摘 要 隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快,構(gòu)建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已成為各國(guó)參與國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)的重要手段,而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟也成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的重要組織策略,并且已經(jīng)引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者及企業(yè)的高度關(guān)注?,F(xiàn)有研究廣泛關(guān)注技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的積極效應(yīng),但事實(shí)上它也具有兩面性。本文主要從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟可能產(chǎn)生的消極效應(yīng)角度,梳理了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的內(nèi)部消極效應(yīng)和外部消極效應(yīng),旨在引發(fā)管理實(shí)踐人對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟中消極效應(yīng)的重視,并豐富技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的研究體系。
關(guān)鍵詞 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟 消極效應(yīng) 技術(shù)創(chuàng)新
一、引言
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟作為技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)的重要戰(zhàn)略形式,是增強(qiáng)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。然而,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟也是一種產(chǎn)業(yè)組織,就像一個(gè)硬幣的兩面,往往同時(shí)具有積極效應(yīng)和消極效應(yīng)?,F(xiàn)有研究基于聚焦于積極效應(yīng)的識(shí)別與實(shí)現(xiàn)機(jī)制探討,但對(duì)于消極效應(yīng)的關(guān)注則顯得不足。然而關(guān)注消極效應(yīng)的內(nèi)容和形成過(guò)程具有重要意義,會(huì)影響聯(lián)盟自身的成敗、產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率和消費(fèi)者福利等。所以,本文專門定位于探討技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟潛在的消極效應(yīng)(negative outcomes),以便于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的研究體系形成補(bǔ)充,為相關(guān)管理實(shí)踐提供理論參考。
二、相關(guān)研究
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟是企業(yè)圍繞技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的一種戰(zhàn)略聯(lián)盟。其興起于20世紀(jì)70年代在美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家蓬勃發(fā)展的戰(zhàn)略聯(lián)盟,1995年技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的法律限制被放寬后開始迅速發(fā)展。其學(xué)術(shù)概念被正式提出早于1990S初GSM技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟成功之后。[1]相應(yīng)地,學(xué)者們對(duì)其進(jìn)行了大量的研究。在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的概念方面:學(xué)者們主要從專利聯(lián)盟、戰(zhàn)略和網(wǎng)絡(luò)、聯(lián)盟類型等不同的角度定義技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟。 具有代表性的定義:技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成機(jī)制中組織機(jī)制的一種形式,以擁有較強(qiáng)R&D實(shí)力和關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)為核心,以推動(dòng)某種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的主流化為目標(biāo)的企業(yè)成員組織。[2,3]其次,在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的研究方面,主要集中于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的優(yōu)勢(shì)、治理問(wèn)題、組織形式等方面, 尤其是聯(lián)盟帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)引起了學(xué)者及企業(yè)的高度重視,早已得到廣泛研究。聯(lián)盟的內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)包括分散風(fēng)險(xiǎn)、整合資源 [4]和解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題[5]等;聯(lián)盟的外部?jī)?yōu)勢(shì)包括增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)、促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)確立并占領(lǐng)市場(chǎng)[6]等。然而生活中的部分事實(shí)和現(xiàn)象表明,企業(yè)組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟并不一定實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì),它就像硬幣的兩面,也會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響——消極效應(yīng)。例如,QWERTY鍵盤的效率并不是最優(yōu)的,但由于幾大打字機(jī)巨頭的聯(lián)盟組建,迅速促進(jìn)了標(biāo)準(zhǔn)的確立,從而被鎖定在非最優(yōu)的技術(shù)上;20世紀(jì)80年代家庭錄像機(jī)制式之爭(zhēng),雖然索尼推出的Beta標(biāo)準(zhǔn)制式的技術(shù)優(yōu)于JVC推出的VHS,并且時(shí)間更早,但是由于JVC與松下、東芝等公司的聯(lián)盟,導(dǎo)致技術(shù)先進(jìn)的Bata失敗。而這些消極效應(yīng)削弱了聯(lián)盟優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮,使消費(fèi)者喪失了使用更優(yōu)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)會(huì),阻礙了技術(shù)進(jìn)步。所以,對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的消極效應(yīng)進(jìn)行研究具有重要的意義。全面分析技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟帶來(lái)的消極效應(yīng)并加以重視,有利于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟揚(yáng)長(zhǎng)避短,有效地促進(jìn)我國(guó)聯(lián)盟技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確定和提高聯(lián)盟的社會(huì)福利。因此,本文結(jié)合已有文獻(xiàn),從聯(lián)盟的內(nèi)部、外部對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的消極效應(yīng)進(jìn)行梳理和分析。
三、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的消極效應(yīng)
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟是介于市場(chǎng)和企業(yè)之間的一種混合性組織形態(tài),它的運(yùn)行效果必然會(huì)對(duì)聯(lián)盟內(nèi)部成員產(chǎn)生影響,決定它們的績(jī)效水平,同時(shí)也會(huì)對(duì)聯(lián)盟所處的市場(chǎng)和行業(yè)產(chǎn)生作用。從這個(gè)角度講,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的效應(yīng)可以被劃分為聯(lián)盟內(nèi)部效應(yīng)和聯(lián)盟外部效應(yīng),其消極效應(yīng)也可以劃分為內(nèi)部和外部?jī)深悺?/p>
(一)內(nèi)部消極效應(yīng)
1.聯(lián)盟成員的機(jī)會(huì)主義行為。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟中的機(jī)會(huì)主義,是指發(fā)生于聯(lián)盟內(nèi)部、伙伴成員間的欺詐和機(jī)會(huì)主義行為等,交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物Williamson
最早看到這種“狡詐的尋求自利”的行為,將這種損人利己的行為稱為“機(jī)會(huì)主義”(Williamson,1975)。由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的主要任務(wù)是聯(lián)合創(chuàng)建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成有兩個(gè)基礎(chǔ):一是顯性知識(shí)共享,即伙伴各自貢獻(xiàn)其既有專利,以便打包成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利包;二是隱性知識(shí)的共享,即針對(duì)缺乏的技術(shù),伙伴進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)。
在顯性知識(shí)共享方面,主要以專利為基礎(chǔ)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟,每個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都由一系列的技術(shù)組成,所以從企業(yè)貢獻(xiàn)的專利中甄選出必要的專利,然后進(jìn)行整合集成新的專利包,并在聯(lián)盟內(nèi)和聯(lián)盟外企業(yè)進(jìn)行許可,擴(kuò)散這種新技術(shù)。但是容易產(chǎn)生專利權(quán)的隱瞞、知識(shí)產(chǎn)權(quán)紛爭(zhēng)、掩蓋無(wú)效專利等機(jī)會(huì)主義行為。費(fèi)津紅認(rèn)為,專利權(quán)人為了自身的利益,在標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中存在部分專利權(quán)人故意隱瞞專利權(quán)的情況,不披露相關(guān)信息。在隱性知識(shí)的共享方面,典型的是以研發(fā)為基礎(chǔ)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟,無(wú)形的知識(shí)是形成標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ),聯(lián)盟成員間的合作與信任尤為重要。此時(shí),研發(fā)聯(lián)盟中發(fā)生大量知識(shí)共享及流動(dòng)、人員互動(dòng)和知識(shí)加工創(chuàng)造活動(dòng),但也存在著隱性的技術(shù)和市場(chǎng)不確定性風(fēng)險(xiǎn)等消極因素,同時(shí),很容易出現(xiàn)知識(shí)侵占和惡意模仿、挖掘利用等機(jī)會(huì)主義現(xiàn)象。
2.聯(lián)盟成員的“搭便車”的行為。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟是以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為核心的一種戰(zhàn)略聯(lián)盟,由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的普遍性和公共物品的特性造成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟內(nèi)成員“搭便車”。杜偉錦(2010)認(rèn)為,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟在發(fā)展過(guò)程中容易陷入集體行動(dòng)的困境:聯(lián)盟內(nèi)任何企業(yè)都可以免費(fèi)去使用標(biāo)準(zhǔn),即使該企業(yè)未對(duì)標(biāo)準(zhǔn)作出貢獻(xiàn)。同時(shí),Richard(2003)研究認(rèn)為,如果技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟強(qiáng)制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)共同進(jìn)行技術(shù)研究和分享研究成果,則有可能引發(fā)部分企業(yè)“搭便車”思想。這種情況下,導(dǎo)致企業(yè)乘機(jī)不勞而獲,寧愿等待也不愿冒險(xiǎn)進(jìn)行研發(fā)。
(二)外部消極效應(yīng)
1.阻礙技術(shù)創(chuàng)新。并非所有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟都能推動(dòng)創(chuàng)新,仍然存在“技術(shù)創(chuàng)新惰性”問(wèn)題。尤其是當(dāng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟確立標(biāo)準(zhǔn)后,降低了聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新積極性,導(dǎo)致該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步變緩,甚至停滯,最終阻礙了技術(shù)創(chuàng)新。Joshi (2011)等實(shí)證研究揭示了專利聯(lián)盟對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的阻礙作用:專利聯(lián)盟形成后,其壟斷性會(huì)降低聯(lián)盟成員的創(chuàng)新動(dòng)力,并導(dǎo)致相關(guān)的后續(xù)專利數(shù)量與質(zhì)量大幅降低。Daniel認(rèn)為,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的某些外部效應(yīng)(如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的鎖定效應(yīng))可能阻礙聯(lián)盟成員對(duì)新技術(shù)的研發(fā)。在這種情況下,聯(lián)盟成員傾向于研發(fā)那些符合聯(lián)盟技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用技術(shù),而不愿意研發(fā)與現(xiàn)有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)沖突的新技術(shù)。任聲策等(2010)運(yùn)用實(shí)證研究的方法,通過(guò)對(duì)DVD 6C專利聯(lián)盟成立前后所獲得的相關(guān)專利數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析,表明專利聯(lián)盟并不能促進(jìn)聯(lián)盟成員創(chuàng)新的積極性。
2.導(dǎo)致次優(yōu)技術(shù)占優(yōu)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟已經(jīng)成為當(dāng)前企業(yè)開展技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)依托的重要組織戰(zhàn)略,一項(xiàng)更優(yōu)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不一定在標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中獲勝:在一定的時(shí)期里,有些技術(shù)在質(zhì)量或者性能方面并不是最優(yōu)越的,但它們卻能夠通過(guò)采用組建聯(lián)盟的方式在市場(chǎng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位,成為市場(chǎng)的主導(dǎo)技術(shù)。在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的影響下,這種現(xiàn)象更加明顯。由于聯(lián)盟可以帶來(lái)優(yōu)勢(shì),進(jìn)而獲取一定的市場(chǎng)規(guī)模和影響力,當(dāng)某種聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)先達(dá)到安裝基礎(chǔ)的臨界容量,一旦網(wǎng)絡(luò)外部性的反饋機(jī)制形成,并影響消費(fèi)者的預(yù)期和選擇,最終將鎖定在某種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上或某一種品牌上,形成規(guī)模效應(yīng),用戶想轉(zhuǎn)移到另外一種更優(yōu)標(biāo)準(zhǔn),將面臨龐大的轉(zhuǎn)換成本,被迫鎖定在先前的標(biāo)準(zhǔn)上,阻礙該技術(shù)領(lǐng)域更優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)的進(jìn)入。一旦聯(lián)盟所形成的標(biāo)準(zhǔn)并不是技術(shù)演進(jìn)的最優(yōu)選擇, 就會(huì)導(dǎo)致次優(yōu)技術(shù)占優(yōu)。陶愛(ài)萍等(2013)運(yùn)用效用模型和案例研究的方法分析了用戶規(guī)模產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和轉(zhuǎn)移成本在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鎖定形成中的作用,進(jìn)一步分析了次新、次優(yōu)甚至劣勢(shì)技術(shù)的逆向標(biāo)準(zhǔn)鎖定與創(chuàng)新惰性的關(guān)系。
3.增大反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。任何一種形式的聯(lián)盟中,合作與競(jìng)爭(zhēng)并存,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟就像一把雙刃劍,既能促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng),也能阻礙競(jìng)爭(zhēng)。特別是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟聯(lián)合制定標(biāo)準(zhǔn)、壟斷等問(wèn)題對(duì)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的影響。從縱向角度來(lái)看,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)主要是體現(xiàn)在兩個(gè)方面,第一是價(jià)格扭曲,第二是設(shè)置進(jìn)入壁壘。另外,由縱向聯(lián)盟合約而引起的縱向合謀、刻意制造產(chǎn)品的不兼容性等問(wèn)題的存在,也不同程度上損害了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效率。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的本質(zhì)是一種同時(shí)涵蓋技術(shù)研制與技術(shù)產(chǎn)業(yè)化功能的多組織聯(lián)合體,一定程度上可以理解為是以R&D聯(lián)盟和專利聯(lián)盟為基礎(chǔ)的聯(lián)盟組合。某種情況下,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟具有專利聯(lián)盟的特性,尤其是含技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利聯(lián)盟,當(dāng)私人利益與公共利益發(fā)生沖突時(shí),便會(huì)阻礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),因此,專利聯(lián)盟會(huì)利用“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)公車”增大反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。
四、結(jié)語(yǔ)
本文梳理了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟中典型的消極效應(yīng)問(wèn)題,在內(nèi)部存在聯(lián)盟伙伴間的機(jī)會(huì)主義和搭便車行為,而在外部表現(xiàn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟阻礙技術(shù)創(chuàng)新、聯(lián)盟使次優(yōu)技術(shù)占優(yōu)、增大反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等。它們決定著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的成敗,影響聯(lián)盟運(yùn)行的效益,從而削弱聯(lián)盟的優(yōu)勢(shì)發(fā)揮。所以,應(yīng)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟消極效應(yīng)給予重視并及時(shí)發(fā)現(xiàn)識(shí)別,這對(duì)于促進(jìn)我國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新和有效運(yùn)行具有重要意義。此外,在分享技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)的同時(shí),我們需要加強(qiáng)對(duì)其消極效應(yīng)的規(guī)制,更好地促進(jìn)聯(lián)盟優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮,提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。然而只有少量的文獻(xiàn)對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟形成的問(wèn)題及影響因素進(jìn)行說(shuō)明。因此,識(shí)別企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的消極效應(yīng),并深入研究其消極效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)機(jī)理及聯(lián)盟問(wèn)題的深入治理具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。
(作者單位為重慶郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 )
[作者簡(jiǎn)介:王雪梅(1988—),女,重慶人,重慶郵電大學(xué)碩士研究生,研究方向:技術(shù)創(chuàng)新與戰(zhàn)略管理。]
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