■李長(zhǎng)青

從檔案法律關(guān)系三要素角度比較中法《檔案法》
——基于檔案利用條款而言

■李長(zhǎng)青

檔案法是由國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)制訂和頒布的有關(guān)檔案保管、利用以及調(diào)整一定領(lǐng)域檔案關(guān)系的基本法規(guī)。由于各國(guó)國(guó)情、檔情不同，檔案法規(guī)也呈現(xiàn)不同特點(diǎn)，本文選取中法兩國(guó)檔案法進(jìn)行比較，探求兩國(guó)檔案法中有關(guān)檔案利用條款的異同。

《檔案法》檔案利用比較

1794年法國(guó)大革命勝利后頒布的《穡月七日檔案法》，是第一部關(guān)于檔案工作的根本大法，是各國(guó)進(jìn)行檔案立法的典范和依據(jù)。在歷經(jīng)長(zhǎng)達(dá)200年的檔案工作實(shí)踐和7年的規(guī)劃后，1979年1月3日，法國(guó)新的檔案法——《法蘭西共和國(guó)檔案法》（以下簡(jiǎn)稱法國(guó)《檔案法》）頒布，繼承了《穡月七日檔案法》的基本思想，為法國(guó)的檔案事業(yè)發(fā)展提供法律保障。中華人民共和國(guó)成立后，也先后制定了檔案工作的相關(guān)制度，我國(guó)檔案事業(yè)的第一部法律——《中華人民共和國(guó)檔案法》（以下簡(jiǎn)稱《檔案法》）于1987年9月5日審議通過，并從1988年1月1日開始實(shí)施。1996年7月5日，第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第20次會(huì)議對(duì)該法進(jìn)行了修訂。本文主要從法律關(guān)系三要素角度出發(fā)著重對(duì)中法兩國(guó)《檔案法》中有關(guān)檔案利用條款進(jìn)行比較。

一、檔案法律關(guān)系三要素的概念

法律關(guān)系是指法律在調(diào)整人們行為的過程中形成的一種特定的社會(huì)關(guān)系，即法律上的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。任何一種法律關(guān)系都包括主體、客體和內(nèi)容這三個(gè)要素，檔案法律關(guān)系亦是如此。

檔案法律關(guān)系的主體，是一種特定的法律主體，指檔案法律關(guān)系的參加者或當(dāng)事人，即在檔案實(shí)踐活動(dòng)中享有法定權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的進(jìn)行檔案行為的當(dāng)事人。包括檔案行政管理部門、機(jī)關(guān)團(tuán)體、企事業(yè)單位、公民等。

檔案法律關(guān)系的客體，即檔案法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指的對(duì)象。包括檔案和檔案行為。

檔案法律關(guān)系的內(nèi)容，就是檔案法律所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，即檔案利用主體在檔案利用過程中所享有的檔案權(quán)利和應(yīng)承擔(dān)的檔案義務(wù)。

二、檔案利用主體比較

1.本國(guó)檔案利用者

外國(guó)檔案館的服務(wù)對(duì)象，既包括政府機(jī)構(gòu)，也包括社會(huì)各個(gè)公民，甚至把公民看作主要用戶。法國(guó)《檔案法》規(guī)定，不論職業(yè)、國(guó)籍，凡是十八歲以上公民都可以自由利用已開放的檔案，無需辦理任何手續(xù)，這既拓展了利用者的范圍，也使得檔案利用成為公民享有的重要權(quán)力。

在我國(guó)，黨的十一屆三中全會(huì)以后，檔案利用的需求隨著社會(huì)發(fā)展也在逐步增長(zhǎng)，檔案資料也越發(fā)重要，檔案館的大門才逐漸打開，《檔案法》也作出開放檔案的明確規(guī)定，并為其提供法律保障。我國(guó)《檔案法》規(guī)定，中華人民共和國(guó)公民和組織持有合法證明，即可利用已開放的檔案。但由于我國(guó)公民檔案利用意識(shí)薄弱，檔案利用仍是少數(shù)人的特權(quán)，檔案館的大門也通常是為黨政機(jī)關(guān)打開。

2.外國(guó)檔案利用者

在國(guó)外，人們可以根據(jù)檔案法規(guī)定，通過合法身份證明，利用已開放的檔案，而且無國(guó)籍限制。如，法國(guó)《檔案法》規(guī)定，外國(guó)利用者在法國(guó)檔案館受到和本國(guó)公民同樣的對(duì)待，沒有國(guó)籍限制，也不需要專門的介紹信，只要出示身份證或護(hù)照就可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)查閱所需文件。在我國(guó)，外國(guó)公民或組織利用我國(guó)已開放的檔案需經(jīng)我國(guó)有關(guān)主管部門介紹以及保管該檔案的檔案館許可，而且該內(nèi)容也只是《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《檔案法實(shí)施辦法》）的規(guī)定。

3.具體比較

中法兩國(guó)的檔案利用主體，均包括國(guó)家、集體、個(gè)人三類。從利用者角度看，我國(guó)《檔案法》對(duì)檔案利用主體的規(guī)定存在“內(nèi)外有別”現(xiàn)象，與加入WTO時(shí)做出的“國(guó)民待遇”原則相違背。相對(duì)本國(guó)利用者，外國(guó)檔案利用者利用我國(guó)檔案手續(xù)繁雜，程序較多。

三、檔案利用客體比較

1.封閉期限

中法兩國(guó)《檔案法》都規(guī)定，保存在國(guó)家檔案館的檔案向社會(huì)開放的期限一般應(yīng)自形成之日起滿30年。其中，我國(guó)《檔案法》規(guī)定：“經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化等類利用需求廣的檔案以及一些到期不宜開放的檔案向社會(huì)開放的期限可以不受30年的封閉期限限制，由國(guó)家檔案行政管理部門規(guī)定具體期限，并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)施行。法國(guó)《檔案法》也有特別封閉期限規(guī)定。一是“存放到公共檔案館前已供自由查閱的文件，存放到公共檔案館后，可對(duì)任何要求查閱該檔案的人繼續(xù)開放[1]。”二是規(guī)定了個(gè)人醫(yī)療文件、人事案卷、法律事務(wù)相關(guān)文件、個(gè)人情況材料、私人生活訴訟文件五類檔案開放的具體期限；中法兩國(guó)檔案行政管理部門都需要對(duì)到期不宜開放的檔案進(jìn)行行政審批。

2.利用形式和手續(xù)

法國(guó)檔案館為利用者提供檔案信息服務(wù)的形式多樣，如，設(shè)立檔案館閱覽室、永久性陳列室；定期或不定期舉辦檔案館藏展覽、出版檔案檢索工具、開展學(xué)術(shù)交流；為利用者提供復(fù)制件和縮微制品；在學(xué)校進(jìn)行檔案意識(shí)宣傳，國(guó)家檔案館專門設(shè)立了中學(xué)生教育處，以便于學(xué)生到檔案館參加歷史教育；法國(guó)所有公民無需辦理任何手續(xù)即可利用已開放的檔案。我國(guó)檔案館也大都設(shè)閱覽室，并不定期舉辦檔案展覽。依照我國(guó)相關(guān)檔案法規(guī)規(guī)定，不同的檔案利用主體分別適用不同的利用手續(xù)[2]，外國(guó)組織和個(gè)人利用手續(xù)也更加復(fù)雜。

3.具體比較

在檔案利用形式上，中法兩國(guó)有很多相似之處。在封閉期限上，中法兩國(guó)《檔案法》都規(guī)定了一般期限和特別期限，但法國(guó)《檔案法》規(guī)定的更明確、具體。我國(guó)《檔案法》關(guān)于“到期不宜開放的檔案”含義定義模糊，容易造成檔案開放范圍的隨意性，影響檔案利用及價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。我國(guó)過度強(qiáng)調(diào)檔案的保密性，因此，利用手續(xù)也相對(duì)法國(guó)復(fù)雜，檔案館提供的更多是被動(dòng)式服務(wù)，需要利用者自己到檔案館借閱、復(fù)制。

四、檔案利用主體的權(quán)利和義務(wù)比較

1.利用主體的檔案權(quán)利

（1）利用已開放檔案的權(quán)利

1948年聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過的《世界人權(quán)宣言》提出“信息權(quán)”的概念，公民信息權(quán)的組成部分包括利用檔案的權(quán)利[3]。中法兩國(guó)《檔案法》都賦予公眾利用檔案的權(quán)利。我國(guó)《檔案法》規(guī)定，“中華人民共和國(guó)公民和組織持有合法證明，即可利用我國(guó)已開放的檔案?！痹谖鞣?，類似規(guī)定也早已為人所知。法國(guó)《檔案法》規(guī)定：“只要檔案滿三十年，除涉及國(guó)家安全、個(gè)人隱私和私人托管的檔案外要全部解密，向社會(huì)開放，提供利用”。檔案利用權(quán)是公眾權(quán)利的重要組成部分。

（2）利用未開放檔案的權(quán)利

根據(jù)我國(guó)《檔案法實(shí)施辦法》相關(guān)條款規(guī)定，檔案利用主體利用檔案館保管的尚未開放的檔案，必須經(jīng)保管該檔案的檔案館許可，有關(guān)檔案行政管理部門必要時(shí)還要進(jìn)行審查同意。在法國(guó)，利用檔案館保存的未開放的檔案，需向文化部長(zhǎng)提交例外申請(qǐng)，文化部長(zhǎng)在征得文件移交部門和檔案保管部門的一致意見后作出裁決，同樣也包括開放的內(nèi)容[4]。公眾享有的檔案權(quán)利包括依法申請(qǐng)利用未開放的檔案。

2.利用主體的檔案義務(wù)

（1）維護(hù)檔案的完整與安全的義務(wù)

我國(guó)《檔案法》明確規(guī)定，“一切國(guó)家機(jī)關(guān)、武裝力量、政黨、社會(huì)團(tuán)體、企事業(yè)單位和公民都有保護(hù)檔案的義務(wù)”，違反《檔案法》中有關(guān)條款，損害檔案完整與安全者將受到有關(guān)行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，以維護(hù)檔案完整與安全。法國(guó)《檔案法》規(guī)定，對(duì)于不能依法向公眾提供利用的文件，要履行保守機(jī)密的義務(wù)。國(guó)家需對(duì)具有保存價(jià)值的私人檔案進(jìn)行登記，已登記的檔案發(fā)生所有權(quán)變動(dòng)時(shí)，如丟失、意外損壞或遺贈(zèng)等，要向文化部長(zhǎng)通報(bào)。私人檔案登記后，所有者應(yīng)履行其應(yīng)盡的責(zé)任義務(wù)，否則將受到起訴處置[5]。維護(hù)檔案的完整與安全是公眾在檔案利用的過程中的重要義務(wù)，也是檔案利用權(quán)利實(shí)現(xiàn)的重要基礎(chǔ)。

（2）遵守相關(guān)規(guī)定的義務(wù)

遵守相關(guān)規(guī)定亦是公眾的義務(wù)。根據(jù)我國(guó)《檔案法》規(guī)定，公眾利用已開放檔案時(shí)需向檔案館提供合法身份證明；《檔案法實(shí)施辦法》規(guī)定，公眾申請(qǐng)利用未列入開放范圍的檔案時(shí)要遵守相關(guān)部門的規(guī)定；法國(guó)《檔案法》強(qiáng)調(diào)，檔案利用者要具備保密意識(shí)，利用尚未開放的檔案時(shí)，需提交例外申請(qǐng)，檔案工作者要遵守職業(yè)道德規(guī)范，樹立保密意識(shí)，否則將受到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或刑事處罰。

3.具體比較

中法兩國(guó)檔案法都賦予了公眾利用檔案的權(quán)利，同時(shí)也規(guī)定了其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。相比較法國(guó)，我國(guó)《檔案法》對(duì)利用者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)規(guī)定的更加具體、明確，但過度強(qiáng)調(diào)了檔案利用主體維護(hù)檔案完整與安全的義務(wù)，存在權(quán)利與義務(wù)不平衡的現(xiàn)象，而且當(dāng)利用者的權(quán)利受到侵犯時(shí)，對(duì)如何保障利用主體權(quán)利的救濟(jì)制度《檔案法》也未提及。

總之，檔案利用是實(shí)現(xiàn)檔案價(jià)值的重要途徑，中法兩國(guó)《檔案法》都對(duì)檔案利用做出明確規(guī)定。通過以上對(duì)中法《檔案法》的比較可見，中法兩國(guó)《檔案法》各有其特點(diǎn)。然而，由于法國(guó)的檔案立法工作有著悠久的歷史傳統(tǒng)和豐富經(jīng)驗(yàn)，因此，我國(guó)檔案立法工作應(yīng)在立足于本國(guó)國(guó)情、檔情的基礎(chǔ)上，順應(yīng)社會(huì)發(fā)展潮流，堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，吸收、借鑒法國(guó)有益檔案法制經(jīng)驗(yàn)，以促進(jìn)我國(guó)檔案事業(yè)走向可持續(xù)發(fā)展之路。

[1]許慶蘭.中、法檔案信息開放制度比較研究[J].黑龍江檔案，2013，04:28-29.

[2]張錦云，吳新婷.中法檔案開放比較研究[J].蘭臺(tái)世界，2012，14:12-13.

[3]黃夏基，黎琳琳.從利用者的視角談《檔案法》修改[J].檔案學(xué)通訊，2012，03:61-64.

[4]中國(guó)檔案學(xué)會(huì)外聯(lián)部.《檔案學(xué)通訊》編輯部.外國(guó)檔案法規(guī)選編[M].北京：檔案出版社，1983.156.

[5]郭嗣平.中、芬、法三國(guó)檔案立法比較研究[J].中國(guó)檔案，1997，05:11-13.

作者單位：安徽大學(xué)管理學(xué)院