姚文，祁春節(jié)

（1. 西南大學(xué)榮昌校區(qū)商貿(mào)系，重慶 榮昌 402460；2. 華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 武漢 430070）

茶葉主產(chǎn)區(qū)訂單農(nóng)業(yè)有效性及契約穩(wěn)定性研究
——以西南地區(qū)茶葉生產(chǎn)為例

姚文1，祁春節(jié)2

（1. 西南大學(xué)榮昌校區(qū)商貿(mào)系，重慶 榮昌 402460；2. 華中農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 武漢 430070）

訂單農(nóng)業(yè)是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合、提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化水平的重要方式，但訂單農(nóng)業(yè)的效果卻參差不齊。同時(shí)，違約率高、穩(wěn)定性差是中國訂單農(nóng)業(yè)實(shí)踐中的客觀現(xiàn)實(shí)。利用西南地區(qū)茶葉主產(chǎn)縣茶葉種植戶調(diào)查數(shù)據(jù)，基于心理契約理論，分析訂單農(nóng)業(yè)模式的有效性、穩(wěn)定性，探討訂單農(nóng)業(yè)穩(wěn)定性的影響因素。結(jié)果表明，盡管訂單農(nóng)業(yè)參與率低，只有33.79%茶農(nóng)參加了訂單農(nóng)業(yè)，但無論是農(nóng)民增收還是技術(shù)及服務(wù)普及方面，訂單農(nóng)業(yè)模式都有效，不過就其效果而言，生產(chǎn)合同模式效果優(yōu)于銷售合同模式。農(nóng)戶對高的相對收益、技術(shù)及服務(wù)可得性、交易公平合理性、滿意度、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)關(guān)系的感知越強(qiáng)烈，越把交易伙伴視為朋友，農(nóng)戶履行協(xié)議可能性越高。在是否履約方面，農(nóng)戶是理性的。只有在不損害自己經(jīng)濟(jì)利益時(shí)，交易伙伴對農(nóng)戶的人情投資才對農(nóng)戶履行協(xié)議起促進(jìn)作用。因此，應(yīng)鼓勵茶葉加工企業(yè)通過生產(chǎn)合同模式與農(nóng)戶展開互利合作；茶葉加工企業(yè)應(yīng)通過推廣普及現(xiàn)代茶葉生產(chǎn)技術(shù)及服務(wù)來提高茶業(yè)整體經(jīng)濟(jì)效益，并與農(nóng)戶分享，還應(yīng)加強(qiáng)與農(nóng)戶的溝通、交流，爭取得到農(nóng)戶的理解，讓農(nóng)戶感受到交易的公平性，提高對交易的滿意度，把茶葉加工企業(yè)當(dāng)作幫助自己發(fā)家致富的朋友。

訂單農(nóng)業(yè)；茶葉；有效性；穩(wěn)定性；農(nóng)戶

通過一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，擺脫農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后彼此割裂的局面，將農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、銷售緊密聯(lián)系起來，是推進(jìn)農(nóng)業(yè)供給側(cè)改革，增加優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品供給，確保食品安全的必然選擇。在農(nóng)戶仍然是中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體的現(xiàn)實(shí)國情下，訂單農(nóng)業(yè)是一種更具有適用性的產(chǎn)業(yè)融合組織模式[1]。訂單農(nóng)業(yè)發(fā)端于美國，上世紀(jì)30-50年代迅速發(fā)展于歐美，20世紀(jì)末在西歐、美國、日本得到全面推廣，成為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的典型特征。中國現(xiàn)代意義上的訂單農(nóng)業(yè)上世紀(jì)80年代起源于東南沿海地區(qū)，目前已發(fā)展為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的重要組織形式。然而，訂單農(nóng)業(yè)并不總是有效[2]，農(nóng)戶參與意愿不高、履約率低[3]在一定程度上阻礙了訂單農(nóng)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。因此，訂單農(nóng)業(yè)模式的有效性及穩(wěn)定性仍是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。

關(guān)于訂單農(nóng)業(yè)模式的有效性，國內(nèi)外學(xué)者看法并不一致。Grosh[4]、Simmons等[5]、徐健和汪旭輝[6]認(rèn)為，訂單農(nóng)業(yè)模式在降低農(nóng)戶市場風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)和交易成本、引入先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和提高交易績效等方面發(fā)揮了重要作用。Carney和Watts[7]、蔣東升[8]、祝輝宏和王秀清[9]則認(rèn)為訂單農(nóng)業(yè)導(dǎo)致農(nóng)戶形成資產(chǎn)專用性，造成市場買方壟斷，致使小規(guī)模農(nóng)戶過度依賴企業(yè)，被迫接受不公平的交易條件，地方政府在爭端解決過程中出于某種考慮偏袒企業(yè)而損害農(nóng)民的利益。董翀等[2]認(rèn)為訂單農(nóng)業(yè)的有效性與市場結(jié)構(gòu)的類型有關(guān)，非壟斷市場下訂單農(nóng)業(yè)的效果顯著優(yōu)于買方壟斷市場。

關(guān)于訂單農(nóng)業(yè)模式的穩(wěn)定性，國內(nèi)外學(xué)者從不同的角度進(jìn)行了大量的研究。樊麗淑等[10]認(rèn)為訂單合同內(nèi)部機(jī)制不完善，公司和農(nóng)戶間缺乏“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，造成合約違約、訂單農(nóng)業(yè)難以健康持續(xù)發(fā)展。周立群和曹利群[11]認(rèn)為，“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”型訂單農(nóng)業(yè)模式契約約束脆弱、協(xié)調(diào)困難，契約不完全和雙方的機(jī)會主義行為是造成契約不穩(wěn)定和缺乏約束力的主要原因。侯軍岐[12]、郭紅東[13-14]等主張龍頭企業(yè)收購農(nóng)產(chǎn)品時(shí)設(shè)定最低保護(hù)價(jià)或讓農(nóng)戶分享部分加工、流通環(huán)節(jié)利潤，削弱農(nóng)戶事后機(jī)會主義行為的動機(jī)以避免違約。孫敬水[15]認(rèn)為，如果沒有一套風(fēng)險(xiǎn)防范、轉(zhuǎn)嫁機(jī)制來分散、化解農(nóng)業(yè)訂單從簽約到履約期間存在的自然風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，履約方將面臨巨大損失，從而“被迫”違約。王川[16]主張通過金融創(chuàng)新，設(shè)立訂單農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)抵御自然災(zāi)害，利用農(nóng)產(chǎn)品期貨市場規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)，建立訂單農(nóng)業(yè)信貸制度解決信用風(fēng)險(xiǎn)。

上述研究成果對于完善訂單農(nóng)業(yè)發(fā)展模式具有重要的參考價(jià)值，但還存在以下幾點(diǎn)值得改進(jìn)：第一，以往的研究主要著眼于從農(nóng)民增收的角度來考察訂單農(nóng)業(yè)的有效性。訂單農(nóng)業(yè)作為一種重要的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展模式，其關(guān)注方除了企業(yè)和農(nóng)戶外，還有政府。農(nóng)戶希望通過訂單農(nóng)業(yè)增收，政府希望通過訂單農(nóng)業(yè)模式推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。因此，本文從農(nóng)民增收和提供現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)培訓(xùn)及服務(wù)兩個(gè)角度來衡量訂單農(nóng)業(yè)的有效性。第二，以往的研究大多是以農(nóng)戶收入的絕對數(shù)量來衡量訂單農(nóng)業(yè)的有效性的，但影響農(nóng)戶收入的因素很多，不同農(nóng)戶尤其是不同地區(qū)間農(nóng)戶的收入因農(nóng)產(chǎn)品品種、品質(zhì)、種植規(guī)模、面臨的市場需求、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素的差異而不具有可比性。因此，本文以當(dāng)?shù)厍闆r相似的農(nóng)戶的相對收入差異來衡量訂單農(nóng)業(yè)在增加農(nóng)戶收入方面的有效性。第三，價(jià)格影響供求，以往研究大多著眼于農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格變動對訂單農(nóng)業(yè)契約穩(wěn)定性的影響，但供求反作用于價(jià)格，研究農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制同樣繞不開訂單農(nóng)業(yè)的契約穩(wěn)定性問題。第四，以往的研究大多從正式治理（經(jīng)濟(jì)人）和關(guān)系治理（社會人）的角度探討訂單農(nóng)業(yè)的穩(wěn)定性，忽略了契約參與方（農(nóng)戶）的心理認(rèn)知因素的影響。因此，本文以心理契約理論為指導(dǎo)，選擇西南地區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)茶縣為研究區(qū)域，在考察訂單農(nóng)業(yè)有效性的基礎(chǔ)上定量分析訂單農(nóng)業(yè)穩(wěn)定性的影響因素，從而揭示當(dāng)前中國訂單農(nóng)業(yè)實(shí)踐中存在的問題，以彌補(bǔ)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制研究的不足，并從中得出相應(yīng)的政策啟示，為有關(guān)部門制定相關(guān)政策提供參考。

1 研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

西南地區(qū)是當(dāng)代中國重要的茶葉主產(chǎn)地，該地區(qū)茶葉訂單生產(chǎn)水平在全國有一定的代表性。所以，本文選取西南地區(qū)茶農(nóng)的訂單生產(chǎn)作為實(shí)證分析的對象，并組織實(shí)施了相關(guān)的實(shí)地調(diào)查。

為了使調(diào)查樣本具有廣泛代表性，于2014年暑假期間組織專門的調(diào)研團(tuán)隊(duì)對農(nóng)業(yè)部規(guī)劃的西南地區(qū)48個(gè)重點(diǎn)產(chǎn)茶縣中的34個(gè)縣（市、區(qū)）的部分茶農(nóng)戶展開了入戶訪談式調(diào)查。在每個(gè)調(diào)查地區(qū)，首先從當(dāng)?shù)卣鞴懿块T了解當(dāng)?shù)夭枞~生產(chǎn)基本情況，把當(dāng)?shù)夭柁r(nóng)戶按照種植規(guī)模大小分成大、中、小三個(gè)等級，根據(jù)茶農(nóng)戶在各規(guī)模等級上的分布情況，按照每個(gè)縣（市、區(qū)）各茶葉主產(chǎn)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）30-40戶的樣本量確定每個(gè)等級的被調(diào)查茶農(nóng)戶數(shù)量，然后從各等級的農(nóng)戶中隨機(jī)抽取相應(yīng)數(shù)量的樣本單位進(jìn)行調(diào)查。本次調(diào)查共發(fā)放問卷約3 000份，回收問卷2 816份，回收率93.87%，剔除內(nèi)容回答不全或有邏輯錯(cuò)誤且無法核實(shí)的無效問卷312份，最終有效問卷2 504份，問卷有效回收率83.47%。

表1 變量定義及賦值Table 1 Variable defnitions and assignments

1.2 變量定義

在大量文獻(xiàn)研究研究的基礎(chǔ)上充分借鑒前人的研究方法，結(jié)合本課題的研究目的，針對模型中的各項(xiàng)假說設(shè)計(jì)了相應(yīng)的具體問題，調(diào)查包含了茶農(nóng)戶的相關(guān)信息，包括茶農(nóng)戶的個(gè)體信息、生產(chǎn)經(jīng)營條件、參與訂單農(nóng)業(yè)基本情況、參與訂單農(nóng)業(yè)對茶農(nóng)戶的相對增收效果、訂單農(nóng)業(yè)履約情況、茶葉種植技術(shù)及服務(wù)可得性、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)關(guān)系、茶葉交易公平性、茶葉交易滿意度、交易角色認(rèn)知、茶葉買方對賣方的感情投資等相關(guān)題項(xiàng)（表1）。主要是為了了解和把握可能影響茶農(nóng)戶履行訂單農(nóng)業(yè)的積極性的心理因素。

1.2.1 因變量 在檢驗(yàn)訂單農(nóng)業(yè)模式有效性時(shí)，本文從農(nóng)戶增收效果和技術(shù)培訓(xùn)及服務(wù)可得性兩方面來衡量訂單農(nóng)業(yè)的有效性。另外，本文是從農(nóng)戶履約程度的角度來研究訂單農(nóng)業(yè)模式的穩(wěn)定性的，所以本文用“過去三年內(nèi)，農(nóng)戶同茶葉加工廠或茶葉收購商簽訂茶葉收購合同或達(dá)成口頭協(xié)議后，農(nóng)戶履行協(xié)議的程度”來衡量訂單農(nóng)業(yè)模式的穩(wěn)定性。

1.2.2 自變量 社會心理學(xué)理論認(rèn)為，行為是心理感知的一種外在表現(xiàn)。心理契約是一種主觀認(rèn)知，并通過合作不斷地溝通和交流在心理上達(dá)成的一種共識，進(jìn)而形成交易雙方對各自權(quán)利義務(wù)的認(rèn)識，并向?qū)Ψ教岢龊虾跚槔淼钠谕?。為了使對方能?shí)現(xiàn)自己的期望，各自都會首先按照一系列規(guī)范約束自身的行為[17]。龍頭企業(yè)與農(nóng)戶關(guān)系雙方在內(nèi)心中總會以特定的社會規(guī)范和價(jià)值觀為基礎(chǔ)進(jìn)行各種相應(yīng)的衡量及對比，并通過各種心理暗示，使雙方相互感知并認(rèn)可自己的期望，進(jìn)而形成一套相互間隱性的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，即龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間的心理契約[18]。農(nóng)戶參加訂單農(nóng)業(yè)的動機(jī)在于希望企業(yè)提供生產(chǎn)所需的技術(shù)及相應(yīng)服務(wù)，終極目的在于追求更高的經(jīng)濟(jì)收入。當(dāng)然，由于農(nóng)戶在與企業(yè)交易中處于弱勢地位，希望企業(yè)公平地對待他們[19]，并且農(nóng)戶規(guī)模小、實(shí)力弱，抗風(fēng)險(xiǎn)能力低，也希望企業(yè)與他們一起共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，農(nóng)戶享受自主經(jīng)營權(quán)，他們只有在對現(xiàn)有交易感到滿意時(shí)才會繼續(xù)履行與對方達(dá)成的協(xié)議[20-21]。此外，差序格局觀念在農(nóng)民頭腦中根深蒂固，內(nèi)外有別是農(nóng)民基本的處世原則之一，所以他們對交易伙伴的角色認(rèn)知也會影響到他們的履約行為[22-23]。根據(jù)現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)并結(jié)合茶葉生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際情況，本文假定農(nóng)戶對參加訂單農(nóng)業(yè)對增收作用的感知，對茶葉加工企業(yè)或收購商販提供技術(shù)和服務(wù)的感知，對茶葉交易雙方利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)關(guān)系的認(rèn)同感，對茶葉買賣公平合理性的感知，對訂單農(nóng)業(yè)模式滿意度的認(rèn)知，對自己在訂單農(nóng)業(yè)模式交易中角色的認(rèn)知以及對與茶葉收購方的親疏關(guān)系的感知等都可能影響到訂單農(nóng)業(yè)模式的穩(wěn)定性。對于各變量的定義及賦值如表1。

1.3 模型選擇

本文采用單因素方差分析方法分析參與訂單農(nóng)業(yè)對茶農(nóng)戶增收效果的影響。

對于訂單農(nóng)業(yè)穩(wěn)定性的影響因素，以茶農(nóng)戶履行協(xié)議的程度為被解釋變量，被解釋變量屬于多值有序離散變量，研究時(shí)須采用有序概率模型。在解釋變量中分類變量較多的情況下使用有序Logistic模型比有序Probit 模型更合適。鑒于此，本文采用有序Logistic 模型來分析茶農(nóng)戶訂單農(nóng)業(yè)穩(wěn)定性的影響因素。模型的具體形式為：

式中：y*是不可被直接觀測的潛在變量，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)，α為常數(shù)項(xiàng)，β為系數(shù)項(xiàng)，xi表示對農(nóng)戶履行協(xié)議的程度有影響的第i個(gè)因素（i=1，2，…，n），本文中，n=7。當(dāng)實(shí)際觀測反應(yīng)變量y有m（m∈[1，2，3，4]）種類別時(shí)，相應(yīng)取值為y=1，y=2，y=4，并且各取值逐漸增大，于是，共有m-1個(gè)未知分界點(diǎn)將各相鄰類別分開。即如果y*≤μ1，則y=1；如果μ1＜ y*≤μ2，則y=2；…；如果μm-1＜ y*＜μm，則y=m。μ1，μ2，…，μm為分界點(diǎn)，μ1＜μ2＜…＜μm，且μ1= 0。有序 Logistic 模型可以定義為：

式中：P（y≤m）可以通過下式來估計(jì)：

一旦估計(jì)出P（y≤m），則屬于各個(gè)類別的概率可以表示為：

式（2）-（4）中：P（y≤m）表示影響茶農(nóng)戶履行訂單的因素為第 m 類的概率，P（y≤m）表示影響農(nóng)戶履行協(xié)議的程度的因素屬于第 m 類以及 m 以下類別的累積概率。在Logistic 回歸模型中，發(fā)生比率（odds ratio, OR值）被用來解釋自變量對事件發(fā)生概率的作用。發(fā)生比率用參數(shù)估計(jì)值的指數(shù)來計(jì)算，若xi的回歸系數(shù)為βi，則OR值為eβi。其含義是：在其它條件不變的情況下，因素xi每增加1個(gè)單位，消費(fèi)者k從目前所涉及的影響因素（mk）改變?yōu)榱硪环N影響因素主導(dǎo)（mk+1）的概率將變?yōu)樵瓉砣≈礟（y≤m）的eβi倍。

2 結(jié)果與分析

2.1 樣本基本特征統(tǒng)計(jì)分析

所有樣本農(nóng)戶戶主最小20歲，最大74歲，平均年齡47.09歲，其中30歲以下的占6.43%，30-50歲的約占59.46%，50歲及以上的占34.11%。男性有81.31%，女性僅18.69%。受教育程度普遍較低，其中小學(xué)及以下的占53.35%，初中及以上文化程度的占46.65%。茶葉種植歷史5年以下的占3.19%，5-20年的占20.97%，20年及以上的占75.84%。茶園面積在0.33 hm2以下的占54.15%，0.33-1.33 hm2的占34.03%，1.33 hm2及以上的占11.82%。同茶葉加工企業(yè)或收購商販簽訂茶葉收購訂單的有846戶，分布在上述調(diào)查所涉及的34個(gè)縣（市、區(qū)）中的26個(gè)縣（市、區(qū)），占調(diào)查農(nóng)戶總數(shù)的33.79%（表2）。

表2 樣本農(nóng)戶的基本特征Table 2 Basic characteristics of sample farmers

2.2 訂單農(nóng)業(yè)有效性檢驗(yàn)

考慮到訂單農(nóng)業(yè)不同制度安排可能影響訂單農(nóng)業(yè)的有效性，所以本文根據(jù)是否參加訂單農(nóng)業(yè)以及參加訂單農(nóng)業(yè)的類型，把農(nóng)戶分為三種狀態(tài)：未參加訂單農(nóng)業(yè)、參加銷售合同型訂單農(nóng)業(yè)以及參加生產(chǎn)合同型訂單農(nóng)業(yè)（表3、表4 中把這三種狀態(tài)依次簡稱為“未參加”、“銷售合同”和“生產(chǎn)合同”）。本文采用方差分析法從農(nóng)戶增收和茶葉生產(chǎn)中技術(shù)及服務(wù)可得性兩個(gè)角度檢驗(yàn)訂單農(nóng)業(yè)模式的有效性。檢驗(yàn)結(jié)果見表3和表4。

方差分析結(jié)果表明，是否參加訂單農(nóng)業(yè)以及訂單農(nóng)業(yè)的制度安排在對農(nóng)戶收入有顯著差異（表3）。多重比較結(jié)果表明，生產(chǎn)合同式訂單農(nóng)業(yè)對農(nóng)戶收入顯著高于銷售合同式訂單農(nóng)業(yè)農(nóng)戶，銷售合同式訂單農(nóng)業(yè)農(nóng)戶收入顯著高于未參加訂單農(nóng)業(yè)農(nóng)戶。

是否參加訂單農(nóng)業(yè)以及訂單農(nóng)業(yè)的制度安排在對農(nóng)戶技術(shù)和服務(wù)可得性有顯著差異（表4）。多重比較結(jié)果表明，生產(chǎn)合同式訂單農(nóng)業(yè)對農(nóng)戶技術(shù)和服務(wù)可得性顯著高于銷售合同式訂單農(nóng)業(yè)農(nóng)戶，銷售合同式訂單農(nóng)業(yè)農(nóng)戶技術(shù)和服務(wù)可得性顯著高于未參加訂單農(nóng)業(yè)農(nóng)戶。

表3 不同狀態(tài)農(nóng)戶增收方差分析Table 3 Variance analysis of the availability in different types of farmers’ income increase

表4 不同狀態(tài)農(nóng)戶茶葉生產(chǎn)中技術(shù)及服務(wù)可得性方差分析Table 4 Variance analysis of the availability in different types of farmers’ technology and service in tea production

表5 農(nóng)戶訂單農(nóng)業(yè)模式穩(wěn)定性模型估計(jì)結(jié)果Table 5 Estimation results of the model about the stability of contract farming

2.3 訂單農(nóng)業(yè)模式穩(wěn)定性分析

考慮到不同訂單制度安排也可能對農(nóng)戶履行協(xié)議程度產(chǎn)生影響，本文對銷售合同訂單農(nóng)戶和生產(chǎn)合同訂單農(nóng)戶分別進(jìn)行估計(jì)（表5）。

多重共線性診斷結(jié)果表明，模型Ⅰ和模型Ⅱ自變量之間的相關(guān)系數(shù)分別在0.020-0.377和0.030-0.458之間，遠(yuǎn)低于0.800的臨界值，說明各自變量間不存在嚴(yán)重的多重共線性。

從估計(jì)結(jié)果來看，相對效益感知、技術(shù)及服務(wù)可得性感知、公平合理性感知、滿意度感知、角色認(rèn)知均對農(nóng)戶履行協(xié)議的程度產(chǎn)生了顯著影響。

增收效果感知系數(shù)估計(jì)值為正，并通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，表明參與訂單農(nóng)業(yè)給農(nóng)戶帶來的經(jīng)濟(jì)效益越顯著，農(nóng)戶履行協(xié)議的程度越高。技術(shù)及服務(wù)可得性感知系數(shù)估計(jì)值為正，并通過了5%的顯著性檢驗(yàn)，表明參與訂單農(nóng)業(yè)越能給農(nóng)戶提供茶葉生產(chǎn)所需的技術(shù)和服務(wù)，農(nóng)戶履行協(xié)議的程度越高。公平合理性感知系數(shù)估計(jì)值為正，并通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，表明農(nóng)戶對茶葉買賣中公平合理性感知越強(qiáng)烈，農(nóng)戶履行協(xié)議的程度越高。滿意度感知系數(shù)估計(jì)值為正，并通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，表明農(nóng)戶對通過訂單買賣茶葉越滿意，農(nóng)戶履行協(xié)議的程度越高。角色認(rèn)知系數(shù)估計(jì)值為正，并通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，表明農(nóng)戶越把自己在交易中的角色定位為朋友，農(nóng)戶履行協(xié)議的程度越高。

風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)意識在模型Ⅱ?qū)r(nóng)戶履行協(xié)議的程度產(chǎn)生了顯著的影響，并通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，但在模型Ⅰ并沒有表現(xiàn)出統(tǒng)計(jì)上的顯著性，表明風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)意識對生產(chǎn)合同型訂單農(nóng)戶產(chǎn)生了顯著的正向影響，對銷售合同型農(nóng)戶的影響卻不顯著，可能的原因是在銷售合同型訂單中，茶葉的買方不像生產(chǎn)合同型訂單中的買方那樣為農(nóng)戶提供生產(chǎn)所必需的特定資源，二者的聯(lián)系比較松散，沒有形成緊密的利益聯(lián)結(jié)關(guān)系。

友情感知在模型Ⅱ?qū)r(nóng)戶履行協(xié)議的程度產(chǎn)生了顯著的影響，并通過了5%的顯著性檢驗(yàn)，但在模型Ⅰ并沒有表現(xiàn)出統(tǒng)計(jì)上的顯著性，表明人情因素在對生產(chǎn)合同型訂單農(nóng)戶產(chǎn)生了顯著的正向影響，對銷售合同型農(nóng)戶的影響卻不顯著，可能的原因是在農(nóng)戶的營銷決策意識中經(jīng)濟(jì)利益是第一位的（民間自古以來就有“親兄弟，明算賬”的說法），只有在不損害自己的經(jīng)濟(jì)利益時(shí)才會考慮人情因素。生產(chǎn)合同型訂單中茶葉的買方通過向農(nóng)戶提供茶葉生產(chǎn)所必需的技術(shù)和服務(wù)（甚至資金）的方式介入茶葉生產(chǎn)，而且還訂立有相應(yīng)的利益捆綁條款。

3 結(jié)論與建議

研究發(fā)現(xiàn)，無論是農(nóng)民增收還是技術(shù)及服務(wù)普及方面，訂單農(nóng)業(yè)模式都是有效的，就訂單農(nóng)業(yè)制度安排而言，生產(chǎn)合同模式效果優(yōu)于銷售合同模式。農(nóng)戶對高的相對收益、技術(shù)及服務(wù)可得性、交易公平合理性、滿意度的感知越強(qiáng)烈，越把交易伙伴視為朋友，農(nóng)戶履行協(xié)議的可能性越高。利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制對農(nóng)戶履行協(xié)議有促進(jìn)作用。經(jīng)濟(jì)利益是農(nóng)戶決定是否履行協(xié)議時(shí)考慮的因素，只有在不損害自己經(jīng)濟(jì)利益時(shí)，交易伙伴對農(nóng)戶的人情投資才對農(nóng)戶履行協(xié)議起促進(jìn)作用。

為了在茶產(chǎn)業(yè)中進(jìn)一步發(fā)展訂單農(nóng)業(yè)，促進(jìn)茶產(chǎn)業(yè)中一二三產(chǎn)業(yè)融合，提高茶產(chǎn)品品質(zhì)、確保食品安全，本文建議：

第一，鼓勵茶葉加工企業(yè)通過生產(chǎn)合同模式加強(qiáng)與農(nóng)戶在茶葉生產(chǎn)中的合作，通過提供農(nóng)戶短缺且茶葉生產(chǎn)必須的資源等方式與農(nóng)戶建立利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的緊密型利益聯(lián)結(jié)機(jī)制。

第二，茶葉加工企業(yè)應(yīng)提高對農(nóng)戶的技術(shù)指導(dǎo)及服務(wù)水平，通過推廣普及現(xiàn)代茶葉生產(chǎn)技術(shù)及服務(wù)等措施做大做強(qiáng)茶業(yè)產(chǎn)業(yè)，提高并與農(nóng)戶分享茶產(chǎn)業(yè)的整體經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)農(nóng)民增收，讓農(nóng)民得到實(shí)惠。

另外，值得特別指出的是，盡管本文是以西南地區(qū)茶葉生產(chǎn)中的訂單農(nóng)業(yè)效率及契約穩(wěn)定性問題，但農(nóng)民家庭承包經(jīng)營制度作為中國農(nóng)村土地的基本制度在全國具有普遍代表性，所以本文的研究結(jié)論及政策建議也同樣適用于全國其它地區(qū)。

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（責(zé)任編輯：童成立）

The effectiveness and stability of contract farming in main tea production areas: A case study of tea production in Southwest China

YAO Wen1, QI Chun-jie2
（1. Department of Commerce and Trade, Southwestern University, Rongchang, Chongqing 402460, China; 2. College of Economics and Management, Huazhong Agricultural University, Wuhan, Hubei 430070, China）

Contract farming is an important way to promote agricultural integration and industrialization in China. However, the results vary and the high default rate and poor stability prevails in practice. Based on the data of 2 504 tea farmers in the main tea production counties in Southwest China, and applying on the Psychological Contract Theory, this paper conducted an empirical study on the effectiveness and stability of contract farming analyzed its influencing factors. Results show that, although participation rate of contract farming is low, only 33.79%, all contract farming forms can effectively influence farmers’ income, technology and service adoption. When comparing the impact levels, production contract form is better than the sales contract form. The stronger perception to high relative income, technology and service availability, transaction fairness, satisfaction level and risk-sharing relationship the farmers have, the stronger friendship the trading partners will make, and the higher possibility the agreement fulfillment will make. In terms of contract performing, tea farmers are rational and only when the contract doesn’t hurt their interest, can relationship investment for contract fulfillment effectively work. To promote contract farming development and guarantee the contract to be fulfilled effectively, this paper suggests that tea processing enterprises should strengthen the beneficial cooperation with tea farmers in the production contract form and promote modern tea production technologies and services to improve economic benefit of tea industry. In addition, tea processing enterprises should also improvecommunication with tea farmers and intensify mutual interest relationship to raise farmers’ effective awareness to trade fairness and satisfaction.

contract farming; tea; contract farming effectiveness; contract stability; farmers

QI Chun-jie, E-mail: qichunjie@hzau.edu.cn.

F326.13

A

1000-0275（2017）01-0089-07

10.13872/j.1000-0275.2016.0134

姚文, 祁春節(jié). 茶葉主產(chǎn)區(qū)訂單農(nóng)業(yè)有效性及契約穩(wěn)定性研究——以西南地區(qū)茶葉生產(chǎn)為例[J]. 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化研究, 2017, 38(1): 89-95.

Yao W, Qi C J. The effectiveness and stability of contract farming in main tea production areas: A case study of tea production in Southwest China[J]. Research of Agricultural Modernization, 2017, 38(1): 89-95.

國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目（16BJY136）；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目（SWU1309417）；西南大學(xué)榮昌校區(qū)企業(yè)管理培育學(xué)科基金（RCQG207001）。

姚文（1973-），男，四川巴中人，博士，副教授，主要從事農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易與流通研究，E-mail: yaowen605@swu.edu.cn, y605@163.com；通訊作者：祁春節(jié)（1965-），男，博士，教授，主要從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格與市場、園藝經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易等研究，E-mail: qichunjie@hzau.edu.cn。

2016-08-02，接受日期：2016-12-01

Foundation item: National Social Science Foundation of China (16BJY136); Fundamental Research Funds for the Central Universities (SWU1309417); Southwestern University Rongchang Campus Enterprise Management Training Discipline Fund (RCQG207001).

Received 2 August, 2016;Accepted 1 December, 2016