舒俊

[摘 要] 本文通過(guò)對(duì)黨的十八大以來(lái)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展實(shí)施戰(zhàn)略相關(guān)論述的分析，指出創(chuàng)新是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，創(chuàng)新在中國(guó)當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中具有重要作用。為此對(duì)創(chuàng)新理論的發(fā)展進(jìn)行了探討，即從熊彼特提出創(chuàng)新理論到技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)等理論的發(fā)展進(jìn)行了梳理、評(píng)論。以期通過(guò)對(duì)創(chuàng)新理論發(fā)展演變的研究，對(duì)我國(guó)當(dāng)前實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展有一定參考和借鑒意義。

[關(guān)鍵詞] 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略；經(jīng)濟(jì)發(fā)展；創(chuàng)新理論

[中圖分類號(hào)] F204 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1671-0037（2017）1-29-4

The Development and Evolution of Innovation Theory

Shu Jun

（Maoming Municipal Party School of CPC， Maoming Guangdong 525000）

Abstract： Based on the analysis of innovation driven development implementation strategy related literatures since the Eighteenth National Congress of the CPC， this paper points out that innovation is the driving force of social economic development， and it plays an important role in the transformation of economic development mode in current society of China. To this end， the development of innovation theory is discussed， that is， combing and commenting from the proposal of innovation theory by Schumpeter to the development of technological innovation， institutional innovation， national innovation system and other theories. Through the research on the development and evolution of innovation theory， it is expected to provide certain reference and guidance for the implementation of innovation driven development strategy and realization of economic and social development in current China.

Key words： innovation driven strategy； economic development； innovation theory

1 引言

當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已經(jīng)進(jìn)入從高速到中高速的“換擋期”，步入更多依靠科技創(chuàng)新支撐引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的新階段。同時(shí)，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在孕育興起，全球科技創(chuàng)新呈現(xiàn)出新的發(fā)展態(tài)勢(shì)和特征。傳統(tǒng)意義上的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的邊界日趨模糊，科技創(chuàng)新鏈條更加靈巧，技術(shù)更新和成果轉(zhuǎn)化更加快捷，產(chǎn)業(yè)更新?lián)Q代不斷加快?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)不斷突破地域、組織、技術(shù)的界限，演化為創(chuàng)新體系的競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)新戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)在綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)中的地位日益重要。為此有必要對(duì)創(chuàng)新理論進(jìn)行更為深入的研究。創(chuàng)新理論最早由美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特提出，他關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)非均衡變化的思想首先反映在其1912年所著的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中。1950年熊彼特去世后，其追隨者沿著他開(kāi)創(chuàng)的道路進(jìn)行了進(jìn)一步探索，形成了兩條相對(duì)獨(dú)立的研究路線：一是以技術(shù)變革和技術(shù)推廣為研究對(duì)象的技術(shù)創(chuàng)新論，二是以制度變革和制度推進(jìn)為研究對(duì)象的制度創(chuàng)新論。隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力成為新一輪競(jìng)爭(zhēng)力的焦點(diǎn)，各國(guó)的科學(xué)技術(shù)政策從關(guān)注“基礎(chǔ)研究”向技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移，傳統(tǒng)的研究開(kāi)發(fā)系統(tǒng)讓位于創(chuàng)新體系，政策從注重科技知識(shí)的創(chuàng)造轉(zhuǎn)向知識(shí)的創(chuàng)造、擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移和應(yīng)用并重，技術(shù)創(chuàng)新向國(guó)家創(chuàng)新體系轉(zhuǎn)變。由此引發(fā)了對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系的研究。本文通過(guò)對(duì)創(chuàng)新理論發(fā)展演變的梳理、分析、評(píng)論，以期對(duì)我國(guó)當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展實(shí)施戰(zhàn)略有一定參考和借鑒意義。

2 創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的根本動(dòng)力

黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，這是在對(duì)我國(guó)所處歷史發(fā)展階段、國(guó)內(nèi)外形勢(shì)、未來(lái)發(fā)展空間等一系列重大問(wèn)題科學(xué)研判的基礎(chǔ)上做出的重大決策，也是對(duì)十七大以來(lái)提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的進(jìn)一步闡釋。十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》中，以處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系為核心問(wèn)題，對(duì)深化科技體制改革做出了全面部署。十八屆五中全會(huì)提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”五大發(fā)展理念，其中“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，必須把創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置”。為此，必須著力增強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展新動(dòng)力，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，依靠科技的力量，從過(guò)去主要以低成本和資源消耗的發(fā)展模式轉(zhuǎn)變?yōu)橐约夹g(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)者素質(zhì)提高來(lái)支撐的發(fā)展模式。不斷提升發(fā)展質(zhì)量和效益，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)科學(xué)發(fā)展，才能贏得發(fā)展先機(jī)和主動(dòng)權(quán)。

2.1 科技創(chuàng)新決定著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期趨勢(shì)

全球進(jìn)入工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了與技術(shù)革命相伴的五個(gè)長(zhǎng)波。即從18世紀(jì)70年代到1842年，是紡織產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期，此為第一個(gè)長(zhǎng)波。從1829年到1897年是蒸汽和鋼鐵時(shí)代，此為第二個(gè)長(zhǎng)波。1875年至20世紀(jì)最初10年是石油重化工業(yè)時(shí)代，世界經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了第三個(gè)長(zhǎng)波。20世紀(jì)20年代至20世紀(jì)70年代是汽車工業(yè)時(shí)代，世界經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷第四個(gè)長(zhǎng)波。從20世紀(jì)80年代至今是信息產(chǎn)業(yè)時(shí)代，世界經(jīng)濟(jì)步入第五個(gè)長(zhǎng)波。世界經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)現(xiàn)象的最早研究發(fā)現(xiàn)者是俄羅斯經(jīng)濟(jì)學(xué)家康德拉季耶夫，他最早觀察到了世界經(jīng)濟(jì)每隔50～60年就會(huì)發(fā)生一次周期性的波動(dòng)現(xiàn)象。盡管康德拉季耶夫觀察并發(fā)現(xiàn)了世界經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)現(xiàn)象，但他沒(méi)有指出這種世界經(jīng)濟(jì)周期性變化的原因所在。熊彼特指出了世界經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的原因，他認(rèn)為世界經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的原因在于企業(yè)家的創(chuàng)新。即最初發(fā)生于個(gè)別企業(yè)的技術(shù)革新發(fā)展演變?yōu)樯鐣?huì)的技術(shù)革命，進(jìn)而引發(fā)社會(huì)的產(chǎn)業(yè)革命時(shí)，世界經(jīng)濟(jì)的新周期就開(kāi)始了。

2.2 經(jīng)濟(jì)周期是創(chuàng)新的結(jié)果

當(dāng)前人們普遍認(rèn)為約瑟夫·熊彼特是創(chuàng)新理論的提出者。熊彼特的創(chuàng)新理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)周期是企業(yè)創(chuàng)新的結(jié)果。創(chuàng)新就是打破舊的均衡并向新的均衡過(guò)渡的過(guò)程。企業(yè)家成群的出現(xiàn)是經(jīng)濟(jì)繁榮產(chǎn)生的唯一原因。創(chuàng)新不是孤立事件，在時(shí)間上也不是均勻分布的，相反，它們趨于集群，或者說(shuō)成群地發(fā)生，這是因?yàn)樵诔晒Φ膭?chuàng)新之后，首先是越來(lái)越多的企業(yè)會(huì)步其后塵；其次，創(chuàng)新不是隨機(jī)地均勻分布于整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，而傾向于集中于某些部門及其相鄰部門。一旦當(dāng)社會(huì)上對(duì)某些新的和未經(jīng)試驗(yàn)過(guò)事物的反抗被克服之后，不論重復(fù)做同樣的事情，還是在不同的方向上做類似的事情，就要容易得多了。一旦出現(xiàn)某個(gè)創(chuàng)新群，企業(yè)家的需求就會(huì)大批出現(xiàn)，投資高潮隨之而來(lái)，較多的資本被投放于新企業(yè)中，這一沖擊通過(guò)傳遞，使經(jīng)濟(jì)體系繁榮起來(lái)。但當(dāng)發(fā)展過(guò)程成為常規(guī)化活動(dòng)時(shí)，企業(yè)家成群的出現(xiàn)就不顯著了，周期性運(yùn)動(dòng)變得溫和，而另外幾個(gè)要素，如企業(yè)的增加、競(jìng)爭(zhēng)的加劇、成本的提高等，則使經(jīng)濟(jì)由繁榮走向蕭條。

3 創(chuàng)新理論及其演進(jìn)

3.1 熊彼特創(chuàng)新理論

美籍匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在1911年發(fā)表的德文版《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中，首次反映了其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)非均衡變化的思想。這本書(shū)在1934年翻譯成英文時(shí)，使用了“創(chuàng)新”（Innovation）一詞。熊彼特在1928年首篇英文文章《資本主義的非穩(wěn)定性》（Instability of Capitalism）中首次提出創(chuàng)新是一個(gè)過(guò)程的概念，并在1939年出版的《商業(yè)周期》（Business Cycles）一書(shū)中較全面地闡述了創(chuàng)新理論。熊彼特的創(chuàng)新理論影響深遠(yuǎn)。

3.1.1 創(chuàng)新的界定。熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是說(shuō)，把從來(lái)沒(méi)有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，進(jìn)而形成新的生產(chǎn)能力，最終獲得潛在利潤(rùn)。熊彼特進(jìn)一步將創(chuàng)新劃分為五種情況：①引入新產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的新特性；②采用新技術(shù)，即新的生產(chǎn)方法；③開(kāi)辟新市場(chǎng)；④獲得原材料或半成品的新的供給來(lái)源；⑤產(chǎn)業(yè)的重新組織[1]。顯然，熊彼特的“創(chuàng)新”既包括新產(chǎn)品、新工藝的開(kāi)發(fā)，也包括把這些開(kāi)發(fā)成果轉(zhuǎn)化為物質(zhì)生產(chǎn)力在市場(chǎng)上得以實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程。

3.1.2 創(chuàng)新與發(fā)明。熊彼特強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新必須能夠創(chuàng)造新的價(jià)值，因此從理論上將發(fā)明與創(chuàng)新分開(kāi)了，他認(rèn)為發(fā)明是新工具或新方法的發(fā)現(xiàn)，而創(chuàng)新是新工具或新方法的應(yīng)用，因而先有發(fā)明，后有創(chuàng)新。創(chuàng)新與發(fā)明不同。發(fā)明是指首次提出一種新產(chǎn)品或新工藝的想法，發(fā)明是科技行為；而創(chuàng)新則是首次嘗試將這個(gè)想法付諸實(shí)施，是經(jīng)濟(jì)行為。發(fā)明和創(chuàng)新有時(shí)是緊密聯(lián)系的，難以對(duì)二者進(jìn)行區(qū)分，但在多數(shù)情況下二者之間有著明顯的時(shí)間差。之所以存在時(shí)間差，其中一個(gè)重要原因是發(fā)明不具備商業(yè)化的全部或部分條件。許多發(fā)明需要其他互補(bǔ)發(fā)明和創(chuàng)新才能在創(chuàng)新階段取得成功。從發(fā)明到商業(yè)上可行，從創(chuàng)新到以后的擴(kuò)散則常常是一個(gè)漫長(zhǎng)而曲折的過(guò)程。

3.1.3 企業(yè)家職能與資源配置。創(chuàng)新是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素的新組合，即對(duì)現(xiàn)有資源的重新組合，這種重新組合資源的活動(dòng)，稱為“企業(yè)家職能”。熊彼特認(rèn)為這一職能非常重要。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是個(gè)質(zhì)變的過(guò)程，經(jīng)濟(jì)發(fā)展在其某個(gè)歷史時(shí)期會(huì)被創(chuàng)新推動(dòng)而產(chǎn)生質(zhì)變。熊彼特通過(guò)分析創(chuàng)新過(guò)程說(shuō)明了資本主義經(jīng)濟(jì)繁榮、衰退、蕭條和復(fù)蘇的周期性過(guò)程，并認(rèn)為這個(gè)周期過(guò)程的主要決定因素是創(chuàng)新。熊彼特的創(chuàng)新理論可以概括為“發(fā)明-創(chuàng)新-擴(kuò)散”模型。他強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新對(duì)資源配置有重要意義的三個(gè)特征：第一，創(chuàng)新依賴于資源的投入；第二，創(chuàng)新內(nèi)嵌于那些實(shí)施新組合的新企業(yè)中。第三，創(chuàng)新通常是由被稱為“新”人的企業(yè)家來(lái)驅(qū)動(dòng)的，他們通常不是在現(xiàn)有商業(yè)圈中占主流的那些人。熊彼特的早期研究（有時(shí)稱其為Ⅰ型）認(rèn)為，創(chuàng)新就是對(duì)特定問(wèn)題持新思路的個(gè)體企業(yè)家和社會(huì)慣性之間在一定歷史時(shí)期持續(xù)斗爭(zhēng)的結(jié)果，而且社會(huì)慣性具有或部分具有內(nèi)生性。這在一定程度上可以解釋19世紀(jì)末歐洲創(chuàng)新事件。但是在20世紀(jì)最初的幾十年中，創(chuàng)新越來(lái)越多地發(fā)生在團(tuán)隊(duì)和大型組織中。熊彼特在后來(lái)的研究中，強(qiáng)調(diào)了有必要對(duì)大公司的“合作型”企業(yè)家精神的系統(tǒng)研究（稱之為“熊彼特Ⅱ型”）。

雖然熊彼特首次提出創(chuàng)新和創(chuàng)新理論，也列舉了創(chuàng)新的一些具體形式，但他并沒(méi)有直接界定狹義的技術(shù)創(chuàng)新，其界定的創(chuàng)新概念包含很廣的范圍，既涉及技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新，也包括非技術(shù)的組織創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新等。

熊彼特之后，創(chuàng)新理論主要沿著兩個(gè)分支展開(kāi)研究。一是以埃德·溫曼斯菲爾德、南希·施瓦茲、理查德·納爾遜、克里斯托夫·弗里曼、倫德瓦爾等為代表的技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派，他們強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的核心作用，著重研究包括技術(shù)擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移和推廣在內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新體系，建立技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散、創(chuàng)新周期等理論模型。二是以道格拉斯·諾思和蘭斯·戴維斯等為代表的制度創(chuàng)新理論，他們把熊彼特的創(chuàng)新理論與制度學(xué)派的制度理論相結(jié)合，以此研究了制度安排對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新理論

目前關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的定義很多，例如索羅、曼斯菲爾德和弗里曼等，他們從企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售和效益等方面把技術(shù)創(chuàng)新定義為創(chuàng)造價(jià)值的全過(guò)程。

索羅曾經(jīng)在1951年較為全面地對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論進(jìn)行了研究。他在《資本化過(guò)程中的創(chuàng)新：對(duì)熊彼特理論的評(píng)論》一文中首次提出技術(shù)創(chuàng)新成立的兩個(gè)條件，即新思想來(lái)源和以后階段的實(shí)現(xiàn)發(fā)展。伊諾思也曾經(jīng)在1962年《石油加工業(yè)中的發(fā)明與創(chuàng)新》一文中首次直接明確地對(duì)技術(shù)創(chuàng)新做出界定，認(rèn)為：“技術(shù)創(chuàng)新是集中行為綜合的結(jié)果。這些行為包括發(fā)明的選擇、資本投入保證、組織建立、制定計(jì)劃、招用工人和開(kāi)辟市場(chǎng)等”。英國(guó)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼認(rèn)為，“技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的意義只是包括新產(chǎn)品、新過(guò)程、新系統(tǒng)和新裝備等形式在內(nèi)的技術(shù)向商業(yè)化實(shí)現(xiàn)的首次轉(zhuǎn)化”。

國(guó)內(nèi)傅家驥、仝允桓等技術(shù)創(chuàng)新專家認(rèn)為：“技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場(chǎng)的潛在盈利機(jī)會(huì)，以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高的、費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)（工藝）方法、開(kāi)辟新的市場(chǎng)，獲得新的原材料或半成品供給來(lái)源或建立企業(yè)的新的組織，它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過(guò)程”[2]。

3.3 制度創(chuàng)新理論

蘭斯·戴維斯和道格拉斯·諾思在1970年發(fā)表在美國(guó)《經(jīng)濟(jì)史雜志》（The Journal of Economic History）的《制度變革與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》（Institutional Change and American Economic Growth：A First Step Towards a Theory of Institutional Innovation）一文中提出了制度創(chuàng)新理論。他們認(rèn)為，制度創(chuàng)新是指經(jīng)濟(jì)的組織形式或經(jīng)營(yíng)管理方式的革新。

諾思認(rèn)為，歷史上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不是由技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定的，技術(shù)進(jìn)步只是伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)現(xiàn)象或結(jié)果，制度變革決定性影響技術(shù)創(chuàng)新。制度創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)和人類社會(huì)進(jìn)步的原因。他與其合作者設(shè)計(jì)出一個(gè)有關(guān)制度創(chuàng)新變革的經(jīng)濟(jì)模式，從產(chǎn)權(quán)制度、法律制度以及其他經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革與創(chuàng)新等角度進(jìn)行了深入研究。諾思認(rèn)為，新技術(shù)、新工藝發(fā)展的社會(huì)收益率總是高的，因此，在找到提高發(fā)展新技術(shù)和新工藝的私人收益率的手段之前，產(chǎn)生新技術(shù)和新工藝的進(jìn)展一直是緩慢的，直到近代創(chuàng)新發(fā)展出一整套產(chǎn)權(quán)制度來(lái)。到1624年通過(guò)了壟斷法令，英國(guó)才有了一項(xiàng)專利法。無(wú)限的好奇心或邊干邊學(xué)固然也能引起我們?cè)谡麄€(gè)人類歷史上所見(jiàn)過(guò)的那種類型的技術(shù)變革，但是堅(jiān)持不懈地為改進(jìn)技術(shù)做出努力——如我們?cè)诂F(xiàn)代社會(huì)所看到的——?jiǎng)t只有靠提高私人收益率來(lái)激勵(lì)。在創(chuàng)新缺乏產(chǎn)權(quán)的情況下，技術(shù)變革的速度基本上受市場(chǎng)規(guī)模的影響。其他情況相同，創(chuàng)新的私人收益率隨市場(chǎng)擴(kuò)大而增加。以往技術(shù)變革速度的增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的時(shí)代有關(guān)[3]。因此，按照諾思的觀點(diǎn)，制度創(chuàng)新決定技術(shù)進(jìn)步，雖然技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制度創(chuàng)新有重要的作用，例如技術(shù)創(chuàng)新可以降低某些制度安排的操作成本，增加制度創(chuàng)新的潛在利潤(rùn)，但制度創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起著決定性的作用。

3.4 國(guó)家創(chuàng)新體系與創(chuàng)新體系建設(shè)

20世紀(jì)80年代末期和90年代初期國(guó)家創(chuàng)新體系的研究開(kāi)始興起，研究的共同學(xué)術(shù)特征是將創(chuàng)新視為一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)從社會(huì)經(jīng)濟(jì)的宏觀角度來(lái)解釋各國(guó)技術(shù)創(chuàng)新業(yè)績(jī)的差異，強(qiáng)調(diào)從更為廣闊的社會(huì)文化背景來(lái)研究不同企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為差異。

1987年，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯托夫·弗里曼在對(duì)日本進(jìn)行考察分析的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)日本當(dāng)時(shí)在技術(shù)落后的情況下，以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)，輔以組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，只用了幾十年的時(shí)間，國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展后來(lái)居上，成為工業(yè)化大國(guó)，為此弗里曼首次提出了“國(guó)家創(chuàng)新體系”這個(gè)全新的概念。他認(rèn)為，人類歷史上技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家先后經(jīng)歷從英國(guó)、德國(guó)、美國(guó)到日本的轉(zhuǎn)移，并不僅僅是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，許多制度安排與組織方面的創(chuàng)新活動(dòng)功不可沒(méi)，這些可以歸結(jié)為國(guó)家創(chuàng)新體系發(fā)生演變的結(jié)果。弗里曼強(qiáng)調(diào)政府政策、企業(yè)研發(fā)、教育培訓(xùn)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在創(chuàng)新中的作用。創(chuàng)新的成敗取決于國(guó)家調(diào)整其社會(huì)經(jīng)濟(jì)范式以適應(yīng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的要求和可能性的能力。20世紀(jì)90年代初，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德·納爾遜主編并出版了《國(guó)家創(chuàng)新體系：比較分析》一書(shū)。他將國(guó)家創(chuàng)新體系定義為“其相互作用影響到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的一整套制度”。其在更加廣泛的范圍內(nèi)分析國(guó)家創(chuàng)新體系，把企業(yè)、企業(yè)附屬研究所、公共研究機(jī)構(gòu)和高等院校視為國(guó)家創(chuàng)新體系的主體。他指出，現(xiàn)代國(guó)家創(chuàng)新體系既包括各種制度因素、技術(shù)創(chuàng)新因素，也包括致力于研究公共技術(shù)知識(shí)的大學(xué)以及提供政府基金、規(guī)劃的機(jī)構(gòu)等。

國(guó)家創(chuàng)新體系的另外一個(gè)創(chuàng)始人是丹麥經(jīng)濟(jì)學(xué)家本特阿克·倫德瓦爾。他的研究重點(diǎn)是創(chuàng)新的微觀領(lǐng)域，例如技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的創(chuàng)新者與用戶之間的相互作用等。

1999年，馮之浚在其主編的《國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的理論與政策》中將國(guó)家創(chuàng)新體系界定為：一個(gè)國(guó)家內(nèi)部各有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)間相互作用而形成的推動(dòng)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)，是由經(jīng)濟(jì)和科技的組織機(jī)構(gòu)組成的創(chuàng)新推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。

4 創(chuàng)新理論評(píng)述

創(chuàng)新活動(dòng)的本質(zhì)是市場(chǎng)和技術(shù)的有效結(jié)合。但在創(chuàng)新過(guò)程中存在市場(chǎng)失靈等許多不確定性因素，需要資本、技術(shù)、市場(chǎng)、制度與環(huán)境的協(xié)調(diào)與互動(dòng)。從熊彼特提出創(chuàng)新理論到技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的發(fā)展、國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的提出，對(duì)社會(huì)創(chuàng)新活動(dòng)的各環(huán)節(jié)、各要素的強(qiáng)調(diào)以及作用的認(rèn)識(shí)是不同的。熊彼特提出創(chuàng)新理論，但并沒(méi)有界定單一的技術(shù)創(chuàng)新，非技術(shù)的制度創(chuàng)新、金融創(chuàng)新等也是其創(chuàng)新的內(nèi)容，而技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新理論則更多的是從社會(huì)創(chuàng)新過(guò)程中的單一因素出發(fā)進(jìn)行研究、強(qiáng)調(diào)，而忽視了各種因素、環(huán)節(jié)之間的相互作用、影響，即社會(huì)創(chuàng)新活動(dòng)的各因素在不同階段和過(guò)程所起作用是不同的。國(guó)家創(chuàng)新體系強(qiáng)調(diào)社會(huì)創(chuàng)新過(guò)程中各主體、環(huán)節(jié)、要素之間的相互作用及影響的重要性，可以說(shuō)是對(duì)熊彼特創(chuàng)新理論的復(fù)歸、深化，為此社會(huì)創(chuàng)新過(guò)程應(yīng)是各要素、環(huán)節(jié)、主體相互作用、相互影響的過(guò)程，應(yīng)作為一個(gè)系統(tǒng)來(lái)看待，如此才能使得社會(huì)創(chuàng)新的成效、作用更加明顯。

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