孫德升，劉 峰，陳 志

(1.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院,北京 100038；2.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院,天津 300071；3.天津社會(huì)科學(xué)院京津冀及城市群發(fā)展研究中心,天津 300191)

高校科技成果轉(zhuǎn)化的ISCP范式分析

孫德升1,2,3，劉 峰1，陳 志1

(1.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院,北京 100038；2.南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院,天津 300071；3.天津社會(huì)科學(xué)院京津冀及城市群發(fā)展研究中心,天津 300191)

本文將產(chǎn)業(yè)組織理論引入到科技成果轉(zhuǎn)化的研究中，并運(yùn)用修正后的ISCP范式對(duì)中國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的制度、結(jié)構(gòu)、行為和績效進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)：①高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的整體績效長期表現(xiàn)不佳實(shí)際上是制度、結(jié)構(gòu)和行為影響下的必然結(jié)果；②在制度和結(jié)構(gòu)的影響下，高校及其科研人員、企業(yè)更愿意繞開各類限制，采用更為隱蔽的科技成果轉(zhuǎn)化行為，最終導(dǎo)致績效表現(xiàn)為顯性的科技成果轉(zhuǎn)化效率明顯偏低。要想從根本上解決高?？萍汲晒D(zhuǎn)化成效不佳的難題，必須進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)制度建設(shè)，通過制度的完善來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場行為，從而最終提升整體績效和促使隱性的科技成果轉(zhuǎn)化行為陽光化。

高校；科技成果轉(zhuǎn)化；ISCP范式

1 引言

作為中國科技創(chuàng)新的主力軍和科技成果轉(zhuǎn)化的三大主體之一，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化成效問題一直是社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)。根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2015年中國專利數(shù)據(jù)調(diào)查報(bào)告》顯示，2014年中國高校有效專利的實(shí)施率僅為9.9%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于57.9%的全國平均水平[1]。對(duì)于造成中國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化成效不佳的原因，很多學(xué)者進(jìn)行了研究。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1979—2011年之間，涉及研究中國高校成果轉(zhuǎn)化成效障礙因素的文獻(xiàn)共186篇，占這一期間高?？萍汲晒D(zhuǎn)化研究文獻(xiàn)的比重高達(dá)18.83%[2]。郭曉川以及原長弘等將這些影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化成效的障礙因素歸納為“管理體制沒理順，缺乏有關(guān)政策、法規(guī)”、“受傳統(tǒng)觀念制約”、“缺乏應(yīng)用推廣費(fèi)用”“科技成果轉(zhuǎn)化后所獲的利益分配不合理”等20多項(xiàng)[3-4]。

然而，這些研究高?？萍汲晒D(zhuǎn)化成效影響因素的文獻(xiàn)大多采用的是簡單地歸納分析和問卷調(diào)查、專家訪談等實(shí)證方法，理論的深度略顯不足，真正運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等相關(guān)理論來研究高?？萍汲晒D(zhuǎn)化成效問題的文獻(xiàn)還是太少?；诖?，本文從傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論出發(fā)，嘗試運(yùn)用將制度因素引入傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典研究范式SCP(Structure-Conduct-Performance，結(jié)構(gòu)-行為-績效)模型之后得到的修正后的ISCP(Institution-Structure-Conduct-Performance，制度-結(jié)構(gòu)-行為-績效)模型，來對(duì)中國的高校科技成果轉(zhuǎn)化成效問題進(jìn)行新的詮釋，以彌補(bǔ)已有研究的不足。

2 ISCP研究范式與本文的研究框架

2.1 SCP與ISCP分析范式

SCP模型是傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式，其核心觀點(diǎn)認(rèn)為：“產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)、行為和績效之間存在著一定因果關(guān)系，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定市場行為，市場行為則決定最終的整體績效”。然而，這一理論是在完全市場經(jīng)濟(jì)條件下逐漸形成并發(fā)展成熟的，其對(duì)中國這樣正處于轉(zhuǎn)型過程中的經(jīng)濟(jì)國家而言，可能未必完全適用。因此，國內(nèi)學(xué)者金碚最早提出：“如果將體制因素納入產(chǎn)業(yè)組織的研究框架，成功建立一個(gè)包含體制因素新的分析范式，將能更好地解釋中國的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)實(shí)[5]?！彪S后，中國其他學(xué)者在這方面做了一些有益的探索：黃建歡以中國證券業(yè)為例全面探討了制度與SCP的關(guān)系[6]；于良春認(rèn)為可以將制度因素納入產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP 范式構(gòu)建ISCP 研究框架，用于分析和測量行業(yè)性行政壟斷的程度[7]；楊永忠等認(rèn)為制度對(duì)轉(zhuǎn)型國家的作用尤為突出，他們以傳統(tǒng)的SCP分析范式為基礎(chǔ)，根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)外在制度和內(nèi)在制度的相關(guān)理論建立了更為全面的產(chǎn)業(yè)制度ISCP傳導(dǎo)模型[8]。后來，一些學(xué)者利用ISCP模型對(duì)中國電信、蜂蜜、光伏不同的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了研究[9-11]，進(jìn)一步驗(yàn)證了該研究范式的有效性。

2.2 本文分析框架的提出

很多學(xué)者通過研究指出：中國的科技成果轉(zhuǎn)化問題，本質(zhì)上不是轉(zhuǎn)化率問題，而是體制機(jī)制問題[14]。作為中國科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，高校的科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)也不應(yīng)例外。因此，本文擬采用引入制度因素的ISCP 范式而不是傳統(tǒng)的SCP范式對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問題進(jìn)行研究。當(dāng)然，我們認(rèn)為制度并不僅僅像于良春(2008)、楊永忠和雷瓊(2008)所提出的ISCP 范式那樣僅僅直接作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(S)，而且還會(huì)對(duì)企業(yè)行為(C)發(fā)生直接影響。所以，本文對(duì)已有的ISCP 范式進(jìn)行了一定修正，得到了分析框架，如圖1所示。

圖1 修正的ISCP分析框架

3 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的ISCP范式分析

按照修正后的ISCP范式分析框架，從制度、結(jié)構(gòu)、行為、績效四個(gè)方面對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化分析如下：

3.1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的制度分析

為了促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，政府出臺(tái)了一系列的法律法規(guī)和相關(guān)政策。其中，1996年頒布實(shí)施的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》(以下簡稱“老《轉(zhuǎn)化法》”)對(duì)高校的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)從基本原則、組織實(shí)施、保障措施、技術(shù)權(quán)益、法律責(zé)任等方面進(jìn)行了規(guī)范。為了配合《轉(zhuǎn)化法》的順利實(shí)施和鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化，1999年國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等七部門聯(lián)合制定的《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》(國辦發(fā)[1999]29號(hào))，其與浙江、河北、山東等全國二十多個(gè)省市分別出臺(tái)的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化地方條例一起共同確立了中國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的基本制度。

隨著科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的不斷深入，原有的相關(guān)法律法規(guī)已經(jīng)嚴(yán)重滯后，極大地制約了科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。為此，2015年全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)做出了《關(guān)于修改〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉的決定》，自2015年10月1日起施行(以下稱新《轉(zhuǎn)化法》)。新《轉(zhuǎn)化法》對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的影響主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：一是向包括高校在內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)完全下放了科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，如第十八條規(guī)定“國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資”、第四十三條規(guī)定“國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，在對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬后，主要用于科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作”；二是提出要建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的績效考核評(píng)價(jià)體系，如第二十條規(guī)定“國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)建立符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點(diǎn)的職稱評(píng)定、崗位管理和考核評(píng)價(jià)制度，完善收入分配激勵(lì)約束機(jī)制”；三是大幅提高了包括高校在內(nèi)科研人員的收益比例，四十五條規(guī)定對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員，給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬不低于轉(zhuǎn)讓凈收入、許可凈收入、股份或者出資比例的50%。

為了配合新《轉(zhuǎn)化法》的實(shí)施和激勵(lì)包括高校在內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，2016年3月，國務(wù)院印發(fā)了《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，從“促進(jìn)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校技術(shù)轉(zhuǎn)移”“激勵(lì)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”“營造科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化良好環(huán)境”三大方面對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了更為詳細(xì)和具體的規(guī)定。這一系列法律法規(guī)和相關(guān)配套政策的出臺(tái)，使得高校科技成果轉(zhuǎn)化的制度環(huán)境不斷完善，有力地支持和促進(jìn)了高校科技成果轉(zhuǎn)化行業(yè)的發(fā)展。

但是，由于科技成果轉(zhuǎn)化涉及環(huán)節(jié)、部門和法律很多，整個(gè)制度體系不協(xié)調(diào)、不平衡的問題仍然存在。例如，新《轉(zhuǎn)化法》規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)與專利法實(shí)施細(xì)則、正在制定的職務(wù)發(fā)明條例之間的協(xié)調(diào)問題[12]，新《轉(zhuǎn)化法》與專利法在職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化過程的法條競合問題，科技成果轉(zhuǎn)化過程中的國有資產(chǎn)管理方式不適應(yīng)問題、稅收制度不合理問題等。這些問題都有待于在下一步的科技成果轉(zhuǎn)化制度建設(shè)中妥善解決。

3.2 制度影響下的高校科技成果轉(zhuǎn)化市場結(jié)構(gòu)分析

市場結(jié)構(gòu)反映了特定制度下產(chǎn)業(yè)內(nèi)的競爭態(tài)勢，在產(chǎn)業(yè)組織理論的分析中，通常從產(chǎn)業(yè)規(guī)模、市場集中度、市場進(jìn)入退出障礙、與客戶的討價(jià)還價(jià)能力等方面進(jìn)行探討。本文也將從上述幾個(gè)方面對(duì)現(xiàn)有制度影響下的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析。

(1)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)規(guī)模。在中國科技成果轉(zhuǎn)化制度環(huán)境的不斷完善和中國各級(jí)政府紛紛出臺(tái)政策鼓勵(lì)高校進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的影響下，中國高校科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大，專利出售和技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓數(shù)量分別從2007年的711項(xiàng)、6920項(xiàng)，大幅增加至2013年的2310項(xiàng)、10534項(xiàng)，當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的專利出售和許可收入、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入也分別從2007年的2.08億元、13.17億元大幅增加至2013年的4.35億元、27.23億元(見表1)。

表1 2007—2013年高?？萍汲晒D(zhuǎn)化市場規(guī)模變化

數(shù)據(jù)來源：2008—2014年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編。

然而，從表1中也可以看出，自2011年開始，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化市場進(jìn)入了發(fā)展瓶頸，增速放緩，專利出售和許可收入、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的當(dāng)前實(shí)際收入分別在4億元和28億元左右徘徊。究其根源，其中一個(gè)很重要的可能原因就在于中國原有的相關(guān)法律法規(guī)等制度已經(jīng)嚴(yán)重滯后和制約了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這也正是2015年中國對(duì)老《轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行修訂的根本原因。

(2)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)集中度。產(chǎn)業(yè)集中度是衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)部競爭和壟斷程度的重要指標(biāo)，其測度一般用產(chǎn)業(yè)內(nèi)前N家最大企業(yè)所占的市場份額之和進(jìn)行。我們分別采用前4家和前8家高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入的市場份額之和來對(duì)2007—2014年中國高校科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)的集中度進(jìn)行測度，結(jié)果如圖2所示。

圖2 2007—2013年中國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)集中度變化

從圖2可以看出，盡管中國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化市場的集中度有一定的波動(dòng)，但除了2009年和2010年以外，其余年度的CR4值都大于30%，CR8值都大于40%，而且近年來的集中度有逐步提高的趨勢。根據(jù)美國學(xué)者貝恩對(duì)市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行的分類標(biāo)準(zhǔn)，這一類型屬于典型的寡占型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。之所以呈現(xiàn)這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，本文認(rèn)為主要是受中國現(xiàn)有的高校制度影響所致，因?yàn)椋阂皇侵袊畬?duì)不同類型的高校采取了不同的財(cái)政支持政策，如將高校人為的劃分為“985工程學(xué)校”“211工程學(xué)?！?、普通本科院校等，這使得不同類型高校之間的科技人才、資源極度不平衡，強(qiáng)者恒強(qiáng)的馬太效應(yīng)現(xiàn)象非常突出；二是中國高校通常分成文科院校、理工科院校以及綜合類院校等幾類，不同類型的高校所擁有的科技人才、資源也有很大不同，無疑理工科院校因?yàn)楦驊?yīng)用而獲得了較多的科技資源。這也從現(xiàn)實(shí)中得到了驗(yàn)證：從各年度各高校當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入來看，清華大學(xué)、上海交大、東南大學(xué)等985工程和理工科高校一直遙遙領(lǐng)先于其他高校。

(3)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化市場的進(jìn)入退出壁壘分析。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的存在使得進(jìn)入轉(zhuǎn)化的高?？萍汲晒话愣际且詫＠蛘吆诵募夹g(shù)的形式出現(xiàn)，而且其都是由經(jīng)過多年學(xué)習(xí)和具有豐富科研經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員經(jīng)過長期研究攻關(guān)所得，因此具有較高的進(jìn)入技術(shù)壁壘特征，競爭對(duì)手要實(shí)現(xiàn)對(duì)其的替代非常困難。同時(shí)，由于科技成果的取得耗費(fèi)了高校研究人員的大量時(shí)間、精力和很多的科技資源，這些都已經(jīng)成為沉沒成本，如果不能進(jìn)行有效轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)價(jià)值的話，這些投入就會(huì)完全失去價(jià)值，所以各高校在科技成果市場的退出壁壘也非常高。

3.3 制度和結(jié)構(gòu)影響下的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化行為分析

(1)高校。一方面，已有制度對(duì)高校在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的行為有著重要影響。這主要表現(xiàn)在以下兩點(diǎn)：一是長期以來，教育部在對(duì)高校的科技評(píng)價(jià)中，存在對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化、工作激勵(lì)不足的突出問題，盡管在2014年教育部發(fā)布《高等學(xué)校科技分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)要點(diǎn)》中已經(jīng)將科技成果轉(zhuǎn)化列為一項(xiàng)重要指標(biāo)，但由于缺乏明確的可操作性的制度安排，在實(shí)踐中并沒有得到各高校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的應(yīng)有重視；二是按照現(xiàn)有制度規(guī)定，高?？萍汲晒枰凑諊匈Y產(chǎn)對(duì)待，而根據(jù)國有資產(chǎn)管理的相關(guān)辦法，科技成果轉(zhuǎn)化的手續(xù)煩瑣，過程冗長，尤其是科技成果的應(yīng)用前景和市場價(jià)值不確定性很大，轉(zhuǎn)化過程中很容易受到國有資產(chǎn)流失的詬病。另一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也對(duì)高校在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的行為有著重要影響。因?yàn)楦咝？萍汲晒D(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)屬于典型的寡占結(jié)構(gòu)，在這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)下，作為科技成果的持有人和主要供給方的高校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)并不熱衷，他們或者從不主動(dòng)地進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，或者在科技成果轉(zhuǎn)化過程中憑借自己所擁有的專利或者技術(shù)的壟斷力量大幅抬高報(bào)價(jià)，索取超額收益。

因此，在已有制度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和約束下，高校的科技成果轉(zhuǎn)化行為有兩大突出特征：一是大多數(shù)高校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作重視不夠，積極性不高，突出表現(xiàn)在全國大多數(shù)的高校僅僅將科技成果轉(zhuǎn)化作為科技處或者某一其他部門的職能之一，在學(xué)校內(nèi)部設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院或者技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等專職機(jī)構(gòu)的高校相對(duì)較少，目前尚不足四成；二是目前高校從事科技轉(zhuǎn)化工作的專職人員不足，即使是專職人員，他們的行政色彩濃厚，主動(dòng)服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)，通常只會(huì)提供簡單的科技成果信息發(fā)布，很少與相關(guān)企業(yè)聯(lián)系，主動(dòng)提供科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。

(2)高?？蒲腥藛T?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化并不僅僅是轉(zhuǎn)讓某一項(xiàng)技術(shù)或者專利，其通常還伴隨著相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)、后續(xù)的實(shí)驗(yàn)開發(fā)應(yīng)用等一系列的活動(dòng)，這些都離不開高校相關(guān)科研人員的參與。而對(duì)高?？蒲腥藛T來說，他們對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)也不太熱衷，這是因?yàn)椋阂皇窃谥袊咝?duì)科研人員的職稱評(píng)定、崗位管理和考核評(píng)價(jià)等現(xiàn)有制度中，存在非常明顯的“重理論研究，輕成果轉(zhuǎn)化”的傾向，科研人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化工作并不能得到學(xué)術(shù)界和學(xué)校應(yīng)有的認(rèn)可和尊重，也難以獲得相應(yīng)的學(xué)術(shù)收益；二是盡管《轉(zhuǎn)化法》及其他相關(guān)政策對(duì)科技成果的技術(shù)權(quán)益分配做了較為明確的規(guī)定，但由于缺乏配套的實(shí)施細(xì)則和必要的過程監(jiān)控，高?？蒲腥藛T在實(shí)際的科技成果轉(zhuǎn)化收益方面實(shí)際上仍處于相對(duì)劣勢，挫傷了其參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

因此，在既有的制度下，高?？蒲腥藛T的科技成果轉(zhuǎn)化行為呈現(xiàn)以下特征：一是高校科研人員進(jìn)行專利申請(qǐng)僅僅是為了滿足職稱評(píng)定等考核方面的數(shù)量要求，很少考慮進(jìn)一步的成果轉(zhuǎn)化問題；二是他們對(duì)于自己所掌握的核心技術(shù)和研發(fā)成果并不愿意進(jìn)行專利申請(qǐng)，而是更愿意從事與企業(yè)簽訂技術(shù)開發(fā)合同等隱蔽性更高的科技成果轉(zhuǎn)化方式而謀求個(gè)人的利益最大化。

(3)企業(yè)。作為需求方，企業(yè)對(duì)高質(zhì)量的科技成果有著較大的需求。然而，由于中國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠，各種山寨技術(shù)盛行，企業(yè)花大價(jià)錢購買專利或者某項(xiàng)科技成果的實(shí)際意愿并不高，他們更愿意采取跟隨的技術(shù)策略。因此，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，企業(yè)利用自己的資金優(yōu)勢對(duì)高校的科技成果進(jìn)行主動(dòng)壓價(jià)的行為較為普遍。此外，科技成果的轉(zhuǎn)化并不僅僅是一買了之，通常在購買完專利或者技術(shù)之后，企業(yè)還需要對(duì)科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣，直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品。而在目前中國的科研力量集中在高校和科研院所的體制下，企業(yè)自身的研發(fā)人才缺乏，通常還需要繼續(xù)借助高校的科研力量。在這種情況下，企業(yè)通常更偏好繞開各類限制，采取與高校相關(guān)科研人員簽訂技術(shù)開發(fā)合同的方式來進(jìn)行隱性的科技成果轉(zhuǎn)化，而不太愿意采取直接購買專利或者技術(shù)的顯性成果轉(zhuǎn)化方式。

3.4 行為影響下的高校科技成果轉(zhuǎn)化的市場績效分析

中國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的行為在制度和結(jié)構(gòu)影響下呈現(xiàn)兩大特征：一是高校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作重視不夠，意愿不高；二是科研人員和企業(yè)更愿意繞開各類限制而從事更隱蔽的隱性科技成果轉(zhuǎn)化行為。那么，在上述行為的影響下，中國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的市場績效呈現(xiàn)出什么樣的特征呢？在此，本文借鑒李修全等學(xué)者的成果[14]，將高?？萍汲晒D(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)的市場績效分為顯性和隱性兩種，分別用高校專利轉(zhuǎn)化率(采用當(dāng)年專利轉(zhuǎn)讓許可件數(shù)與當(dāng)年獲得專利件數(shù)的比值表示)和高校隱性科技成果轉(zhuǎn)化率(采用當(dāng)年接受企業(yè)委托開發(fā)研發(fā)經(jīng)費(fèi)數(shù)額與當(dāng)年研發(fā)支出總額的比值來表示)來進(jìn)行測度，研究結(jié)果如圖3所示。

由圖3可以看出，在既有制度、結(jié)構(gòu)和行為下的影響下，高校科技成果轉(zhuǎn)化的市場績效呈現(xiàn)以下特征：一是長期以來，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的整體績效(專利轉(zhuǎn)化率與隱性成果轉(zhuǎn)化率之和)表現(xiàn)不佳，最高年份科技成果轉(zhuǎn)化績效也不足40%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于歐美等發(fā)達(dá)國家近80%的科技成果轉(zhuǎn)化率[15]；二是從分類指標(biāo)來看，與科研人員和企業(yè)更愿意從事更隱蔽的隱性科技成果轉(zhuǎn)化行為相一致，高?？萍汲晒娘@性績效表現(xiàn)一直不佳，除了2008年和2009年略高以外，其余年份的專利轉(zhuǎn)化率均在5%及以下，特別是自2008年以來，呈現(xiàn)明顯下滑的趨勢，截至2013年，專利轉(zhuǎn)化率已經(jīng)不足3%，而隱性的科技成果轉(zhuǎn)化率表現(xiàn)則較為穩(wěn)定，多年來基本上都在30%左右。

圖3 2007—2013年高?？萍汲晒D(zhuǎn)化市場績效

4 結(jié)論與政策建議

本文將產(chǎn)業(yè)組織理論引入到科技成果轉(zhuǎn)化的研究中，并運(yùn)用修正后的ISCP范式對(duì)中國高校科技成果轉(zhuǎn)化的制度、結(jié)構(gòu)、行為和績效進(jìn)行了分析，可以得出如下結(jié)論：高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的整體績效長期表現(xiàn)不佳實(shí)際上是制度、結(jié)構(gòu)和行為影響下的必然結(jié)果，而且在制度和結(jié)構(gòu)的影響下，高校及其科研人員、企業(yè)更愿意繞開各類限制，采用更為隱蔽的科技成果轉(zhuǎn)化行為，最終導(dǎo)致績效表現(xiàn)為顯性的科技成果轉(zhuǎn)化效率明顯偏低。

因此，要想從根本上解決長期困擾的中國高?？萍汲晒尚Р患训碾y題，必須進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)制度建設(shè)，通過制度的完善來影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場行為，從而最終提升高校科技成果轉(zhuǎn)化的整體績效和促使隱性的科技成果轉(zhuǎn)化行為陽光化。由此，提出以下幾點(diǎn)政策建議：

(1)盡快制定落實(shí)新《轉(zhuǎn)化法》。一是相關(guān)部門盡快制定新《轉(zhuǎn)化法》的相關(guān)實(shí)施細(xì)則，確保新《轉(zhuǎn)化法》盡快落地；二是各省市要根據(jù)新《轉(zhuǎn)化法》盡快制定或者修訂促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的地方條例，以地方立法的形式保障新《轉(zhuǎn)化法》的實(shí)施；三是鼓勵(lì)各省市制定出臺(tái)更為具體和明確的支持科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見，以更好地促進(jìn)和激勵(lì)本地高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作；四是加快建立健全高校及其科研人員的職稱評(píng)定、崗位管理和考核評(píng)價(jià)等科技成果轉(zhuǎn)化績效評(píng)價(jià)機(jī)制，著力解決高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的有效激勵(lì)不足問題。

(2)進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。一是對(duì)《專利法》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行修訂，加大相關(guān)條款中對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的懲處力度；二是深入落實(shí)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等五部委印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)助力創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的意見》中的相關(guān)規(guī)定，切實(shí)保護(hù)高校科技成果得合法權(quán)益；三是加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度，嚴(yán)查各類山寨產(chǎn)品和技術(shù)，進(jìn)一步打消高校及其科研人員對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的擔(dān)憂，激勵(lì)科研人員將更多的隱性科技成果轉(zhuǎn)化為顯性化。

(3)加強(qiáng)各種制度間的協(xié)調(diào)。一是成立專門機(jī)構(gòu)就高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工程中涉及科技、財(cái)政、稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等制度和政策之間的不協(xié)調(diào)問題進(jìn)行研究，并向人大及相關(guān)部門提出解決建議；二是建立高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制度問題協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)解決高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中不同法律法規(guī)和政策規(guī)定不一致所引起的重大制度障礙問題；三是積極推動(dòng)全國人大對(duì)涉及科技成果轉(zhuǎn)化的各個(gè)法律規(guī)定的進(jìn)一步修訂，從制度層面根本上解決法律體系的不協(xié)調(diào)和不平衡問題。

[1]國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.2015年中國專利數(shù)據(jù)調(diào)查報(bào)告[R/OL].[2016-07-01].http://www.sipo.gov.cn/tjxx/yjcg/201607/t20160701_1277842.html.

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

ISCP Paradigm Study of S&T Achievements Transformation of Chinese University

Sun Desheng1,2,3,Liu Feng1,Chen Zhi1

(1.Chinese Academy of Science and Technology for Development,Beijing 100038,China;2.College of Economic and Social Development,Nankai University,Tianjin 300071,China;3.Jing-Jin-Ji and Urban Agglomeration Development Research Center,Tianjin Academy of Social Sciences,Tianjin 300191,China)

The paper uses adjusted ISCP paradigm of industrial organization’s theory to analyze the scientific and technological achievements transformation of Chinese university.Results show as follows.①The S&T achievements transformation’s poor performance of Chinese university is the inevitable result under the influence of the institution，structure and conduct.②Under the existing institution and structure constraints，colleges and universities，their research personnel，and companies are more willing to bypass all kinds of restrictions，adopt a more subtle S&T achievements transformation conducts，eventually leading obvious poor performance.It is suggested that we should further strengthen the institution construction，influence the structure and conduct，lead to increase the overall performance and transparent conduct.

Colleges and universities；S&T achievements transformation；ISCP paradigm

天津市社科規(guī)劃項(xiàng)目“支持天津市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的科技創(chuàng)新政策研究”(TJYY16-025)。

2016-06-20

孫德升(1975-)，男，山東濟(jì)陽人，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院和南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展研究院應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，天津社會(huì)科學(xué)院副研究員；研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、科技政策、企業(yè)經(jīng)濟(jì)。

F062.9

A