王海燕

（呂梁市水利局）

水利工程施工索賠原因初步分析

王海燕

（呂梁市水利局）

在水利工程施工合同履行過程中，施工方依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及合同約定，對于因?qū)Ψ竭^錯和對方應(yīng)承擔的風險所造成的成本增加與工期拖延，在有效時限內(nèi)向業(yè)主提出的賠償行為，謂之施工索賠。施工索賠是水利工程項目管理的重要組成部分，是工程造價管理的重要手段，是施工方維護自己正當權(quán)益、減少經(jīng)濟損失、增加經(jīng)營利潤的一種手段?，F(xiàn)實施工中，索賠絕大部分是由承包商向業(yè)主提出的，本文總結(jié)分析了承包商向業(yè)主索賠的多種原因。

施工索賠 施工合同 承包商 經(jīng)濟損失 水利工程

施工索賠是水利建筑市場的一種非常正常的現(xiàn)象，是合同法律賦予受損失方的基本權(quán)利。對施工企業(yè)來講，施工索賠是維護自己正當權(quán)益、減少經(jīng)濟損失、增加經(jīng)營利潤的一種手段，也是避免風險損失的重要措施之一。在施工合同履行過程中，施工方依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及合同的約定，對于因?qū)Ψ竭^錯和對方應(yīng)承擔的風險所造成的成本增加與工期拖延，在有效時限內(nèi)向業(yè)主提出的賠償行為，謂之施工索賠。造成水利工程施工索賠的原因很多，但仔細歸納起來，不外乎以下幾種：

1 建筑市場的現(xiàn)實需求為施工索賠埋下了隱患

目前，無論是國際還是國內(nèi)的建筑市場，普遍存在“僧多粥少”的現(xiàn)象，是一個買方力量以絕對優(yōu)勢壓倒賣方的“買方市場”。業(yè)主發(fā)包的工程，大有“皇帝女兒不愁嫁”的氣勢。作為賣方的承包商，處于相對被動地位，合理的工期以及采用哪種結(jié)算方式的合同條款，業(yè)主在招標文件中都已確定。加之投標競爭比較激烈，承包商為了中標不得不被動接受，業(yè)主也乘機把應(yīng)由自己承擔的風險轉(zhuǎn)嫁給承包商。承包商也盡力發(fā)揮優(yōu)勢，運用不平衡報價等投標技巧，在中標后進行索賠。

2 從施工現(xiàn)場的實際引起的索賠

水利水電工程由于規(guī)模大、工期長、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、施工條件差，常常涉及深基坑開挖、高陡邊坡處理、復(fù)雜的地質(zhì)地基處理等，施工任務(wù)非常艱巨。水工建筑物在施工期間，常常必須解決導流問題，施工進度往往要和時間“賽跑”。在特定的期限內(nèi)，需要加大施工強度來完成巨大的工程量，將建筑物搶修到攔洪高程。施工強度的大幅度增加，導致了實體工程費用和措施費用的增加，尤其是措施費用會大幅度的增加，由此導致了索賠的發(fā)生。在水利工程建設(shè)過程中，既有難以預(yù)料的自然因素，又有人們受到對自然的認識能力所限，不管事前的規(guī)劃、設(shè)計、招標、簽約做的多么周密，索賠仍會貫穿于施工建設(shè)的始終。

3 工程設(shè)計原因引起的索賠

3.1 實際施工圖紙的工程量與招標工程量清單有較大的出入

根據(jù)《招投標法》和2013年計價規(guī)范等規(guī)定，當工程量增減變化超過清單工程量15%時，允許對原合同單價進行調(diào)整。

3.1.1 實際地基地質(zhì)與勘察資料不符引起基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)改變

水利工程地基開挖后，發(fā)現(xiàn)地基的實際地質(zhì)情況與業(yè)主提供的勘察資料不相符，從而引起地基處理和降排水措施發(fā)生變化，甚至基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)形式發(fā)生改變。比如，實際地質(zhì)結(jié)構(gòu)與業(yè)主提供資料的不同，會引起地基基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)由條形變更成箱形，工程結(jié)構(gòu)的變化引起造價變化而造成索賠。另外，開挖后發(fā)現(xiàn)了一些勘察資料中沒有提及的文物等，也會造成承包商工期的延誤和費用的增大，使得由于地質(zhì)條件的不確定性而引起索賠。

3.1.2 工程量的變化引起施工設(shè)備和人員、材料安排失調(diào)

由于地質(zhì)基礎(chǔ)變化引起的工程量變化，打亂了承包商原有的施工組織設(shè)計，勢必要求使用新的施工機械或增加原有機械的數(shù)量，同時增加施工勞動力，引起了承包商的計劃外投資，加大了工程的施工計劃成本。工程量的削減，會引起原來安排好的勞動力和機械設(shè)備的窩工，使承包商為該項工程準備的專用設(shè)備閑置無用，已準備好的建筑材料積壓，從而蒙受損失引起索賠。工程量的增加，使承包商已經(jīng)準備好的建筑材料不夠用，不得不在建筑高峰期高價購買，超過合同約定的，除承包商應(yīng)承擔5%的漲價風險以外，其余的宜向業(yè)主提出索賠。

3.1.3 工程量變化造成預(yù)期工期延期

由于工程量的增加變化，引起了原定工期延長。當改變工期的工作位于施工網(wǎng)絡(luò)圖的關(guān)鍵線路或非關(guān)鍵線路上時，工期的延長超出該工作的總時差，此時延誤的工期要向業(yè)主提出索賠。

3.2 簡化與保守設(shè)計造成的實際工程量比清單和圖紙的工程量大

許多搶險救災(zāi)水工建筑，由于時間緊、任務(wù)重，出圖時來不及細化，工程量計算不準確，增加了施工操作的難度。如某蓄水工程，設(shè)計時只提出對軟土地基進行處理，但沒有提出具體處理意見，如分層厚度、試驗換填料級配、壓實辦法等；對現(xiàn)場軟基處理后的合格標準沒有具體的設(shè)計指標，如壓實度、承載力等；使得對驗收工程量的核實引起分歧，從而導致索賠。

3.3 設(shè)計變更引起的工程量和費用增加

設(shè)計變更一般是由業(yè)主或承包單位提出，經(jīng)設(shè)計單位認可，對原施工圖紙和設(shè)計文件所表述的設(shè)計狀態(tài)進行的改變和修改。承包商的報價，是以原施工圖紙和設(shè)計文件等為依據(jù)所計算出來的，根據(jù)合同條款，施工圖紙中的任何改變，都會使工程的數(shù)量和施工性質(zhì)發(fā)生變化，或改變了工程某部分的施工順序，或改變施工方案等，這些都屬于設(shè)計變更。由于這類變更，影響承包商的施工費用和工期，承包商可就此變更向業(yè)主提出索賠。

4 工期的延長和延誤所引起的索賠

施工中常被認可的工期索賠，包括兩個方面：一是由于業(yè)主增加工作量或增加新工作，造成工期延長或預(yù)定工期延誤引起索賠；二是由于工程施工過程中遭遇到不可抗力和不利的地質(zhì)條件等時，造成的工期延遲引起索賠。

5 業(yè)主提供的工程建筑材料質(zhì)量不合格引起索賠

建筑材料是建筑工程形成實體的基礎(chǔ)，占據(jù)工程造價的60%甚至70%。因此，對施工建筑材料的管理，是工程管理的重要組成部分，也是建筑工程質(zhì)量管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。有些水利工程，其建筑材料由業(yè)主提供，由于業(yè)主提供的建筑材料質(zhì)量不合格，從而造成承包商的返工、窩工，理應(yīng)提起索賠。

6 工程建設(shè)的參與方對施工文件理解差異引起索賠

參與工程建設(shè)施工的業(yè)主代表、監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計代表，由于各方對合同文件、設(shè)計圖紙、施工技術(shù)規(guī)范的不同理解產(chǎn)生分歧，從而引起索賠。另外，施工過程中的來往信函、會議紀要等文件，可能出現(xiàn)措詞不當、前后矛盾，參建各方提出不同解釋所引起的索賠。

7 其他原因引起的索賠

施工過程中業(yè)主違約，未按規(guī)定及時提供施工場地，或不按時交付施工圖紙、設(shè)備和支付工程款，從而導致承包商的施工隊伍未能及時進場施工；業(yè)主為經(jīng)濟效益要求趕工期，或業(yè)主提前占用部分已完工程等；都會引起索賠。

8 結(jié)語

施工索賠事件的發(fā)生是必然的，其過程也是復(fù)雜的。在工程施工實踐中，當索賠事件發(fā)生時，只有正確地認識索賠要義，掌握施工索賠的原則，規(guī)范地處理索賠事件，承包商才能維護自身的合法利益，保證工程順利完工，推動建設(shè)工程領(lǐng)域健康有序發(fā)展。

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2016-12-08

王海燕（1970-）：女，工程師；通訊地址：山西省呂梁市濱河北西路1號，033000