高超民+鐘琳

摘 要 目的：為地方高校學(xué)報(bào)提高稿件吸引力提供理論支撐。方法：使用序貫訪談法對(duì)地方高校學(xué)報(bào)的作者進(jìn)行訪談，使用扎根理論對(duì)訪談數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，構(gòu)建地方高校學(xué)報(bào)作者投稿意愿影響因素模型。結(jié)果：影響投稿意愿的因素可按稿件的相關(guān)環(huán)節(jié)分為投稿、審稿、查稿、用稿四類。其中投稿環(huán)節(jié)的因素有征稿信息、稿件格式、投稿方式、人脈關(guān)系；審稿環(huán)節(jié)有反饋時(shí)長、反饋內(nèi)容；查稿環(huán)節(jié)有查稿方式、工作人員態(tài)度；用稿環(huán)節(jié)有版面費(fèi)用、出版周期。結(jié)論：地方高校學(xué)報(bào)要獲得更多作者的青睞，除傳統(tǒng)的做法外，還應(yīng)該從征稿信息、稿件格式、反饋內(nèi)容、查稿方式和工作人員態(tài)度5個(gè)方面進(jìn)行提升。

關(guān)鍵詞 地方高校；高校學(xué)報(bào)；作者；投稿意愿；征稿

中圖分類號(hào) G2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1674-6708（2017）178-0033-04

近年來，隨著我國學(xué)者學(xué)術(shù)研究的規(guī)范化程度和學(xué)術(shù)水平的提升，優(yōu)質(zhì)稿件流向外文期刊的數(shù)量和比例均在增加[1-2]。而另一端，許多普通期刊為增加盈利不斷增加單期刊文量，使得非核心期刊的稿源從原來的“賣方市場(chǎng)”逐步向“買方市場(chǎng)”轉(zhuǎn)變。與名牌大學(xué)或重點(diǎn)大學(xué)相比，地方高校的學(xué)科建設(shè)和科研力量有明顯差距已是不爭(zhēng)事實(shí)，絕大多數(shù)地方高校學(xué)報(bào)未進(jìn)入核心期刊之列。長期以來，多數(shù)的地方高校學(xué)報(bào)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和改革意識(shí)都不強(qiáng)，因而面臨愈加緊張的稿源競(jìng)爭(zhēng)時(shí)缺乏應(yīng)對(duì)措施，一方面優(yōu)質(zhì)稿件向核心期刊分流；另一方面稍差的稿件被盈利性期刊分流[3，4]。據(jù)了解，近兩年來，有些地方高校學(xué)報(bào)收到的稿件已經(jīng)比同期下降了20%，有的甚至下降了40%。對(duì)地方高校學(xué)報(bào)而言，稿源是期刊生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，如何提高自身吸引力以穩(wěn)定甚至提高作者的投稿質(zhì)量和數(shù)量，顯然成為一個(gè)迫切的話題。

從目前的研究成果來看，專注研究作者投稿意愿影響因素的成果較少，以地方高校學(xué)報(bào)為對(duì)象的研究則更為罕見，相關(guān)成果雖偶可見于科技期刊發(fā)展建議對(duì)策之中，但總體而言相關(guān)理論體系尚未形成。因此，研究使用扎根理論的方法嘗試構(gòu)建地方高校學(xué)報(bào)作者投稿意愿影響因素模型，以解釋地方高校學(xué)報(bào)的作者投稿意愿變化的原因，為地方高校學(xué)報(bào)制定相關(guān)舉措提供理論支撐，提高地方高校學(xué)報(bào)對(duì)作者的吸引力，提高收稿數(shù)量進(jìn)而提高刊發(fā)質(zhì)量。

1 文獻(xiàn)回顧

目前相關(guān)的研究成果可分為兩種類型：一是從個(gè)別因素單獨(dú)探究，如朱其權(quán)從退稿的角度出發(fā)，邏輯推理了審稿公平感對(duì)被拒稿后的投稿意愿的影響，并以某大學(xué)兩百余名有被退稿經(jīng)歷的學(xué)者為研究對(duì)象進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，證明了審稿公平感對(duì)于投稿意愿有正向影響[ 5 ]；二是進(jìn)行總體性探索研究，如趙茜以《南陽師范學(xué)院學(xué)報(bào)》為例，在開展問卷調(diào)查和訪談的基礎(chǔ)上，分析得出影響作者投稿意愿的因素主要有：學(xué)術(shù)定位、是否核心期刊、影響因子、編輯工作效率、與編輯部的人際關(guān)系、稿件的采用率、版面費(fèi)、刊期和期均載文量[6]。

目前的研究雖取得了一定的成果，但仍有明顯的不足。第一種單因素影響效果的研究，難以形成系統(tǒng)性成果，如朱其權(quán)的研究?jī)H發(fā)現(xiàn)并實(shí)證了審稿公平感對(duì)于投稿意愿的影響，而僅以經(jīng)驗(yàn)即可知，作者的投稿意愿顯然受到多方面因素影響，而審稿公平感僅為其中之一，難以完全解釋作者的投稿意愿變化；第二種系統(tǒng)性研究均以邏輯推導(dǎo)構(gòu)建理論并以問卷量化實(shí)證，而邏輯推導(dǎo)構(gòu)建理論極易造成理論不飽和的問題亦可稱理論不完整。如宋梅梅以國內(nèi)6本光學(xué)期刊（EI）的作者群為對(duì)象，調(diào)查了作者投稿的關(guān)注點(diǎn)，研究結(jié)果顯示：期刊的收錄類別、審稿周期、期刊的影響因子以及期刊在業(yè)內(nèi)的影響力、錄用率、投稿系統(tǒng)的便捷性、出版周期及出版費(fèi)用是作者關(guān)注的重要因素[7]。而此研究結(jié)果與趙茜有一定的差異，使得無法判斷哪個(gè)學(xué)者的研究結(jié)果更系統(tǒng)。

邏輯推導(dǎo)構(gòu)建理論體系，往往以研究者經(jīng)驗(yàn)、其它領(lǐng)域知識(shí)為基礎(chǔ)，但由于研究者經(jīng)驗(yàn)的局限、各領(lǐng)域情景的差異等，易導(dǎo)致錯(cuò)誤或不完整的推論，雖然錯(cuò)誤的推論可以從驗(yàn)證中發(fā)現(xiàn)，但推論的不完整卻無法驗(yàn)證。如趙茜在針對(duì)首要影響因素的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，價(jià)格（即版面費(fèi)）這種在其它消費(fèi)領(lǐng)域十分重要的影響因素，沒有作者將其作為投稿意愿的首要影響因素。依此推測(cè)，由于論文發(fā)表與其它消費(fèi)領(lǐng)域在情景和目的上的不同，投稿意愿的影響因素與其它消費(fèi)領(lǐng)域的消費(fèi)選擇影響因素有較大差異。因此，從指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)的角度而言，構(gòu)建完整的地方高校學(xué)報(bào)作者投稿意愿影響因素模型顯得尤為重要。

2 研究方法與設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

一般認(rèn)為，相對(duì)而言，質(zhì)性研究更適合用來構(gòu)建理論，量化研究更適合驗(yàn)證理論，因此研究選擇質(zhì)性的研究方法構(gòu)建理論模型。選用Yin提出的序貫訪談法[ 8 ]來收集數(shù)據(jù)，其基本思路是，研究者將個(gè)案的信息不斷迭代，即將前一個(gè)個(gè)案的結(jié)果用于下一個(gè)個(gè)案的研究起始，使得每一個(gè)個(gè)案都能幫助一點(diǎn)點(diǎn)，研究者可以一步步更深入、精確地了解研究的問題。顯然在這種邏輯中，個(gè)案不需要有代表性，每個(gè)個(gè)案被抽中的概率也不需要一樣，亦無對(duì)個(gè)案組合被抽中概率相同的要求，而每一個(gè)個(gè)案則可能被問不同的問題。故研究者并不知道所需的個(gè)案數(shù)，而是隨著研究的不斷推進(jìn)，逐步實(shí)現(xiàn)理論的飽和（Saturation），即對(duì)于某一個(gè)問題有全面的了解，研究結(jié)束才知道到底是多少個(gè)案才是足夠的。由此可知，使用慣序訪談法可以保證研究結(jié)果理論的飽和，即保證內(nèi)容效度。

參照學(xué)者對(duì)科技期刊對(duì)外審專家激勵(lì)措施進(jìn)行質(zhì)性研究以建構(gòu)理論的思路[9]，使用扎根理論[10]對(duì)訪談數(shù)據(jù)進(jìn)行質(zhì)性分析，構(gòu)建科技期刊作者投稿意愿理論模型。其邏輯思路是，研究者對(duì)研究的問題事先并不進(jìn)行理論推理和假設(shè)設(shè)立，在回顧目前研究成果和研究者經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建半結(jié)構(gòu)化訪談框架，對(duì)投稿作者進(jìn)行訪談，每訪談一例即編碼一次并修改訪談框架，在對(duì)經(jīng)驗(yàn)資料歸納的基礎(chǔ)上逐步構(gòu)建出系統(tǒng)的理論模型，最后通過理論對(duì)話使用現(xiàn)有研究成果驗(yàn)證理論模型[ 1 1 ]。

2.2 研究設(shè)計(jì)

利用研究者在高校學(xué)報(bào)編輯崗位工作多年而積累的資源，選擇了多名投稿作者進(jìn)行訪談。在對(duì)目前研究成果梳理的基礎(chǔ)上構(gòu)建了第一次半結(jié)構(gòu)化訪談的提綱性問題，訪談一例編碼一次，然后與之前編碼結(jié)果進(jìn)行比較并整合，然后改進(jìn)訪談提綱，作為下一樣本訪談的依據(jù)。如研究者訪談一位作者時(shí)，作者提到其更傾向于向某期刊投稿是因?yàn)閷徃逯芷诙?，一般兩個(gè)星期就會(huì)有回復(fù)。這使得研究者要進(jìn)一步提問審稿周期短對(duì)作者的意義，作者的說法即形成了對(duì)審稿周期因素的效果機(jī)理解釋。另外研究者在下一次的訪談中即加入與審稿周期相關(guān)的問題，檢驗(yàn)其效果的重現(xiàn)性和機(jī)理解釋一致性。

使用網(wǎng)絡(luò)視頻訪談并進(jìn)行錄像，結(jié)束后轉(zhuǎn)換為文本材料。為了保證研究結(jié)果的客觀性，同樣會(huì)提前告知被訪者，訪談數(shù)據(jù)僅作為本研究之用，不會(huì)對(duì)第三方透露，研究結(jié)果中作者以代碼代替、期刊名稱以“***”代替。

訪談過程中盡量使用開放式問題，不以誘導(dǎo)式或封閉式問題探尋答案，封閉式問題僅用于確認(rèn)對(duì)被訪談?wù)邤⑹隼斫獠磺逦膬?nèi)容，保證訪談內(nèi)容既是由被訪談?wù)唛_放式敘述，又不脫離作者投稿影響因素的研究范疇，確保將話題引導(dǎo)在與研究相關(guān)的范圍內(nèi)，避免失控。訪談以作者投稿的情況為軸線，請(qǐng)其敘述在投稿時(shí)不同情景下期刊的選擇標(biāo)準(zhǔn)。由于訪談對(duì)象多為研究者所在期刊的作者，為避免訪談對(duì)象擔(dān)心給研究者形成負(fù)面印象而影響后續(xù)投稿，訪談中回避與研究者所在期刊相關(guān)的問題，請(qǐng)作者暢談與其它期刊相關(guān)的內(nèi)容。

依據(jù)序貫訪談法的原則，對(duì)16個(gè)作者進(jìn)行了半結(jié)構(gòu)化訪談，在對(duì)第12個(gè)作者的訪談內(nèi)容進(jìn)行編碼后發(fā)現(xiàn)無新的概念或關(guān)系出現(xiàn)，繼續(xù)訪談了4例后仍無新的發(fā)現(xiàn)，認(rèn)為理論已經(jīng)飽和。每例訪談約需要0.5h～1h，研究共計(jì)訪談12h。此外通過知網(wǎng)、萬方、維普數(shù)據(jù)庫對(duì)訪談作者的稿件發(fā)表情況進(jìn)行了解，從側(cè)面驗(yàn)證訪談內(nèi)容。

3 扎根分析

3.1 開放編碼

將訪談資料全部打散，按照作者的本意而非用詞進(jìn)行聚類，形成原始概念，并將原始概念進(jìn)行反復(fù)對(duì)比和類聚，最終形成范疇，每訪談一位即編碼一次，逐步豐富理論。為避免研究結(jié)果偏離事實(shí)，概念盡可能使用作者的原話。本階段對(duì)于概念編碼的規(guī)則為：AN-N，其中AN表示作者編號(hào)（Author Number），N表示該個(gè)案的訪談資料中的第N個(gè)概念。如A5-2表示第5個(gè)作者（訪談對(duì)象）訪談資料中的第2個(gè)概念。考慮到本研究的目標(biāo)是地方高校學(xué)報(bào)，故在編碼時(shí)將地方高校學(xué)報(bào)短時(shí)間不易實(shí)現(xiàn)的概念予以忽略，如“核心期刊”。

此階段編碼采用平行編碼的方式，即由兩位研究人員分別單獨(dú)進(jìn)行編碼，然后再進(jìn)行交換和討論，最終確定編碼結(jié)果。經(jīng)過對(duì)概念的反復(fù)對(duì)比和分析，共得到10個(gè)子范疇：征稿信息、投稿方式、稿件格式、反饋時(shí)長、反饋內(nèi)容、查稿方式、人脈關(guān)系、工作人員態(tài)度、版面費(fèi)用和出版周期。其中征稿信息指作者是否看到欄目相應(yīng)的征稿信息，如果看到有與其研究方向匹配的信息，則投稿意愿大大加強(qiáng)；投稿方式指投稿使用的渠道，目前的投稿渠道有電子郵箱、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，也有仍采用紙質(zhì)郵寄方式的，如一定要紙質(zhì)郵寄，作者放棄投稿的可能性很大；稿件格式指期刊要求的稿件排版格式，由于各個(gè)期刊對(duì)于參考文獻(xiàn)格式、作者信息格式、參考文獻(xiàn)標(biāo)注方式等有一定差異，而作者寫作時(shí)一般只使用固定的格式；反饋時(shí)長指從投稿到期刊信息回應(yīng)的時(shí)間間隔，間隔越長作者投稿意愿越差；反饋內(nèi)容指期刊反饋給作者的稿件修改建議包括退稿意見，反饋內(nèi)容越多、越客觀，作者后續(xù)投稿意愿越強(qiáng)烈；查稿方式指作者查詢稿件進(jìn)度的渠道或方法，一般有電話和網(wǎng)絡(luò)查詢兩種方式，而作者更傾向于網(wǎng)絡(luò)查詢，能快速、準(zhǔn)確的了解稿件處理進(jìn)度；人脈關(guān)系指作者與期刊工作人員的熟悉程度，同是地方高校學(xué)報(bào)，作者會(huì)更傾向于投往比較熟悉的編輯部；工作人員態(tài)度指工作人員在與作者溝通時(shí)的態(tài)度，較差的態(tài)度會(huì)降低作者后續(xù)的投稿意愿；出版費(fèi)用指每個(gè)版面要支付的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，費(fèi)用越高作者的投稿意愿越差；出版周期指期刊兩次出版之間的時(shí)間間隔，間隔越短，作者的投稿意愿越強(qiáng)烈。子范疇及其典型編碼例證見表1。

3.2 主軸編碼

本階段需將子范疇進(jìn)行分析和對(duì)比，依據(jù)其間自然呈現(xiàn)的邏輯關(guān)系，將子范疇統(tǒng)合起來形成主范疇。開放編碼形成的子范疇呈現(xiàn)出符合稿件流轉(zhuǎn)各環(huán)節(jié)前后順序的邏輯關(guān)系，故將子范疇按此關(guān)系進(jìn)行統(tǒng)合。反復(fù)對(duì)比分析后，將10個(gè)子范疇統(tǒng)合為4個(gè)主范疇。其中，投稿主范疇包括征稿信息、稿件格式、投稿方式、人脈關(guān)系4個(gè)子范疇；審稿主范疇包括反饋時(shí)長和反饋內(nèi)容；查稿主范疇包括查稿方式和工作人員態(tài)度；用稿主范疇包括版面費(fèi)用和出版周期。具體如表2所示。

3.3 選擇編碼

將訪談的原始資料、開放編碼得到的范疇進(jìn)行反復(fù)的比較分析，發(fā)現(xiàn)各主范疇之間無先后或影響關(guān)系，均可單獨(dú)對(duì)投稿意愿產(chǎn)生影響，故將4個(gè)主范疇作為4個(gè)緯度，構(gòu)建地方高校學(xué)報(bào)作者投稿意愿影響因素模型，如圖1所示。

3.4 模型驗(yàn)證

依據(jù)扎根理論不斷比較的原則，將理論飽和后的結(jié)果與以往文獻(xiàn)進(jìn)行對(duì)比，部分范疇得到了印證與支持，研究也有新的發(fā)現(xiàn)，對(duì)比分析情況如表3所示。研究新發(fā)現(xiàn)了征稿信息、稿件格式、反饋內(nèi)容、查稿方式和工作人員態(tài)度5個(gè)影響因素，與以往研究相比，研究構(gòu)建的模型可以更完整的解釋針對(duì)地方高校學(xué)報(bào)的作者投稿意愿變化情況。

4 結(jié)論與建議

通過對(duì)地方學(xué)報(bào)作者訪談數(shù)據(jù)的質(zhì)性分析，發(fā)現(xiàn)影響其投稿意愿的因素可按稿件的相關(guān)環(huán)節(jié)分為投稿、審稿、查稿、用稿4類。其中投稿環(huán)節(jié)的因素有征稿信息、稿件格式、投稿方式、人脈關(guān)系；審稿環(huán)節(jié)有反饋時(shí)長、反饋內(nèi)容；查稿環(huán)節(jié)有查稿方式、工作人員態(tài)度；用稿環(huán)節(jié)有版面費(fèi)用、出版周期。研究新發(fā)現(xiàn)了征稿信息、稿件格式、反饋內(nèi)容、查稿方式和工作人員態(tài)度5個(gè)影響因素。

依據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，地方高校學(xué)報(bào)要獲得更多作者的青睞，除傳統(tǒng)的做法外，還應(yīng)該從征稿信息、稿件格式、反饋內(nèi)容、查稿方式和工作人員態(tài)度5個(gè)方面進(jìn)行提升：

第一，應(yīng)多發(fā)布征稿信息并通過多種渠道廣泛宣傳，以此提升作者投稿意愿同時(shí)亦可獲得更多作者；第二，應(yīng)以國標(biāo)為收稿的標(biāo)準(zhǔn)格式，避免浪費(fèi)作者大量時(shí)間進(jìn)行格式調(diào)整；第三，對(duì)投稿的反饋信息應(yīng)客觀、全面、詳實(shí)，有助于作者完善稿件和提升研究水平，進(jìn)而提高作者后續(xù)的投稿意愿；第四，應(yīng)提供便捷、實(shí)時(shí)的查稿方式，如網(wǎng)絡(luò)查稿系統(tǒng)，讓作者實(shí)時(shí)掌握稿件進(jìn)度，避免讓作者盲目等待；第五，改變工作人員老大自居的觀念，營造優(yōu)質(zhì)服務(wù)的部門文化，制定配套的服務(wù)態(tài)度管理制度和考核指標(biāo)，提升工作人員的服務(wù)水平。

5 不足與展望

研究使用質(zhì)性的方法構(gòu)建了地方學(xué)報(bào)作者投稿意愿影響因素模型，理論模型比現(xiàn)有成果更系統(tǒng)、全面，對(duì)于地方高校學(xué)報(bào)提升對(duì)作者的吸引力有一定的理論指導(dǎo)價(jià)值，研究新發(fā)現(xiàn)了征稿信息、稿件格式、反饋內(nèi)容、查稿方式和工作人員態(tài)度5個(gè)影響因素，推動(dòng)了地方學(xué)報(bào)作者投稿意愿理論的發(fā)展。但研究仍存在3個(gè)方面的不足：首先，未使用量化分析的方式驗(yàn)證理論模型；其次，各自變量對(duì)因變量變化的解釋度尚未明確；最后，受限于研究者的資源，訪談對(duì)象主要是中國南方的學(xué)者，而北方與南方的文化差異是否會(huì)影響作者選擇尚未明晰，雖然目前沒有證據(jù)顯示南北方文化差異會(huì)影響作者的投稿意愿，但亦無證據(jù)證明不存在差異。

未來將繼續(xù)從3個(gè)方面開展后續(xù)研究以完善理論模型。首先，為模型的各變量確定量化指標(biāo)，以大樣本數(shù)據(jù)對(duì)模型進(jìn)行回歸，以驗(yàn)證和簡(jiǎn)化理論模型；其次，通過大樣本數(shù)據(jù)確定各自變量對(duì)因變量的解釋度，以利于地方高校學(xué)報(bào)按重要程度分級(jí)、分期進(jìn)行改革；最后，通過與北方學(xué)者開展合作，對(duì)北方作者進(jìn)行訪談并進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，完善理論模型，以提高其適用范圍。

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