尹慶民，陳 普，許長新

(河海大學商學院，南京 211100)

0 引 言

我國人均水資源占有量僅為世界平均水平的28%，近2/3的城市面臨缺水問題，隨著經(jīng)濟社會的進一步發(fā)展，水資源供需矛盾將會更加突出[1]。2015年11月13日，中國水利企業(yè)協(xié)會合同節(jié)水管理專業(yè)委員會在北京成立。合同節(jié)水管理是為了貫徹落實十八屆五中全會關于“推進合同能源管理和合同節(jié)水管理”精神而搭建的社會組織和資本參與的節(jié)水事業(yè)平臺。合同節(jié)水管理的概念由水利部綜合事業(yè)局借鑒合同能源管理的概念而提出，是指“募集社會資本+集成先進適用節(jié)水技術+對目標項目進行節(jié)水改造+建立長效節(jié)水管理機制+分享節(jié)水效益”的新型市場化節(jié)水商業(yè)模式，其實質(zhì)是吸收社會資本，對節(jié)水基礎設施進行前期改造，用節(jié)水的效益彌補前期改造的成本，共享節(jié)水效益，實現(xiàn)多方共贏[2]。

合同節(jié)水管理在我國剛剛起步，學術界對其研究尚少，只有部分學者對其進行了分析。張旺[3]等分析了合同節(jié)水管理的有利因素和不利因素，并據(jù)此提出了一系列措施和建議。王華[4]等對合同節(jié)水管理的業(yè)務模式和運行機制進行了較為詳細的論述。趙立敏[5]介紹了合同節(jié)水管理在我國提出的背景，并結合這一模式在河北工程大學的應用提出了其發(fā)展前景。對于合同節(jié)水管理的效益分配問題研究則更是鮮有涉及，劉德艷[6]等利用修正Shapley值對節(jié)水效益進行了分析，認為節(jié)水服務公司和用水企業(yè)占有大部分節(jié)水效益。合同能源管理領域?qū)πб娣峙涞难芯縿t相對較多。盧志堅[7]等運用序貫博弈理論，建立完全信息下的節(jié)能效益分享模型，分析發(fā)現(xiàn)合同能源管理的項目特征和成本結構決定了績效水平和效益分配比例。閆建明[8]等利用TOPSIS法分析發(fā)現(xiàn)利益分配取決于合同能源管理的運作模式，投資額的大小對于分配結構的影響并不大。曾芝紅[9]運用層次分析法和模糊綜合評價法建立利益分配的指標體系，構建利益分配的模型，計算出參與方利潤分配額。尚天成[10]等通過對合同能源管理利益相關者的分析，以Shapley值為工具，得出了項目利益分配方案。王丹[11]等從博弈論的角度出發(fā)，通過對節(jié)能服務公司和用能企業(yè)在合作和不合作兩種博弈模式下的分析，認為納什談判模型更適合我國現(xiàn)階段的效益分配。國外對于合同能源管理利益分配的研究如Zhijian LU[12]等認為政府財政補貼對于合同能源管理的定價選擇和績效水平具有重大影響，提出了兩階段決策模型來對其進行分析。Qianli Deng[13]等通過仿真模型分析發(fā)現(xiàn)，合同時間內(nèi)的能源價格變化對于節(jié)能企業(yè)和節(jié)能服務公司的利益分配具有重大影響。

節(jié)水效益分配機制的不完善已經(jīng)成為了合同節(jié)水管理推廣的阻礙，又由于合同節(jié)水管理在效益分配上有其自身特點，不能簡單套用合同能源管理的分配模式，所以應重視對合同節(jié)水管理的效益分配模式研究。本文首先確定合同節(jié)水管理的核心參與方，然后運用層次分析法確定其權重，并以此為基礎構建公平熵模型，在綜合考慮雙方重要性和資源投入的基礎上，實現(xiàn)節(jié)水效益在雙方之間的公平分配。

1 合同節(jié)水管理核心參與方

本文借用利益相關者概念來分析合同節(jié)水管理的參與方，節(jié)水項目的核心利益相關者可看作是其核心參與方，即為合同節(jié)水管理項目的主導方。利益相關者概念最先由斯坦福研究所提出，即“對企業(yè)來說存在這樣一些利益群體，若沒有他們支持，企業(yè)就無法生存”[14]。Freeman認為“利益相關者是能夠影響一個組織目標的實現(xiàn)，或者受到一個組織實現(xiàn)其目標過程影響的個人和群體”[15]。不同類型的利益相關者對于管理決策和項目活動的影響程度也不一樣，比較常用的利益相關者分析工具有多維細分法和米切爾評分法。多維細分法從不同的維度將利益相關者分為不同的類型，米切爾評分法從合法性、權力性和緊急性對利益相關者進行評分和分類[16]。

本文采用米切爾評分法對合同節(jié)水管理中的利益相關者進行分析，把合法性、權力性和緊急性得分均為高的相關者看作是核心利益相關者。通過調(diào)研得出節(jié)水項目的利益相關者，再請節(jié)水領域相關專家進行打分，結果如表1所示。

從表1中可以看出合同節(jié)水管理核心參與方是節(jié)水服務公司和用水企業(yè)，二者也享有了主要的節(jié)水效益。因此本文研究的重點是在節(jié)水服務公司和用水企業(yè)主導下的節(jié)水效益分配問題。

2 合同節(jié)水管理效益問題描述

合同節(jié)水管理由節(jié)水服務公司提供資金和技術，免費為用水企業(yè)進行技術改造和工程建設，合同期內(nèi)共享節(jié)水效益，合同期結束之后節(jié)水效益歸用水企業(yè)所有。本文研究的重點是節(jié)水效益在參與方之間的公平分配問題。為使問題得到更充分的論證，特作出以下假設和界定。

表1 合同節(jié)水管理參與方

2.1 假 設

(1)假設合同各方都滿足經(jīng)濟學中的“理性人”假設，都追求實現(xiàn)自身效益的最大化，即都追求在合同節(jié)水管理中效益分配最大化。

(2)假設合同已經(jīng)簽訂，合同期明確，效益分配比例未定。

(3)假設合同節(jié)水效益可以在各方之間流動，即節(jié)水效益可以從一方轉移到另一方。

2.2 效益分配時間界定

節(jié)水項目可以劃分為3個階段，如圖1所示。

(1)合同前準備階段[t1,t2]。在這一階段節(jié)水服務公司對用水企業(yè)的設施進行評估，并提出具體的升級改造方案，與用水企業(yè)進行協(xié)商，并充分利用政府對節(jié)水項目的支持和投入，簽訂節(jié)水合同，設定效益分配方案。

(2)合同期實施階段[t2,t3]。在這一階段實施節(jié)水方案，進行工程建設，對設施進行升級改造，各方投入各種資源，節(jié)水項目開始產(chǎn)生收益。

(3)合同后維護階段[t3,t4]。在這一階段合同期已經(jīng)結束，節(jié)水服務公司把項目交還用水企業(yè)，用水企業(yè)自己管理，自負盈虧。

本文討論的效益分配屬于[t1,t3]時間段。

圖1 合同節(jié)水管理時間軸

2.3 節(jié)水效益的函數(shù)表示

本文采用利潤這一指標來衡量合同節(jié)水管理的節(jié)水效益。

π=I-C

(1)

式中：π表示節(jié)水效益；I表示合同期內(nèi)的總收益；C表示合同節(jié)水項目的總投入。

(2)

式中：U1,U2分別表示節(jié)水服務公司和用水企業(yè)的節(jié)水效益；α表示節(jié)水服務公司享有的節(jié)水效益分配比例。則如何確定合理的分配比例，使得節(jié)水效益在雙方之間公平分配就成為后文研究的重點。

3 模型構建

3.1 層次分析法的應用

層次分析法是美國運籌學家T.L.Satty提出的對定性問題分析的一種簡便、靈活而又實用的決策方法，基本原理是將決策問題看作一個受到各種因素影響的復雜系統(tǒng)，把影響復雜系統(tǒng)的各種因素通過劃分為相互聯(lián)系的有序?qū)哟?，即遞階層次結構，再根據(jù)主觀的兩兩判斷比較，把專家意見和分析者的客觀判斷結果有效結合起來，利用數(shù)學的方法計算出每一層次元素的相對重要性，再通過所有層次之間的總排序計算所有元素的相對權重[17,18]。

(1)遞階層次結構的建立。層次分析法需要用最少的指標來反映最全面的信息。按照對節(jié)水項目時間軸的劃定，在不同的時間段選取相對應的指標，建立合同節(jié)水管理評價體系，如圖2所示。

圖2 合同節(jié)水管理重要性評價體系

(2)構造兩兩判斷矩陣。建立遞階層次結構以后，上下層元素之間的隸屬關系就確定了，然后采用五標度法(如表2所示)對各級指標進行打分得出兩兩判斷矩陣，把第i個目標相對于第j個目標的重要性的估計值記為aij，設判斷矩陣為D,則有：

(3)

(3)矩陣一致性檢驗。在構造判斷矩陣時，并不要求其具有傳遞性和一致性，即不要求aij·ajk=ajk，但是判斷矩陣應該有大體上的一致性，從而避免邏輯混亂和決策失誤，因此需要對判斷矩陣進行一致性檢驗，步驟如下：

①計算一致性指標C·I·。

(4)

式中：λmax是D的最大特征根；n是矩陣階數(shù)。

②查找平均隨機一致性指標R·I·，其值如表3所示。

表3 平均隨機一致性指標階數(shù)表

③計算一致性比例C·R·。

(5)

當C·R·<0.1時，認為判斷矩陣的一致性可以接受；當C·R·≥0.1時，需要對判斷矩陣進行修正，直到滿足一致性檢驗。對于一階、二階矩陣總是一致的，此時C·R·=0。

(4)計算權重向量。在滿足一致性檢驗的前提下，可以計算出每個指標的權重向量，從而可以求得節(jié)水服務公司和用水企業(yè)在合同節(jié)水管理項目中的重要性權重，記為f1,f2。

3.2 公平熵模型的建立

本文采用肖玉明[19]提出的公平熵方法來解決節(jié)水效益分配的公平問題。熵最早在物理學領域應用，用來描述系統(tǒng)的無序程度，熵值越大表明能量分布越均勻[20,21]。在合同節(jié)水管理中與能量對應的是效益，公平熵則被用來測量節(jié)水效益的分配是否公平，公平熵值越大，節(jié)水效益的分配越公平。具體來說，本文中的公平熵是基于雙方重要性和資源投入基礎上的一個綜合值，在考慮到影響節(jié)水效益分配的各個因素之后的熵值越大，表明效益分配越公平。

(6)

定義節(jié)水效益分配公平熵為：

(7)

3.3 模型求解

(8)

由式(4)可求得：

(9)

把式(9)代入式(8)可得：

(10)

(11)

表4 參與方權重和資源投入對于效益分配的影響

4 算例分析

4.1 節(jié)水項目簡介

2014年11月5日水利部綜合事業(yè)局和河北GC大學簽訂了戰(zhàn)略合作協(xié)議。2015年3-5月，河北GC大學和北京GT節(jié)水發(fā)展股份有限公司實施了全國首個高校合同節(jié)水管理試點項目，合同期6年。通過合同節(jié)水管理模式對GC大學投入了958萬元節(jié)水改造資金，合同期內(nèi)為學校節(jié)約水費2 544 萬元，年度運行費用70萬元，支付GT節(jié)水服務公司2 120 萬元的收益，同時節(jié)省排污基礎設施建設費740萬元，節(jié)省106.75 萬m3水，可以減少基礎設施投資760 萬元，合計產(chǎn)生社會間接收益1 500 萬元，節(jié)水率達35%[22]。

4.2 權重的確定

(1)兩兩判斷矩陣及層次單排序。請有關領域的專家根據(jù)節(jié)水項目的實際情況分別對各個指標進行打分，對一級指標進行兩兩打分可以得到判斷矩陣A-B1，如表5所示。

表5 A-B1判斷矩陣

所以一級指標判斷矩陣滿足一致性檢驗，同樣可以得到二級指標的判斷矩陣和滿足一致性檢驗結果的特征向量，如表6～表8所示。

表6 B1-C判斷矩陣

表7 B2-C判斷矩陣

表8 B3-C判斷矩陣

(2)層次總排序及參與方權重的確定。第v層元素對于總目標的總權重w(v)=p(b)·w(v-1)，式中pw(v)表示第v層元素對于第v-1層對應元素的權重，ww(v-1)表示第v-1層元素對于總目標的權重。按照上述公式可以求出7個指標對于總目標的總權重，如表9所示。

表9 元素總權重

在7個影響指標下，請專家對節(jié)水服務公司、用水企業(yè)和政府進行評估，從而確定出參與方對于總目標的重要性權重f1f2，如表10所示。

表10 參與方權重

4.3 求 值

5 結 語

本文運用層次分析法建立了合同節(jié)水管理的遞階層次結構，得出雙方的重要性權重，再運用公平熵的概念，在綜合考慮雙方重要性權重和資源投入的基礎上，對節(jié)水效益進行公平分配，探討了節(jié)水效益在節(jié)水服務公司和用水企業(yè)主導下的分配問題，主要結論包括：

(1)節(jié)水服務公司和用水企業(yè)是合同節(jié)水管理市場的核心參與方。節(jié)水服務公司提供技術和資金支持，對用水企業(yè)進行基礎設施升級改造，在合同前期準備階段和合同實施階段都深入?yún)⑴c，在節(jié)水項目中起著關鍵作用。用水企業(yè)由于技術和資金限制，無法獨自開展節(jié)水項目，但是其有節(jié)水需求，對于合同節(jié)水管理的順利實施起著重要作用。

(2)結合公平熵的概念，通過算例分析可以看出，節(jié)水服務公司的效益由1 162 萬元增加到2 760.24 萬元，用水企業(yè)效益由2 124 萬元減少到525.76 萬元，節(jié)水效益從用水企業(yè)流向節(jié)水服務公司，二者之間的絕對效益分配額拉大，但是從參與方重要性權重和資源投入貢獻的角度來說，這恰恰是滿足公平熵分配原則的。

(3)由于合同節(jié)水管理在我國尚處于起步階段，為吸引用水企業(yè)參與節(jié)水項目的積極性，從而達到節(jié)約水資源的目的，節(jié)水效益會傾向于向用水企業(yè)多分配，但是從合同節(jié)水管理市場的長遠健康發(fā)展來看，節(jié)水服務公司應該占有大部分節(jié)水效益，所以政府應該加大對該類型企業(yè)的扶持力度，推動合同節(jié)水管理在我國的健康發(fā)展。

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