萬(wàn)源地+姜奕慧+董清剛+虎小紅

摘 要： 隨著社會(huì)日新月異的變化，經(jīng)濟(jì)的不斷飛速增長(zhǎng)，科技創(chuàng)新已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步的重要驅(qū)動(dòng)力?？萍纪度胪ㄟ^(guò)科技創(chuàng)新最終作用于經(jīng)濟(jì)的不斷增長(zhǎng)，只有加強(qiáng)對(duì)科技投入的重視，提高科技投入在GDP中的占比，才能持續(xù)正向地促進(jìn)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?！笆濉睍r(shí)期陜西科技創(chuàng)新資源豐富、活動(dòng)活躍、科技產(chǎn)出快速增長(zhǎng)。陜西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新方面，大中型企業(yè)科技創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)明顯，小微企業(yè)迸發(fā)活力；企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)日益活躍，創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升。但也存在一些不容忽視的問題，如企業(yè)研發(fā)主體地位未能體現(xiàn)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不足、重點(diǎn)行業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度偏低的問題等?！笆濉笔顷兾髯汾s超越的關(guān)鍵時(shí)期，建議應(yīng)從五方面完善政策措施，以發(fā)揮科技創(chuàng)新的動(dòng)力和支撐作用。

關(guān)鍵詞： 科技創(chuàng)新； 經(jīng)濟(jì)發(fā)展； 科技投入

中圖分類號(hào)： G255.51 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2017.01.006

文章編號(hào)： 1673-9973（2017）01-0034-09

十八屆五中全會(huì)上，習(xí)近平總書記提出了創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享五大發(fā)展理念，把創(chuàng)新提高到首要位置，明確提出了“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”的重大論斷。當(dāng)前，我省正處于追趕超越的關(guān)鍵時(shí)期，面臨做大總量和提升質(zhì)量的雙重任務(wù)，科技創(chuàng)新無(wú)疑是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展強(qiáng)有力的助推器。陜西省作為繼江蘇、安徽后的全國(guó)第三家、西部唯一一家創(chuàng)新型試點(diǎn)省份，省委省政府采取了一系列措施，加大研發(fā)投入，提高科技創(chuàng)新能力，優(yōu)化升級(jí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，取得了顯著的成效，但還存在一些亟待解決的問題。我們依據(jù)現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)資料，對(duì)“十二五”期間我省科技創(chuàng)新情況進(jìn)行綜合分析。

一、“十二五”我省全社會(huì)科技創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

（一）科技創(chuàng)新資源豐富

科技創(chuàng)新資源主要包括研發(fā)機(jī)構(gòu)、研發(fā)人員、科研儀器設(shè)備、研發(fā)經(jīng)費(fèi)等方面。

1. 研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)成果豐碩，企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)占據(jù)半壁江山。2015年，我省擁有各類研發(fā)機(jī)構(gòu)1176個(gè)，較2010年增加276個(gè)，增長(zhǎng)30.7%。從執(zhí)行部門看，企業(yè)科研機(jī)構(gòu)622個(gè)，仍居首位，較2010年增加170個(gè)，增長(zhǎng)37.6%，占全省比重52.9%，較2010年提高2.7個(gè)百分點(diǎn)。從隸屬關(guān)系看，地方科研機(jī)構(gòu)數(shù)量增幅較大，擁有各類科研機(jī)構(gòu)868個(gè)，較2010年增加279個(gè)，增幅達(dá)到47.4%，占全省比重73.8%，較2010年提高8.4個(gè)百分點(diǎn)。從所在區(qū)域看，關(guān)中地區(qū)科研機(jī)構(gòu)占比略有下降，但仍然具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，擁有科研機(jī)構(gòu)998個(gè)，較2010年增加216個(gè)，占比達(dá)到84.9%，較2010年降低2.0個(gè)百分點(diǎn)。

2. 人才聚集效應(yīng)明顯，研發(fā)隊(duì)伍素質(zhì)不斷提高。2015年，我省擁有研發(fā)人員13.25萬(wàn)人，較2010年增加3.38萬(wàn)人、年均增長(zhǎng)6.1%，其中碩士及以上學(xué)歷3.56萬(wàn)人，占全部研發(fā)人員比重26.9%，較2010年提高4.1個(gè)百分點(diǎn)，研發(fā)隊(duì)伍素質(zhì)進(jìn)一步提高。從執(zhí)行部門看，企業(yè)研發(fā)隊(duì)伍進(jìn)一步加強(qiáng)，研發(fā)人員7.29萬(wàn)人，占全省比重超過(guò)半數(shù)，達(dá)到55.0%，較2010年提高7.3個(gè)百分點(diǎn)，“十二五”期間年均增長(zhǎng)9.1%。從隸屬關(guān)系看，中央研發(fā)人員數(shù)量占比下降，地方研發(fā)人員數(shù)量增長(zhǎng)較快，地方單位擁有研發(fā)活動(dòng)人員5.86萬(wàn)人，占比44.2%，較2010年提高7.9個(gè)百分點(diǎn)。“十二五”期間年均增長(zhǎng)10.3%，快于中央單位年均增速7.0個(gè)百分點(diǎn)。從所在區(qū)域看，研發(fā)人員仍然聚集在關(guān)中地區(qū)，占比達(dá)到92.5%。

3. 科研用儀器設(shè)備投入不斷增加，科研院所和企業(yè)科研用儀器設(shè)備優(yōu)勢(shì)明顯。2015年，我省擁有科研用儀器設(shè)備原價(jià)313.53億元，較2010年增加163.40億元，年均增長(zhǎng)15.9%。從執(zhí)行部門看，科研儀器設(shè)備主要集中在科研院所和企業(yè)。2015年，科研院所擁有137.96億元，占全省比重44.0%，較2010年降低10.2個(gè)百分點(diǎn)，企業(yè)擁有科研用儀器設(shè)備原價(jià)121.83億元，占比38.9%，較2010年提高8.4個(gè)百分點(diǎn)，年均增長(zhǎng)21.7%。從隸屬關(guān)系看，中央單位擁有科研儀器設(shè)備原價(jià)高，占全省比重79.6%，地方科研用儀器設(shè)備原價(jià)增長(zhǎng)快，“十二五”期間年均增長(zhǎng)18.3%，快于中央3.5個(gè)百分點(diǎn)。從所在區(qū)域看，科研儀器設(shè)備主要集中在關(guān)中，占比達(dá)到95.6%。

4. 研發(fā)經(jīng)費(fèi)持續(xù)增長(zhǎng)，政府資金仍占主體地位。2015年，我省研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出393.17億元，較2010年增加175.67億元，年均增長(zhǎng)12.6%。從資金來(lái)源看，政府資金仍占主體地位，政府資金220.22億元，占比56.0%，較2010年降低4.2個(gè)百分點(diǎn)，其中中央財(cái)政投入占政府資金的93.6%。企業(yè)資金162.95億元，占比41.4%，較2010年提高6.2個(gè)百分點(diǎn)，年均增長(zhǎng)16.3%。從執(zhí)行部門看，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占比明顯提高，已超過(guò)科研院所。各類企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到187.42億元，較2010年增加104.84億元，占全省比重47.7%，年均增長(zhǎng)17.8%，增速比科研院所高出9.1個(gè)百分點(diǎn)。從研究領(lǐng)域看，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占比最大，占全省比重76.2%。從隸屬關(guān)系看，中央單位仍占主體地位，占全省比重70.0%，但地方單位研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)較快，占比較2010年提高11.6個(gè)百分點(diǎn)，“十二五”期間年均增長(zhǎng)24.2%，快于中央單位15.0個(gè)百分點(diǎn)，地方單位研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)慢的格局有所改變。從所在區(qū)域來(lái)看，研發(fā)經(jīng)費(fèi)仍然集中在關(guān)中地區(qū)，占全省比重94.5%，但陜南、陜北研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)較快，陜北地區(qū)“十二五”期間年均增長(zhǎng)達(dá)到51.7%。

（二）科技創(chuàng)新活動(dòng)活躍

科技創(chuàng)新活動(dòng)主要包括研發(fā)人員投入、研發(fā)項(xiàng)目實(shí)施等方面。

1. 研發(fā)人員投入仍集中在試驗(yàn)發(fā)展領(lǐng)域，企業(yè)研發(fā)人員投入最多、增長(zhǎng)最快。2015年，我省研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量為9.26萬(wàn)人年，較2010年增加1.94萬(wàn)人年，年均增長(zhǎng)4.8%。從執(zhí)行部門看，企業(yè)研發(fā)人員投入最多、增長(zhǎng)最快，研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量為4.97萬(wàn)人年，占全省比重53.7% ，“十二五”期間年均增長(zhǎng)7.1%。從研究領(lǐng)域看，研發(fā)人員投入仍然集中在試驗(yàn)發(fā)展領(lǐng)域，研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量6.69萬(wàn)人年，占全省比重72.3%，“十二五”期間年均5.0%。從隸屬關(guān)系看，中央研發(fā)人員投入多，占全省比重63.6%，地方研發(fā)人員投入增長(zhǎng)快，占比較2010年提高6.2個(gè)百分點(diǎn)，年均增長(zhǎng)8.8%，快于中央研發(fā)人員年均增速5.9個(gè)百分點(diǎn)。從所在區(qū)域看，關(guān)中研發(fā)人員投入最多，占全省比重93.7%。

2. 研發(fā)項(xiàng)目數(shù)量增長(zhǎng)迅速，高等院校是承擔(dān)項(xiàng)目的主力軍。研發(fā)項(xiàng)目數(shù)量是反映一個(gè)地區(qū)或行業(yè)自主創(chuàng)新活躍程度和能力的一項(xiàng)重要指標(biāo)。2015年，全省開展研發(fā)項(xiàng)目45017個(gè)，較2010年增加8782個(gè)，年均增長(zhǎng)8.3%。從執(zhí)行部門看，高等院校承擔(dān)項(xiàng)目最多，增長(zhǎng)最快，2015年開展研發(fā)項(xiàng)目37790個(gè)，占全省比重83.9%，較2010年提高1.8個(gè)百分點(diǎn)，年均增長(zhǎng)6.3%。從隸屬關(guān)系看，中央承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)略高于地方，基本各占一半。從所在區(qū)域來(lái)看，關(guān)中地區(qū)項(xiàng)目最多，占全省比重91.8%。

（三）科技產(chǎn)出快速增長(zhǎng)

專利是國(guó)際通用的反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技產(chǎn)出能力和水平的重要指標(biāo)。2015年，除個(gè)人專利申請(qǐng)數(shù)外，我省專利申請(qǐng)數(shù)為38033件，較2010年增加20166件，年均增長(zhǎng)16.3%。有效發(fā)明專利數(shù)為21320件，較2011年增加14185件，年均增長(zhǎng)31.5%。從執(zhí)行部門看，企業(yè)申請(qǐng)專利數(shù)量最多，有效發(fā)明專利擁有量增長(zhǎng)最快。2015年，企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)22292件，占全省比重58.6%，“十二五”期間年均增長(zhǎng)13.3%。有效發(fā)明專利擁有量8166件，2011-2015年年均增長(zhǎng)40.1%。從所在區(qū)域看，關(guān)中地區(qū)專利申請(qǐng)數(shù)和有效發(fā)明專利擁有量最多，陜北專利數(shù)增速快。2015年，關(guān)中地區(qū)專利申請(qǐng)數(shù)和有效發(fā)明專利擁有量分別為35579件和20898件，占全省比重分別為93.5%和98.0%。陜北地區(qū)專利申請(qǐng)數(shù)“十二五”期間年均增長(zhǎng)50.7%，有效發(fā)明專利擁有量2011-2015年年均增長(zhǎng)69.4%。

從全省科技創(chuàng)新活動(dòng)分析可以看出，中央單位雖然研發(fā)機(jī)構(gòu)少、開展研發(fā)項(xiàng)目少，但研發(fā)人員多、儀器設(shè)備價(jià)值高、研發(fā)人員投入多、經(jīng)費(fèi)支出比例大、專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量多，中央強(qiáng)、地方弱的格局仍未改變；企業(yè)雖然機(jī)構(gòu)多、人員及投入多、經(jīng)費(fèi)支出比例大，但儀器設(shè)備價(jià)值低、項(xiàng)目開展少、專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量居中，自主創(chuàng)新主體地位仍未確立；獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)、高等院?？蒲袃x器設(shè)備價(jià)值高、研發(fā)人員及投入多、開展研發(fā)項(xiàng)目多、專利申請(qǐng)和授權(quán)量大，仍是我省科技創(chuàng)新活動(dòng)及成果產(chǎn)出主體；關(guān)中地區(qū)仍是我省的科技資源主要聚集區(qū)、科技活動(dòng)主戰(zhàn)場(chǎng)、科技成果的主產(chǎn)區(qū)，區(qū)域科技創(chuàng)新差距在拉大。但同時(shí)看到，地方研發(fā)人員及投入、地方研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、地方專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量，以及企業(yè)研發(fā)人員及投入、企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、企業(yè)專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量等，都保持了較高增幅，我省科技創(chuàng)新正發(fā)生著地方力量增強(qiáng)、企業(yè)力量增強(qiáng)的積極變化。

二、我省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

工業(yè)是我省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重中之重，大中型工業(yè)企業(yè)是我省科技創(chuàng)新的重點(diǎn)領(lǐng)域，承擔(dān)著產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的重任。2015年，我省擁有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)5413家，開展研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)868家，占規(guī)上工業(yè)企業(yè)總數(shù)的16.0%。大中型企業(yè)952家。開展研發(fā)活動(dòng)的315家，占大中型企業(yè)總數(shù)的33.1%，占開展研發(fā)活動(dòng)企業(yè)總數(shù)的36.3%。

（一）大中型企業(yè)科技創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)明顯，小微企業(yè)迸發(fā)活力

1. 小微企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展迅速，地方企業(yè)研發(fā)實(shí)力不斷增強(qiáng)。2015年，我省規(guī)上工業(yè)企業(yè)共擁有552個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，較2012年增加99個(gè)，增長(zhǎng)21.9%。從企業(yè)規(guī)?？?，小微企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)增加較快。小微型企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)253個(gè)，較2012年增加114個(gè)，增長(zhǎng)82.0%，占規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)比重為45.8%，較2012年提高15.1個(gè)百分點(diǎn)。從隸屬關(guān)系看，地方企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)占比高。地方企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)456個(gè)，較2012年增加113個(gè)，增長(zhǎng)32.9%，占規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)比重82.6%，較2012年提高6.9個(gè)百分點(diǎn)。從分行業(yè)看，制造業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)最多。制造業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)531個(gè)，較2012年增加100個(gè)，增長(zhǎng)23.2%，占規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)比重為96.2%，提高1.1個(gè)百分點(diǎn)。

2. 研發(fā)人員集中在大中型企業(yè)，制造業(yè)企業(yè)研發(fā)隊(duì)伍占比達(dá)九成以上。2015年，我省規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員達(dá)到6.61萬(wàn)人，較2012年年均增長(zhǎng)5.8%。從企業(yè)規(guī)?？?，研發(fā)人員集中在大中型企業(yè)，小微型企業(yè)增長(zhǎng)快于大中型企業(yè)。大中型企業(yè)擁有研發(fā)人員5.63萬(wàn)人，占規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員的比重為85.1%，小微型企業(yè)擁有研發(fā)人員0.98萬(wàn)人，較2012年年均增長(zhǎng)20.5%。從隸屬關(guān)系看，地方企業(yè)研發(fā)人員增長(zhǎng)較快，研發(fā)人員超出中央企業(yè)。地方企業(yè)擁有研發(fā)人員3.57萬(wàn)人，較2012年年均增長(zhǎng)12.6%，占比為53.9%，較2012年提高9.2個(gè)百分點(diǎn)。從分行業(yè)看，制造業(yè)研發(fā)人員占比最大。制造業(yè)擁有研發(fā)人員5.98萬(wàn)人，占比為90.4%，較2012年年均增長(zhǎng)4.1%。

3. 地方企業(yè)研發(fā)投入增長(zhǎng)較快，占比首次超過(guò)中央企業(yè)。2015年，我省規(guī)上工業(yè)企業(yè)投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)172.58億元，較2012年年均增長(zhǎng)13.1%，比全省研發(fā)經(jīng)費(fèi)同期年均增速高出2.1個(gè)百分點(diǎn)。從企業(yè)規(guī)?？矗笾行凸I(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入仍占主導(dǎo)地位，但增長(zhǎng)速度慢于小微型企業(yè)。2015年，大中型企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入147.77億元，占比為85.6%，較2012年年均增長(zhǎng)10.5%；小微型企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入為24.81億元，較2012年年均增長(zhǎng)36.3%，快于大中型年均增速25.8個(gè)百分點(diǎn)。從隸屬關(guān)系看，地方企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入首次超過(guò)中央企業(yè)。地方企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入94.29億元，占全省比重54.6%，提高6.1個(gè)百分點(diǎn)，較2012年年均增長(zhǎng)26.3%，高于中央企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)增速23.7個(gè)百分點(diǎn)。

從分行業(yè)看，高技術(shù)行業(yè)和技術(shù)水平相對(duì)較高的行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占比進(jìn)一步提高。2015年，我省41個(gè)工業(yè)大類行業(yè)中，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)等10個(gè)行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入超過(guò)5億元，比2012年增加2個(gè)。其中石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)4個(gè)行業(yè)是2012年以后研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入超過(guò)5億元的行業(yè)。

這十個(gè)行業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的43.5%。其研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)速度快于全部規(guī)上工業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)速度0.7個(gè)百分點(diǎn)，占全部規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的76.3%，較2012年提高了1.3個(gè)百分點(diǎn)，其中研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入最多的是鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，占全部工業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的27.1%。有7個(gè)行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)速度超過(guò)了全部規(guī)上工業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)平均增長(zhǎng)速度，其中石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)增長(zhǎng)速度都在50%以上。

這十個(gè)行業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比）為1.54%，超過(guò)規(guī)上工業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度0.66個(gè)百分點(diǎn)。除石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、汽車制造業(yè)三個(gè)行業(yè)外，其他七個(gè)行業(yè)均超過(guò)規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度。其中鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)等2個(gè)行業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度超過(guò)了3.0%。

（二）企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)日益活躍，創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升

1. 制造業(yè)企業(yè)研發(fā)投入仍是主力。2015年，我省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量4.51萬(wàn)人年，較2012年增加0.74萬(wàn)人年，年均增長(zhǎng)6.2%。從企業(yè)規(guī)模看，小微型企業(yè)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量增長(zhǎng)快于大中型企業(yè)。小微型企業(yè)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量0.54萬(wàn)人年，較2012年年均增長(zhǎng)19.0%，快于大中型年均增速14.2個(gè)百分點(diǎn)。從隸屬關(guān)系看，地方企業(yè)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量增長(zhǎng)快于中央企業(yè)。地方企業(yè)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量2.26萬(wàn)人年，占全省比重50.1%，提高6.7個(gè)百分點(diǎn)，較2012年年均增長(zhǎng)11.4%，快于中央企業(yè)年均增速9.6個(gè)百分點(diǎn)。從分行業(yè)看，制造業(yè)研發(fā)人員投入最多。制造業(yè)企業(yè)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量4.19萬(wàn)人年，占全省比重93.1%。

2. 高技術(shù)行業(yè)企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出能力突出。2015年，我省規(guī)上工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)7521件，較2012年年均增長(zhǎng)11.2%；發(fā)明專利申請(qǐng)為3036件，較2012年年均增長(zhǎng)11.8%，占專利申請(qǐng)數(shù)的比重為40.4%、提高0.7個(gè)百分點(diǎn)；有效發(fā)明專利數(shù)7506件，較2012年年均增長(zhǎng)了16.5%；實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品產(chǎn)值1172.67億元，較2012年年均增長(zhǎng)8.3%；實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入1040.99億元，較2012年年均增長(zhǎng)6.1%。

從企業(yè)規(guī)?？矗笾行凸I(yè)企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出水平明顯高于小微型企業(yè)。2015年，大中型企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)、發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)分別為5421件、2210件，較2012年年均增長(zhǎng)8.5%、10.2%，有效發(fā)明專利數(shù)為4943件，較2012年年均增長(zhǎng)10.0%；小微型企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)、發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)分別為2100件、826件，較2012年年均增長(zhǎng)19.9%、16.8%，有效發(fā)明專利數(shù)為2563件，較2012年年均增長(zhǎng)35.2%。大中型企業(yè)實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品產(chǎn)值和銷售收入分別為1053.90億元和925.23億元，較2012年年均增長(zhǎng)6.7%和4.1%；小微型企業(yè)實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品產(chǎn)值和銷售收入分別為118.78億元和115.76億元，較2012年年均增長(zhǎng)28.9%和30.5%。

從隸屬關(guān)系看，地方工業(yè)企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出水平超出了中央企業(yè)。地方企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)、發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)分別為4600件、1577件、4600件，占比分別為61.2%、51.9%、61.3%。

從分行業(yè)看，高技術(shù)或技術(shù)水平較高的行業(yè)研發(fā)產(chǎn)出能力明顯高于傳統(tǒng)行業(yè)。

從規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新情況分析看，我省中央企業(yè)研發(fā)水平依然強(qiáng)勁，但地方企業(yè)研發(fā)水平也在日益增強(qiáng)；科技創(chuàng)新活動(dòng)主要集中在制造業(yè)，尤其是鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、汽車制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)等八大領(lǐng)域，其他行業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)開展仍顯薄弱。

三、從現(xiàn)狀看科技創(chuàng)新存在的主要問題

2004年以來(lái)，科技含量較低的能源產(chǎn)業(yè)助推我省經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度一路下滑，到2011年已跌破2%，在全國(guó)的位次由2004年的第二位掉到了2012年的第八位。十八大創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施后，我省成為繼江蘇、安徽后的全國(guó)第三家創(chuàng)新型試點(diǎn)省份，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入快速增長(zhǎng)，2013年研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度重返2%以上，達(dá)2.12%，但位次沒變，仍居全國(guó)第八位，列北京、上海、天津、江蘇、廣東、浙江、山東之后。2015年我省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度進(jìn)一步提升到了2.19%，但與我省創(chuàng)新型省份建設(shè)要求2017年研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到2.6%仍有很大差距。分析原因主要有以下幾個(gè)方面：

（一）企業(yè)研發(fā)主體地位未能體現(xiàn)，科研院所仍然是研發(fā)投入強(qiáng)度的重要支撐

我省的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度之所以保持相對(duì)較高的水平，主要依靠部屬科研院所的有力支撐，而真正能夠顯示我省自主創(chuàng)新能力的企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占比低、強(qiáng)度低。從開展研發(fā)活動(dòng)的科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、高等院校三大主體看，2015年企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出187.42億元，占全省研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的比重為47.7%，較全國(guó)平均水平低29.1個(gè)百分點(diǎn)；科研院所163.64億元，占比41.6%，較全國(guó)平均水平高26.5個(gè)百分點(diǎn)。以2015年為例，如果不考慮科研院所，我省的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度僅為1.3%。

（二）企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不足，影響創(chuàng)新能力的提升

由于“國(guó)”字號(hào)科研院所的研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于政府資金，占比大，導(dǎo)致企業(yè)資金占比相對(duì)較低。2015年，我省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入中政府資金占比達(dá)到56.0%，較全國(guó)高34.7個(gè)百分點(diǎn)，占據(jù)主導(dǎo)地位；企業(yè)資金占比41.4%，較全國(guó)平均水平低33.3個(gè)百分點(diǎn)。在政府資金投入中，中央財(cái)政資金占據(jù)主導(dǎo)地位，主要集中在對(duì)部屬研究機(jī)構(gòu)和在陜央企的研發(fā)投入。2015年，我省地方企業(yè)5217家，有研發(fā)活動(dòng)的763家，僅獲得政府資金4.7億元，按研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源構(gòu)成分析，政府資金只占到5.0%，政府資金投入偏少，研發(fā)經(jīng)費(fèi)過(guò)度依賴企業(yè)資金投入，使企業(yè)在培育長(zhǎng)遠(yuǎn)競(jìng)爭(zhēng)力方面得不到有力的利益引導(dǎo)，影響企業(yè)研發(fā)投入的積極性，從而制約著工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。

（三）企業(yè)研發(fā)活動(dòng)不活躍，影響工業(yè)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展

2015年，全省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)5413家，有研發(fā)活動(dòng)的868家，占比16.0%，較全國(guó)平均水平低3.2個(gè)百分點(diǎn)。有研究機(jī)構(gòu)的企業(yè)僅400家，占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的7.4%，較全國(guó)平均水平低6.4個(gè)百分點(diǎn)。研發(fā)投入強(qiáng)度為0.88%，較上年提高了0.06個(gè)百分點(diǎn)，但仍低于全國(guó)平均強(qiáng)度0.02個(gè)百分點(diǎn)，排名位于全國(guó)第11位。我省企業(yè)研發(fā)活動(dòng)開展比例低，投入強(qiáng)度低，必將影響工業(yè)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

（四）重點(diǎn)行業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度偏低，對(duì)全省的下拉作用明顯

受我省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響。十多年來(lái)我省經(jīng)濟(jì)總量持續(xù)快速增長(zhǎng)，且主要依靠技術(shù)含量低的能源工業(yè)拉動(dòng)，該行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入量非常小。2015年，煤炭開采和洗選業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占全省規(guī)模以上工業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的9.2%，其研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入為2.64億元，僅占全省規(guī)模以上工業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的1.5%，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度僅為0.15%。科技含量較高的有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占全省規(guī)模以上工業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的7.2%，其研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入為9.56億元，占全省規(guī)模以上工業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的5.5%，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為0.68%，低于全省規(guī)模以上工業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度0.2個(gè)百分點(diǎn)。

（五）近七成規(guī)模以上高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度不達(dá)標(biāo)，創(chuàng)新輻射帶動(dòng)作用不夠

高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的活躍程度對(duì)提升全省工業(yè)整體創(chuàng)新實(shí)力和創(chuàng)新型陜西建設(shè)具有舉足輕重的作用。按照科技部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局新修訂的《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》有關(guān)規(guī)定，2015年我省納入聯(lián)網(wǎng)直報(bào)平臺(tái)的558家規(guī)模以上高新技術(shù)工業(yè)企業(yè)中，達(dá)標(biāo)的僅有181家，占比32.4%；未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的377家，占比高達(dá)67.6%。在未達(dá)標(biāo)的企業(yè)中，204家無(wú)研發(fā)活動(dòng)，占未達(dá)標(biāo)企業(yè)的54.1%，占規(guī)模以上高新技術(shù)工業(yè)企業(yè)的36.6%。

（六）優(yōu)惠政策受益面窄，科技創(chuàng)新政策引導(dǎo)力有待提高

近年來(lái)，為推動(dòng)創(chuàng)新、扶持獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新，中省相繼出臺(tái)了一系列扶持企業(yè)科技創(chuàng)新的優(yōu)惠政策，其中企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加急扣除減免稅政策是激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新最直接和最有力的政策措施之一，但2015年規(guī)模以上工業(yè)研發(fā)企業(yè)中僅有15.6%的企業(yè)享受了研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除稅收政策，較2014年下降了2.2個(gè)百分點(diǎn)。高新技術(shù)企業(yè)中僅有21.5%的企業(yè)享受了高新技術(shù)企業(yè)減免稅政策?？萍紕?chuàng)新優(yōu)惠政策的宣傳、服務(wù)和指導(dǎo)工作尚欠到位，導(dǎo)致一些企業(yè)甚至是高新技術(shù)企業(yè)，未享受到或未用足相關(guān)優(yōu)惠政策。

（七）產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制沒形成，合作水平不高

2015年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)對(duì)境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校研發(fā)經(jīng)費(fèi)外部支出分別為2.8億元和2.2億元，兩者合計(jì)為5.0億元，而規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為172.6億元，企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)上的投入占企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總投入的比重僅為2.9%。這主要是因?yàn)楫a(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制不順暢，缺乏各方風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和利益共享機(jī)制，高等學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)在科研成果轉(zhuǎn)化或轉(zhuǎn)移等過(guò)程中，各方在協(xié)商利益分享時(shí)，面臨非常高的談判成本與契約執(zhí)行成本，嚴(yán)重影響產(chǎn)學(xué)研合作的深度與廣度，并妨礙創(chuàng)新成果順利轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)移，以及降低各創(chuàng)新主體創(chuàng)新及創(chuàng)新投入的意愿。

四、關(guān)于“十三五”我省科技創(chuàng)新發(fā)展的建議

“十三五”是我省追趕超越的關(guān)鍵時(shí)期，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型升級(jí)，都需要以科技創(chuàng)新為動(dòng)力和支撐，對(duì)此，我們要切實(shí)解決存在問題，大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力和活力，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的帶動(dòng)力、支撐力，做大經(jīng)濟(jì)總量與提升發(fā)展質(zhì)量雙輪齊動(dòng)，促進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。當(dāng)前，建議完善以下政策措施：

（一）充分發(fā)揮考核的“指揮棒”作用，加強(qiáng)科技創(chuàng)新指標(biāo)在年度目標(biāo)考核中的“剛性”

在推動(dòng)我省創(chuàng)新型省份建設(shè)中要充分發(fā)揮考核的“指揮棒”作用，引導(dǎo)各地真正將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新發(fā)展落到實(shí)處，均衡推動(dòng)各地的科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。一是加大創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指標(biāo)的分值，從導(dǎo)向上體現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新的重視；二是增強(qiáng)考核的“剛性”，將考核指標(biāo)由“協(xié)商”變?yōu)椤坝残浴?，使考核真正起到促進(jìn)工作的作用。

（二）嚴(yán)格執(zhí)行高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，建立定期審核退出機(jī)制

形成由省科技廳牽頭負(fù)責(zé)，省財(cái)政廳、稅務(wù)局、國(guó)資委、統(tǒng)計(jì)局等相關(guān)部門配合的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)審核聯(lián)動(dòng)機(jī)制，定期對(duì)高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)投入情況進(jìn)行審核，嚴(yán)格執(zhí)行《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》“3、4、5”有關(guān)規(guī)定，對(duì)上年不達(dá)標(biāo)的高新技術(shù)企業(yè)堅(jiān)決退出，或者停止享受相關(guān)優(yōu)惠政策待遇。

（三）完善創(chuàng)新型省份建設(shè)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，有效推動(dòng)創(chuàng)新型省份建設(shè)進(jìn)程

應(yīng)以科技部印發(fā)的《建設(shè)創(chuàng)新型省份工作指引》為指引，結(jié)合當(dāng)前我省在創(chuàng)新型省份建設(shè)中存在的問題，進(jìn)一步完善監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，構(gòu)建一套可操作的量化測(cè)評(píng)指標(biāo)體系，對(duì)各市開展全面的定期監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)，為省委省政府的決策提供依據(jù)，有效推動(dòng)創(chuàng)新型省份建設(shè)進(jìn)程。

（四）建立多元化投融資體系，切實(shí)加大科技投入

發(fā)揮政府項(xiàng)目設(shè)立和資金投入的主導(dǎo)作用，繼續(xù)完善政策體系，營(yíng)造激勵(lì)創(chuàng)新的良好投融資環(huán)境和氛圍。一是加大對(duì)科技創(chuàng)新的財(cái)政支持力度；二是加大對(duì)自主創(chuàng)新的財(cái)稅扶持力度；三是發(fā)展多元化的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)。

（五）全面落實(shí)“雙創(chuàng)”方針，打造企業(yè)創(chuàng)新主體地位

要將企業(yè)創(chuàng)新作為新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“引擎”，引導(dǎo)各種創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚，真正形成企業(yè)創(chuàng)新的主體地位。一是加大對(duì)國(guó)有企業(yè)研發(fā)投入的考核、獎(jiǎng)懲力度；二是大力發(fā)展民營(yíng)中小企業(yè)和外資企業(yè)，提高技術(shù)創(chuàng)新的效率；三是強(qiáng)化軍工科技與地方科技緊密結(jié)合的軍民融合創(chuàng)新體系。

[責(zé)任編輯、校對(duì)：楊栓保]