李一瑋

摘 要：三一重工是國(guó)內(nèi)首屈一指的工程機(jī)械制造企業(yè)。三一重工2000年向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交第一件專利申請(qǐng)，近15年在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)了共計(jì)5720件專利，由此可見(jiàn)其在工程機(jī)械領(lǐng)域的專利布局態(tài)勢(shì)。三一重工在研發(fā)方面及對(duì)相關(guān)專利的布局態(tài)勢(shì)為國(guó)內(nèi)同行企業(yè)的生存、發(fā)展、壯大提供了可借鑒的榜樣。

關(guān)鍵詞：三一重工；專利態(tài)勢(shì)；專利布局

中圖分類號(hào)：D9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

doi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.02.064

本文的主要檢索依據(jù)為2000-2012年三一重工及其成員公司作為申請(qǐng)人的專利，通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中外專利數(shù)據(jù)平臺(tái)CNIPR對(duì)其總體分布、年度分布、IPC類別分布進(jìn)行分析以得到啟示與借鑒。

1 總體分布

三一重工在2000-2012年共申請(qǐng)專利4399件，發(fā)明專利1730件，占40%；實(shí)用新型專利占52%，為2265件；其余344件為外觀設(shè)計(jì)，占8%?？梢钥闯?，三一重工的專利主要以“小發(fā)明”——實(shí)用新型為主，這不僅說(shuō)明工程機(jī)械領(lǐng)域技術(shù)門檻較高，要實(shí)現(xiàn)發(fā)明專利的較高程度創(chuàng)新很困難；也反映了工程機(jī)械產(chǎn)品對(duì)實(shí)用性的高要求。

外觀與實(shí)用新型由于不需要經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查，形式審查通過(guò)即可得到授權(quán)，周期比較短，能夠迅速為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，帶來(lái)利益；而且由于發(fā)明專利審查周期過(guò)長(zhǎng)，在公布之前，該專利很難得到有效保護(hù)。所以許多公司就一個(gè)技術(shù)往往同時(shí)申請(qǐng)發(fā)明和實(shí)用新型專利，以求先取得實(shí)用新型專利的保護(hù)，在發(fā)明專利得到授權(quán)之后，再終止實(shí)用新型專利以防止專利重復(fù)授權(quán)。但是，發(fā)明專利保護(hù)力度相對(duì)較大，而且因?yàn)榻?jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)質(zhì)審查，權(quán)利穩(wěn)定性更好，故對(duì)申請(qǐng)人的科研創(chuàng)新實(shí)力有更好的體現(xiàn)，在開(kāi)拓、占領(lǐng)市場(chǎng)上能發(fā)揮更大的作用。

2 年度分布

通過(guò)對(duì)年度專利申請(qǐng)量的分析可知，三一重工專利活動(dòng)始于2000年，2005年之后進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期，2008年以后專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)幅度加大，2012年申請(qǐng)數(shù)量1485件，達(dá)到專利申請(qǐng)數(shù)峰值，技術(shù)創(chuàng)新和專利活動(dòng)處于高速成長(zhǎng)期。

我國(guó)的專利制度始于1985年，而三一重工最早的專利出現(xiàn)在2000年，這與2000年公司名稱的變化不無(wú)關(guān)系，也可以表明其開(kāi)始獨(dú)立技術(shù)創(chuàng)新時(shí)間較遲，專利活動(dòng)起步較晚。作為一家民營(yíng)企業(yè)，相對(duì)其他資本雄厚起步較早的工程機(jī)械企業(yè)，三一重工在技術(shù)起點(diǎn)和人力支持方面，并不具優(yōu)勢(shì)。在國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)高速發(fā)展的前景下，2003年之后國(guó)內(nèi)工程機(jī)械相關(guān)產(chǎn)品需求的大幅攀升導(dǎo)致該領(lǐng)域?qū)＠哪甓壬暾?qǐng)量呈現(xiàn)飛躍式的增長(zhǎng)，特別是2008-2009年專利申請(qǐng)數(shù)量達(dá)到了7250件，增長(zhǎng)率為38.7%。三一重工正是以這個(gè)時(shí)間段為分水嶺，2008年之后專利申請(qǐng)量大幅提升，開(kāi)啟了其發(fā)明創(chuàng)新的新紀(jì)元。

三一重工實(shí)用新型專利的申請(qǐng)數(shù)量無(wú)論總量還是年增長(zhǎng)量，均大于發(fā)明專利，這表明在具有較長(zhǎng)發(fā)展歷程的工程機(jī)械制造行業(yè)中，現(xiàn)有發(fā)明大多是在基礎(chǔ)技術(shù)之上對(duì)產(chǎn)品的改進(jìn)。而在2012年，發(fā)明專利的申請(qǐng)量首次超過(guò)了實(shí)用新型，且實(shí)用新型專利申請(qǐng)數(shù)量的年增長(zhǎng)率也有了小幅下滑。究其原因，我認(rèn)為有以下幾個(gè)方面：就外部原因來(lái)說(shuō)，首先，國(guó)務(wù)院于2008年6月5日頒布實(shí)施的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的統(tǒng)籌部署和整體推進(jìn)全面上升至國(guó)家戰(zhàn)略層面進(jìn)行，專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分也得到了企業(yè)前所未有的重視，我國(guó)工程機(jī)械行業(yè)在這股熱潮中進(jìn)入了一個(gè)積極創(chuàng)新、快速發(fā)展的階段。三一重工作為工程機(jī)械行業(yè)龍頭企業(yè)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新格外重視，每年將銷售收入的5%-7%用于研發(fā)；其次，國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)高速發(fā)展，對(duì)機(jī)械產(chǎn)品需求的激增引發(fā)了創(chuàng)新及專利申請(qǐng)的熱潮；最后，中國(guó)自2001年加入WTO后，工程機(jī)械制造市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，只有加強(qiáng)自身實(shí)力，提高研發(fā)創(chuàng)新水平，才能在市場(chǎng)上占有一席之地。就內(nèi)部原因而言，三一重工自始至終對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)都非常重視，企業(yè)自身有一套較為完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，為提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面行動(dòng)的效率，更是制定了一系列規(guī)章制度及獎(jiǎng)懲措施，加強(qiáng)員工的創(chuàng)新意識(shí)及創(chuàng)造積極性；企業(yè)不斷加大研發(fā)投入，并積極參與國(guó)內(nèi)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定，確立起在行業(yè)的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)性地位。

3 發(fā)明專利的法律狀態(tài)分析

從三一重工2000-2012年發(fā)明專利法律狀態(tài)分布可以看出，發(fā)明專利授權(quán)與視撤加駁回?cái)?shù)量差不多，幾乎各占半壁江山，終止與放棄數(shù)量很少。

三一重工發(fā)明專利授權(quán)與視撤和駁回?cái)?shù)量相差無(wú)幾，說(shuō)明其發(fā)明專利總體質(zhì)量不過(guò)硬。低質(zhì)量發(fā)明專利對(duì)企業(yè)的危害主要有以下幾點(diǎn)：第一，阻礙創(chuàng)新，導(dǎo)致創(chuàng)新成本的增加。第二，企業(yè)發(fā)展受到跨國(guó)公司專利技術(shù)壟斷的限制，不能適應(yīng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)。第三，專利技術(shù)不成熟，不利于進(jìn)一步開(kāi)發(fā)，無(wú)法將專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。第四，專利權(quán)不夠穩(wěn)定，在專利實(shí)施中會(huì)引起較多的紛爭(zhēng)。第五，大量低質(zhì)量專利申請(qǐng)導(dǎo)致資源浪費(fèi)，增加了企業(yè)和國(guó)家負(fù)擔(dān)。這樣使得專利權(quán)的可靠性和確定性降低，增加了對(duì)資源的爭(zhēng)奪，使得投入到創(chuàng)新中的資源減少。近幾年，三一重工視撤與駁回的專利比例有所減少，說(shuō)明其研發(fā)水平有所提高，也越來(lái)越意識(shí)到提高專利質(zhì)量是提升企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。

企業(yè)現(xiàn)有專利技術(shù)含金量低，使得其既不適宜作為技術(shù)儲(chǔ)備，也無(wú)法進(jìn)行有效的商業(yè)化應(yīng)用，導(dǎo)致企業(yè)最終放棄已授權(quán)專利。三一重工極少終止與放棄專利，這與其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的精密部署和對(duì)市場(chǎng)份額風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)確把握有重大關(guān)系。三一重工始終做到知己知彼，在對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的策略作出盡職調(diào)查分析的同時(shí)，加快自身的研發(fā)步調(diào)，努力開(kāi)展對(duì)于重大技術(shù)的突破，以謀求在未來(lái)市場(chǎng)上的引領(lǐng)者地位。

4 IPC類別分布

三一重工歷年專利申請(qǐng)總量穩(wěn)居首位且占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的為B66C（起重機(jī)；用于起重機(jī)、絞盤、絞車或滑車的載荷吊掛元件或裝置）領(lǐng)域，專利申請(qǐng)數(shù)量達(dá)到349項(xiàng)，無(wú)論從工藝、方法還是用途上都有大量的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，眾多三一的核心技術(shù)亦出于此。從B66C領(lǐng)域大量的專利申請(qǐng)量及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)中，可以推測(cè)出三一重工將研發(fā)資源的相當(dāng)一部分用于此，不僅在專利數(shù)量上保持穩(wěn)步增長(zhǎng)，專利質(zhì)量也在不斷提升。所以，在B66C領(lǐng)域，三一必定有策略型的專利布局模式，擁有一個(gè)或幾個(gè)具有較大阻絕功能的專利設(shè)計(jì)來(lái)保護(hù)自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，避免競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的回避設(shè)計(jì)。

就B66C領(lǐng)域較多的專利申請(qǐng)數(shù)量而言，三一重工對(duì)重點(diǎn)技術(shù)形成了一個(gè)較為龐大的專利網(wǎng)。針對(duì)自己的核心專利，三一采取了一種糖衣式和城墻式組合的專利布局模式，將針對(duì)核心技術(shù)主題的技術(shù)解決方案申請(qǐng)專利，編織一個(gè)由核心專利和外圍專利構(gòu)成的專利網(wǎng)；與此同時(shí)，將所有規(guī)避設(shè)計(jì)方案全部申請(qǐng)專利，大大降低因競(jìng)爭(zhēng)者的規(guī)避設(shè)計(jì)而導(dǎo)致的專利風(fēng)險(xiǎn)。這種布局模式在申請(qǐng)專利的時(shí)間節(jié)點(diǎn)上有兩種方案：第一種是同時(shí)申請(qǐng)核心專利和外圍專利，避免給競(jìng)爭(zhēng)者留下外圍技術(shù)開(kāi)發(fā)和申請(qǐng)專利的機(jī)會(huì)。第二種是先申請(qǐng)外圍專利，后申請(qǐng)核心專利，這樣可以有效拖延競(jìng)爭(zhēng)者獲取核心技術(shù)相關(guān)信息的時(shí)間，推遲核心專利保護(hù)期限的起算點(diǎn)。針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在B66C領(lǐng)域的一些基本專利或核心專利，三一采取了圍欄式布局，在核心專利的周圍形成一個(gè)牢固的包圍圈，設(shè)置若干小專利，以阻止競(jìng)爭(zhēng)者重要專利的有效商業(yè)使用。通過(guò)這種方法，企業(yè)在與基礎(chǔ)專利或核心專利擁有者進(jìn)行交叉許可的談判中不致陷入被動(dòng)。

三億中國(guó)作為國(guó)內(nèi)工程機(jī)械制造領(lǐng)域內(nèi)的標(biāo)桿企業(yè)，專利申請(qǐng)總量大，重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展突出，技術(shù)發(fā)展更為全面，各專利類型占比差距較為一致。但與卡特彼勒等國(guó)際領(lǐng)先機(jī)械制造企業(yè)相比，仍有不小的差距。預(yù)計(jì)在未來(lái)幾年內(nèi)，三一的專利申請(qǐng)數(shù)量還會(huì)進(jìn)一步增加，技術(shù)創(chuàng)新性有望得到更大的提升，三一在以技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)上還有很長(zhǎng)一段路要走。

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