張鳳梅

北京師范大學(xué)教育學(xué)部高等教育研究所100875西藏拉薩市第八中學(xué)850000

如何規(guī)范做出參考文獻(xiàn)

張鳳梅

北京師范大學(xué)教育學(xué)部高等教育研究所100875西藏拉薩市第八中學(xué)850000

學(xué)術(shù)界存在著這樣一種錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，參考文獻(xiàn)是一種形式，可有可無，參考文獻(xiàn)的規(guī)范著錄對(duì)一些學(xué)者來說，更是不以為然，認(rèn)為只要內(nèi)容新，觀點(diǎn)新就行了。但是我認(rèn)為引用參考文獻(xiàn)的規(guī)范著錄，在學(xué)術(shù)期刊及出版質(zhì)量的評(píng)價(jià)體系中都是關(guān)鍵性的重要環(huán)節(jié)。只有認(rèn)真地學(xué)習(xí)、準(zhǔn)確地貫徹執(zhí)行參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)范，才能使高校學(xué)報(bào)等學(xué)術(shù)期刊在編排質(zhì)量上得到不斷提高和不斷進(jìn)步。以《中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T7714-2005文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》為標(biāo)準(zhǔn)，介紹了參考文獻(xiàn)的定義、重要性，著錄的原則，和著錄的基本格式，以期能使參考文獻(xiàn)規(guī)范得到重視，寫出規(guī)范的參考文獻(xiàn)。

學(xué)術(shù)期刊；參考文獻(xiàn)；中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T7714-2005文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則

是“進(jìn)行某一著述、某一研究或其它活動(dòng)時(shí)所參考的文獻(xiàn)?！庇址Q“參考書目”，某一著作參考和引用的文獻(xiàn)之目錄。參考文獻(xiàn)又稱引文，是作者撰文時(shí)引用或參考的文獻(xiàn)。一書引用或參考的資料目錄。[4]《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》)中表述為：為撰寫或編輯論著而引用的有關(guān)圖書資料。[5]綜上，本文采用參考文獻(xiàn)的這種定義：“參考文獻(xiàn)是“為撰寫或編輯論文和著作而引用的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源?！盵6]

二、參考文獻(xiàn)的功能和作用

（1）參考文獻(xiàn)是科技論文的重要組成部分，為作者的論點(diǎn)提供有力的論據(jù)，精練文字節(jié)約篇幅，增加論文的信息量，具有很高的信息價(jià)值。

（2）論文作者在其課題的選題論證、實(shí)驗(yàn)研究、以及總結(jié)和書寫論文的過程中，都要參閱和利用大量的科學(xué)文獻(xiàn)，由于作者在撰寫論文時(shí)，不可能將所有引用前人成果都詳盡地復(fù)述，只能將其主要引用文獻(xiàn)注明出處列于文后。

（3）參考文獻(xiàn)注明了被引理論、觀點(diǎn)、方法、數(shù)據(jù)的來源，反映了論文的真實(shí)科學(xué)依據(jù)，沒有參考文獻(xiàn)的科學(xué)論文，應(yīng)視為作者忽略了科學(xué)工作的繼承性，也反映了作者科學(xué)學(xué)風(fēng)和態(tài)度的欠缺。

（4）引用一定數(shù)量的參考文獻(xiàn)，既表明學(xué)科的繼承性和作者對(duì)他人勞動(dòng)成果的尊重，也為編輯部、審稿專家和讀者提供了鑒別論文價(jià)值水平的重要信息。

（5）參考文獻(xiàn)為讀者和審閱專家提供了與論文有關(guān)的文獻(xiàn)題錄，便于檢索，以達(dá)到共享信息資源和推動(dòng)科技進(jìn)步的作用。

（6）著錄參考文獻(xiàn)有助于科技信息人員進(jìn)行信息研究和文獻(xiàn)計(jì)量研究。

三、參考文獻(xiàn)在學(xué)術(shù)期刊審稿中的參考價(jià)值

參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文的一個(gè)重要組成部分，不僅是作者嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)精神的體現(xiàn)，而且是評(píng)價(jià)論文學(xué)術(shù)水平的一個(gè)重要依據(jù)。學(xué)報(bào)編輯應(yīng)重視發(fā)揮參考文獻(xiàn)的作用，善于尋根溯源，從中找出有用的信息，使之成為鑒別稿件質(zhì)量的一個(gè)重要工具。1.參考文獻(xiàn)的著錄格式是否規(guī)范反映作者論文寫作經(jīng)驗(yàn)和治學(xué)態(tài)度；2.從文獻(xiàn)的引用量判斷稿件質(zhì)量；3.從參考文獻(xiàn)的質(zhì)量看論文作者的科研能力和論文的學(xué)術(shù)水平。參考文獻(xiàn)的質(zhì)量可從文獻(xiàn)的時(shí)效性、權(quán)威性、語(yǔ)種種類、載體的種類以及文獻(xiàn)的著錄格式等幾個(gè)方面來評(píng)價(jià)。文后參考文獻(xiàn)的著錄質(zhì)量，在某種程度上可反映出作者科研能力和學(xué)術(shù)水平的高低。4.通過參考文獻(xiàn)的索引功能判別引用的真實(shí)性、確當(dāng)性，從而為進(jìn)一步鑒別稿件提供依據(jù)。核查參考文獻(xiàn)的真實(shí)性，核查參考文獻(xiàn)的確當(dāng)性，通過核查參考文獻(xiàn)，鑒別出抄襲剽竊和其他弄虛作假行為。

四、參考文獻(xiàn)的類型[7]

如果僅從字面上來分析“參考文獻(xiàn)”中的“文獻(xiàn)”一詞應(yīng)包括26種類型，即專著、報(bào)紙、期刊、會(huì)議錄、學(xué)位論文、匯編、科技報(bào)告、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利文獻(xiàn)、產(chǎn)品樣本、中譯文、手稿、參考工具、檢索工具、檔案、圖表、古籍、樂譜、縮微膠卷、縮微平片、錄音帶、錄像帶、唱片、電影片、幻燈片、其他。各種參考文獻(xiàn)類型用單字母方式標(biāo)識(shí):專著[M]，論文集[C]，報(bào)紙文章[N]，期刊文章「J]，學(xué)位論文[D]，報(bào)告[R]，標(biāo)準(zhǔn)「S]，專利[P]；專著、論文集中的析出文獻(xiàn)[A]；匯編[G]；數(shù)據(jù)庫(kù)[DB]，計(jì)算機(jī)程序[CP]，及電子公告分別為[EB]；聯(lián)機(jī)網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫(kù)[DB/OL]、磁帶數(shù)據(jù)庫(kù)[DB/MT]，光盤圖書[M/CD]，磁帶軟件[CP/ DK]，網(wǎng)上期刊[J/OL]，網(wǎng)上電子公告，[EB/OL]，磁帶——MT，磁盤——DK，光盤——CD，聯(lián)機(jī)網(wǎng)絡(luò)——OL，對(duì)于不屬于上述的文獻(xiàn)類型，采用字母“[Z]”標(biāo)識(shí)。

五、參考文獻(xiàn)著錄的一般原則

參考文獻(xiàn)著錄一般要遵循以下原則：1、只著錄最必要、最新的參考文獻(xiàn)。著錄的文獻(xiàn)要精選，僅限于著錄作者在論文中直接引用的文獻(xiàn)。2、只著錄公開發(fā)表的文獻(xiàn)。公開發(fā)表是指在國(guó)內(nèi)外公開發(fā)行的報(bào)刊或正式出版的圖書上發(fā)表。在供內(nèi)部交流的刊物上發(fā)表的文章和內(nèi)部使用的資料，尤其是不宜公開的資料，均不能作為參考文獻(xiàn)著錄。國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)會(huì)議上交流的論文一般也不宜作為參考文獻(xiàn)著錄。3、采用規(guī)范化的著錄格式。論文作者應(yīng)熟練掌握、嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)標(biāo)GB7714-2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》?？傊?，應(yīng)遵循“真實(shí)性、必要性、準(zhǔn)確性原則”。

六、參考文獻(xiàn)著錄基本格式

著錄基本遵循：“主要責(zé)任者.文獻(xiàn)題名（文獻(xiàn)類型及載體類型標(biāo)識(shí)）.出版項(xiàng)（出版地、出版者、出版年）.文獻(xiàn)起止頁(yè)碼”這個(gè)原則。并且特別應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)：1、主要責(zé)任人為多個(gè)責(zé)任人時(shí)，他們之間用“，”分隔。主要責(zé)任者只例姓名，其后不加“著、編、主編、合編”等責(zé)任說明。作者（主要責(zé)任者）為3人或不多于3人應(yīng)全部寫出，之間幾“，”號(hào)相隔；3人以上只列出前3人，后加“等“或“et al”。2、文后參考文獻(xiàn)著錄時(shí)刊名不用書名號(hào)（《》）。3、作者姓名（包括譯者、編者）著錄時(shí)一律采用“姓在前名在后”的原則，具體格式是：姓，名字的首字母.如：MalcolmRichardCowley應(yīng)為：Cowley，M.R.，如果有兩位作者，第一位作者方式不變，&之后第二位作者名字的首字母放在前面，姓放在后面，如：Frank Norris與Irving Gordon應(yīng)為：Norris，F(xiàn).&I.Gordon由于各國(guó)（或民族）的姓名寫法不同，著錄時(shí)應(yīng)特別注意。名可縮寫為首字母（大寫），但不加編寫點(diǎn)（·）二字姓名之間不用空格。4、無出版地的中文文獻(xiàn)著錄“出版地不詳”，外文文獻(xiàn)著錄“S.I.”并置于方括號(hào)內(nèi)；無出版者的中文文獻(xiàn)著錄“出版者不詳”，外文文獻(xiàn)著錄“s.n.”，并置于方括號(hào)內(nèi)。5、書名、報(bào)刊名使用斜體字。

七、參考文獻(xiàn)標(biāo)注位置

參考文獻(xiàn)標(biāo)注位置非常重要，所參考的內(nèi)容在著者行文中是一個(gè)完整句，而引文前已有標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，當(dāng)同時(shí)具備這兩個(gè)條件時(shí)，注號(hào)應(yīng)放在標(biāo)點(diǎn)符號(hào)與引文后所參考的內(nèi)容在著者行文中只是一個(gè)句子成分，或引號(hào)前無標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，如果具備兩條件之一，那么，注號(hào)放在引文后，標(biāo)點(diǎn)符號(hào)之前，所有標(biāo)點(diǎn)符號(hào)按英文狀態(tài)輸入。參考文獻(xiàn)的排列順序：文后注（按參考順序：一文多注可并列，可寫出不同頁(yè)面，用分號(hào)隔開），腳注（自動(dòng)產(chǎn)生），文中注（按英文字母順序排列，同年中同一作者發(fā)表文獻(xiàn)的特殊處理）。

八、參考文獻(xiàn)的核對(duì)

為了使文內(nèi)引文標(biāo)注與參考文獻(xiàn)表編排格式標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，可按下列項(xiàng)目檢查核對(duì)，以免發(fā)生遺漏或差錯(cuò)：（1）參考文獻(xiàn)格式是否合乎要求？（2）正文引文的標(biāo)注方法是否正確？（3）是否采用連續(xù)編碼制，其編碼是否按順序出現(xiàn)，有無缺漏？（4）正文引文與參考文獻(xiàn)表是否對(duì)應(yīng)？（5）參考文獻(xiàn)表中各條參考文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目是否齊全？有無缺項(xiàng)，排列是否符合規(guī)定？（6）作者姓名是否姓在前，名在后？（7）題名、刊名（或書名）有無遺漏或書寫錯(cuò)誤？外文應(yīng)大寫的字母是否按規(guī)定書寫？（8）出版地、出版者、出版年是否齊全準(zhǔn)確？（9）標(biāo)點(diǎn)符號(hào)是否合乎標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定？參考文獻(xiàn)著錄不規(guī)范，讀者往往需要花大量的時(shí)問查閱被引用文獻(xiàn)和被引用數(shù)據(jù)的原始出處，浪費(fèi)讀者的精力，也影響了被參考文獻(xiàn)的原始作者的的權(quán)益。對(duì)于整個(gè)學(xué)術(shù)研究的質(zhì)量帶來很大的負(fù)面影響。不用而引、引而未用，讓文章的讀者很難找到被引文章內(nèi)容的出處，也是對(duì)被參考作者學(xué)術(shù)成果的不尊重。過度他引，不正當(dāng)自引和模糊著引是一種不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)作風(fēng)，嚴(yán)重時(shí)是一種學(xué)術(shù)不端行為。

總之，參考文獻(xiàn)的規(guī)范著錄與學(xué)術(shù)質(zhì)量息息相關(guān)，學(xué)術(shù)質(zhì)量是學(xué)術(shù)期刊和學(xué)位論文賴以生存的重要生命線，關(guān)系到學(xué)術(shù)期刊的生存和發(fā)展，決定著其學(xué)術(shù)價(jià)值的高低。參考文獻(xiàn)的規(guī)范著錄，對(duì)學(xué)術(shù)研究者來說至關(guān)重要，必須要引起高度重視。只有懂得了如何規(guī)范著錄參考文獻(xiàn)，才能使學(xué)術(shù)期刊和學(xué)位論文的質(zhì)量得到不斷提高和不斷進(jìn)步，我們不能把參考文獻(xiàn)當(dāng)成形式，而是應(yīng)該規(guī)范著錄。

參考文獻(xiàn)：

[1]趙廣示，胡承寧.參考文獻(xiàn)注釋規(guī)范著錄呼喚國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)-以《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊技術(shù)規(guī)范((CAJ一CD)》為例[J].貴州民族學(xué)院學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2004，(06):98-100.

[2]李大慶，馬永祥，孫寧等，對(duì)文后參考文獻(xiàn)著錄方法及標(biāo)點(diǎn)用法的商榷[J].中國(guó)科技期刊研究，1998，(03):186-187.

[3]宋靜，倪東鴻.如何規(guī)范著錄帶有DOI的文后參考文獻(xiàn)[N].編輯學(xué)報(bào)，2012，(02)：25-26.

[4]張積玉，學(xué)術(shù)論文引文、注釋和參考文獻(xiàn)規(guī)范研究[J].河南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，1994，(03):98-103.

[5]國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局.2005年批準(zhǔn).GB/T 7714-2005，中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)[S].

[6]劉向紅.學(xué)術(shù)期刊注釋和參考文獻(xiàn)規(guī)范研究[N].四川行政學(xué)院學(xué)報(bào),2011,(04):88-90.

[7]論文參考文獻(xiàn)規(guī)范格式[DB/OL].http://www.360doc.com/ content/11/0514/12/6902524_116636684.shtml/2015-05-18.

一、參考文獻(xiàn)的定義

張鳳梅，女，1982-，四川人，北京師范大學(xué)高等教育研究所2014級(jí)碩士，西藏拉薩市第八中學(xué)教師。研究方向：高等教育政策及管理，比較高等教育。

眾所周知，一篇完整、規(guī)范的學(xué)術(shù)論文包括完整、規(guī)范的參考文獻(xiàn)，論文中的參考文獻(xiàn)部分在學(xué)術(shù)論文組成部分當(dāng)中是不可或缺的元素和重要的知識(shí)節(jié)點(diǎn)。那么，我們應(yīng)該如何規(guī)范地寫出參考文獻(xiàn)呢？CB/T7714-2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》于2005年3月23日發(fā)布，2005年10月1日正式實(shí)施。國(guó)內(nèi)其它學(xué)者也對(duì)文獻(xiàn)注釋與參考文獻(xiàn)著錄進(jìn)行了有益的探討，并提出了規(guī)范化建議，但是側(cè)重于注釋和參考文獻(xiàn)的格式，對(duì)于該不該著錄、如何著錄等問題的研究還需加強(qiáng)。學(xué)術(shù)期刊的作者和讀者主要是高校學(xué)生、教師和科研人員，但是各個(gè)高校在論文寫作規(guī)范中都沒有嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)，各自為陣制定自己的論文寫作規(guī)范，導(dǎo)致了期刊和畢業(yè)論文的作者對(duì)注釋和參考文獻(xiàn)著錄認(rèn)識(shí)不清和著錄不規(guī)范的現(xiàn)象。綜上，下面結(jié)合我的經(jīng)驗(yàn)，來談?wù)勅绾我?guī)范著錄參考文獻(xiàn)。