秦楊

摘 要：隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，環(huán)境污染也在不斷的加重，一種將環(huán)境資源使用權(quán)商品化的排污權(quán)交易制度應(yīng)運(yùn)而生。排污權(quán)交易是在污染物排放總量一定的前提下， 利用市場(chǎng)機(jī)制允許企業(yè)之間將對(duì)環(huán)境資源的使用權(quán)即排污權(quán)像商品那樣進(jìn)行交易， 以此來(lái)控制污染物的排放，達(dá)到減少排放量保護(hù)環(huán)境的目的。環(huán)境使用權(quán)交易制度起源于美國(guó)，它一直被認(rèn)為是一項(xiàng)法律化的經(jīng)濟(jì)手段[1]。在承認(rèn)排污權(quán)交易為我國(guó)試點(diǎn)地區(qū)帶來(lái)環(huán)境效益的基礎(chǔ)上，我們也應(yīng)看到這一制度在實(shí)施過(guò)程中存在的種種問(wèn)題。正文通過(guò)對(duì)排污權(quán)交易制度在我國(guó)存在的缺陷和問(wèn)題，從立法層面提出了應(yīng)對(duì)措施，以求排污權(quán)及其交易制度能夠更加完善，在中國(guó)得到更廣泛的實(shí)施。

關(guān)鍵詞：排污權(quán)交易 立法建議

排污權(quán)，又稱(chēng)環(huán)境容量資源的使用權(quán)，是企業(yè)等排污單位通過(guò)行政申請(qǐng)?jiān)讷@得環(huán)境行政部門(mén)的許可后，按照許可證指定的范圍、時(shí)間、地點(diǎn)、方式和數(shù)量等內(nèi)容進(jìn)行排污的權(quán)利。它是對(duì)環(huán)境容量資源的一種無(wú)償利用，在對(duì)環(huán)境造成污染時(shí)，行政機(jī)關(guān)又可以通過(guò)污染收費(fèi)制度進(jìn)行以“罰”為目的的行政措施。在過(guò)去，生產(chǎn)力水平不是很發(fā)達(dá)，人口不如現(xiàn)在眾多，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不是那么激烈，環(huán)境容量資源也比較豐富，能同時(shí)滿(mǎn)足人們的生產(chǎn)生活需要，一度被認(rèn)為是取之不盡、用之不竭的免費(fèi)材料。隨著生產(chǎn)力的提高由于經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，企業(yè)等排污單位的數(shù)目也在不斷的增多，為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)企業(yè)的排污量也在相應(yīng)的的增加，直到某一行政或特定地區(qū)的排污量超過(guò)了特定的環(huán)境容量，環(huán)境資源再也難以容納人類(lèi)排放的各種污染物時(shí)，環(huán)境容量變成了一種稀缺資源，只有稀缺資源才有交換價(jià)值，才能成為一種商品。研究排污權(quán)交易制度的起源、在我國(guó)的實(shí)施現(xiàn)狀、問(wèn)題及應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行分析，具有重大意義。

一、排污權(quán)交易的歷史發(fā)展

（一）排污權(quán)交易的定義

排污權(quán)交易最早由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯于20世紀(jì)60年代末提出。美國(guó)政府通過(guò)簽署《排污交易政策總結(jié)報(bào)告書(shū)》，全面的闡釋了排污交易政策的原則。主要包括“泡泡政策”、“總量控制”、“排污補(bǔ)償”、“排污剩余量的銀行貯存”四個(gè)方面。美國(guó)的排污交易政策，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就是將一定區(qū)域內(nèi)的排污單位或者機(jī)構(gòu)看做一個(gè)泡泡，總量控制就是行政機(jī)關(guān)規(guī)定限制泡泡里的排污總量是一定的，為了不超過(guò)排污總量的限制，將排污權(quán)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)化并允許其在泡泡內(nèi)或者與另一個(gè)泡泡間進(jìn)行排污剩余量的交易，也有排污剩余量充足的企業(yè)單位等將它以信用形式貯存在銀行里，別的企業(yè)需要時(shí)可以直接去銀行購(gòu)買(mǎi)，總之是為了在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間尋求一種平衡和支撐，降低排污成本發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)也保護(hù)環(huán)境。

（二）排污權(quán)交易的起源及發(fā)展

隨著環(huán)境污染日益嚴(yán)重，環(huán)境容量一定的情況下，環(huán)境資源已日顯匱乏，環(huán)境容量已經(jīng)從一種公共產(chǎn)品變成了一種需要私人有償使用并相互競(jìng)爭(zhēng)的資源，這就為環(huán)境使用權(quán)的交換價(jià)值提供了基礎(chǔ)。為環(huán)境容量的使用定價(jià)，排污者需要通過(guò)經(jīng)濟(jì)和理性分析，需要為自己的排污付出經(jīng)濟(jì)代價(jià)，而不僅僅是排污收費(fèi)，一種在污染物無(wú)限制排放并嚴(yán)重污染環(huán)境后通過(guò)行政的處罰來(lái)治理。它更是一種事前的價(jià)格限制，當(dāng)排污也被計(jì)算入成產(chǎn)成本時(shí)，商人通過(guò)其本性自然會(huì)盡量降低這部分的成本，我國(guó)通過(guò)借鑒美國(guó)環(huán)保局的這一政策并結(jié)合中國(guó)的國(guó)情，決定在部分地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)實(shí)施此項(xiàng)制度，通過(guò)實(shí)行，取得了一些成效。

（三）排污權(quán)交易的意義

排污權(quán)之所以能夠存在并在我國(guó)得以發(fā)展，與它的經(jīng)濟(jì)價(jià)值、環(huán)境價(jià)值是分不開(kāi)的。它可以促進(jìn)排污者積極去解決自身排污問(wèn)題，把自己行為造成影響的外部性?xún)?nèi)部化，督促其權(quán)衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，減輕國(guó)家的負(fù)擔(dān)，增加治理環(huán)境問(wèn)題的資金，對(duì)環(huán)境保護(hù)起著不可忽視的作用。尤其是對(duì)環(huán)保主義者，這一政策更是一種完美的環(huán)保方式。企業(yè)排污變主動(dòng)為被動(dòng)，甚至可以漸漸的在實(shí)施過(guò)程中，減少分配的環(huán)境容量，這是一種創(chuàng)新性的進(jìn)步。

二、排污權(quán)交易在我國(guó)實(shí)施面臨的問(wèn)題

固然，排污權(quán)的建立和交易對(duì)我國(guó)試點(diǎn)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)起到了一定的作用，但我們也應(yīng)該看到這一政策在實(shí)施過(guò)程中的問(wèn)題，既包括已經(jīng)顯現(xiàn)的問(wèn)題也包括潛在的問(wèn)題，我們都要考慮到，這樣才能為這一政策更好地為經(jīng)濟(jì)和環(huán)境服務(wù)創(chuàng)造條件。筆者認(rèn)為在排污權(quán)交易實(shí)施的過(guò)程中有許多不得不考慮的基礎(chǔ)性問(wèn)題。

第一，排污權(quán)交易是以一定的環(huán)境總量為前提的，那么，環(huán)境總量又是如何確定，如何在“泡泡”和“泡泡”之間分配？一個(gè)“泡泡”中的企業(yè)數(shù)量不止一個(gè)，那么在不同的企業(yè)間，行政機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)排污權(quán)的初始分配要如何進(jìn)行才能合理、公開(kāi)、公正、公平、效率化？后續(xù)的監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)效果體系如何建立？在經(jīng)濟(jì)實(shí)力不同的排污單位之間，可能在相同的排污使用權(quán)中，競(jìng)爭(zhēng)能力不同，從而會(huì)出現(xiàn)有的小型企業(yè)在競(jìng)買(mǎi)過(guò)程中劣勢(shì)顯現(xiàn)，可能不能得到為了多余排污而需要的環(huán)境使用權(quán)，為了自身的生產(chǎn)發(fā)展又不得不向環(huán)境排放污染物，這樣的矛盾如何調(diào)和。

第二，雖然現(xiàn)行法律有規(guī)定“排污許可”、“排污收費(fèi)”等制度的實(shí)行程序等，但是對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)這樣的成本并不是很高，那么會(huì)不會(huì)有企業(yè)并不通過(guò)購(gòu)買(mǎi)環(huán)境使用權(quán)來(lái)排污，而是主動(dòng)地去大肆生產(chǎn)排放污染物，然后靠行政機(jī)關(guān)的處罰措施來(lái)向其繳納罰款，這樣一來(lái)，環(huán)境還是一如既往的被破壞，總量控制對(duì)它們而言已沒(méi)有任何意義？排污權(quán)交易的基礎(chǔ)是排污許可，那么既然排污權(quán)作為一種商品，應(yīng)該如何去定量定價(jià)？要誰(shuí)去定價(jià)，是排污權(quán)的所有者還是許可者或者政府？也就是說(shuō)，定價(jià)機(jī)制是靠交易主體的自由意志還是政府干預(yù)？排污權(quán)作為一種交易的標(biāo)的，如果在企業(yè)間的交易過(guò)程中，雙方或者一方并沒(méi)有遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，那么違約責(zé)任是什么？如果產(chǎn)生了糾紛，那么解決糾紛的機(jī)制是什么？如果不能私力救濟(jì)，只有求助于司法手段時(shí)，這一行為可訴與否？如果可訴，法官除根據(jù)事實(shí)進(jìn)行分析外，確定法律責(zé)任并進(jìn)行司法判決的依據(jù)是什么？排污權(quán)交易可能還會(huì)造成一種兩極分化的情況，如競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)力強(qiáng)的企業(yè)，有更多的資金來(lái)通過(guò)研究和使用更先進(jìn)的排污技術(shù)來(lái)減少成本創(chuàng)造更大的收益，而小型企業(yè)因?yàn)樽陨砭窒扌?，可能在?jìng)爭(zhēng)過(guò)程中產(chǎn)品的成本相對(duì)更高，而競(jìng)爭(zhēng)力又會(huì)下降，由此形成一種惡心循環(huán)，逐漸分化，強(qiáng)弱企業(yè)之間的差距更加大，小型企業(yè)甚至有破產(chǎn)危機(jī)。

第三，環(huán)境監(jiān)測(cè)體制并不是很健全。如何確定泡泡中的每個(gè)企業(yè)排污的具體數(shù)量并不是一件容易的事情。由于排污權(quán)交易是一種平等的交易，那么也意味著地方保護(hù)主義者并不會(huì)得到排污收費(fèi)制度實(shí)行時(shí)會(huì)得到的行政罰款，使得泡泡中企業(yè)間或者泡泡間的交易也許會(huì)存在著一些困難或阻礙。在交易的主體、程序等都不明了的情況下，如果環(huán)保主義者把一個(gè)泡泡內(nèi)一些企業(yè)的排污剩余量全部購(gòu)買(mǎi)，而需要排污的企業(yè)無(wú)法排污，這樣的尷尬狀況要怎么處理？可否允許這樣一些群體任意購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)，只要它們有足夠的資金和財(cái)產(chǎn)？這樣是不合理不科學(xué)的，就像前文中提到的環(huán)保主義者，他們的本意并不壞，但是他們的購(gòu)買(mǎi)行為可能會(huì)給企業(yè)的發(fā)展造成阻礙。應(yīng)該有完整的法律規(guī)定來(lái)對(duì)上述的種種實(shí)在和潛在問(wèn)題進(jìn)行規(guī)定，而不能片面的只是為了環(huán)保而扼殺經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

三、針對(duì)我國(guó)排污權(quán)交易的實(shí)施問(wèn)題提出立法建議

（一）應(yīng)立法明確排污權(quán)總量的確定原則和初始分配方法。排污權(quán)的基礎(chǔ)即為泡泡中被分配的總量是一定的。總量的控制和分配，不僅需要立法層面的規(guī)定，也需要在技術(shù)層面上對(duì)其進(jìn)行相對(duì)精確的測(cè)量和分配。再就是一個(gè)特定地區(qū)環(huán)境總量的分配機(jī)制問(wèn)題，我認(rèn)為應(yīng)在鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)結(jié)合該地區(qū)環(huán)境現(xiàn)狀，以維持既有環(huán)境現(xiàn)狀為目的，進(jìn)行有償分配。若實(shí)行一段時(shí)間后總量在泡泡內(nèi)和泡泡間有所改觀，屆時(shí)可出臺(tái)相應(yīng)的法律法規(guī)，彌補(bǔ)之前環(huán)境總量較少的地區(qū)或者相應(yīng)減少環(huán)境總量較多地區(qū)的容量。

（二）立法應(yīng)確認(rèn)交易對(duì)象即排污權(quán)的法律地位，構(gòu)建排污權(quán)交易的法治基礎(chǔ)。排污權(quán)是一種對(duì)世權(quán)，即權(quán)利主體之外的任何自然人或法人團(tuán)體等都負(fù)有不得加之干涉的義務(wù)（這里的排污權(quán)必須是建立在合法取得的基礎(chǔ)上）。如果因?yàn)榈胤阶璧K或他人惡意阻撓導(dǎo)致權(quán)利無(wú)法正常實(shí)現(xiàn)，法律應(yīng)對(duì)其加以約束，或規(guī)定相應(yīng)的責(zé)任來(lái)使其承擔(dān)因侵犯他人權(quán)利導(dǎo)致的法律后果。權(quán)利主體對(duì)排污權(quán)的行使一個(gè)重要的方面就是排污權(quán)交易，法律應(yīng)當(dāng)明確、全面地規(guī)定排污權(quán)交易程序，切實(shí)保障交易市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。包括以“誠(chéng)實(shí)守信”、“平等公平”等基本原則為指導(dǎo)，反對(duì)以自身強(qiáng)勢(shì)壟斷市場(chǎng)，同時(shí)也應(yīng)對(duì)交易主體違約后果和解決糾紛的機(jī)制進(jìn)行規(guī)定，另外還要注意排污權(quán)交易的排污量具體數(shù)量和同一主體一定時(shí)間內(nèi)購(gòu)買(mǎi)的排污總量應(yīng)當(dāng)?shù)玫较拗疲苑乐股贁?shù)人過(guò)分或惡意攬斷排污權(quán)。若排污權(quán)交易出現(xiàn)供不應(yīng)求的情況，可以設(shè)立拍賣(mài)程序，提高排污成本，刺激商人改善排污技術(shù)，從而減少對(duì)環(huán)境的進(jìn)一步破壞。

（三）法律應(yīng)當(dāng)規(guī)定主要以政府為代表的行政機(jī)關(guān)在排污權(quán)交易過(guò)程中的法律地位。由于在排污權(quán)這一概念成立之前，企業(yè)等排污者的排污行為主要通過(guò)向政府申請(qǐng)并被許可，著重在超過(guò)當(dāng)?shù)丨h(huán)境總量后交費(fèi)治理的方式來(lái)進(jìn)行，排污權(quán)與行政機(jī)關(guān)有著密不可分的關(guān)系。法律可以通過(guò)規(guī)范政府行為，充分發(fā)揮政府優(yōu)勢(shì)，利用其權(quán)威性和自身便利性來(lái)為廣大的潛在排污權(quán)交易主體提供信息，使得交易主體之間的交易成本降低，使得交易更便捷，更健康。當(dāng)然，在交易的過(guò)程和排污權(quán)的實(shí)施中，法律應(yīng)賦予環(huán)境保護(hù)行政部門(mén)權(quán)力，及時(shí)做好環(huán)境監(jiān)測(cè)和監(jiān)督，確保企業(yè)自身排污達(dá)到與排污權(quán)指標(biāo)相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。

（四）法律應(yīng)引用環(huán)境法的基本原則之一即公眾參與原則來(lái)鼓勵(lì)一個(gè)泡泡內(nèi)的當(dāng)?shù)鼐用駚?lái)參與對(duì)泡泡內(nèi)排污者的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違法現(xiàn)象及時(shí)舉報(bào)，切實(shí)維護(hù)自身利益，在無(wú)法用私力救濟(jì)的情況下，確保他們?cè)V訟的權(quán)利，可以以排污者排污行為為其造成的損害為訴由，訴諸法院。

參考文獻(xiàn)：

[1]呂忠梅：《論環(huán)境使用權(quán)交易制度》，載《政法論壇》2000年第四期。

[2]鄧海峰：《排污權(quán)——一種基于司法語(yǔ)境下的解讀》，北京大學(xué)出版社，2008年版。

[3]韓廣等：《中國(guó)環(huán)境保護(hù)的基本制度研究》，中國(guó)法制出版社，2007年版。

[4]韓德培主編 陳漢光副主編：《環(huán)境保護(hù)法教程》，法律出版社，2007年版。