李律成，程國(guó)平

(武漢理工大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢 430070)

愛(ài)爾蘭大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗(yàn)及啟示

李律成，程國(guó)平

(武漢理工大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢 430070)

愛(ài)爾蘭被譽(yù)為“歐洲硅谷”，其創(chuàng)新成績(jī)受益于大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移。大學(xué)在愛(ài)爾蘭技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)中處于核心地位，并形成了有效的運(yùn)行機(jī)制。通過(guò)建立國(guó)家中心技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，頒布國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，實(shí)施覆蓋技術(shù)轉(zhuǎn)移全過(guò)程的財(cái)政資助等措施，從不同方面保障與促進(jìn)了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的發(fā)展，為中國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移及創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施提供了可借鑒的經(jīng)驗(yàn)及啟示。

愛(ài)爾蘭；大學(xué)；技術(shù)轉(zhuǎn)移；經(jīng)驗(yàn)借鑒

近年來(lái)，愛(ài)爾蘭致力于以技術(shù)轉(zhuǎn)移帶動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇與發(fā)展，并采取了一系列措施以促進(jìn)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效運(yùn)行。在2013年歐盟知識(shí)轉(zhuǎn)移評(píng)估報(bào)告中，愛(ài)爾蘭位居歐洲前列，名列第7[1]。與愛(ài)爾蘭相似，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已成為當(dāng)今中國(guó)的主旋律。在新的歷史起點(diǎn)，如何將科技成果轉(zhuǎn)化擺在更加突出的位置，不僅是中國(guó)社會(huì)面臨的一個(gè)重大課題，也是大學(xué)面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)?；谥袊?guó)與愛(ài)爾蘭有著相似的經(jīng)濟(jì)背景和發(fā)展戰(zhàn)略，本文通過(guò)探究愛(ài)爾蘭大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功經(jīng)驗(yàn)，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推進(jìn)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移高效運(yùn)行提供可資借鑒的參考。

1 愛(ài)爾蘭大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)中的地位及運(yùn)行機(jī)制

1.1 愛(ài)爾蘭大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)中的核心地位

愛(ài)爾蘭的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是由政府引導(dǎo)，政府各職能部門(mén)負(fù)責(zé)相關(guān)科技創(chuàng)新事務(wù)，如就業(yè)企業(yè)創(chuàng)新部(Department of Jobs，Enterprise and Innovation)主要負(fù)責(zé)宏觀創(chuàng)新政策的制定，教育技能部(Department of Education and Skills)則主要管理大學(xué)開(kāi)展的基礎(chǔ)性研究，它們通過(guò)其隸屬機(jī)構(gòu)，諸如愛(ài)爾蘭企業(yè)局(Enterprise Ireland，EI)、投資發(fā)展局(Investment Development Agency，IDA)、科學(xué)基金會(huì)(Science Foundation Ireland，SFI)、高等教育局(Higher Education Authority，HEA)等，對(duì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移提供相應(yīng)的資金支持和政策指導(dǎo)。這些隸屬機(jī)構(gòu)通過(guò)選取關(guān)鍵性學(xué)科領(lǐng)域，將國(guó)家R&D資金分撥給各分支研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)及其科研人員，開(kāi)展研發(fā)創(chuàng)新并將成果推向市場(chǎng)。以2014年為例，愛(ài)爾蘭政府共投入7.24億歐元用于研究與開(kāi)發(fā)，其中HEA、SFI、EI、IDA分別占總投入的26.7%、20.8%、13.7%、7.9%[2]。愛(ài)爾蘭大學(xué)從國(guó)家獲得的研究經(jīng)費(fèi)為3.9億歐元，占國(guó)家對(duì)所有公共研究機(jī)構(gòu)研究投入的76%。與企業(yè)的合作研究協(xié)議達(dá)440項(xiàng)，占企業(yè)與所有公共研究機(jī)構(gòu)合作協(xié)議的68%。大學(xué)形成的應(yīng)用發(fā)明披露306項(xiàng)、優(yōu)先專利申請(qǐng)90項(xiàng)、專利轉(zhuǎn)讓許可協(xié)議412項(xiàng)，分別占所有公共機(jī)構(gòu)總數(shù)的72%、77%、79%。其中，僅大學(xué)各類許可(專利、版權(quán)、設(shè)計(jì)等)產(chǎn)生的稅收就有53萬(wàn)歐元，占當(dāng)年公共研究機(jī)構(gòu)許可稅收總量的29%。同時(shí)，大學(xué)于2014年產(chǎn)生新衍生企業(yè)19家，并且截止到當(dāng)年，成立了3年及以上并仍在運(yùn)營(yíng)的衍生企業(yè)有86家來(lái)源于大學(xué)，分別占總數(shù)的70%與89%[3]。毋庸置疑，大學(xué)在愛(ài)爾蘭技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)中居于核心地位。

為了更高效地使資金投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新生產(chǎn)力及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，促進(jìn)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移，愛(ài)爾蘭政府還成立了相關(guān)研究小組，選定了14個(gè)最具有技術(shù)轉(zhuǎn)移潛力的優(yōu)先研究領(lǐng)域，并將其劃歸成6個(gè)重要的研究主題，分別在愛(ài)爾蘭的不同區(qū)域成立了38個(gè)技術(shù)研究中心(見(jiàn)圖1)。每個(gè)研究中心都有符合優(yōu)先領(lǐng)域的具體研究方向，大多數(shù)研究中心都由愛(ài)爾蘭的7所國(guó)立大學(xué)牽頭，并與眾多不同類型的企業(yè)合作形成，有些大學(xué)同時(shí)參與多個(gè)研究中心的創(chuàng)新活動(dòng)，它們共同構(gòu)筑了愛(ài)爾蘭國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，以此為基礎(chǔ)，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率得以迅速提升。自2007年起，愛(ài)爾蘭政府啟動(dòng)資助技術(shù)轉(zhuǎn)移加強(qiáng)項(xiàng)目(Technology Transfer Strengthening Initiative(TTSI)programme)，總投入超過(guò)了5000萬(wàn)歐元，主要用于愛(ài)爾蘭大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)的建設(shè)。截止到2014年底，國(guó)家投資取得了良好的收效。據(jù)測(cè)算政府每投入1億歐元研究經(jīng)費(fèi)，平均每年可產(chǎn)出25個(gè)新的專利申請(qǐng)、30個(gè)新的專利許可以及8個(gè)新的衍生企業(yè)，并且擁有20%的三年存活率，這些指標(biāo)已達(dá)到英國(guó)、美國(guó)部分頂尖研究機(jī)構(gòu)的水平，可以說(shuō)愛(ài)爾蘭大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移已經(jīng)進(jìn)入世界先進(jìn)行列[4]。

1.2 愛(ài)爾蘭大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的運(yùn)行機(jī)制

愛(ài)爾蘭幾乎每所大學(xué)都設(shè)置了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室(Technology Transfer Office，TTO)，它是大學(xué)與企業(yè)、學(xué)界與工業(yè)界之間溝通的橋梁，推動(dòng)著科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，企業(yè)可甄別大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的潛在商業(yè)價(jià)值并獲取所需的新技術(shù)；大學(xué)則可通過(guò)創(chuàng)新成果的潛在商業(yè)價(jià)值評(píng)估，以及后續(xù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程序的推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)高校科技成果產(chǎn)業(yè)化。在此同時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室還會(huì)定期開(kāi)辦創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)班，對(duì)立志于創(chuàng)業(yè)或意欲進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究者展開(kāi)一系列市場(chǎng)及商業(yè)化的綜合培訓(xùn)。

在愛(ài)爾蘭的大學(xué)中，意欲進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究者首先提交一份披露表格(Disclosure Form)，詳細(xì)介紹發(fā)明的情況，包括使用方法、能夠解決的相關(guān)問(wèn)題等，同時(shí)還包括在此之前發(fā)表的與該發(fā)明相關(guān)的所有學(xué)術(shù)論文、專利等信息，以及用于該研究發(fā)明的項(xiàng)目資金來(lái)源情況，由此規(guī)定了該研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題。在披露申請(qǐng)表提交之后，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的專業(yè)人員將對(duì)披露表格通過(guò)商業(yè)潛力、發(fā)明者履歷、技術(shù)先進(jìn)性、財(cái)政資助情況等方面進(jìn)行綜合評(píng)估[5]。如果評(píng)估通過(guò)，就可以為該發(fā)明申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)申請(qǐng)完成后，便可進(jìn)一步尋找潛在的合作對(duì)象。合作的模式一般有兩種：知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可及創(chuàng)立校辦衍生企業(yè)(見(jiàn)圖2)。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可模式是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可給比較成熟的公司或剛啟動(dòng)的公司。TTO通過(guò)介紹該研究成果的優(yōu)缺點(diǎn)并把它發(fā)送給潛在的客戶公司，并為權(quán)利人草擬一份保密協(xié)議。對(duì)于比較成熟的公司而言，它們將使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行產(chǎn)品與業(yè)務(wù)的拓展；對(duì)于剛啟動(dòng)的公司來(lái)講，它們將利用該發(fā)明作為公司的核心技術(shù)，并且在開(kāi)始階段享有校方的一些優(yōu)惠政策，但技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室必然會(huì)給新公司設(shè)定相應(yīng)的進(jìn)度指標(biāo)，防止因公司破產(chǎn)而使該發(fā)明被凍結(jié)。其次，創(chuàng)辦校辦衍生企業(yè)是另一種合作模式，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室為意欲創(chuàng)辦自己企業(yè)的研究者提供一系列服務(wù)，包括創(chuàng)辦初期對(duì)研究發(fā)明的市場(chǎng)調(diào)查、對(duì)研究人員商業(yè)團(tuán)隊(duì)的組建以及對(duì)團(tuán)隊(duì)開(kāi)展一系列的商業(yè)培訓(xùn)、研討會(huì)與咨詢服務(wù)，以期增強(qiáng)研究人員的企業(yè)家素質(zhì)。同時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室運(yùn)用其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，幫助研究者進(jìn)行融資服務(wù)，等等。如果具有商業(yè)潛力的研究發(fā)明在市場(chǎng)上獲得成功，就意味著大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了良好的社會(huì)效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)效益，由此彰顯了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位。

圖1 愛(ài)爾蘭技術(shù)轉(zhuǎn)移體系

圖2 愛(ài)爾蘭大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)行流程

2 國(guó)家對(duì)愛(ài)爾蘭大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的支撐作用

2.1 國(guó)家中心技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的樞紐作用

大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心是知識(shí)的對(duì)接與交換，所以各方信息的透明與高效傳遞直接關(guān)系到技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率。為了整合不同創(chuàng)新主體及大學(xué)TTO的資源并及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞政府的最新政策，形成統(tǒng)一規(guī)范的技術(shù)轉(zhuǎn)移標(biāo)準(zhǔn)，愛(ài)爾蘭政府于2013年成立了國(guó)家中心技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室(Central Technology Transfer Office，cTTO)[6]，它設(shè)立在愛(ài)爾蘭企業(yè)局。作為一個(gè)國(guó)家公共機(jī)構(gòu)，它將各所大學(xué)的TTO關(guān)聯(lián)起來(lái)，但不干預(yù)各TTO具體職能及其自主權(quán)利(見(jiàn)圖3)。從2014年開(kāi)始cTTO正式更名為愛(ài)爾蘭知識(shí)轉(zhuǎn)移中心(Knowledge Transfer Ireland，KTI)。KTI將政府、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)等多方信息匯集，并建立在線平臺(tái)，其主要功能在于：

第一，它加速了校企雙方的信息公開(kāi)與互動(dòng)，提升了流動(dòng)效率和透明度。KTI所建立的數(shù)據(jù)庫(kù)，不僅包含了各大學(xué)TTO的專利信息、科研人員信息，而且還有部分意欲合作的企業(yè)信息、相關(guān)資助機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目與基金信息等，形成了一種聚合與分享的新模式。當(dāng)學(xué)?；蚱髽I(yè)意欲尋找合作伙伴或項(xiàng)目支持時(shí)，通過(guò)KTI在線平臺(tái)可以迅速找到相關(guān)信息及其負(fù)責(zé)人，在節(jié)省時(shí)間成本的同時(shí)，可以打破區(qū)域的空間限制，并有利于規(guī)避信息不對(duì)稱帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，從而增強(qiáng)校企合作的信心。

第二，它能迅速準(zhǔn)確地將最新政策法規(guī)信息傳達(dá)給各相關(guān)機(jī)構(gòu)甚至個(gè)人。例如當(dāng)國(guó)家根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)發(fā)布最新科技政策及重點(diǎn)研究方向時(shí)，KTI能夠及時(shí)將其傳遞給各大學(xué)的TTO及研究人員，并具體落實(shí)到每個(gè)實(shí)踐細(xì)節(jié)。一方面可以充分保證國(guó)家政策的貫徹實(shí)施；另一方面也加強(qiáng)了TTO與政產(chǎn)學(xué)之間的良性互動(dòng)。不僅如此，KTI本身肩負(fù)著制定統(tǒng)一技術(shù)轉(zhuǎn)移標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)，通常它會(huì)將不同模式的合同模板上傳信息平臺(tái)，在為大學(xué)TTO及相關(guān)企業(yè)提供便捷的同時(shí)，也在一定程度上規(guī)范了不同大學(xué)TTO的標(biāo)準(zhǔn)，由此加強(qiáng)了國(guó)家對(duì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效監(jiān)管，并為技術(shù)轉(zhuǎn)移的績(jī)效評(píng)估提供科學(xué)依據(jù)。

圖3 愛(ài)爾蘭國(guó)家中心技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的樞紐作用

2.2 國(guó)家財(cái)政資助體系的保障作用

在愛(ài)爾蘭創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中，政府的財(cái)政資助對(duì)于大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移起著至關(guān)重要的作用，資助強(qiáng)度大與覆蓋面廣是其主要特點(diǎn)。愛(ài)爾蘭政府的隸屬部門(mén)根據(jù)功能的區(qū)別獲得不同的政府財(cái)政資金，根據(jù)愛(ài)爾蘭企業(yè)局的報(bào)告[7]，僅2013年就業(yè)企業(yè)創(chuàng)新部的投資預(yù)算就有8億歐元，其中3.2億分撥給愛(ài)爾蘭企業(yè)局用于本土企業(yè)的發(fā)展，1.6億分撥給愛(ài)爾蘭科學(xué)基金會(huì)用于世界級(jí)頂尖創(chuàng)新研究，0.2億分撥給國(guó)家企業(yè)貿(mào)易科技與創(chuàng)新政策咨詢委員會(huì)用于創(chuàng)新政策的構(gòu)建，1.5億分撥給愛(ài)爾蘭投資發(fā)展局用于對(duì)內(nèi)投資。除此之外，愛(ài)爾蘭政府資助幾乎覆蓋了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的全過(guò)程，致力于“學(xué)研推動(dòng)”與“產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)”雙管齊下，為大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效運(yùn)行提供了強(qiáng)有力的保障。

以愛(ài)爾蘭企業(yè)局(Enterprise Ireland)為例(見(jiàn)圖4)，在“學(xué)研推動(dòng)”方面，對(duì)于處在發(fā)現(xiàn)階段的基礎(chǔ)或應(yīng)用研究，除去其他機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)性研究基金外，企業(yè)局設(shè)立了商業(yè)可行性獎(jiǎng)金(Commercial Feasibility)1萬(wàn)～1.5萬(wàn)歐元，為研究者提供為期不超過(guò)3個(gè)月的項(xiàng)目資助，用于審視其創(chuàng)新成果的商業(yè)化情況；對(duì)于處在商業(yè)化階段的研究成果，則專門(mén)設(shè)立了商業(yè)化基金(Commercialisation Fund)，對(duì)在2～5年內(nèi)有潛力進(jìn)行專利許可或建立新生企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，提供8萬(wàn)～35萬(wàn)歐元的資助支撐，積極促進(jìn)愛(ài)爾蘭大學(xué)的技術(shù)成果向市場(chǎng)轉(zhuǎn)化。

在“產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)”方面，企業(yè)局的財(cái)政支持則主要集中在成果產(chǎn)業(yè)化或市場(chǎng)接受階段。以創(chuàng)新伙伴項(xiàng)目為例，該項(xiàng)目提供了不超過(guò)20萬(wàn)歐元的資金補(bǔ)助，專門(mén)用于企業(yè)獲取大學(xué)創(chuàng)新技術(shù)的支持；同時(shí)還設(shè)有5000歐元的創(chuàng)新抵用券，意在促進(jìn)中小企業(yè)享有更多與學(xué)研機(jī)構(gòu)協(xié)同研發(fā)的機(jī)會(huì)；對(duì)于市場(chǎng)接受階段的創(chuàng)新成果，企業(yè)局設(shè)有高潛力企業(yè)啟動(dòng)基金(HPSU Funding)，為未來(lái)3～4年內(nèi)有潛力拓展市場(chǎng)并走向全球的新生企業(yè)提供多種資助，如試行研究獎(jiǎng)金(HPSU feasibility study grant)，它為企業(yè)提供1.5萬(wàn)歐元用于分析一個(gè)新出口商業(yè)計(jì)劃的可行性。這些基金項(xiàng)目拉動(dòng)了企業(yè)參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性。

圖4 愛(ài)爾蘭企業(yè)局技術(shù)轉(zhuǎn)移資助項(xiàng)目基金

2.3 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的規(guī)范作用

從2000年以來(lái)，愛(ài)爾蘭政府出臺(tái)了一系列關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)與保護(hù)政策。例如，2004年出臺(tái)了國(guó)家公共基金研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理法；2005年出臺(tái)了國(guó)家公私合作研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化管理法；2006年出臺(tái)了資助機(jī)構(gòu)對(duì)研究產(chǎn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的要求與指導(dǎo)意見(jiàn)。與此同時(shí)，愛(ài)爾蘭企業(yè)貿(mào)易科技與創(chuàng)新政策咨詢委員會(huì)等部門(mén)也會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行評(píng)估并提出合理化建議。特別值得一提的是，2012年國(guó)家就業(yè)企業(yè)創(chuàng)新部頒布了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議(National IP Protocol)，該協(xié)議對(duì)產(chǎn)業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題與實(shí)踐細(xì)節(jié)進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)范，成為愛(ài)爾蘭知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、評(píng)估、商業(yè)化的總指導(dǎo)[6]。

由中心技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室管理、修改的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，保留了每個(gè)學(xué)研機(jī)構(gòu)對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)與處理權(quán)，對(duì)于產(chǎn)學(xué)研技術(shù)轉(zhuǎn)移合作具有歷史性意義。首先，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬問(wèn)題，愛(ài)爾蘭政府要求盡量避免企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)共享產(chǎn)權(quán)。若一項(xiàng)研究成果完全由國(guó)家資助，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于該研究機(jī)構(gòu)，并可以自由與其他機(jī)構(gòu)或企業(yè)協(xié)商轉(zhuǎn)讓其使用權(quán)。若一項(xiàng)研究成果完全由工業(yè)機(jī)構(gòu)投資獲得，該工業(yè)機(jī)構(gòu)則享有全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)，學(xué)研機(jī)構(gòu)如果希望獲得IP使用權(quán)用于教學(xué)研究，也可與該機(jī)構(gòu)協(xié)商。但若一項(xiàng)研究成果是由國(guó)家與工業(yè)機(jī)構(gòu)共同資助，那么在開(kāi)始階段學(xué)研機(jī)構(gòu)享有所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在后續(xù)專利許可時(shí)該工業(yè)機(jī)構(gòu)可以獲得政策上的優(yōu)惠。例如，在學(xué)研機(jī)構(gòu)公布知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前6個(gè)月，合作企業(yè)可以優(yōu)先于其他企業(yè)使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在一定條件下，享有一個(gè)免稅非獨(dú)占使用研究成果的權(quán)利，這樣有利于提高工業(yè)機(jī)構(gòu)與學(xué)研機(jī)構(gòu)合作的積極性。其次，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議要求學(xué)研機(jī)構(gòu)的研究者及其主要投資機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目啟動(dòng)前簽署相關(guān)責(zé)任書(shū)時(shí)，必須明確研究項(xiàng)目未來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、披露、開(kāi)發(fā)及保護(hù)等內(nèi)容，意在加強(qiáng)參與技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新的每個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體對(duì)其權(quán)利與責(zé)任的重視。如果一個(gè)研究者有不同資金來(lái)源的多個(gè)項(xiàng)目時(shí)，則需要更加注重項(xiàng)目的分類記錄與管理，并在團(tuán)隊(duì)合作時(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與分配意識(shí)[8]。總之，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議從全局上統(tǒng)籌并規(guī)范了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題，統(tǒng)一了各地區(qū)及不同學(xué)研機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式與標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)避了后期知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上的不必要糾紛。

2016年國(guó)家就業(yè)企業(yè)創(chuàng)新部及國(guó)家中心技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室對(duì)2012年的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議做了進(jìn)一步的完善與修改[9]，更加充分地解釋了不同資助來(lái)源與合作中的計(jì)劃、安排、補(bǔ)充條款等細(xì)節(jié)，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化不僅是為國(guó)家與研究院校帶來(lái)收益，還必須能夠滿足企業(yè)的利益訴求。新的修改協(xié)議鼓勵(lì)不同類型的企業(yè)積極參與由國(guó)家資助的合作研究項(xiàng)目并能從中受益，特別要求公立大學(xué)及其他研究機(jī)構(gòu)，必須制定相應(yīng)的政策激勵(lì)企業(yè)參與創(chuàng)新研究，讓研究成果造福經(jīng)濟(jì)建設(shè)并促進(jìn)就業(yè)。

3 經(jīng)驗(yàn)借鑒及對(duì)中國(guó)的啟示

3.1 建設(shè)專業(yè)化的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室

根據(jù)中國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)部創(chuàng)新發(fā)展司《2014年國(guó)家主體科技計(jì)劃成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況統(tǒng)計(jì)分析》，在4396個(gè)成功轉(zhuǎn)化的課題研究成果中，只有不到四成(37.3%)是經(jīng)過(guò)中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化的[10]，可見(jiàn)科技中介機(jī)構(gòu)在中國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)中還沒(méi)有完全發(fā)揮其作用。究其原因是中國(guó)目前仍然有相當(dāng)數(shù)量的大學(xué)沒(méi)有設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。即使是部分大學(xué)設(shè)立了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，大多也只是行使著科技項(xiàng)目申報(bào)與立項(xiàng)、科研經(jīng)費(fèi)管理等職能。而專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室還相當(dāng)欠缺，導(dǎo)致研發(fā)支出過(guò)高而成果轉(zhuǎn)化效率低下的不良現(xiàn)狀?；诖耍袊?guó)可以借鑒愛(ài)爾蘭大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的成功經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)職業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍建設(shè)。以愛(ài)爾蘭圣三一大學(xué)為例，在其TTO機(jī)構(gòu)的6名成員中，獲得博士學(xué)位的達(dá)5人，2人有博士后經(jīng)歷，他們涉足物理、生物、機(jī)械制造、工業(yè)科學(xué)及經(jīng)濟(jì)管理等領(lǐng)域，其中4人有企業(yè)工作背景，1人有政府工作經(jīng)歷。但在中國(guó)現(xiàn)有大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)中，工作人員一般是全職行政人員，沒(méi)有基礎(chǔ)研究背景以及相關(guān)商業(yè)經(jīng)驗(yàn)，無(wú)法科學(xué)評(píng)估有潛力的研究成果，也不熟悉技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)規(guī)范。而在大學(xué)的研究人員中，真正懂得商業(yè)運(yùn)作的人才也不多見(jiàn)，他們往往更專注于國(guó)家層面的縱向基金，或者是致力于攻克某一項(xiàng)具體的技術(shù)難題，很少關(guān)注商業(yè)化的市場(chǎng)運(yùn)作。這種知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移的嚴(yán)重脫節(jié)，使得知識(shí)生產(chǎn)與知識(shí)應(yīng)用無(wú)法銜接，必然導(dǎo)致人力資本和資金資源的浪費(fèi)。專業(yè)化、職業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作人員可以彌補(bǔ)這一缺憾。因此，目前中國(guó)大學(xué)的當(dāng)務(wù)之急是應(yīng)該高薪聘用高素養(yǎng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員，實(shí)行績(jī)效考核制度，對(duì)成績(jī)突出的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)及其工作人員給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)，并以一定比例給予大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作人員產(chǎn)業(yè)化后的利潤(rùn)分成，吸引更多的復(fù)合型人才進(jìn)入技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)工作。

3.2 設(shè)置規(guī)范化的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移標(biāo)準(zhǔn)

目前中國(guó)還沒(méi)有統(tǒng)一規(guī)范的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移流程，大多數(shù)情況下都是大學(xué)科研工作者自行決定專利申請(qǐng)與否，而且不同院校之間的專利申請(qǐng)與技術(shù)評(píng)判指標(biāo)不盡相同，都在一定程度上阻礙了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率。其結(jié)果是一些研究成果順利地申請(qǐng)了專利，但并沒(méi)有真正體現(xiàn)相應(yīng)的商業(yè)價(jià)值；或者一部分專利具有商業(yè)價(jià)值，卻沒(méi)有被市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)而被埋沒(méi)。由此，中國(guó)可以借鑒愛(ài)爾蘭建立國(guó)家中心技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的做法，在全國(guó)建立一個(gè)規(guī)范化的技術(shù)轉(zhuǎn)移匯總機(jī)構(gòu)，通過(guò)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)體系，對(duì)大學(xué)的知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)潛力與商業(yè)轉(zhuǎn)化進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，對(duì)研究人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議、專利授予，再到相關(guān)技術(shù)許可、合同簽訂等進(jìn)行科學(xué)規(guī)范，并對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移后的利益分配做出相應(yīng)的明文規(guī)定，形成產(chǎn)權(quán)明晰、責(zé)權(quán)分明的管理機(jī)制，以提高各利益相關(guān)者的技術(shù)轉(zhuǎn)移熱情，它既有利于高?？萍汲晒囊?guī)范化管理，也有利于相關(guān)企業(yè)在找尋相關(guān)技術(shù)時(shí)可以做出正確的選擇，更重要的是能夠促進(jìn)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的建設(shè)，將政府的政策與指導(dǎo)意見(jiàn)及時(shí)傳遞給各研究機(jī)構(gòu)或技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。同時(shí)，也有利于政府對(duì)不同地區(qū)不同研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率做出科學(xué)的總結(jié)與評(píng)判，制定出行之有效的改進(jìn)措施，推進(jìn)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效運(yùn)行。

3.3 構(gòu)筑覆蓋技術(shù)轉(zhuǎn)移全過(guò)程的資助體系

相比愛(ài)爾蘭，中國(guó)針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移財(cái)政資助的力度和廣度都有所欠缺。由于中國(guó)重點(diǎn)大學(xué)所獲課題經(jīng)費(fèi)主要由國(guó)家財(cái)政縱向基金主導(dǎo)[11]，且資金主要集中用于基礎(chǔ)科學(xué)研究，而針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的專項(xiàng)基金不足，直接影響了課題成果的有效轉(zhuǎn)化。根據(jù)科技部《2014年國(guó)家主體科技計(jì)劃成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況統(tǒng)計(jì)分析》，當(dāng)年因轉(zhuǎn)化應(yīng)用經(jīng)費(fèi)不足導(dǎo)致課題成果不能成功轉(zhuǎn)化的數(shù)量占尚未實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化課題總數(shù)的27.1%[10]，可見(jiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用經(jīng)費(fèi)的不足是制約大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個(gè)重要因素。盡管中國(guó)政府正在采取積極的措施，如2016年相繼出臺(tái)的《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償管理暫行辦法》《關(guān)于國(guó)家大學(xué)科技園稅收政策的通知》等，但大多是基于“產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)”層面，而在“學(xué)研推動(dòng)”方向顯得不足。中國(guó)政府應(yīng)該借鑒愛(ài)爾蘭的成功做法，除加大基礎(chǔ)研究撥款外，還應(yīng)該在技術(shù)轉(zhuǎn)移前期設(shè)立專項(xiàng)基金用于創(chuàng)新成果萌芽階段的商業(yè)化評(píng)估，為實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移提供可行性支撐。對(duì)于應(yīng)用研究項(xiàng)目應(yīng)該在立項(xiàng)初期，采取合同制或委托制形成課題成果轉(zhuǎn)化的剛性約束，并根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移的不同階段分別設(shè)立不同形式的項(xiàng)目基金，激勵(lì)政府主導(dǎo)的研發(fā)與市場(chǎng)對(duì)接。針對(duì)高校與企業(yè)之間合作專項(xiàng)支持的不足[12]，政府更應(yīng)該組織協(xié)調(diào)校企合作，設(shè)立以課題為中心而不是以企業(yè)為中心的“成果+推廣”引導(dǎo)基金，促進(jìn)科技成果與產(chǎn)業(yè)化的有效銜接。與此同時(shí)，進(jìn)一步完善現(xiàn)有財(cái)政科技資助管理辦法，允許將縱向課題結(jié)余經(jīng)費(fèi)作為成果推廣費(fèi)納入間接費(fèi)用，提高經(jīng)費(fèi)利用效率并助推大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移。政府應(yīng)采用積極的財(cái)政科技政策，對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的全過(guò)程設(shè)立不同類別的基金項(xiàng)目，提高不同主體尤其是高校參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性，并減少其潛在風(fēng)險(xiǎn)。

3.4 搭建網(wǎng)絡(luò)化的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移信息平臺(tái)

愛(ài)爾蘭與其他發(fā)達(dá)國(guó)家一樣，十分重視技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的建設(shè)。無(wú)論是政府基金資助機(jī)構(gòu)還是技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，都有較為完善的網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)，通過(guò)信息平臺(tái)可以整合資源加強(qiáng)雙方的合作交流，盡可能地減少信息不對(duì)稱帶來(lái)的弊端。以愛(ài)爾蘭國(guó)家中心技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室為例，其網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)整合了政府政策、資助機(jī)構(gòu)、高校、學(xué)研機(jī)構(gòu)及研究人員等利益相關(guān)者的所有信息，包括了愛(ài)爾蘭研究概況、校企合作及技術(shù)轉(zhuǎn)移的優(yōu)勢(shì)、尋找合作伙伴、校企合作方式、合作協(xié)議模板以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等幾個(gè)主要模塊。通過(guò)該網(wǎng)路平臺(tái)，有意向進(jìn)行合作的機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以了解國(guó)家激勵(lì)政策或指導(dǎo)的重點(diǎn)研究領(lǐng)域、學(xué)研機(jī)構(gòu)的大型研究設(shè)備、針對(duì)不同類型企業(yè)或研究人員的資助機(jī)構(gòu)及相關(guān)資助信息、不同區(qū)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、研究機(jī)構(gòu)不同專業(yè)領(lǐng)域的研究人員等相關(guān)信息資料。這些信息資料經(jīng)過(guò)整合后能夠極大地消除空間或地域障礙，為相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員節(jié)省大量的時(shí)間成本，從而促進(jìn)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)的高效運(yùn)轉(zhuǎn)。盡管現(xiàn)階段的中國(guó)也存在聯(lián)動(dòng)校企之間的信息平臺(tái)，但因地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移組織體系不夠清晰，管理制度不夠完善等問(wèn)題[13]，造成一些職能部門(mén)仍然有分工不明，權(quán)責(zé)不清的不良現(xiàn)象，存在一些信息管理平臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)更新不及時(shí)、流動(dòng)機(jī)制不暢通等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，都直接導(dǎo)致了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率低下。因此，中國(guó)亟待加快步伐，加強(qiáng)整合，建立類似KTI的信息化網(wǎng)絡(luò)技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)，推動(dòng)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)的完善。

[1]European Commission.Knowledgetransfer study 2010—2012[EB/OL].[2016-03-20].http://ec.europa.eu/research/innovation-union/pdf/knowledge_transfer_2010-2012_report.pdf.

[2]Chief Scientific Adviser to Government of Ireland.Ireland’s research and development funders[EB/OL].[2016-03-18].http://www.knowledgetransferireland.com/About_KTI/Reports-Publications/Ireland-s-Research-and-Development-Funders.pdf.

[3]Knowledge Transfer Ireland.KTI annual report and annual knowledge transfer survey 2014[EB/OL].[2016-03-18].http://www.knowledgetransferireland.com/About_KTI/Reports-Publications/KTI-Annual-Report-and-Annual-Knowledge-Transfer-Survey-2014.pdf.

[4]The Minister for Skills，Research and Innovation Damien English TD，the Taoiseach and the Minister for Jobs(Ireland).Innovation 2020[EB/OL].[2016-05-10].http://www.knowledgetransferireland.com/About_KTI/Reports-Publications/Innovation-2020.pdf.

[5]University College Dublin.University College Dublin intellectual property policy and procedures[EB/OL].[2016-05-15].http://www.ucd.ie/t4cms/UCD_IP_Policy%20(2010).pdf.

[6]Department of Jobs，Enterprise and Innovation(Ireland).Putting public research to work for Ireland[EB/OL].[2016-05-15].http://www.iua.ie/wp-content/uploads/2013/02/Intellectual_Property_Protocol_Putting_Public_Research_to_Work_for_Ireland.pdf.

[7]Enterprise Ireland.NITT SK 2013-technology transfer in Slovakia and abroad[EB/OL].[2016-06-12].http://nptt.cvtisr.sk/buxus/docs//podujatia%201/prezentacie/NITT_SK_2013_-_konferencia/5_Koordinacia_pristupu_k_TT_na_narodnej_urovni_v_Irsku_Greg_Treston_Enterprise_Ireland.pdf.

[8]National University of Ireland Maynooth.Interpretation of the new IP protocol[EB/OL].[2016-05-16].https://www.maynoothuniversity.ie/sites/default/files/assets/document/Interpretation%20of%20the%20new%20IP%20Protocol%20JS%20.pdf.

[9]Department of Jobs，Enterprise and Innovation(Ireland).Inspiring partnership-the national IP protocol 2016[EB/OL].[2016-05-16].http://www.knowledgetransferireland.com/ManagingIP/KTI-Protocol-2016.pdf.

[10]科學(xué)技術(shù)部創(chuàng)新發(fā)展司.2014年國(guó)家主體科技計(jì)劃成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況統(tǒng)計(jì)分析[EB/OL].[2016-07-16].http://www.most.gov.cn/kjtj/201603/P020160303370247812709.doc.

[11]邸曉燕，趙捷.政府資助形成的科技成果:轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀、政策制約及建議[J].中國(guó)科技論壇，2013(8)：9-14.

[12]左曉利，王革，郭紅俠.我國(guó)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項(xiàng)目設(shè)置問(wèn)題及對(duì)策研究[J].中國(guó)科技論壇，2012(10)：64-68.

[13]雷光繼，林耕.我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展面臨的機(jī)遇、問(wèn)題和對(duì)策研究[J].科學(xué)管理研究，2013，31(5)：5-8.

(責(zé)任編輯 劉傳忠)

The Experience and Enlightenment of the University Technology Transfer in Ireland

Li Lyucheng，Cheng Guoping

(School of Management，Wuhan University of Technology，Wuhan 430070，China)

Known as the“Silicon Valley of Europe”，Ireland has an outstanding performance in innovation which benefits from the technology transfer of universities.University plays a dominant role in Irish technology transfer system and this forms an effective operation mechanism.Ireland establishes the national central technology transfer office，promulgates national intellectual property protocol and implements financial support covering the whole process of technology transfer.These measures ensure and promote the development of university technology transfer system，which provide valuable experience for improving the university technology transfer and innovation strategies in China.

Ireland；University；Technology transfer；Experience

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“開(kāi)放式創(chuàng)新環(huán)境下專利經(jīng)營(yíng)公司戰(zhàn)略模式研究”(12YJC630139)，中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助(WUT：2014-JL-003)。

2016-08-03

李律成(1988-)，男，湖北武漢人，武漢理工大學(xué)博士研究生；研究方向：創(chuàng)新管理、戰(zhàn)略管理。

F124.3

A