陳丹楓　上海市六角城律師事務(wù)所

1　背景

1.1　落實國家對于規(guī)范企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的要求

自黨的“十九大”順利召開以來，“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的經(jīng)濟發(fā)展新理念對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理提出了更高的要求。全球性的新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革，發(fā)達國家已紛紛將知識產(chǎn)權(quán)作為搶占全球經(jīng)濟、科技制高點的有力武器，在國際貿(mào)易中實行高標準的知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則，知識產(chǎn)權(quán)越來越成為企業(yè)開展國際競爭力的核心要素。面對新的國內(nèi)和國際形勢，鐵路運輸企業(yè)也需要針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進行體系化管理，以充分響應(yīng)國家對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)范化要求，以進一步提升國際知識產(chǎn)權(quán)競爭力。

1.2　建設(shè)先進的科技型現(xiàn)代運輸企業(yè)的要求

現(xiàn)代企業(yè)需要發(fā)展，離不開科技創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)。在法制社會，需要以企業(yè)內(nèi)外部合法合規(guī)來衡量企業(yè)整體的經(jīng)營狀態(tài)與風險控制能力，鐵路運輸企業(yè)因其科技創(chuàng)新在企業(yè)經(jīng)營產(chǎn)品的權(quán)重，技術(shù)在企業(yè)日?；顒又兴姹壤^大，采用技術(shù)為主的企業(yè)經(jīng)營方向需要特別地開展針對技術(shù)所涉及的法律及制度的內(nèi)部管理與把控。要將國家法律融入管理制度就需要充分理解和貫徹國家對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系化的要求。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系化能夠幫助企業(yè)解決與技術(shù)相關(guān)經(jīng)營活動的合法性與合理性問題，切實降低企業(yè)與技術(shù)相關(guān)經(jīng)營活動的法律風險，有助于建設(shè)先進的科技型現(xiàn)代運輸企業(yè)。

1.3　提升鐵路運輸企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理水平的要求

就目前國內(nèi)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理水平而言，知識產(chǎn)權(quán)管理仍是企業(yè)科技創(chuàng)新過程中亟待解決的問題?，F(xiàn)階段的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理仍普遍停留在任務(wù)性與追求知識產(chǎn)權(quán)存有數(shù)量的基礎(chǔ)上。企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，使得知識產(chǎn)權(quán)申請盲目性大，知識產(chǎn)權(quán)不能有效保護企業(yè)資產(chǎn)與技術(shù)開發(fā)，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)容易被泄露或者技術(shù)容易被輕易繞開，無法有效應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)危機。知識產(chǎn)權(quán)管理可以全面保護鐵路運輸企業(yè)的智力成果，并助力保護國家、投資人、股東等利益，也可以有效鎖定企業(yè)的無形資產(chǎn)，實現(xiàn)企業(yè)增值，還可以通過運營知識產(chǎn)權(quán)，擴大企業(yè)規(guī)模與盈利。鐵路運輸企業(yè)在掌握鐵路運輸核心競爭技術(shù)的現(xiàn)狀下，要將智力成果轉(zhuǎn)化為可盈利的企業(yè)資產(chǎn)，這需要借助企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的優(yōu)勢力。

1.4　優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)運營能力并降低企業(yè)

知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用風險

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營能力在未來的企業(yè)競爭中具有非常重要的地位。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營能力不僅包括與技術(shù)研發(fā)有關(guān)的產(chǎn)品內(nèi)容，還包括企業(yè)品牌價值與商業(yè)秘密。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的基礎(chǔ)內(nèi)容是企業(yè)開展科技項目的前提。完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理不僅能夠優(yōu)化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營能力，也能夠降低企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用風險，使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、各部門職工能夠具備知識產(chǎn)權(quán)意識，充分調(diào)動職工發(fā)明創(chuàng)造的積極性，并在企業(yè)各部門與各環(huán)節(jié)降低企業(yè)法律風險，推動其他管理體系的良性發(fā)展。

2　基本原則

2.1　全局性

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理是統(tǒng)籌企業(yè)所有日?；顒拥倪^程與系統(tǒng)的結(jié)合。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的全局性要求對企業(yè)對人員及事件的管理都需要以相互關(guān)聯(lián)與相關(guān)聯(lián)系的角度來考察，不可僅局部性管理或片面性管理，知識產(chǎn)權(quán)管理要落實到企業(yè)管理的方方面面。

2.2　導(dǎo)向性

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理要以制定與確立的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為導(dǎo)向，充分考察管理工作所形成的文件、工作情況與戰(zhàn)略內(nèi)容的符合性。要設(shè)定監(jiān)控環(huán)節(jié)，了解管理工作過程所遵循的管理流程是否充分被監(jiān)控，以確保符合企業(yè)所制定的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，此外也需要確保職工特別是銷售人員、市場人員等是否能及時發(fā)現(xiàn)工作中的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理導(dǎo)向性的問題，比如侵權(quán)、保存證據(jù)的流程等。

2.3　參與性

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理還要求企業(yè)全員參與制。事實上僅有法務(wù)部門或者知識產(chǎn)權(quán)部門的職工對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理進行建設(shè)是收效甚微的，進行企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理，需要對企業(yè)各個部門如研發(fā)、市場、銷售、管理、財務(wù)、人力資源等部門人員進行充分培訓(xùn)，定期進行知識產(chǎn)權(quán)管理考核，從而增強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人員管理與知識產(chǎn)權(quán)人員意識，確保企業(yè)有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理體系化的實效。

3　基于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的知識產(chǎn)權(quán)管理體系初探

3.1　依據(jù)GB/T29490-2013國家標準實行的知識產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)容概述

《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490-2013），是由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會于2013年2月7日發(fā)布、2013年3月1日實施的。該規(guī)范以企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系為標準化對象，旨在指導(dǎo)企業(yè)建立科學(xué)、系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，幫助企業(yè)全面落實國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的有關(guān)要求，有效提高企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)制度的能力和水平，推動企業(yè)的創(chuàng)新和經(jīng)營發(fā)展。

GB/T29490-2013標準能夠幫助企業(yè)迅速建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系，運行并持續(xù)改進，并能夠利用國家標準來評價企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理水平，使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中所有知識產(chǎn)權(quán)活動都得到有效控制，全面提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護、運營和保護能力。

3.2　完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系、初步建設(shè)標準知識產(chǎn)權(quán)管理流程

基于貫標規(guī)范，建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系的流程步驟基本分為貫標籌備、調(diào)查診斷、構(gòu)建體系、編制體系文件、文件發(fā)放和培訓(xùn)、實施運行及內(nèi)審管評審幾個步。

3.2.1貫標籌備

根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)層決定，企業(yè)可以自主貫標，并確定管理層代表。自主貫標可以充分學(xué)習及落實企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理思想。在根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)層的決定，還要成立領(lǐng)導(dǎo)小組及工作推進小組，以統(tǒng)籌工作。領(lǐng)導(dǎo)小組及工作推進小組可以根據(jù)具體情況合二為一，并明確成員職責，確認具體負責推進工作的人員任務(wù)，根據(jù)任務(wù)，可以劃分為參與診斷、構(gòu)建體系、文件修訂、實施與運行等方面的人員任務(wù)。

明確貫標推進計劃也是貫標籌備工作的重要任務(wù)，可以形成企業(yè)貫標工作的時間表，并明確到具體實行日期，從而穩(wěn)步實行計劃。但是要注意與企業(yè)原有工作安排相沖突，做好統(tǒng)籌安排。

除了上述籌備工作外，還需要企業(yè)召開貫標啟動大會。由企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者將知識產(chǎn)權(quán)管理與貫標的態(tài)度傳遞給所有職工，以求得體系全員參與性。貫標啟動大會的內(nèi)容還應(yīng)當包括：貫標小組成員任命、部門職責、資源配合、貫標計劃表、啟動儀式、貫標核心介紹及行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀況的介紹等，務(wù)必將貫標決心有效傳達到所有參與人員。

在貫標籌備間也需要對貫標人員及相關(guān)人員開展培訓(xùn)，以務(wù)必全員貫徹知識產(chǎn)權(quán)法律意識與管理能力。

3.2.2調(diào)查診斷

調(diào)查診斷圍繞企業(yè)目標、管理現(xiàn)狀及知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀等經(jīng)營狀態(tài)開展。一般針對企業(yè)所有部門的相關(guān)人員設(shè)計調(diào)查問卷進行。也可以對企業(yè)管理層、中層職工等采取訪談的形式，以了解企業(yè)的建設(shè)規(guī)劃、知識產(chǎn)權(quán)目標、行業(yè)定位與管理優(yōu)劣勢等，以深切了解企業(yè)目前的管理流程、配備資源等，便于知識產(chǎn)權(quán)貫標工作的開展。

基于上述調(diào)查與訪談，可以確定企業(yè)目前資源、管理與貫標規(guī)范的差異，從而編制報告，以提供初步貫標方案。報告的內(nèi)容可以包括調(diào)查或訪談對象、企業(yè)現(xiàn)狀、存在問題、改進建議與相對應(yīng)的規(guī)范依據(jù)。上述報告可以作為貫標工作的開展依據(jù)。

3.2.3構(gòu)建體系

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系是由知識產(chǎn)權(quán)方針、目標、知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和人員、生產(chǎn)經(jīng)營活動各個環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理事項所構(gòu)成的。其中制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針包括企業(yè)長期目標和中期目標，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理部門，需要明確各個機構(gòu)職責和權(quán)限，即包括知識產(chǎn)權(quán)日常管理、知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理、知識產(chǎn)權(quán)運用、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局等，還要設(shè)置專職管理崗位，明確專職和兼職管理者。

各個部門間需要根據(jù)貫標要求分解貫標任務(wù)，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理資源，并提供人力、財務(wù)、信息、基礎(chǔ)等方面的資源支持，并將知識產(chǎn)權(quán)目標分解為年度目標和部門目標。知識產(chǎn)權(quán)的方針是體系文件的一部分，是知識產(chǎn)權(quán)工作的宗旨和方向，由企業(yè)最高管理者確認與制定。在構(gòu)建體系的過程中，企業(yè)設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)管理職能機構(gòu)，形成職能分配是最重要的，此外還應(yīng)當注意其他企業(yè)部門的參與度，企業(yè)部門的參與是構(gòu)建體系中體系運作的主角。

3.2.4編制體系文件

編制體系文件階段中所形成的體系文件主要包括：知識產(chǎn)權(quán)手冊、程序文件以及記錄表單。編制體系文件需要體現(xiàn)時間性，一般編制體系文件的主要人員為企業(yè)職工。在編制體系文件時，其編寫要求主要包括：與貫標規(guī)范吻合；滿足企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理目標的發(fā)展要求；與企業(yè)先行制度配合，能夠使用原來的企業(yè)制度以及企業(yè)記錄文件，體系文件與現(xiàn)在企業(yè)運行的一致性。

體系文件與企業(yè)相關(guān)的制度文件包括但不限于如下內(nèi)容：

企業(yè)所涉及知識產(chǎn)權(quán)類型（專利、商標、著作權(quán)、商業(yè)秘密）的管理文件；

與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的合同或者協(xié)議的管理文件，比如有關(guān)合同審查、管理與條款擬定的管理制度；

與知識產(chǎn)權(quán)人員相關(guān)的文件，比如有關(guān)職工職能設(shè)置、職責確定、保密責任、入職調(diào)查、人事合同、離職提醒、競業(yè)限制等；

與知識產(chǎn)權(quán)職務(wù)發(fā)明、激勵、獎懲相關(guān)的文件；

與知識產(chǎn)權(quán)獲取、管理、保護、運營等相關(guān)的文件。

3.2.5文件發(fā)放和培訓(xùn)

文件發(fā)放和培訓(xùn)包括企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理文件的頒布和針對不同人員的培訓(xùn)。例如，上述階段中的手冊、程序、表單等需要在企業(yè)內(nèi)部進行頒布，根據(jù)企業(yè)實際情況，還需要對業(yè)務(wù)領(lǐng)域及崗位中相關(guān)位置上的職工確認培訓(xùn)重點，并開展分級培訓(xùn)，指導(dǎo)體系內(nèi)的各個部門、人員正確、充分理解體系內(nèi)容并實際執(zhí)行。

3.2.6實施運行

在企業(yè)管理體系進行建立之后，還需要根據(jù)體系文件在企業(yè)內(nèi)部進行運行，并在企業(yè)活動過程中形成運行文件以記錄。在實施過程中，企業(yè)活動需按照執(zhí)行文件的規(guī)定進行，在體系文件沒有修改的情況下，職工需要按文件的要求去做，并根據(jù)運行文件的記錄定期監(jiān)控。

3.2.7內(nèi)審管評

內(nèi)審與管評是對知識產(chǎn)權(quán)管理體系實施運行的考核，是對企業(yè)管理體系持續(xù)改進的過程，也是對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的評價與優(yōu)化。針對企業(yè)的知識產(chǎn)管理體系，需要定期進行內(nèi)部審核和管理評審進行企業(yè)自我完善。持續(xù)改進是保持企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系先進性、適宜性和有效性的重要步驟。

企業(yè)的內(nèi)部審核包括對自身知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)進行審核，并對審核中不合格項采取糾正和改進措施。審核方法包括查閱文件記錄、實施現(xiàn)場考察和面談等，審核人員可以是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)主管、知識產(chǎn)權(quán)管理部門及相關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)等。內(nèi)部審核形成的記錄文件包括：內(nèi)審?fù)ㄖ?nèi)審計劃、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審不符合報告、內(nèi)審報告及會議簽到表。

企業(yè)最高管理者就企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的現(xiàn)狀，包括運行方針和目標貫徹落實的情況進行評審的過程為上述管理評審。管理評審形成的記錄文件包括：管評通知、管評計劃、管評報告及會議簽到表。

4　結(jié)束語

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)貫標過程是目前國內(nèi)所建立的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系化的成文規(guī)范，遵循PDCA質(zhì)量管理過程。每個企業(yè)所處行業(yè)范圍與規(guī)模是不相一致的，每個企業(yè)的貫標方案也是不同的，在貫標認證過程中，企業(yè)應(yīng)用貫標的適宜性重于復(fù)雜性。要將標準與企業(yè)目前存在的有效做法、方法、工具、模式相融合，建立一個共同的知識產(chǎn)權(quán)管理平臺是貫標的目的。企業(yè)在進行知識產(chǎn)權(quán)管理體系化的過程中，可以立足于貫標但不能止步于貫標。