關于進一步加強上海市保險機構和高級管理人員監(jiān)管有關事項的通知

滬保監(jiān)發(fā)〔2016〕102號

各保險上海分公司、各保險專業(yè)中介機構：

為進一步加強保險機構內部管控，提高保險機構高級管理人員依法合規(guī)意識，促進和維護上海保險市場健康持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，現(xiàn)就加強上海保險機構（包括保險公司和保險專業(yè)中介機構）和高級管理人員監(jiān)管的有關要求通知如下：

一、各保險機構應高度重視各類行政審批類、備案報告類事項的事先報批、事后報備或報告工作，不得出現(xiàn)以下行為：

（一）保險公司分支機構未事先履行行政許可手續(xù)而進行地址變更；

（二）保險公司分支機構的高級管理人員任職、免職未及時報告；

（三）保險公司分支機構臨時負責人超期任職；

（四）保險專業(yè)中介機構實際經(jīng)營地址與許可證記載地址不一致，地址變更未及時報告；

（五）保險專業(yè)中介機構高級管理人員任職、免職未及時履行行政許可手續(xù)或者未及時報告。

二、各保險公司應當配備一定數(shù)量的高級管理人員，避免因高級管理人員配備不足而影響公司的正常經(jīng)營和決策。

三、各保險公司總公司人員同時擔任省級分公司高級管理人員的，應切實履職，避免出現(xiàn)因長時間不到分公司履職而導致公司內部管控弱化的情況。

四、各保險公司應適度保持高級管理人員隊伍穩(wěn)定，避免因高級管理人員過度頻繁變更而引發(fā)風險。

五、各保險機構應依照有關規(guī)定真實、準確、完整報送各類行政審批、報告或備案材料。

本通知有效期2年。

2016年5月4日