姜書竹　李德震　張桂梅

摘 要建立包含要素稟賦相似度的貿(mào)易引力模型，并使用2001～2013年巴西對最主要的40個貿(mào)易伙伴的出口數(shù)據(jù)，對巴西對外貿(mào)易的影響因素進行了實證分析。回歸結(jié)果顯示，巴西傾向于向經(jīng)濟規(guī)模較大、距離較近、要素稟賦比較相似的貿(mào)易伙伴出口；參與南方共同市場促進了巴西對其他成員國的出口。

關(guān)鍵詞巴西；引力模型；南方共同市場；要素稟賦

[中圖分類號]F746.12 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0461（2017）03-0046-05

巴西是南美洲的一個擁有2億人口的發(fā)展中大國，2014年巴西的GDP為23 460.8億美元，經(jīng)濟比較發(fā)達，人均GDP為11 384.4美元，與俄羅斯、印度、中國和南非共稱為“金磚國家”（Brics）。中國是巴西最重要的貿(mào)易伙伴，巴西也是中國在拉丁美洲最重要的貿(mào)易伙伴，而且中國和巴西均為金磚國家成員，兩國不僅在經(jīng)濟上往來密切，而且在國際政治舞臺上也經(jīng)常密切合作，以維護共同利益。為了促進雙方更好地進行合作，有必要對巴西的對外貿(mào)易進行研究。

一、巴西對外貿(mào)易概況

1.對外貿(mào)易規(guī)模

巴西也是一個貿(mào)易大國，對外貿(mào)易發(fā)展較快，如圖1所示。2013年，巴西的進出口總額位列世界第20位，進口額和出口額分別為2 396.2億美元和2 421.8億美元，進出口額合計4 818億美元，外貿(mào)依存度為21.5%；受世界經(jīng)濟不景氣的影響，2014年巴西進出口都有不同程度的下降。

2.對外貿(mào)易地理方向

2014年，巴西主要貿(mào)易伙伴有中國、美國、阿根廷、德國、荷蘭、日本、韓國、印度、意大利和法國，具體數(shù)據(jù)如表1所示。中國是巴西最大的貿(mào)易伙伴，無論對中國的出口還是從中國的進口都排第一位， 2014年與中國的雙邊貿(mào)易為779.6億美元，而2013年雙邊貿(mào)易高達833.3億美元，占巴西對外貿(mào)易額的17.3%。

3.對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)

巴西出口商品以鐵礦石、礦物燃料、動植物產(chǎn)品等初級產(chǎn)品為主，其中HS編碼為12章（含油子仁及果實；雜項子仁及果實；工業(yè)用或藥用植物；稻草、秸稈及飼料）、26章（礦砂、礦渣及礦灰）、27章（礦物燃料、礦物油及其蒸餾產(chǎn)品；瀝青物質(zhì)；礦物蠟）和2章（肉及食用雜碎）的四章產(chǎn)品出口額合計925.22億美元，占巴西2014年出口的41%，此外84章（核反應(yīng)堆、鍋爐、機器、機械器具及其零件）和87章（車輛及其零件、附件，但鐵道及電車道車輛除外）出口較多，鋼鐵（HS72章）排第7。進口商品中最多的是27章，其他均為工業(yè)品，依次為84章、85章（電機、電氣設(shè)備及其零件）和87章等。其中只有27、84、87三章產(chǎn)品同時出現(xiàn)在前10位進出口商品中（見表2）。

4.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平

使用巴西歷年進出口的2位數(shù)HS分類標準數(shù)據(jù)，計算其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易總水平①如圖2所示，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平在2006～2007年間最高，也才剛剛超過0.5，隨后基本上逐步降低，至2014年降為0.44。就單項產(chǎn)品而言，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（格魯伯-羅伊德指數(shù)）高于0.8的共有17大類，但大多數(shù)是初級產(chǎn)品或經(jīng)過簡單加工的產(chǎn)品。較低的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平表明，至少在制造業(yè)環(huán)節(jié)，巴西未能很好地融入跨國公司的全球價值鏈。

二、貿(mào)易引力模型的估算

1.引力模型構(gòu)建

引力模型源自于物理學(xué)中的萬有引力定律，自從20世紀中期貿(mào)易引力模型被用于國際貿(mào)易研究以來，國內(nèi)外很多學(xué)者都選擇使用貿(mào)易引力模型研究貿(mào)易流量和流向問題。國內(nèi)外一些經(jīng)濟學(xué)家試圖完善貿(mào)易引力模型的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)，并進行實證研究。如Anderson（1979）[1]等，更多學(xué)者則是將貿(mào)易引力模型用于解釋國際貿(mào)易流量和方向，如國外學(xué)者Egger（2002）[2]和Tomasz Brodzicki（2009）[3]用引力模型估計參與國際經(jīng)濟一體化對波蘭外貿(mào)的影響，陳雯（2002）[4]、姜書竹和張旭昆（2003）[5]等較早使用貿(mào)易引力模型研究東盟的建立對成員國貿(mào)易流量的影響；現(xiàn)在該模型被廣泛使用，如謝孟軍（2013）[6]、闞大學(xué)（2013）[7]等分別用引力模型研究制度質(zhì)量對中國對外貿(mào)易流量的影響，劉洪忠和孫英楠（2015）[8]用引力模型研究中日韓與東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易擴大效應(yīng)。貿(mào)易引力模型認為，認為“一個國家傾向于同經(jīng)濟規(guī)模大、經(jīng)濟發(fā)展水平高、地理上臨近的國家進行貿(mào)易”（姜書竹，2007）[9]，模型的基本形式如下：

Tij=A（YiYj）/Dij （1）

i和j分別表示國家i和j，Tij是國家i與對國家j的雙邊貿(mào)易額；A是常數(shù)項；Y表示經(jīng)濟規(guī)模（GDP）； D表示兩國首都（或首府）間的距離。經(jīng)常使用的貿(mào)易引力模型為對數(shù)形式的模型，模型形式可以寫為：

lnT■=α■+α■ln（Y■Y■）+α■lnD■+u■ （2）

其中，t為年份，u為誤差項。

本文僅研究巴西出口，是一個單國模型，因此可以將（2）式中的Yjt改為Ybt，表示巴西t年的GDP；將Tij改為Xi，表示巴西對i國出口；Di表示巴西到i國的距離；巴西是南方共同市場成員國，故將成員國資格以虛擬變量的形式引入模型，以RTAit表示，若進口國在t年為南方共同市場成員，賦值為1，否則為0。

此外考慮林德的重疊需求理論和俄林的要素稟賦論，前者用于解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，認為不同收入水平的消費者偏好不同，若兩國收入水平接近，消費者需求就比較相似，則重疊需求部分較大，容易發(fā)生（產(chǎn)業(yè)內(nèi)）貿(mào)易；后者用于解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易現(xiàn)象，認為兩國要素稟賦的相對差異（可用人均資本擁有量衡量，本文用人均GDP代替）是國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。為了驗證巴西的進出口貿(mào)易到底是與重疊需求理論吻合還是與要素稟賦論吻合，在模型中引入要素稟賦差異。關(guān)于要素稟賦差異的衡量，Egger（2002）[2] 和Chankwon Bae & Hyeyoon Keum（2013） [10]使用兩國人均GDP之比，則取值范圍為大于0的正數(shù)，過分放大了兩國的差距；Hwangsuk Han & Jaeho Lee（2012） [11]直接使用兩國人均GDP的絕對差額，取值可能為正，也可能為負，在對數(shù)模型中取值為負顯然不合理。關(guān)于要素稟賦差異的衡量，本文參考用于衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的格魯伯-洛伊德指數(shù)（Grubel and Lloyd index）的方法，構(gòu)造要素稟賦相似度指數(shù)（Factor Endowment Similarity index）如公式（3）所示，以y表示人均GDP，F(xiàn)S取值范圍為[0，1]，它越接近于1，兩國要素稟賦越相似，它越接近于0，兩國要素稟賦差異越大。

FS■=1-y■-y■/y■+y■？搖 （3）

加入要素稟賦相似度指數(shù)后，出口的引力模型調(diào)整為（4）式：

lnX■=α■+α■ln（Y■）+α■lnY■+α■lnD■+α■FS■+

α■RTA■+u■？搖？搖 （4）

2.模型各變量參數(shù)估計值的預(yù)期

從貿(mào)易引力模型的觀點和多數(shù)實證研究的經(jīng)驗，結(jié)合國際經(jīng)濟學(xué)理論，可以判斷各變量對貿(mào)易的影響是積極的還是消極的，并據(jù)此估計參數(shù)估計值的預(yù)期符號，具體見表3。通常， GDP指標決定一國（或地區(qū)）的需求規(guī)模和出口供給規(guī)模，與貿(mào)易正相關(guān)；距離則意味著交易費用，距離越遠，信息成本和運輸成本等交易費用就越高，因此是貿(mào)易的阻力因素，與貿(mào)易額負相關(guān)；共同市場則是一種致力于降低內(nèi)部貿(mào)易困難度、減少交易費用的制度安排，在內(nèi)部取消關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，實現(xiàn)商品和要素的自由流動，是內(nèi)部貿(mào)易的促進因素；要素稟賦相似度對貿(mào)易的影響，則要看巴西進出口是以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主還是以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主，若以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主，則其影響應(yīng)為正，若以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主，其影響應(yīng)為負。

3.數(shù)據(jù)說明

雖然2014年巴西的進出口數(shù)據(jù)已經(jīng)可以獲取，但該年部分國家的人均GDP和人口數(shù)據(jù)尚無法獲得，故本文的時間段只能選擇2001～2013年。為了建立面板數(shù)據(jù)模型，選擇2013年巴西最主要的40個貿(mào)易伙伴作為研究對象，這些貿(mào)易伙伴依次為中國、美國、阿根廷、德國、荷蘭、日本、韓國、意大利、尼日利亞、墨西哥、法國、印度、智利、西班牙、英國、沙特阿拉伯、委內(nèi)瑞拉、加拿大、俄羅斯、比利時、玻利維亞、瑞士、中國臺灣、巴拿馬、阿爾及利亞、中國香港、哥倫比亞、泰國、巴拉圭、秘魯、烏拉圭、印度尼西亞、馬來西亞、阿拉伯聯(lián)合酋長國、新加坡、南非、埃及、瑞典、越南和摩洛哥。2013年，巴西與這40個國家（或地區(qū)）的貿(mào)易額占其對外貿(mào)易額的89.2%，可以較好地代表巴西的對外貿(mào)易。

從聯(lián)合國網(wǎng)站Comtrade數(shù)據(jù)庫收集2001～2013年間巴西對這40個貿(mào)易伙伴之間的出口總額數(shù)據(jù)、各貿(mào)易伙伴歷年的進口額和出口額，單位為千美元；從世界銀行網(wǎng)站世界發(fā)展指數(shù)（WDI）數(shù)據(jù)庫查詢這40個貿(mào)易伙伴歷年的GDP和人均GDP數(shù)據(jù)，其中中國臺灣省的數(shù)據(jù)來自臺灣統(tǒng)計年鑒；從marinewaypoints網(wǎng)站查詢巴西首都巴西利亞到各貿(mào)易伙伴首都或首府的距離（great circle distance）；要素稟賦相似度指數(shù)則根據(jù)公式（3），使用各國每年的人均GDP數(shù)據(jù)計算而得。

關(guān)于虛擬變量RTA的取值，若某一年對方為南方共同市場成員，則RTA取值為1，否則為0。南方共同市場是由阿根廷、巴西、烏拉圭和巴拉圭4國于1991年成立的世界上第一個由發(fā)展中國家組成的共同市場，1996年智利加入，1997年玻利維亞加入，秘魯2003年加入，厄瓜多爾和哥倫比亞2004年加入。南方共同市場對內(nèi)推進自由貿(mào)易，對外實現(xiàn)了關(guān)稅聯(lián)盟，對區(qū)域內(nèi)貿(mào)易有積極的促進作用，如2013年巴西對8個伙伴國的出口占其總出口的14.2%，而這8個國家的進口總額只占世界進口總額的1.7%。

4.數(shù)據(jù)描述

選擇的樣本國家（或地區(qū)）為40個，時間跨度13年，因此共有樣本520個（N×T=520），將數(shù)據(jù)錄入軟件Eviews7.1，得到樣本數(shù)據(jù)統(tǒng)計性描述結(jié)果，具體如表4所示。

5.回歸分析

利用軟件Eviews7.1，使用混合回歸模型對出口進行逐步回歸的結(jié)果如表5所示。

回歸的結(jié)果中，各自變量的系數(shù)都在1%的水平上顯著，修正后的R2為0.7217，說明擬合優(yōu)度尚可。從經(jīng)濟學(xué)角度看，各參數(shù)估計值的符號都符合經(jīng)濟學(xué)預(yù)期，即距離是巴西出口的主要阻力因素，其參數(shù)估計值符號為負；而貿(mào)易伙伴的GDP是其進口的促進因素，有利于巴西對其出口，參數(shù)估計值均為正；巴西本國的GDP系數(shù)也大于0，說明也是出口的促進因素。參與南方共同市場有利于巴西對伙伴國的出口，因此參數(shù)估計值為正。要素稟賦相似度指數(shù)的參數(shù)估計值為正，說明巴西更傾向于對經(jīng)濟發(fā)展水平相似的國家出口。

上述回歸結(jié)果意味著，在雙邊貿(mào)易中：①若其他條件相同，距離增加1%，巴西對其出口將減少0. 735%；②若其他條件相同，巴西GDP增加1%，巴西對其出口將增加0.1082%；③若其他條件相同，若貿(mào)易伙伴的GDP增加1%，巴西對其出口將增加0. 6629%；④若其他條件相同，巴西與貿(mào)易伙伴的要素稟賦越相似，發(fā)生出口貿(mào)易的可能性越大；⑤南方共同市場的建立在很大程度上減少了內(nèi)部貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，促進了巴西對這些貿(mào)易伙伴的出口。

三、結(jié)論與啟示

本文用引力模型進行實證分析的結(jié)果，通過顯著性檢驗，也符合經(jīng)濟學(xué)預(yù)期，證明貿(mào)易引力模型可以較好地解釋巴西的進出口貿(mào)易。本文的結(jié)論可以概括為：在其他條件相同的情況下，巴西傾向于對距離較近、經(jīng)濟規(guī)模較大的國家（或地區(qū)）出口；參與南方共同市場在很大程度上促進了巴西對其他成員國的出口；傾向于對與其要素稟賦相似的國家（或地區(qū)）出口。通過上述研究，可以得到以下啟示：

第一，距離是影響巴西出口的主要阻力因素，增加交易成本，但兩國距離不隨時間變化，是一個常量，其影響基本固定。雖然中國與巴西相距很遠，但可以通過改善其他條件增加與巴西的貿(mào)易。例如，可以通過信息技術(shù)和運輸技術(shù)的發(fā)展，在一定程度上降低交易成本，抵消兩國距離較遠的不利因素。

第二，貿(mào)易伙伴的經(jīng)濟規(guī)模（GDP）和要素稟賦相似度是影響巴西對其出口的積極因素。中國人口增長率雖然不高，但中國經(jīng)濟增長率連續(xù)多年保持世界第一，人均GDP持續(xù)高速增長，有利于從巴西的進口規(guī)模。中國與巴西的要素稟賦相似度指數(shù)從2001年的0.499不斷提高到2013年的0.735，因此可以預(yù)期，隨著中國和巴西人均收入水平差距的縮小，中國從巴西的進口將不斷提高。

第三，南方共同市場的建立顯著地促進了巴西對其他成員國的出口。鑒于國際經(jīng)濟一體化對區(qū)域內(nèi)貿(mào)易有明顯的促進作用，中國應(yīng)積極推進“金磚國家”向?qū)嵸|(zhì)性的國際一體化組織轉(zhuǎn)變，推進投資自由化，鼓勵中國企業(yè)到巴西進行直接投資，將巴西作為開拓南美洲市場的橋頭堡。

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