美國(guó)保密發(fā)明審查機(jī)制研究

袁曉東 王 平

如何平衡保密與公開(kāi)之間的沖突，是各國(guó)保密發(fā)明或者專利制度需要解決的重要問(wèn)題。美國(guó)建立了規(guī)范保密命令頒發(fā)條件、審查程序、分類管理和政府利益登記等制度。它不僅使美國(guó)保密發(fā)明數(shù)量長(zhǎng)期維持在一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)，而且有利于保密發(fā)明的有效運(yùn)用。為了實(shí)施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，我國(guó)可借鑒美國(guó)保密發(fā)明審查機(jī)制，對(duì)國(guó)防專利分類管理并對(duì)國(guó)家享有利益進(jìn)行登記。

保密發(fā)明 審查機(jī)制 保密命令 國(guó)防專利

激勵(lì)創(chuàng)新和鼓勵(lì)公開(kāi)，不僅是專利法的立法目的aBenjamin Roin, The disclosure function of the patent system, Harvard Law Review, 2005. Vol. 118, No. 6, 2007-2028.，而且也是專利制度的基本功能。專利制度最直接的功能，是鼓勵(lì)發(fā)明人將其發(fā)明創(chuàng)造盡早公開(kāi)。但是《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱TRIPS）允許各成員國(guó)基于公共政策目的，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行必要的限制或者約束。TRIPS序言規(guī)定：“……承認(rèn)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家制度中隱含的公共政策目標(biāo)，包括發(fā)展和技術(shù)目標(biāo)”；并在第73條（a）規(guī)定，“不得將本協(xié)定的任何規(guī)定，解釋為要求任何成員提供與其基本安全利益相沖突的公開(kāi)信息”?；趪?guó)家安全，一個(gè)國(guó)家可以對(duì)專利制度做出必要限制，由此就形成了保密發(fā)明或者保密專利。

對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行過(guò)多保密將形成“過(guò)度保密”，從而減損專利制度“激勵(lì)創(chuàng)新”和“鼓勵(lì)公開(kāi)”的功能。例如，從1959～2007年，前蘇聯(lián)和俄羅斯估計(jì)共有215,000～309,000件發(fā)明處于保密狀態(tài)。而美國(guó)2007財(cái)年bT.H.O’Dell, Inventions and Of fi cial Secrecy: A History of Secret Patents in the United Kingdom. Oxford: Clarendon Press. 1994.處于保密命令下的專利申請(qǐng)僅有5002件。c美國(guó)財(cái)年（Fiscal year）就是財(cái)經(jīng)年度。美國(guó)政府的財(cái)經(jīng)年度是從上一年10月1日至下一年的9月30日。如何平衡基于國(guó)家安全而保密與專利鼓勵(lì)公開(kāi)之間的沖突d袁曉東、張軍榮等：《美國(guó)發(fā)明保密制度的歷史沿革、運(yùn)行及評(píng)價(jià)》，載《自然辯證法通訊》2013年第4期。，是各國(guó)保密發(fā)明或者專利制度亟需解決的重要問(wèn)題。在實(shí)施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略過(guò)程中，研究美國(guó)保密發(fā)明審查機(jī)制，將有助于發(fā)揮國(guó)防專利制度的功能，促進(jìn)國(guó)防專利審查機(jī)制的完善。

一、美國(guó)保密命令頒發(fā)條件及現(xiàn)狀

為了平衡保密與公開(kāi)之間的沖突，不同國(guó)家采取了不同的處理方式。第一種做法是頒發(fā)保密命令，中止授權(quán)程序，使專利申請(qǐng)?zhí)幱诒Ｃ軤顟B(tài)。這種制度被稱為發(fā)明保密制度，以美國(guó)和英國(guó)為典型代表。第二種做法是授予保密專利權(quán)，授權(quán)的專利權(quán)處于保密狀態(tài)。這種制度被稱為保密專利制度。例如，俄羅斯、德國(guó)和我國(guó)。美國(guó)《專利法》第181條建立了“保密但不授權(quán)”的發(fā)明保密制度。只有在滿足以下四個(gè)條件之后，美國(guó)專利與商標(biāo)局才頒發(fā)保密命令（Secrecy Orders）。

（一）專利申請(qǐng)中包含敏感技術(shù)信息

在受理專利申請(qǐng)之后，美國(guó)專利與商標(biāo)局將對(duì)專利申請(qǐng)中是否包含敏感技術(shù)信息進(jìn)行審查。負(fù)責(zé)審查事務(wù)的特別法律事務(wù)管理組中的許可和審查辦公室（Licensing and Review），被稱為“保密小組”或“220小組”。美國(guó)國(guó)防部向美國(guó)專利與商標(biāo)局提供了詳細(xì)的敏感技術(shù)清單：《專利保密密級(jí)審查清單》e《專利保密等級(jí)審查清單（The Patent Security Category Review List）》屬于美國(guó)機(jī)密級(jí)（confidential）秘密。和《軍事關(guān)鍵技術(shù)清單》f《軍事關(guān)鍵技術(shù)清單（The Militarily Critical Technologies List）》屬于美國(guó)秘密級(jí)（secret）秘密。。如果一項(xiàng)專利申請(qǐng)涉及敏感技術(shù)信息，那么專利審查員將該項(xiàng)專利申請(qǐng)，提請(qǐng)相應(yīng)的國(guó)防機(jī)關(guān)（The Defense Agency）進(jìn)行保密審查。

（二）公開(kāi)專利申請(qǐng)可能或者將威脅美國(guó)國(guó)家安全

《美國(guó)專利法》第181條在判斷公開(kāi)專利申請(qǐng)是否“威脅國(guó)家安全”時(shí)，采取了兩個(gè)不同的標(biāo)準(zhǔn)。第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是美國(guó)政府對(duì)發(fā)明是否享有“財(cái)產(chǎn)利益”（Property Interest）。第二標(biāo)準(zhǔn)是公開(kāi)專利申請(qǐng)是否“可能（might）”或者“將（would）”威脅美國(guó)國(guó)家安全。“將（would）威脅國(guó)家安全”的標(biāo)準(zhǔn)，比“可能（might）威脅國(guó)家安全”的標(biāo)準(zhǔn)要高。gThomas L. Kundert. “Innovation Secrecy Guide: Foreign Filling Licenses, Secrecy Orders and Export of Technical Data in Patent Applications”, Journal of the Patent & Trademark Office Society, 2006(8), 667-698.如果美國(guó)政府對(duì)發(fā)明享有財(cái)產(chǎn)利益，那么將適用“可能威脅國(guó)家安全”的標(biāo)準(zhǔn)；如果美國(guó)政府對(duì)發(fā)明不享有財(cái)產(chǎn)利益，那么依據(jù)“將威脅國(guó)家安全”的標(biāo)準(zhǔn)。

（三）經(jīng)授權(quán)的美國(guó)國(guó)防機(jī)關(guān)推薦頒發(fā)保密命令

美國(guó)國(guó)防機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對(duì)專利申請(qǐng)的保密性進(jìn)行審查，并向美國(guó)專利與商標(biāo)局提出頒發(fā)保密命令的建議。美國(guó)國(guó)防部的許多部門有權(quán)建議頒發(fā)保密命令。例如，陸軍部、海軍部、空軍部、國(guó)家安全局、美國(guó)國(guó)防技術(shù)安全管理局和國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局。此外，美國(guó)能源部、國(guó)家航空航天局、司法部、國(guó)土安全部和國(guó)家衛(wèi)生研究所，都可以根據(jù)授權(quán)對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行保密審查。

（四）美國(guó)專利與商標(biāo)局頒發(fā)保密命令

只要接到美國(guó)國(guó)防機(jī)關(guān)頒發(fā)保密命令的意見(jiàn)，美國(guó)專利與商標(biāo)局將正式頒發(fā)保密命令。保密命令一經(jīng)美國(guó)專利與商標(biāo)局長(zhǎng)簽發(fā)，將禁止公開(kāi)專利申請(qǐng)并不得授予專利權(quán)。

在1988-2015年這28年間，美國(guó)保密命令下的專利申請(qǐng)數(shù)量維持在4736-6193件之間。從圖1有效保密命令變化曲線可以看出，美國(guó)有效保密發(fā)明數(shù)量維持在穩(wěn)定狀態(tài)。1991年美國(guó)有效保密命令數(shù)量最多，達(dá)到6193個(gè)，頒發(fā)了774個(gè)保密命令，廢除了372個(gè)保密命令。1991年因前蘇聯(lián)的解體美國(guó)放松了保密政策。2001年美國(guó)有效保密命令只有4736個(gè)，是數(shù)量最少的一年。2001年發(fā)生的“9.11”事件，使得美國(guó)采取了更為嚴(yán)密的保密政策。2001年之后美國(guó)有效保密命令數(shù)量呈現(xiàn)逐年上升趨勢(shì)。這說(shuō)明美國(guó)保密發(fā)明數(shù)量在保持穩(wěn)定的前提下，隨著國(guó)家保密政策而有所波動(dòng)。

圖1 1988-2015年美國(guó)有效保密命令數(shù)量變化趨勢(shì)圖

二、美國(guó)政府對(duì)保密發(fā)明享有財(cái)產(chǎn)利益

美國(guó)政府對(duì)發(fā)明是否享有財(cái)產(chǎn)利益，在美國(guó)保密發(fā)明制度中具有重要的地位和作用。它不僅影響著頒發(fā)保密命令的條件，而且直接影響頒發(fā)保密命令的類型，甚至決定政府采購(gòu)時(shí)是否需要支付專利許可費(fèi)。識(shí)別并確定政府對(duì)發(fā)明是否享有財(cái)產(chǎn)利益，對(duì)于美國(guó)保密發(fā)明審查至關(guān)重要。

式(3)中：n為在tk時(shí)刻船舶i周圍船舶的數(shù)量。假設(shè)第j條船距船舶i距離最近，那么在tk時(shí)刻距船舶i最近的船舶為

（一）“財(cái)產(chǎn)利益”含義

基于政府資助產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造，可能產(chǎn)生各種權(quán)利和利益。美國(guó)法律中經(jīng)常出現(xiàn)“Ownership”，“Title”和“Interest”?！睹绹?guó)財(cái)產(chǎn)法重述（第1版）》將“Ownership”定義為各種權(quán)利、特權(quán)、豁免和權(quán)力的完整結(jié)合。這種不受任何限制并具永久性的產(chǎn)權(quán)，被稱為完全所有權(quán)。這與大陸法系“所有權(quán)”概念非常類似?！癟itle”有“法律上的權(quán)益或權(quán)利”之意，而“Interest”可譯為“利益”或者“權(quán)益”。美國(guó)政府享有財(cái)產(chǎn)利益（Property Interest），是指美國(guó)政府對(duì)發(fā)明享有全部或部分權(quán)利，既包括政府對(duì)發(fā)明享有所有權(quán)（Ownership）或者全部所有權(quán)（The entire right），也包括政府擁有部分權(quán)利（Title）或者次要利益（Lesser Interest）。

（二）政府財(cái)產(chǎn)利益登記制度

1944年2月18日，美國(guó)總統(tǒng)簽發(fā)了《對(duì)專利中政府利益予以登記》的第9424號(hào)行政命令hEx. Ord. No. 9424. Establishment of a Register of Government Interests in Patents.，要求美國(guó)專利局（現(xiàn)為專利與商標(biāo)局）對(duì)政府享有利益的情況進(jìn)行登記。雖然只有4個(gè)條款，第9424號(hào)行政命令建立了美國(guó)政府對(duì)專利申請(qǐng)享有財(cái)產(chǎn)利益的登記制度；除應(yīng)當(dāng)保密之外，政府利益登記應(yīng)當(dāng)予以公開(kāi)。

如果美國(guó)政府對(duì)發(fā)明享有財(cái)產(chǎn)利益，那么發(fā)明人在提交專利申請(qǐng)時(shí)，必須向美國(guó)專利與商標(biāo)局提交一份政府利益聲明。一旦解密并授權(quán)之后，專利說(shuō)明書將記載“政府利益聲明”。例如，美國(guó)專利與商標(biāo)局2015年11月15日公開(kāi)了一項(xiàng)解密的專利申請(qǐng)。該專利（專利號(hào)為9057604）是1989年4月14日申請(qǐng)，而在2015年6月16日才獲得授權(quán)。其專利說(shuō)明書中記載“政府利益聲明”，如下所示：

政府利益聲明

本發(fā)明是基于空軍部（The Department of the Air Force）資助的第F29601-86-C-0236合同完成的。美國(guó)政府對(duì)該發(fā)明享有一定利益。

圖2 2005-2015年美國(guó)政府對(duì)保密發(fā)明享有財(cái)產(chǎn)利益的比例

三、美國(guó)保密命令的種類

根據(jù)美國(guó)《專利審查指南》第120條的規(guī)定，美國(guó)專利與商標(biāo)局可以頒發(fā)三種不同類型的保密命令。

（一）第1種保密命令

第1種保密命令適用于美國(guó)國(guó)防部對(duì)發(fā)明享有財(cái)產(chǎn)利益，屬于出口受控但不屬于國(guó)家秘密的發(fā)明。其頒發(fā)目的不僅為了禁止敏感發(fā)明技術(shù)公開(kāi)，而且為了促進(jìn)敏感技術(shù)商業(yè)化推廣。它必須滿足四個(gè)條件。（1）美國(guó)政府享有財(cái)產(chǎn)利益。（2）專利申請(qǐng)包含屬于控制出口的技術(shù)信息。為了明確哪些技術(shù)屬于受控信息，美國(guó)商務(wù)部和國(guó)防貿(mào)易辦公室制定了控制技術(shù)信息目錄：《商品控制目錄》、《出口管理規(guī)則》i隸屬于美國(guó)商務(wù)部的出口管理局，制定了《商品控制目錄》（Commodity Control List, 簡(jiǎn)寫為CCL）和《出口管理規(guī)則》（Export Administration Regulations, 簡(jiǎn)寫為 EAR）。和《裝備規(guī)則中的國(guó)際貿(mào)易軍火目錄》。j隸屬于美國(guó)國(guó)務(wù)院國(guó)防貿(mào)易辦公室，制定了《裝備規(guī)則中的國(guó)際貿(mào)易軍火目錄》（Munitions List of the International Traf fi c in Arms Regulations, 簡(jiǎn)寫為ITAR）。（3）美國(guó)國(guó)防部推薦頒發(fā)。（4）可基于合法商業(yè)目的利用。

（二）第2種保密命令

第2種保密命令是為了禁止屬于國(guó)家秘密或者應(yīng)當(dāng)保密的技術(shù)信息被公開(kāi)。它包括兩種類型，主要適用國(guó)防部享有財(cái)產(chǎn)利益且包含保密信息的專利申請(qǐng)。（1）國(guó)防部針對(duì)源自外國(guó)專利申請(qǐng)頒發(fā)的第2種保密命令。為了拓展保密發(fā)明的域外效力，美國(guó)已與17個(gè)國(guó)家簽署了雙邊或多邊專利和技術(shù)信息交換協(xié)議。k目前，與美國(guó)簽訂安全互惠協(xié)議的17個(gè)國(guó)家包括：澳大利亞、比利時(shí)、加拿大、丹麥、法國(guó)、德國(guó)、希臘、意大利、日本、盧森堡、荷蘭、挪威、葡萄牙、西班牙、瑞典、土耳其和英國(guó)。根據(jù)《專利和技術(shù)信息交換》協(xié)議，美國(guó)發(fā)明者可以就保密發(fā)明向締約國(guó)提交專利申請(qǐng)，外國(guó)人也可以就保密發(fā)明向美國(guó)提交專利申請(qǐng)。（2）國(guó)防部針對(duì)保密/應(yīng)保密信息頒發(fā)的第2種保密命令。根據(jù)是否已經(jīng)確定密級(jí)，專利申請(qǐng)中的保密信息可以分為兩種類型：保密信息和應(yīng)保密信息。保密信息是指已經(jīng)被確定密級(jí)的國(guó)家秘密。應(yīng)保密信息是指如果公開(kāi)可能威脅國(guó)家安全而需要保密的信息。根據(jù)美國(guó)《國(guó)家工業(yè)安全項(xiàng)目操作手冊(cè)》l1995年1月，美國(guó)國(guó)防部和能源部等部門公布了編號(hào)為“國(guó)防部5220.22-M”的《國(guó)家工業(yè)安全項(xiàng)目操作手冊(cè)》（National Industrial Security Program Operating Manual，簡(jiǎn)寫為NISPOM）。的規(guī)定，如果與美國(guó)國(guó)防部簽訂了安全保密協(xié)議，即美國(guó)“國(guó)防部441表格”，那么美國(guó)國(guó)防部對(duì)該發(fā)明享有財(cái)產(chǎn)利益，專利申請(qǐng)人負(fù)有保密義務(wù)。

（三）第3種保密命令

第1種和第2種保密命令，都具有嚴(yán)格的適用條件。如果不能適用第1和第2種保密命令，但專利申請(qǐng)包含了應(yīng)保密信息的其他情形，那么將頒發(fā)第3種保密命令。第3種保密命令又可以劃分為兩種類型。（1）美國(guó)國(guó)防部頒發(fā)的第3種保密命令。如果美國(guó)國(guó)防部對(duì)發(fā)明不享有財(cái)產(chǎn)利益，但是屬于美國(guó)《國(guó)家工業(yè)安全項(xiàng)目操作手冊(cè)》規(guī)定的應(yīng)保密信息；那么美國(guó)國(guó)防部應(yīng)當(dāng)頒發(fā)第3種保密命令。（2）能源部/航空航天局頒發(fā)的第3種保密命令。除國(guó)防部之外，美國(guó)能源部、航空航天局和司法部等都是法律授權(quán)推薦頒發(fā)保密命令的國(guó)家機(jī)關(guān)。它們推薦頒發(fā)的保密命令就屬于第3種保密命令。綜上所述，美國(guó)將保密命令劃分為三種五類，對(duì)保密發(fā)明進(jìn)行分類管理。表1展示了2015年財(cái)年美國(guó)頒發(fā)的三種五類保密命令。

表1 2015財(cái)年美國(guó)頒發(fā)的3種5類保密命令

四、美國(guó)保密發(fā)明保密性和專利性審查程序

專利申請(qǐng)是否包含因公開(kāi)“可能或者將威脅國(guó)家安全”的信息，由美國(guó)國(guó)防機(jī)關(guān)進(jìn)行“保密性”審查。如果專利申請(qǐng)包含了敏感信息，那么美國(guó)專利與商標(biāo)局將頒發(fā)保密命令。是否滿足美國(guó)專利授予條件，是由美國(guó)專利與商標(biāo)局進(jìn)行審查。所有保密命令下的專利申請(qǐng)，都將接受專利與商標(biāo)局的“專利性”審查。美國(guó)專利申請(qǐng)的“保密性”審查與“專利性”審查是彼此獨(dú)立的。例如，一項(xiàng)申請(qǐng)日是2011年7月12日的美國(guó)專利（專利號(hào)為8808602），因涉及敏感技術(shù)而被頒發(fā)保密命令。在保密命令2014年4月11日被廢止之后，2014年8月19日獲得授權(quán)。從解密到授權(quán)僅間隔4個(gè)月。這說(shuō)明在解密之前，該項(xiàng)申請(qǐng)的專利性審查已經(jīng)完成。

（一）保密性審查程序

根據(jù)美國(guó)政府對(duì)發(fā)明是否享有財(cái)產(chǎn)利益，美國(guó)《專利法》第181條規(guī)定了頒發(fā)保密命令的兩種程序。如果美國(guó)政府對(duì)專利申請(qǐng)享有財(cái)產(chǎn)利益，那么相應(yīng)國(guó)防機(jī)關(guān)直接向美國(guó)專利與商標(biāo)局提交頒發(fā)保密命令的推薦意見(jiàn)。如果美國(guó)政府對(duì)專利申請(qǐng)不享有財(cái)產(chǎn)利益，那么美國(guó)專利與商標(biāo)局將進(jìn)行第一次保密性審查。如果公開(kāi)專利申請(qǐng)“將威脅國(guó)家安全”，那么美國(guó)專利與商標(biāo)局提請(qǐng)相應(yīng)的國(guó)防機(jī)關(guān)再次進(jìn)行保密性審查。在收到國(guó)防機(jī)關(guān)推薦頒發(fā)保密命令的意見(jiàn)之后，美國(guó)專利與商標(biāo)局通常將頒發(fā)保密命令。

（二）專利性審查程序

保密命令下的專利申請(qǐng)?jiān)诮?jīng)過(guò)專利性審查之后，可能有兩種結(jié)果：滿足專利授權(quán)條件或者不符合專利授權(quán)條件。如果專利申請(qǐng)通過(guò)了授權(quán)專利條件的審查，那么美國(guó)專利與商標(biāo)局將通知專利申請(qǐng)人和國(guó)防機(jī)關(guān)，但授權(quán)程序中止。

如果不符合專利授權(quán)條件，那么保密命令下的專利申請(qǐng)將被專利與商標(biāo)局駁回。對(duì)于駁回保密命令下的專利申請(qǐng)的決定，專利申請(qǐng)人可以申請(qǐng)復(fù)議甚至提起訴訟。在保密命令被廢止之前，這些專利申請(qǐng)仍處于保密狀態(tài)。

五、美國(guó)保密發(fā)明審查機(jī)制的啟示

美國(guó)理論與實(shí)踐一直奉行“專利交換理論”，強(qiáng)調(diào)“因?yàn)楣_(kāi)而不能授予專利，因?yàn)槭谟鑼＠仨氁蠊_(kāi)”。mLisa Larrimore Ouellette, Do Patents Disclose Useful Information? Harvard Journal of Law and Technology, 2012, Vol. 25, No. 2, 531-581.雖然我國(guó)采用保密并授權(quán)的立法模式，但是美國(guó)保密發(fā)明的審查機(jī)制仍然值得我國(guó)借鑒。

（一）建立國(guó)防專利分類管理機(jī)制

美國(guó)將保密命令劃分為3種5類的管理模式，不僅方便美國(guó)國(guó)防機(jī)關(guān)和美國(guó)專利與商標(biāo)局管理，而且也有利于保護(hù)專利申請(qǐng)人的合法權(quán)益。我國(guó)可借鑒美國(guó)保密發(fā)明等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，在受理國(guó)防專利申請(qǐng)時(shí)，將發(fā)明創(chuàng)造信息劃分為三類：保密信息、應(yīng)保密信息和出口受控信息?！氨Ｃ苄畔ⅰ笔侵敢呀?jīng)被確定為“秘密”或“機(jī)密”密級(jí)的發(fā)明創(chuàng)造?！皯?yīng)保密信息”是指尚未確定保密密級(jí)，但應(yīng)當(dāng)保密的發(fā)明創(chuàng)造。“出口受控信息”是指未經(jīng)國(guó)家主管機(jī)關(guān)許可，依法不能出口且不屬于國(guó)家秘密的發(fā)明創(chuàng)造。不同類型的發(fā)明創(chuàng)造，其依法知悉的范圍是不同的?！氨Ｃ苄畔ⅰ敝し秶纱_定密級(jí)的國(guó)家機(jī)關(guān)確定，“可保密信息”知悉范圍由國(guó)防專利機(jī)構(gòu)確定，“出口受控信息”則由國(guó)家主管機(jī)關(guān)確定知悉范圍。

（二）對(duì)國(guó)家享有財(cái)產(chǎn)利益的國(guó)防專利進(jìn)行登記

美國(guó)完善的政府利益登記制度，不僅有利于保密命令的分級(jí)管理，而且有利于維護(hù)政府對(duì)其資助產(chǎn)生發(fā)明在技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中的利益。目前，我國(guó)對(duì)于國(guó)防專利權(quán)利歸屬和利益分享更多地是通過(guò)合同予以約定。合同具有相對(duì)性。資助合同約定的權(quán)利歸屬和利益分享僅僅在資助方與項(xiàng)目承擔(dān)單位之間有效。但是國(guó)家利益是一個(gè)非常寬泛的概念。登記制度將合同約定的相對(duì)權(quán)，轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N對(duì)世權(quán)。這不僅起到公示作用，而且能夠明確界定國(guó)家對(duì)其資助國(guó)防專利享有的權(quán)利。

It is an important issue needing to be resolved how to balance the con fl ict between secrecy and disclosure in patent system. The U.S. has established a perfect mechanism system, including the requirement of issuingsecrecy orders, examining procedure, the register on government interest and the categories of secrecy orders, to examine the secrecy inventions. It is benefit for keeping the number stabilityof secrecy orders and also can improve the utilization of secrecy inventions. To implement the strategy of Civil-military integration development, we can take example by the practice of the classi fi cation management relating to secrecy orders, the register on government interest in the U.S.A.

secrecy invention; mechanism system; secrecy orders; national defense patent

袁曉東，華中科技大學(xué)管理學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)系教授王平，華中科技大學(xué)管理學(xué)院博士研究生

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“專利分散對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的影響機(jī)理及政策選擇研究”（編號(hào)：71373088）。