李 林，彭 磊，范方方

（湖南大學(xué)工商管理學(xué)院，湖南長沙 410082）

協(xié)同創(chuàng)新項目中校企合作利益均衡影響因素研究
＊

李 林，彭 磊，范方方

（湖南大學(xué)工商管理學(xué)院，湖南長沙 410082）

在對校企合作利益均衡影響因素研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建了雙方合作的利益均衡模型，分析高校談判能力、研究人員保留費用、風險概率、企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新成本占比及企業(yè)期望收益等因素的變化對利益均衡模型的影響。研究表明校企之間的合作具有雙重交易外部性，影響因素的變化對利益均衡狀態(tài)有不同程度的影響，企業(yè)期望收益的影響最大，會導(dǎo)致校企利益均衡狀態(tài)被打破。

協(xié)同創(chuàng)新項目；校企合作；利益均衡；影響因素

一 引 言

隨著全球經(jīng)濟一體化和科學(xué)技術(shù)的進步，協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)成為創(chuàng)新型國家提升自主創(chuàng)新能力的一種新模式，也是全球科技創(chuàng)新活動的一個新趨向。2016年3月5日，十二屆全國人大四次會議上習(xí)近平強調(diào)創(chuàng)新發(fā)展理念首要是創(chuàng)新，要抓住時機，瞄準世界科技前沿，全面提升自主創(chuàng)新能力，力爭在基礎(chǔ)科技領(lǐng)域做出大的創(chuàng)新、在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域取得大的突破。在市場需求和國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的推動下，我國的協(xié)同創(chuàng)新體系也得到了進一步完善，對社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展起到了積極的促進作用。協(xié)同創(chuàng)新的形式以產(chǎn)、學(xué)、研為主，而校企合作作為產(chǎn)、學(xué)、研合作的重要組成部分，在知識、創(chuàng)新市場化的過程中起著核心作用［1］，其作為知識轉(zhuǎn)移、科技成果市場化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，很大程度上促進了經(jīng)濟的發(fā)展和市場的快速進步［2］。高校具有較強的科研能力，而企業(yè)具有較強的市場運營能力，高校的知識只有通過企業(yè)才能進行轉(zhuǎn)化，企業(yè)技術(shù)的提高需要以高校為依托，因此經(jīng)濟的增長需要高校研究和企業(yè)活動的協(xié)同發(fā)展［3］，兩者只有有效結(jié)合才能推動協(xié)同創(chuàng)新體系的良好發(fā)展。

但是，目前我國每年取得的省部級以上科技成果轉(zhuǎn)化率僅為25%左右，真正能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%，科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率不足40%，遠遠低于發(fā)達國家60%以上的水平［4］?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化實際就是要實現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)濟的結(jié)合，結(jié)合的關(guān)鍵就是高校和企業(yè)的有效合作，而合作的重中之重就是校企之間的利益均衡問題。目前，學(xué)術(shù)界對校企協(xié)同創(chuàng)新的研究主要集中在校企協(xié)同創(chuàng)新的動因、機理、模式與效應(yīng)等方面［5］。關(guān)于校企合作利益均衡的研究很少，嘗試用數(shù)學(xué)模型的形式分析校企合作之間利益均衡影響因素的論文更少。具體哪些影響因素對校企合作的利益均衡狀態(tài)產(chǎn)生影響、影響程度如何及采取何種措施進行補救值得我們深入研究?；诖?，本研究擬在考慮校企合作影響因素的基礎(chǔ)上構(gòu)建兩者合作的利益均衡模型，分析這些因素的變化對校企合作持續(xù)時間和效率的影響，以期豐富此類問題的研究，為高校、企業(yè)在合作過程中遇到的利益均衡問題提供參考，為政府制定創(chuàng)新政策提供依據(jù)。

二 校企合作動力及障礙因素分析

（一）校企合作動力因素

校企合作作為科研成果和市場結(jié)合的最佳方式、技術(shù)成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要途經(jīng)，其合作的具體動力有哪些，國內(nèi)外學(xué)者從不同的角度做出了研究。例如，劉佳認為校企合作的動力主要有校企雙方自身發(fā)展的需要、推進科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的需要、應(yīng)對市場變動的需要、提高市場競爭能力的需要等四個方面［6］。周正則把其分為內(nèi)部動力（利益驅(qū)動力、戰(zhàn)略協(xié)同引導(dǎo)力）及外部動力（需求拉動力、市場競爭壓力、技術(shù)推動力、政府支持力）兩大類［7］。Veugelers等認為校企合作的主要動機為合作雙方資源上的“異質(zhì)性”、節(jié)省合作過程中的交易費用及知識技術(shù)的獨占等三方面［8］。此外，在定性訪談的基礎(chǔ)上，S．N．Ankrah等從合作利益的角度出發(fā)，將校企合作動機分為經(jīng)濟方面的利益、社會方面的利益及組織方面的利益等三個部分［9］。通過實證研究的方式，劉芹等得出校企合作動力有效率因素、激勵機制和競爭因素等三個主要方面［10］。以上研究從不同的角度出發(fā)得到的校企合作的動力因素不盡相同，但總的來說可以分為利益驅(qū)動、資源互補、競爭需求、政府激勵等幾個方面，本研究在構(gòu)建利益均衡模型的過程中綜合考慮以上因素。

（二）校企合作障礙因素

在市場環(huán)境下，協(xié)調(diào)創(chuàng)新項目的持續(xù)過程意味著校企之間的利益維持在均衡狀態(tài)，或者是均衡狀態(tài)有所改變但未被打破。但是隨著影響因素變化的加劇，很多情況下這種利益均衡會被打破，導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新項目的暫?；蚴?。具體哪些因素阻礙了校企之間的合作，Muscio等指出校企之間的激勵偏差、學(xué)術(shù)過程缺乏和企業(yè)之間的互動、學(xué)術(shù)目標和技術(shù)商業(yè)化之間的沖突、學(xué)術(shù)研究和實際需求之間的差異等是阻礙校企合作的重要因素［11］。Bergmanze則強調(diào)校企合作過程的沖突因素，指出企業(yè)的商業(yè)化目標和高校的專利化目標、職稱評定、晉升目標之間的差異，很大程度上阻礙了校企之間知識的流動［12］。另外，Calcagnini等認為高校的制度也是影響知識技術(shù)溢出及商業(yè)化的一個重要影響因素［13］。徐靜等認為阻礙產(chǎn)、學(xué)、研合作發(fā)展的重要因素有技術(shù)供需偏差、政策定位模糊、法律發(fā)展不健全、投融資體系缺乏等幾個方面的因素［14］。通過對上述文獻總結(jié)可以看出，校企合作的障礙因素可以分為創(chuàng)新政策、利益沖突、交易成本、目標沖突等幾個方面。

綜上所述，校企合作影響因素大致可以分為動力因素和障礙因素兩個方面，但是，校企合作處于一個競爭的市場環(huán)境中，其利益均衡不僅受到雙方合作動力因素和障礙影響因素的限制，同時還受到市場中校企數(shù)量、企業(yè)市場占有率、市場風險等一些因素的影響［15］。在構(gòu)建校企合作利益均衡模型的過程中要從合作市場和合作雙方兩個角度對其影響因素進行考慮，盡量全面地考慮到影響校企合作利益均衡的所有因素。

三 模型的構(gòu)建

校企之間的合作有多種形式，但是最終的目的均為雙方在優(yōu)勢互補的基礎(chǔ)上實現(xiàn)滿足自身需求的期望效益。高校技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的需要和企業(yè)對知識資源的需求，形成了知識資源的供需市場，雙方之間的合作為非競爭關(guān)系，但有效合作的前提是合作雙方可以在長時間內(nèi)保持利益均衡狀態(tài)。想要校企之間的合作長期處于利益均衡狀態(tài)，重點是要理清校企合作利益均衡影響因素與其均衡狀態(tài)之間的關(guān)系?；诖?，本研究擬考慮創(chuàng)新政策、談判能力、研究人員保留費用、風險概率、企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新成本、校企數(shù)量及企業(yè)市場占有率等影響因素的基礎(chǔ)上構(gòu)建校企合作利益均衡模型，探索這些因素對校企合作利益均衡狀態(tài)的影響。

假設(shè)在一定區(qū)域內(nèi)，某一時刻t，企業(yè)中空置創(chuàng)新項目數(shù)量和高校中未合作研究人員的數(shù)量分別為m和n，兩者找到合作對象意味著項目的開始，沒有合作協(xié)同創(chuàng)新項目的高校和企業(yè)可以共存。一個企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新項目合作概率隨著這個區(qū)域內(nèi)項目數(shù)量的增加而急劇下降，但和高校研究人員的數(shù)量呈正向增長關(guān)系。隨著政府創(chuàng)新政策P0的完善，協(xié)同創(chuàng)新項目合作的概率也會增加，根據(jù)以上情況，企業(yè)和高校找到合作者的概率ρe和ρu的表達式為：

從公式（1）和（2）可以看出，如果企業(yè)的合作概率ρe提高時，在P0不變的情況下，意味著m的減少或者n的增大，然而高校的合作概率ρu則會減小，兩者存在雙重交易外部性。但是當P0增大時，ρe和ρu會同時增大，由此看來創(chuàng)新政策對校企合作有良好的促進作用。

ξr為由于市場企業(yè)數(shù)量或者企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化能力的變化導(dǎo)致市場占有率變化的浮動值，均衡狀態(tài)時ξr＝0，即

企業(yè)的成本c由資源成本c1和創(chuàng)新成本c2兩個部分組成，資源成本為創(chuàng)新過程中創(chuàng)新資源的投入量，與資源價格a、資源數(shù)量X相關(guān)，資源價格或資源數(shù)量的增加都會使資源成本提高，則資源成本與資源價格及數(shù)量之間的關(guān)系可以表示為：

創(chuàng)新成本主要是創(chuàng)新過程中人力資源成本，與高?？蒲行拭芮邢嚓P(guān)，科研效率由科研人員的努力成本b及其數(shù)量Y決定，隨著科研效率的提高，創(chuàng)新成本會急劇增加，故設(shè)創(chuàng)新成本和高?？蒲行蕿槎魏瘮?shù)關(guān)系：

根據(jù)上式企業(yè)的成本函數(shù)為：

對于一個企業(yè)來說，進行合作創(chuàng)新的主要動力是期望收益π，設(shè)G為合作成功企業(yè)的潛在收益，H為沒有合作時企業(yè)的潛在收益，在尋找合作伙伴的過程中耗費的資源費用為λπ，合作成功時其包含在資源成本中。此外，企業(yè)的期望收益π受到市場占有率r的影響，隨著項目的進行，受到內(nèi)外部環(huán)境變化的影響，項目會遇到?jīng)]有滿足雙方的合作需求及市場環(huán)境變化等一系列風險，風險發(fā)生的概率為θ，可以得到在兩種情況下企業(yè)的收益函數(shù)如下：

在以上兩種狀態(tài)下，達到均衡的狀態(tài)時，則意味著收益、損失的變動值均為零，即ζG＝ζH＝0。如果企業(yè)項目沒有合作時的潛在收益H＞0，則企業(yè)會持續(xù)提供項目直至其邊際收益為0，均衡狀態(tài)時H＝0，由此可得：

值得注意的是，均衡狀態(tài)下，合作的期望收益要彌補因合作帶來的費用及風險造成的損失。在完全競爭的市場條件下c＝π，收益無法彌補由于風險帶來的損失，企業(yè)的合作積極性就不會高，所以，合作項目應(yīng)存在盈余。

設(shè)A與B分別代表合作高校研究人員和非合作高校研究人員的收益，高校在協(xié)同創(chuàng)新項目中獲得的收益為企業(yè)的創(chuàng)新成本投入，σ為高校的研究人員的保留補助，可得到：

在均衡狀態(tài)下，高校的收益變動值均為0，即ζA＝ζB＝0，根據(jù)上式得出：

項目的總收益為高校與企業(yè)的收益和，收益的分配是校企雙方通過協(xié)商決定，分配比例受合作雙方談判能力的影響，若φ為高校談判能力，可以通過納什談判（Nash bargaining）解決高校和企業(yè)的協(xié)商問題，在此情況下，納什談判解滿足下式：

由于H＝0，則

得出：

由公式（12）（21）得出合作費用函數(shù)：

通過上述公式的總結(jié)，我們可以得到校企合作利益均衡模型，用Y1、Y2分別為合作條件函數(shù)、合作費用函數(shù)：

只有滿足以上兩個條件合作才能達到利益均衡，根據(jù)以上函數(shù)可以得出利益均衡狀態(tài)下，c和x值的大小，如圖1所示。

圖1 利益均衡函數(shù)圖

四 校企合作利益均衡影響因素分析

在實際協(xié)同創(chuàng)新項目中，當一些影響因素發(fā)生變化時，怎樣利用構(gòu)建的模型分析因素的變化對利益均衡的影響，針對此類問題應(yīng)該采取怎樣的措施進行補救，在此借助做圖的形式對高校談判能力、研究人員保留費用、風險概率、企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新成本占比及企業(yè)期望收益等影響因素的變化對利益均衡模型的影響情況進行分析，并提出針對性措施，為高校、企業(yè)和政府等創(chuàng)新主體在創(chuàng)新過程中的決策提供實際參考依據(jù)。

（1）當談判能力φ或者保留費用σ提高時，費用函數(shù)Y2上移，費用c增加，x值減少（如圖2所示）。這意味著企業(yè)進行創(chuàng)新合作成本會有所增加，愿意提供創(chuàng)新項目的企業(yè)就會減少，相反的是此時愿意進行校企合作的高校研究人員數(shù)量會有所增加。這時政府可以出臺積極創(chuàng)新政策，促使企業(yè)提供的創(chuàng)新項目數(shù)量增加，另外，企業(yè)可以通過提高自身談判能力或減少成本來抑制Y2的上移，以提高協(xié)同創(chuàng)新項目合作的成功率。

（2）當風險出現(xiàn)的概率θ或企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化能力q提高時，合作條件Y1曲線下移，c減少，x值減?。ㄈ鐖D3所示）。對于企業(yè)來說風險概率大時，則其進行創(chuàng)新合作的概率會減小，提供創(chuàng)新項目的數(shù)量也會變少，導(dǎo)致研究人員被解雇的概率提高，未合作研究人員的數(shù)量增加。面對這種情況，校企合作雙方應(yīng)密切合作，政府出臺有力的風險防范措施，盡量減小風險對利益均衡狀態(tài)的影響。單個企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化能力提高，使得其市場占有率大大提高，產(chǎn)生擠出效應(yīng)，其他企業(yè)就會退出市場，對整個協(xié)同創(chuàng)新市場的發(fā)展不利，政府此時應(yīng)該進行宏觀把控，使企業(yè)之間形成良好的競爭關(guān)系。

圖2 談判能力或者保留費用變化函數(shù)圖

圖3 風險概率或技術(shù)轉(zhuǎn)化能力變化函數(shù)圖

（3）當創(chuàng)新成本占比w提高時，Y2曲線下移，使得c減少，x值增加（如圖4所示）。創(chuàng)新成本比例增加則意味著高校在合作中的收益值增加，研究人員參與創(chuàng)新合作的興趣提高，創(chuàng)新項目的數(shù)量就會不能滿足科研人員的需求，高校之間也許會形成惡性競爭，因此，政府應(yīng)該做好對協(xié)同創(chuàng)新項目的積極引導(dǎo)，此外，企業(yè)也應(yīng)該合理規(guī)劃成本，創(chuàng)新成本應(yīng)該控制在一定的范圍內(nèi)，防止因資源成本和創(chuàng)新成本比例失衡引起項目的成功率低。

（4）當企業(yè)期望收益π減少時，Y1和Y2曲線同時下移，利益均衡狀態(tài)被打破，費用c減少，x減少（如圖5所示）。這種情況使得協(xié)同創(chuàng)新的合作不能滿足市場對科技創(chuàng)新的需求，會阻礙創(chuàng)新的發(fā)展，值得注意的是，創(chuàng)新政策的完善，可以使合作概率提高，促進協(xié)同創(chuàng)新的良性循環(huán)，所以，政府應(yīng)當出臺完善的創(chuàng)新政策積極引導(dǎo)。另外，校企合作雙方在合作的過程中應(yīng)當保持期望收益變化的高度警惕，期望收益變動時，合作雙方要采取積極措施進行彌補，防止因期望收益的變化引起項目的失敗。

圖4 創(chuàng)新成本占比變化函數(shù)圖

圖5 企業(yè)期望收益變化函數(shù)圖

從上述分析可以看出，談判能力φ、保留費用σ、風險概率θ、企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化能力q、創(chuàng)新成本占比w及收益π的變化均對校企合作的利益均衡產(chǎn)生影響，但是影響較大的是期望收益，它的變化使得原有利益均衡被打破，由此也可以看出企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新的主要目的是獲得收益。對于高校及企業(yè)這兩個重要的創(chuàng)新主體來說，追求自身利益是進行協(xié)同創(chuàng)新的主要動力，只有合作的利益保持均衡狀態(tài)才能保障協(xié)同創(chuàng)新項目的順利完成，因此，企業(yè)、高校及政府等創(chuàng)新主體要關(guān)注利益均衡影響因素的變化，一旦變化幅度超出可控范圍就必須采取措施進行補救。

五 結(jié)論與建議

校企合作的形式有多種，也十分復(fù)雜，對我國協(xié)同創(chuàng)新體系的建設(shè)有著直接影響，而用構(gòu)建數(shù)學(xué)模型形式探討校企合作利益均衡影響因素的研究較少。本文在構(gòu)建校企合作利益均衡模型的基礎(chǔ)上重點分析了高校談判能力、研究人員保留費用、企業(yè)期望收益、風險概率、企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新成本占比等一些因素對項目持續(xù)時間的影響程度。通過分析得出如下結(jié)論：1）校企合作中存在雙重交易外部性，如果企業(yè)合作概率提高，則會導(dǎo)致未合作高校的合作概率降低；2）高校談判能力、研究人員保留費用、風險概率、企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新成本占比等因素的變化對校企合作函數(shù)或費用函數(shù)都有一定程度的影響；3）期望收益的變化會導(dǎo)致校企合作利益均衡狀態(tài)被打破，企業(yè)有可能會終止項目或者尋找新的合作伙伴。

協(xié)同創(chuàng)新項目中校企合作的利益均衡影響因素的復(fù)雜性不容忽視，合作雙方和政府應(yīng)采取針對性措施積極應(yīng)對。結(jié)合對模型的分析比較，本研究給出如下建議：1）政府創(chuàng)新政策是影響校企合作概率的重要因素，政府應(yīng)當出臺完善的創(chuàng)新政策，如政府政策、法律法規(guī)、產(chǎn)權(quán)保護等，以保證校企協(xié)同創(chuàng)新項目的穩(wěn)定運行；2）政府和合作雙方對項目合作過程中一些因素的變化保持警惕性，根據(jù)利益均衡模型分析這一因素的變化將會對哪些均衡關(guān)系產(chǎn)生影響，采取針對性措施進行補救；3）企業(yè)期望收益對利益均衡的影響最大，不管是政府還是校企合作雙方都應(yīng)當對企業(yè)期望收益的變化保持高度警惕，確保期望收益的變化在可控范圍內(nèi)。

［1］ Leyden D．P．，Link A．N．Collective entrepreneurship：The strategic management of Research Triangle Park［D］．Creating competitiveness：Entrepreneurship and innovation policies for growth，2013，176－185．MA：Northampton．

［2］ Link，A．N．，Welsh，D．H．B．From laboratory to market：On the propensity of young inventors to form a new business［J］．Small Business Economics，2013，40（1）：1－7．

［3］ Michelacci，C．Low returns to R＆D due to the lack of entrepreneurial skills［J］．Economic Journal，2003，113（484）：207－225．

［4］ 何郁冰．產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論模式［J］．科學(xué)學(xué)研究，2012，30（2）：165－174．

［5］ 李林，劉志華，王雨婧．區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新績效評價［J］．系統(tǒng)管理學(xué)報，2015（4）：563－568．

［6］ 劉佳．校企合作聯(lián)動機制研究［J］．科技管理研究，2011（7）：87－90．

［7］ 周正，尹玲娜，蔡兵．我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新動力機制研究［J］．軟科學(xué)，2013（7）：52－56．

［8］ Veugelers R，Cassiman B．．R＆D Cooperation Between Firms and Universities：Some Empirical Evidence from Belgian Manufacturing［J］．International Journal of Industrial Organization，2005（56）：355－379．

［9］ S．N．Ankrah，T．F．Burgess n，P．Grimshaw，N．E．Shaw．Asking both university and industry actors about their engagement in knowledge transfer：What single－group studies of motives omit［J］．Technovation，2013（33）：50－65．

［10］劉芹，呂鄭超，何彬斌．效率、激勵和競爭：校企合作動力機制的實證研究——以長三角醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)為例［J］．工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2013（9）：48－55．

［11］MuscioA．，Vallanti，G．Perceived obstacles to university－industry collaboration：Results from a qualitative survey of Italian academic departments［J］．Industry and Innovation，2014，21（5）：410－429．

［12］Bergman E．Knowledge links between european universitiesand firms：A review［J］．Regional Science，2010，89（2）：311－333．

［13］Calcagnini G，F(xiàn)avaretto I，Giombini G，Perugini F，Rombaldoni R．The role of universities in the location of innovative startups［J］．The Journal of Technology Transfer．2015，3（05）：1－24．

［14］徐靜，馮鋒，張雷勇，杜宇能．我國產(chǎn)學(xué)研合作動力機制研究［J］．中國科技論壇，2012（7）：74－80．

［15］李林，賈佳儀，楊葵．基于合作博弈的協(xié)同創(chuàng)新項目的風險分擔［J］．社會科學(xué)家，2015（3）：64－68．

Factors of Benefit Equilibrium of School－Enterprise Cooperation in Collaborative Innovation Projects

LI Lin，PENG Lei，F(xiàn)AN Fang－fang
（School of Business Administration，Hunan University，Changsha 410082，China）

Based on the research of the influence factors of cooperation between schools and enterprises，we construct the mathematical model of benefit equilibrium，and make an analysis of the influence when these factors，such as the ability of universities to negotiate，the researcher reservation costs，changes in risk probability，corporate technology transfer，innovation cost accounting and the expected business benefit change．The results show that school－enterprise cooperation has dual external transactions，a change of influence factors has varying degrees in affecting benefit equilibrium，especially the expected business benefit thus，the benefit equilibrium of school will be broken．

collaborative innovation projects；school－enterprise cooperation；the balance of interests；influence factors

F270

A

1008—1763（2017）02—0076—06

2016－05－19

國家自然科學(xué)基金項目（71473076）

李 林（1963—），男，廣西荔浦人，湖南大學(xué)工商管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，博士。研究方向：項目管理，績效評價，創(chuàng)新管理。