性的措施。從微觀、中觀、宏觀三個層面總結了我國學者在協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標及其量化權重、測度方法和評價模型等方面的研究成果，指出了現(xiàn)有的評價體系中存在“重創(chuàng)新能力，輕協(xié)同能力；重精細量化，輕宏觀粗判；重正面測度，輕負面考量；重理論價值，輕實用價值”的偏差，并對評價指標體系的選取和評價方法的選用提出了修正與完善的思路和方法。

協(xié)同創(chuàng)新能力；文獻綜述；測度修正

伴隨經濟全球化不斷深入，創(chuàng)新活動日趨多元化、網絡化、系統(tǒng)化，協(xié)同創(chuàng)新模式應運而生，以促進創(chuàng)新主體深度合作和資源整合，產生1+1>2或1+1+1>3 的非線性目標和效率。我國學者大概在進入二十一世紀時，全面致力于“協(xié)同創(chuàng)新”研究，系統(tǒng)地研究了協(xié)同創(chuàng)新的內涵、理論基礎、組織模式、實現(xiàn)路徑、推進機制、政策環(huán)境、績效分析以及創(chuàng)新能力的測度與提升。

近年來，我國不少學者對協(xié)同創(chuàng)新能力的評價與測度作出了卓有成效的探索，無論在評價指標及其量化權重上，還是在測度方法和模型上，取得了許多成果。但在崇尚學術價值、理論精細量化的取向下，對協(xié)同創(chuàng)新能力的評價與測度出現(xiàn)了實用性、系統(tǒng)性等方面的偏差，需要做出進一步反思與修正。

一 協(xié)同創(chuàng)新能力評價的文獻綜述

(一)微觀層面的評價

1.高校協(xié)同創(chuàng)新能力的評價。丁洪[1]利用層次構建法，構建了三層的高校科研團隊協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標體系，其中一級系統(tǒng)指標有3 個、二級系統(tǒng)指標有5 個、三級系統(tǒng)指標有22 個，并通過計算不滿意度和受制約度來評價高?？蒲袌F隊協(xié)同創(chuàng)新能力。

馬娟、陳岸濤[2]從協(xié)同創(chuàng)新素質、協(xié)同創(chuàng)新技能、協(xié)同創(chuàng)新成果三個方面構建了評價學生工作隊伍協(xié)同創(chuàng)新能力的指標體系，在此基礎上建立評價因素與權重，用定性分析法逐層綜合評價了高校學生工作隊伍協(xié)同創(chuàng)新能力。

卜凡彪、薛惠鋒、陳濤等[3]改進了德爾菲法網絡分析法(ANP)，建立了一種適合網絡分析法的評價模型，利用信念圖對評價指標間的相關性進行了準確判斷，有效解決評價指標的權重問題，在定性分析與定量分析相結合基礎上，對高校協(xié)同創(chuàng)新能力進行了客觀的評價。

2.企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的評價。陽震青、彭潤華[4]從創(chuàng)新生態(tài)觀視角，分析了中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力評價的特點， 建立創(chuàng)新生態(tài)觀視角下中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標體系，定量上設定中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新經濟效益評價、 協(xié)同創(chuàng)新技術效益和協(xié)同創(chuàng)新區(qū)域生態(tài)效益評價三類指標，定性上設定組織競爭力評價、協(xié)同創(chuàng)新市場評價、組織制度評價、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略評價和協(xié)同企業(yè)的滿意度評價五類指標。

陳忠乾、李冬琴[5]從管理者層面、企業(yè)層面、外部環(huán)境層面分析了企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的影響因素，然后從企業(yè)績效的角度測量企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力。

3.科研機構協(xié)同創(chuàng)新能力的評價。溫珂、蘇宏宇、周華東[6]以中國101 家公立研究院所為樣本展開假設檢驗，重點考察其合作主動性、關系治理、內部協(xié)調、知識整合，利用SmartPLS 軟件完成驗證對因子的分析，運用TTO測量模型計算公立研究院所的協(xié)同創(chuàng)新能力。

(二)中觀層面的評價

1.產學研協(xié)同創(chuàng)新能力的評價。付一凡[7]從產業(yè)集聚和產學研協(xié)同創(chuàng)新的視角切入，分析了河南省產業(yè)集聚區(qū)產學研協(xié)同創(chuàng)新能力的影響和構成要素，構建了產業(yè)集聚區(qū)產學研協(xié)同創(chuàng)新能力的評價指標體系， 并運用層次分析法和模糊綜合評價法耦合對中原電氣谷產學研協(xié)同創(chuàng)新能力進行實證研究和評價。

2.產業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力的評價。張哲[8]在其博士論文中，運用超效率DEA 模型，比較前沿地進行產業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力評價的研究，并設計了包括創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出兩大集群協(xié)同創(chuàng)新的評價指標體系。

周健、劉永[9]構建了一個包括3個一級指標和6個二級指標的指標體系，并提出對指標數(shù)據進行無量綱化處理和確定指標的權重，然后運用因子分析法、協(xié)調分析法、關聯(lián)分析法和信息萃取分析法等實現(xiàn)對學科集群和產業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力的綜合評價。

楊道現(xiàn)[10]探討了學科集群與產業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新現(xiàn)狀的基礎上，分析了學科集群與產業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新機理，然后構造了雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力的評價指標體系，并給出了基于OWA算子的指標權重確定方法和提出了利用語言標度與灰度相結合的評價標度進行評價。

殷春武[11]根據協(xié)同創(chuàng)新能力評價的不可定量性和不可知性，提出了利用語言標度與灰度相結合的評價標度進行全面評價，創(chuàng)建了一種基于模糊灰度的學科集群與產業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力評價方法，構造了雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標體系，并利用OWA 算子集結多種權重確定方法確立了評價指標的組合賦權，從而豐富了雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力評價理論體系。

(三)宏觀層面的評價

1.園區(qū)協(xié)同創(chuàng)新能力的評價。歐光軍、劉思云、蔣環(huán)云等[12]從高新區(qū)的集群主體系統(tǒng)、核心支持環(huán)境和系統(tǒng)產出效果3個方面，設計了一個由4層次33個指標構成的高新區(qū)協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標體系，并采用因子分析方法，對我國56個國家級高新區(qū)進行了實證評價，結果表明大多數(shù)園區(qū)綜合協(xié)調能力較差，在環(huán)境協(xié)同因子、內生協(xié)同因子和協(xié)同動機因子等方面能力尤其欠缺。

黃志建、張清華[13]認為目前協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標體系不健全，指標體系沒有考慮“市場價值”，而只單純體現(xiàn)出了學術價值。

2.區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力的評價。胡曉瑾、解學梅[14]通過考察區(qū)域技術創(chuàng)新環(huán)境、知識創(chuàng)造和獲取能力、區(qū)域技術創(chuàng)新經濟基礎，對區(qū)域技術創(chuàng)新能力作出總體的評價， 并選用了5個一級指標56個二級指標，運用模糊綜合評價法，較早地對區(qū)域技術創(chuàng)新協(xié)同能力進行了量化評價。

王衛(wèi)東[15]運用雷達圖分析法， 從創(chuàng)新經濟基礎、 創(chuàng)新投入能力、 創(chuàng)新環(huán)境水平、 創(chuàng)新產出能力四個方面對長三角16城市的創(chuàng)新能力進行比較和分析， 為構建長三角城市群協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展機制提供決策依據和定量基礎。

朱良華[16]構建了區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新的影響因素模型，設計了廣西西江經濟帶協(xié)同創(chuàng)新能力的評價指標體系，并進行了詳細的量化評價，再根據量化評價的結果，探討了培育和提升廣西西江經濟帶協(xié)同創(chuàng)新能力的策略。

易秋平[17]應用有序logit 模型進行定量分析區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力的關鍵影響因素對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力的影響程度差異，得出要提升區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力主要途徑在于加強產學研合作、優(yōu)化科技撥款的投資結構、滿足市場需求。

康健、胡祖光[18]依據SCP 分析范式，引入復合系統(tǒng)協(xié)調度模型，應用“大學—政府—生產性服務業(yè)”和“大學—政府—制造業(yè)”兩個并行互動的創(chuàng)新三螺旋對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力進行評價，對基于區(qū)域產業(yè)互動的三螺旋協(xié)同創(chuàng)新能力評價方式進行理論推演和實例分析在理論上充實了三螺旋理論體系，在實踐上為區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力的評價提供了不同的思路和框架。

鄧富民、張金光、梁學棟[19]依據復雜系統(tǒng)理論和耗散結構理論，提出了協(xié)調度-管理熵的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力評價方法。并以系統(tǒng)有序和無序為視角，以復雜系統(tǒng)的內部子系統(tǒng)為研究單元，應用兩種方法對子系統(tǒng)有序度的定量化，評價區(qū)域系統(tǒng)整體協(xié)同度和創(chuàng)新能力。實證研究證明，兩種模型的評價結果能較好地反映了區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力的實際水平，也表明這模型評價科學有效。

劉雪芹、張貴[20]從創(chuàng)新環(huán)境支撐能力、企業(yè)創(chuàng)新及知識應用能力、產業(yè)升級能力、知識創(chuàng)新能力、知識流動與協(xié)作能力五個維度對京津冀區(qū)域產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力做出評價，結果表明北京產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新整體能力強、天津產業(yè)升級方面能力較強、河北總體效果較差，并提出三地應走“ 強點、 集群、 組鏈、 結網成系統(tǒng)” 的產業(yè)協(xié)同創(chuàng)新路徑。

二 協(xié)同創(chuàng)新能力評價的反思

(一)重創(chuàng)新能力，輕協(xié)同能力

“協(xié)同創(chuàng)新能力”的界定應考慮“協(xié)同”與“創(chuàng)新”的結合，關鍵在于“協(xié)同”，落腳點在于“創(chuàng)新”。當前，對協(xié)同創(chuàng)新能力的評價側重于創(chuàng)新能力和創(chuàng)新成果的評價，忽略或看輕了協(xié)同能力的評價。因而，在協(xié)同創(chuàng)新能力的評價指標中，定量與定性指標相結合，可以在宏觀上設定“協(xié)同能力”為一級指標，還可以在中觀層面上設定“內部協(xié)同度”和“外部協(xié)同度”兩個二級指標；在評價方法上，靜態(tài)評價與動態(tài)評價相結合，主成分評價和模糊評價相結合。

(二)重精細量化，輕宏觀粗判

對協(xié)同創(chuàng)新能力的評價應堅持定性和定量相結合，精細量化和宏觀粗判相結合。一方面，一些無法精細量化或沒必要精細量化的評價指標在現(xiàn)有評價指標體系中沒有得到應有的體現(xiàn)，如“創(chuàng)新網絡完善度”、“創(chuàng)新環(huán)境滿意度”等；另一方面，一些宏觀的、間接的評價指標在“精細化”的導向下，也沒有出現(xiàn)在現(xiàn)有的評價指標體系中，如產業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力中，沒有納入“協(xié)同創(chuàng)新對產業(yè)集群的貢獻”、“協(xié)同創(chuàng)新科研項目數(shù)”等。

(三)重正面評價，輕負面考量

目前，絕大多數(shù)學者用創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產出能力、管理與制度創(chuàng)新能力、創(chuàng)新資源配置能力、創(chuàng)新服務支撐能力等創(chuàng)新能力指標評價協(xié)同創(chuàng)新的正能力(協(xié)同創(chuàng)新的推力)，幾乎沒有學者從創(chuàng)新主體協(xié)作思想博弈、創(chuàng)新價值觀障礙、體制機制障礙等角度考量協(xié)同創(chuàng)新的負能力(協(xié)同創(chuàng)新的阻力)。

(四)重理論價值，輕實用價值

當前，關于協(xié)同創(chuàng)新能力評價與評價的實證研究遠遠落后于其理論研究，已有的研究大多數(shù)側重于概念、評價原則、評價指標的理論設定以及特定評價方法和評價模型的選擇，缺乏實際案例和現(xiàn)實數(shù)據的分析。這樣，一則導致評價指標的可操作性不強，有時甚至與評價模型也不吻合；二則根本沒達到對協(xié)同創(chuàng)新能力評價的最終目的：通過指標、方法、模型等一系列手段，得到改善方案和提升措施。[21]

三 協(xié)同創(chuàng)新能力評價的修正與完善

(一)評價指標的修正與完善

1.評價指標體系。協(xié)同創(chuàng)新能力的評價指標體系的一級指標應包括創(chuàng)新能力和協(xié)作能力，二級指標主要包括創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產出能力、管理與制度創(chuàng)新能力、創(chuàng)新資源配置能力、創(chuàng)新服務支撐能力等(見表一)。[22-23]

2.選取指標說明。首先，對不同層面協(xié)同創(chuàng)新能力來說，其評價指標體系應有相當一部分“特色指標”，以保持評價的“特殊性”，如企業(yè)、高校等個體組織的評價指標體系中應設定“創(chuàng)新自組織能力”。

其次，選取評價指標不應過多考慮全面性，但必須考慮其科學性、合理性、實用性和可操作性。

再次，不能直接量化且不可或缺的指標，想辦法將其間接量化，如新技術推廣能力、創(chuàng)新環(huán)境滿意度、協(xié)作組織系統(tǒng)完善度、創(chuàng)新網絡完善度，可以在問卷調查的基礎上再量化。設計“很好”、“較好”、“ 一般”、“較差”、“很差”5個標度，分別計“5分”、 “4分”、 “3分”、 “2分”、 “1分”，計算其得分，再根據問卷總數(shù)的總分核算比率即可。

(二)評價方法的完善和修正

1.評價指標的無量綱化處理。根據協(xié)同創(chuàng)新能力的界定和特征，決定主要評價因子，建立評價參數(shù)層次結構模型，并根據統(tǒng)計數(shù)據分析和咨詢調查報告，用閥值法、指數(shù)法、標準化方法、比重法等直線型方法將三級指標和二級指標無量綱化，建立主要評價因子的表征參數(shù)值E=(E1，E2，E3……Ei)。

2.確定評價指標的權重。確定指標權重時，主要考慮以下3 個因素：一是指標的重要性；二是指標的實用性；三是指標的獨立性。其確定方法：

3.計算目標層指標值。Hi=Ei×Ki，Ei為目標層評價指標的表征參數(shù)值，Ki為目標層評價指標的權重，目標層指標值越高，說明對協(xié)同創(chuàng)新貢獻越大，反之亦然。

4.計算評價指標的協(xié)調度。

6.綜合計算協(xié)同創(chuàng)新能力。最后，采用協(xié)調分析法、關聯(lián)分析法等方法來綜合測算協(xié)同創(chuàng)新能力(P)，即P=Kai×I+Ka2×S。

可以說，協(xié)同創(chuàng)新就是圍繞一定的創(chuàng)新目標，多主體、多因素共同協(xié)助、相互補充、配合協(xié)作的創(chuàng)新行為，主要表現(xiàn)為創(chuàng)新主體相互協(xié)作、科技與經濟相互融合、技術創(chuàng)新與機制體制創(chuàng)新相互促進。[24]對“協(xié)同創(chuàng)新能力”的評價應考慮“協(xié)同”與“創(chuàng)新”的結合，關鍵在于“協(xié)同”，落腳點在于“創(chuàng)新”。既要評價創(chuàng)新能力，也要評價協(xié)同能力；既要進行精細量化，也要進行宏觀粗判；既要從正面評價，也要從負面考量；既要重視理論價值，也要重視實用價值。只有這樣，才能保障評價的全面性、科學性、合理性、實用性，才能進一步強化企業(yè)的主體地位，完善協(xié)同創(chuàng)新的體制機制，營造有利于協(xié)同創(chuàng)新的政策環(huán)境，實現(xiàn)共贏。

[1] 丁 洪.高?？蒲袌F隊協(xié)同創(chuàng)新能力評價研究[J].中國高校科技，2013(11)：41-43.

[2] 馬 娟，陳岸濤.高校學生工作隊伍協(xié)同創(chuàng)新能力的評價機制[J].高等農業(yè)教育，2014(2)：51-54.

[3] 卜凡彪，薛惠鋒，陳 濤，等.基于ANP 的高校協(xié)同創(chuàng)新能力評價研究[J].計算機仿真，2015(3)：242-247.

[4] 陽震青，彭潤華．創(chuàng)新生態(tài)觀視角下中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新業(yè)績評價研究[J]．市場研究，2014(6)：61-63.

[5] 陳忠乾，李冬琴．企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的內涵、影響因素、作用及提升路徑研究[J]．特區(qū)經濟，2014(1)：227-228.

[6] 溫 珂，蘇宏宇，周華東.科研機構協(xié)同創(chuàng)新能力研究——基于中國101家公立研究院所的實證分析[J].科學學研究，2014，32(7)：1081-1088.

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[8] 張 哲．基于產業(yè)集群理論的企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)研究[D]．天津：天津大學管理學院，2008.

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[11]殷春武.基于模糊灰度的學科集群和產業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力評價方法研究[J].科技管理研究，2013(21)：138-142.

[12]歐光軍，劉思云，蔣環(huán)云，等.產業(yè)集群視角下高新區(qū)協(xié)同創(chuàng)新能力評價與實證研究[J].科技進步與對策，2013(4)：123-128.

[13]黃志建，張清華．科技園區(qū)協(xié)同創(chuàng)新能力研究[J]．科學管理研究，2014(6)：25-28.

[14]胡曉瑾，解學梅．基于協(xié)同理念的區(qū)域技術創(chuàng)新能力評價指標體系研究[J]．科技進步與對策，2010(1)：101-104.

[15]王衛(wèi)東．長三角城市群協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展機制研究[J]．企業(yè)經濟，2011(12)：125-128.

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[18]康 健，胡祖光.基于區(qū)域產業(yè)互動的三螺旋協(xié)同創(chuàng)新能力評價研究[J].科研管理，2014(5)：19-25.

[19]鄧富民，張金光，梁學棟.基于協(xié)調度-管理熵的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力測度[J].科技進步與對策，2014(3)：113-117.

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[21]萬幼清，張 妮．我國產業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新能力評價綜述[J]．當代經濟管理，2014(8)：73-78.

[22]王海建．基于協(xié)同創(chuàng)新思想的大學生協(xié)同創(chuàng)新能力培養(yǎng)[J]．中國石油大學學報(社會科學版)，2012(6)：105-108.

[23]周 賓．軍民融合產業(yè)技術協(xié)同創(chuàng)新能力影響因素分析與對策建議[J]．科技進步與對策，2015(11)：87-93.

[24]李興華．協(xié)同創(chuàng)新是提高自主創(chuàng)新能力和效率的最佳形式和途徑[N]．科技日報，2011-09-22(06).

Evaluation of Synergy Innovation Competence：Literature Overview and Measure Correction

ZHONG Rongbing

(Science and Research Department, CPC School of Zhuzhou City Committee, Zhuzhou 412008, China)

The purpose of evaluating and measuring synergy innovation competence is solving the current problems in synergy innovation and putting forward the pertinence measures of promoting synergy innovation competence. The author summarized the evaluation index and measure method of synergy innovation competence from micro, medium and macro levels, pointed out the deviation in the existing evaluation system, finally amended and perfected the thinking and methods of selecting the evaluation index and measure method.

synergy innovation competence； literature overview； measure correction

2016-02-27

湖南省哲學社會科學基金一般項目“長株潭產學研協(xié)同創(chuàng)新效率及推進機制研究”(15YBB068)。

鐘榮丙(1972-),男，湖南永州人，碩士，副教授，株洲發(fā)展問題研究中心副主任，研究方向：技術經濟及管理、科技管理。

F062.4

A

1671-1181(2017)01-0028-05