蔡明科 王小艷 宋妍娟

防范學術不端行為，高校學術期刊編輯部的新作為
——從集中撤稿事件想到的

蔡明科 王小艷 宋妍娟

從撤稿事件入手，探討高校學術期刊編輯部在防范學術不端行為方面的新責任、新?lián)敚岢鼍庉嫴繎搹母咝W術期刊的編輯流程設計入手，分別在《讀者須知》、責任編輯初審、審稿專家復審、刊發(fā)后追責等環(huán)節(jié)層層設防，從學術不端行為的源頭防堵、在編輯審稿過程中識別、文章刊發(fā)后追責，形成長效、完整的學術不端行為防范體系。

學術期刊；學術不端行為；編輯工作流程

2017年4月20日，施普林格·自然（Springer Nature）出版集團（簡稱“施普林”，著名學術出版機構）宣布，因涉嫌同行評議造假，一次性撤銷旗下雜志《腫瘤生物學》從2012年至2016年發(fā)表的來自中國的107篇文章。據(jù)統(tǒng)計，這些論文涉及77家單位，包括復旦大學、浙江大學、北京協(xié)和醫(yī)院、中日友好醫(yī)院等知名高校和醫(yī)療機構[1]。

此次論文集中撤稿事件雖是個別案例，但影響十分惡劣，嚴重損害了我國科技界的國際聲譽和廣大科技人員的尊嚴，同時也反映出我國學術環(huán)境和對學術不端行為的懲戒體系和力度都還需要進一步改進[2]。

2016年9月1日起施行的《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》，表明對待學術不端行為，教育部及各高校的態(tài)度是“零容忍”。

《辦法》第一章第五條指出，高等學校是學術不端行為預防與處理的主體。高校期刊編輯部自然就成了抵制學術造假、防范學術不端的主戰(zhàn)場和前沿陣地，理應在新形勢下挑起這份社會重任。

一、防范學術不端行為是高校期刊編輯部的責任擔當、政治擔當

高校期刊是高校學術研究的前沿陣地，是展示高校師生學術成果的重要窗口，擔負著儲存和傳播思想理論和學術文化的重任[3]。

我國高校期刊無疑肩負著推動全社會文化進步、提高大眾科學文化素養(yǎng)、傳播社會主義核心價值觀的光榮使命，引導大眾進行正確的文化消費，豐富大眾精神世界，是先進文化發(fā)展方向的代表之一。

學術不端行為在學術期刊頻頻現(xiàn)身，高校學術期刊本身的確負有不可推卸的責任。

近年來文化市場和出版業(yè)的市場化改革，多媒體融合，許多雜志社和期刊部采用聯(lián)合辦刊或成立傳媒集團的途徑做大做強。有些學術期刊在市場競爭環(huán)境下，選擇了商業(yè)化發(fā)展路徑，此舉的結果勢必要追求商業(yè)利潤，以辦刊經(jīng)費不足為由加大版面費收取力度，免不了在原則問題上“為五斗米折腰”；還有些期刊在沒有做好前期調研或者前期準備的情況下，盲目擴容，增加文章篇數(shù)、大幅削減文章內容、增加刊次，或者一號多版，使得版面擴張，其結果就是編輯部只重經(jīng)營、忽略質量，只重經(jīng)濟效益，忘卻編輯初心，給一些不良作者有機可乘，客觀上造成了對學術不端行為的縱容，事實上導致了學術不端現(xiàn)象的蔓延，助長了學術泡沫的產(chǎn)生。

學術期刊作為高層次的文化產(chǎn)品形態(tài)，是我國科學事業(yè)的重要組成部分，是學人們守望高尚科研精神的明凈窗口。對于傳遞社會主義核心價值觀，推動我國科學繁榮發(fā)展，學術期刊有著極其重要的作用[4]。

在新的歷史條件和新常態(tài)背景下，期刊編輯部要挺身而出，摒棄小集體的“小九九”，以高度的政治責任感和歷史使命感，堅守期刊“質量為王”的編輯初心，推動學術期刊的健康發(fā)展，引領學術研究的正確方向，真正做到責任擔當、政治擔當。

二、掌握相關法律法規(guī)是高校期刊編輯部防范學術不端行為的制勝法寶

學術不端行為不是什么新鮮事物，但是隨著接二連三的撤稿事件的曝光，這塊困擾中國學術界幾十年的痼疾又被掀開傷疤，既是中國科技之痛，又是千萬科技工作者之辱，暴露了我國科研誠信的短板。

學術不端行為對中國科學發(fā)展的負面影響毋庸置疑，各界有識之士在這個問題上也早已取得共識，學術不端行為正在成為過街老鼠，人人喊打的目標。但是如何去打這只“碩鼠”，不僅是從道德層面考驗科技工作者的行為自律，更是對現(xiàn)行行業(yè)法律法規(guī)體系建設的重大考驗。

從目前學術界學術不端行為猖獗之勢考量，單純依靠學術道德這種自律方式來規(guī)范學術行為已經(jīng)無法真正起到約束作用。因此，通過設定學術不端的法律責任，促使學術參與者學術精神的回歸，引導其嚴格遵守學術活動中的科研誠信義務，是規(guī)范學術不端行為的必要舉措[5]。

中華人民共和國著作權法第47、48條列舉了19種侵害著作權行為。在學術不端行為中，侵害著作權主要表現(xiàn)為侵害權利人的發(fā)表權、署名權、修改權、復制權等。依照《侵權責任法》第15條規(guī)定，學術不端行為承擔侵權責任的方式主要有停止侵害、賠償損失、賠禮道歉和消除影響，這四種具體的責任形式可以單獨適用也可以合并適用。

近些年，我國相關部門也不斷加大學術道德、學術規(guī)范制度建設的步伐，制定了一系列相關管理規(guī)定、規(guī)范。

2002年，教育部發(fā)布了《關于加強學術道德建設的若干意見》；2004年發(fā)布了《高等學校哲學社會科學研究學術規(guī)范（試行）》；2006年，頒布了《關于樹立社會主義榮辱觀，進一步加強學術道德建設的意見》；2009年，頒布了《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》。2007年，中國科學院制定了《關于加強科研行為規(guī)范建設的意見》。2007年2月14日國務院第169次常務會議通過《國家自然科學基金條例》[1]。2015年中國科協(xié)、教育部、科技部、衛(wèi)生計生委、中科院、工程院、自然科學基金會印發(fā)《發(fā)表學術論文“五不準”》的規(guī)定。各高校也都根據(jù)自身情況，制定出臺了一些學術道德規(guī)范。

中華人民共和國教育部令第40號《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》自2016年9月1日起施行?！掇k法》明確了教育部對學術不端行為的“零”容忍態(tài)度，必將成為高校編輯部打擊學術不端行為的又一利器。

在防范和打擊學術不端行為這個問題上，科技工作者和高校編輯部的確是有法可依的，只要各方面認識一致，有法必依，執(zhí)法必嚴，違法必究，這張“天網(wǎng)”必將成為維護科學尊嚴，凈化高校學風，營造風清氣正的學術生態(tài)的制勝法寶。

三、優(yōu)化期刊編輯流程是編輯部防范學術不端行為的切實抓手

高校學術期刊編輯部應該從期刊編輯、出版的各個重要流程環(huán)節(jié)科學設計，層層把關，各司其職，讓學術不端行為在學術期刊編校過程中無所遁形，真正做到使學術不端行為消失在萌芽、曝光于過程、追責于事后，這不僅是對高校學術期刊自身的持續(xù)發(fā)展負責，也是對科技人員最好的保護。

學術期刊的編輯出版工作，主要包括策劃選題、組稿、審讀、編輯加工與技術處理、校對、付印、發(fā)行等常規(guī)工作和固定工作。編輯部依托學術期刊“三審制”的工作體制，在編輯流程的重要環(huán)節(jié)設計有效的防范學術不端行為的“防火墻”。

（一）《投稿須知》要向作者明確傳遞期刊編輯部防范學術不端之決心

目前大部分學術期刊的“投稿須知”都會告知作者文責自負，提醒作者自覺遵守學術誠信原則，提示“本刊倡導弊絕風清的學術氛圍，抵制形形色色的學術不端行為”，等等。

筆者認為，編輯部這種泛泛的提醒實在蒼白無力，不足以起到“黃牌警告”的預期效果，究其原因，編輯部考慮到期刊稿源的壓力，不愿意因為嚴厲的措辭丟掉部分投稿，特別是部分潛在優(yōu)質稿源。還有些編輯部因為辦刊經(jīng)費的壓力，不能挺直腰桿對粗制濫造的所謂“職稱論文”說“不”。

再者，“投稿須知”對作者一稿多投的規(guī)定也存在只說明編輯部的愿望而未能規(guī)定具體的處罰措施，這在某種程度上放縱了那些心存僥幸、鋌而走險作弊的作者。

筆者認為，編輯部如此畏頭畏尾，無異飲鴆止渴，還不如拿出壯士斷腕的勇氣，從期刊長遠發(fā)展出發(fā)，明確編輯部的態(tài)度，細化相關投稿違規(guī)處罰辦法，真正能夠做到使那些疑似學術不端行為的稿件自動卻步，知難而退。

鑒于此，《投稿須知》核心內容至少應該包括作者必須對論文內容的原創(chuàng)性負責，相關數(shù)據(jù)的真實性負責，期刊編輯部采用一切必要之技術手段杜絕一切學術不端之行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，即時退稿，作者納入學術不端數(shù)據(jù)庫。

（二）責任編輯初審必須對學術論文全面檢測

責任編輯接到待審稿件，通讀稿件，衡量是否符合內容質量要求，是否符合約稿合同約定，是否具有出版價值；立論是否成立；邏輯是否嚴密；結構是否合理；體例是否妥帖、一致，并從以下4個方面判斷初審稿件是否存在學術不端行為，進而按照相關規(guī)定做出正確決定。

1.論文相似度檢測識別。學術期刊編輯章程應該規(guī)定，所有進入初審環(huán)節(jié)的稿件，必須進行論文相似度檢測識別，這項工作由責任編輯完成。

“君子性非異也，善假于物也?！爆F(xiàn)在許多編輯部已開始使用中國知網(wǎng)和萬方數(shù)提供的學術期刊學術不端系統(tǒng)對來稿進行檢測是否存在學術不端行為。此類軟件專門為學術期刊編輯部提供檢測服務，可檢測抄襲與剽竊、偽造、篡改、不當署名、一稿多投等學術不端文獻，具有文獻數(shù)據(jù)庫完備、文獻數(shù)據(jù)更新快、檢測結果可靠性高等優(yōu)點。

初審論文相似度檢測識別的重點放在被檢測論文與已有文獻在論文題目、文章結構、研究方法、研究結論等方面的對比，對檢測報告列出的疑似被抄襲文獻，責任編輯必須詳細對比，仔細揣摩，做到不忽略一個觀點，并從以上幾個方面綜合考慮，得出判斷結論。如果確有難以做出結論的文章，可參考隨后審稿專家的意見，做出綜合判斷。

2.文字重復率檢測。目前學術期刊論文中剽竊觀點、抄襲文字的現(xiàn)象已經(jīng)成為學術不端行為的主要表象，有的文章文字重復率高得嚇人，可以說百分之八九十是七拼八湊來的，所以初審檢查文字重復率十分必要。

對于檢測結果，稿件文字復制比大于50%，直接退稿；文字復制在15%～50%之間，具體情況具體分析，主要關注被復制文字文獻是否是作者自己的相關論文，進一步電話、郵件聯(lián)系作者，問明情況，做出結論；文字復制小于15%，則直接進入下一個審稿環(huán)節(jié)。

3.作者署名、作者人數(shù)、作者單位、研究領域的檢驗。《辦法》第二十七條認定未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學術論文上署名，未經(jīng)他人許可而不當使用他人署名，虛構合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻等構成學術不端行為。

這方面的不當做法其實并不難判斷，不外乎以下幾種常見的情況：（1）根本沒有參與相關研究，沒有參與論文寫作的任何環(huán)節(jié)，因為是單位領導、同事、朋友需要評職稱、職務晉升的需要而署名；（2）明明是研究生論文，署名卻以導師為第一作者；（3）署名多達八九人；（4）四五個作者，四五個單位，天南海北，有違常理；（5）作者專業(yè)背景與文章涉及研究領域南轅北轍。以上種種，只要責任編輯細心，都可以火眼金睛，辨出真?zhèn)巍?/p>

一旦發(fā)現(xiàn)此種學術不端行為，編輯部的處理辦法有兩種：與作者聯(lián)系，改正不當之處；溝通無果，直接退稿。

4.論文支持基金真?zhèn)伪嫖?。一篇科技論文，往往承載了作者學術成果發(fā)布以外的許多非學術任務，比如課題結題、項目驗收、職稱評定等。

現(xiàn)在通行的期刊影響力指數(shù)及影響因子的計算涉及論文基金比，所以編輯部需要更多的文章與基金結緣，這一點與某些作者的需要正好契合，造成了基金項目研究內容與文章內容全不搭界、論文作者并非基金項目的參與者等學術不端行為。

判斷基金標注真?zhèn)危恍璧卿泧易匀豢茖W基金委員會網(wǎng)站http：//www.nsfc.gov.cn/，進入項目綜合查詢界面，所有項目細節(jié)一目了然。

（三）專家審稿（同行評議）必須做到專業(yè)、公正

審稿專家對稿件的審閱是保證期刊文章保持學術性的可靠保證。為了使專家外審（同行評議）真正做到客觀公正，嚴把審稿關，從源頭杜絕學術不端現(xiàn)象的發(fā)生，編輯部應該花大力氣建設審稿專家?guī)?，采用網(wǎng)上公開招聘、向相關高?？蒲性核l(fā)函請求推薦、通過期刊編委推薦等方式不斷豐富專家?guī)臁?/p>

對審稿專家的一般要求為具有副高以上的職稱（或碩士以上學歷），了解所屬專業(yè)領域的最新科研動態(tài)，本人在該領域具有較高的學術造詣。

一篇進入復審的稿件至少要經(jīng)過2名審稿專家的審閱（同行評議），兩位專家專業(yè)背景相似但研究方向略有不同。發(fā)給專家的稿件一律采用盲審（去掉作者、單位、基金等），兩位審稿專家分別給出審稿意見，最終審稿結論要經(jīng)過主編終審后定奪。

編輯部建議審稿專家的審閱重點是：（1）評價文章的觀點；（2）進一步核實論文研究過程的可行性、研究數(shù)據(jù)的真實性、研究方法的先進性、研究結論的可信性；（3）客觀公正撰寫審稿意見，提出自己對該篇文章的處理意見（刊用、退修、再審、轉投、退稿）。

為了幫助審稿專家更好地履行職責，編輯部應該為審稿專家提供中國知網(wǎng)和萬方數(shù)據(jù)兩款科技論文檢索平臺。

（四）待用稿件網(wǎng)上公示制度

無論是自由投稿還是專家約稿，編輯部從收稿登記、責編初審、專家審稿等環(huán)節(jié)，步步設防，最大限度地防范學術不端行為，但由于專業(yè)背景和個人視角的不同，難免出現(xiàn)疏漏，特別是對專業(yè)性特強、研究領域偏窄的文章，上述人員很難把握其先進性和正確性，也很難發(fā)現(xiàn)其中隱藏的學術不端行為。所以對于編輯部擬刊載的文章進行網(wǎng)上公示尤為重要，借助更開放的平臺、更廣泛的人員參與，幫助編輯部把關，為編輯部提建議，將會收到事半功倍的良好效果。

對于公示期間網(wǎng)友提出的評論意見，編輯部切忌偏聽偏信，可以及時反饋給相關的專家加以甄別；也可以直接與作者溝通，聽取作者的申訴。

擬用稿件網(wǎng)上公示可以通過編輯部自己的采編網(wǎng)站，也可以通過編輯部的QQ群的群文件功能發(fā)布。

（五）文章刊發(fā)后對學術不端行為還應及時追責

學術期刊編輯部作為防范學術不端行為的主戰(zhàn)場，要旗幟鮮明，絕不姑息。不只是堅持“預防為主”，還要亮出“追罰”之劍，以期收到“以儆效尤”的作用。

編輯部日常工作繁忙，在防范學術不端行為方面難免百密一疏?？l(fā)后相關信息一般通過讀者舉報、數(shù)字出版公司年報反饋、相關刊物編輯部來電求證等途徑獲得。在獲知相關線索后，編輯部應該迅速調查，即時回應，做到不護短、不包庇，嚴格按照相關規(guī)定做善后處理。

根據(jù)相關文獻，有些編輯部在制度方面也做了有益的探索：（1）建立學術不端作者黑名單制度，及時把相關作者列入黑名單，并通知該作者兩年內不接受他的任何稿件；（2）在期刊上及時發(fā)表編輯部聲明，曝光相關作者及稿件，并向讀者致歉；（3）及時通知與期刊合作合作的相關數(shù)據(jù)公司撤銷涉事文章。

四、結語

人無誠信不立，業(yè)無誠信不興，國無誠信不強。有什么樣的學術品格和氛圍，就會孕育出什么樣的學術成就和人才（中國科協(xié)主席韓啟德語）。《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》的出臺，使學術不端行為成為學術期刊編輯部、學術論文作者、期刊讀者共同抵制的“眾矢之的”，在全社會迅速形成過街老鼠人人喊打的良好氛圍。高校的學術期刊應當規(guī)范自身行為，堅守學術道德底線，拒絕外來利益誘惑，切實承擔抵制學術不端的社會責任。

[1]喻思孌.學術不端為何難處理[N].人民日報，2017-05-02.

[2]劉莉.中國科協(xié)調查國際期刊撤稿事件[N].科技日報，2015-09-17.

[3]劉彥超.高校學報在高校學術道德建設中的作用研究[J].武警學院學報，2015，31（9）：54.

[4]張明海.學術期刊需要核心價值觀的引領[N].中國社會科學報，2017-06-01.

[5]鄭潔.學術不端行為的民事法律責任[J].西安政治學院學報，2015（6）：127.

[作 者]蔡明科、王小艷、宋妍娟，西北農(nóng)林科技大學《水利與建筑工程學報》編輯部。