丁黃艷，李 瓊

(1.重慶工商大學(xué) 長(zhǎng)江上游經(jīng)濟(jì)研究中心 重慶 400067; 2.重慶工商大學(xué) 數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院，重慶 400067)

政府推進(jìn)型工業(yè)化與城鎮(zhèn)化動(dòng)態(tài)交互效應(yīng)研究*
——以三峽庫(kù)區(qū)為例

丁黃艷1，李 瓊2

(1.重慶工商大學(xué) 長(zhǎng)江上游經(jīng)濟(jì)研究中心 重慶 400067; 2.重慶工商大學(xué) 數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院，重慶 400067)

基于2003—2014年三峽庫(kù)區(qū)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用面板向量自回歸模型進(jìn)行實(shí)證分析，量化工業(yè)化與城鎮(zhèn)化動(dòng)態(tài)交互效應(yīng)，并比較重點(diǎn)庫(kù)區(qū)和一般庫(kù)區(qū)兩化動(dòng)態(tài)交互效應(yīng)的差異性。研究結(jié)果表明：三峽庫(kù)區(qū)工業(yè)化對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展的提升作用不明顯，城鎮(zhèn)化發(fā)展依賴于前期增長(zhǎng)水平；三峽庫(kù)區(qū)城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)化發(fā)展的影響效果明顯，短期對(duì)工業(yè)化發(fā)展存在擠出效應(yīng)，長(zhǎng)期對(duì)工業(yè)化發(fā)展存在溢出效應(yīng)；政府推進(jìn)力度越強(qiáng)，則工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的市場(chǎng)自發(fā)推進(jìn)特征就越弱。

三峽庫(kù)區(qū);工業(yè)化;城市化;交互效應(yīng)

當(dāng)代工業(yè)化與城鎮(zhèn)化具有互動(dòng)互利、共生共榮的緊密聯(lián)系，工業(yè)化是城鎮(zhèn)化的物質(zhì)基礎(chǔ)，城鎮(zhèn)化是工業(yè)化的空間延展，兩化互動(dòng)的基本取向是創(chuàng)造新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，增強(qiáng)發(fā)展的持久動(dòng)力。長(zhǎng)期以來，我國(guó)政府為加快貧困地區(qū)脫貧致富，運(yùn)用政策工具和資金支持大力推進(jìn)貧困地區(qū)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化發(fā)展。這種推進(jìn)模式的優(yōu)勢(shì)在于兩化發(fā)展速度快，但劣勢(shì)是兩化發(fā)展協(xié)調(diào)性降低，產(chǎn)城融合質(zhì)量有待提高[1]。黨的十八屆五中全會(huì)完整提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念，其中特別強(qiáng)調(diào)要增強(qiáng)貧困地區(qū)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化發(fā)展整體性、協(xié)調(diào)性，促進(jìn)兩化發(fā)展由外延粗放式向內(nèi)涵高效式轉(zhuǎn)變。

三峽庫(kù)區(qū)是政府推進(jìn)型工業(yè)化與城鎮(zhèn)化發(fā)展的西部典型貧困山區(qū)，歷史上長(zhǎng)期存在“一產(chǎn)弱、二產(chǎn)虛、三產(chǎn)缺”的產(chǎn)業(yè)空心現(xiàn)象，工業(yè)化與城鎮(zhèn)化發(fā)展滯后于全國(guó)平均水平。2011年10月，國(guó)務(wù)院批復(fù)《三峽工程后續(xù)工作規(guī)劃》，在2011—2020年期間對(duì)三峽庫(kù)區(qū)規(guī)劃投資1 238億元，用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)扶持、公共產(chǎn)品和服務(wù)改善等方面的恢復(fù)發(fā)展。2014年7月，國(guó)務(wù)院批復(fù)《全國(guó)對(duì)口支援三峽庫(kù)區(qū)合作規(guī)劃(2014—2020年)》，增強(qiáng)對(duì)三峽庫(kù)區(qū)各個(gè)區(qū)縣產(chǎn)業(yè)、基建等方面的援助力度，一系列的國(guó)家定向幫扶政策促使三峽庫(kù)區(qū)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化高速發(fā)展。據(jù)《重慶統(tǒng)計(jì)年鑒》資料顯示，自2003年以來，三峽庫(kù)區(qū)(重慶段)工業(yè)增加值翻了3番，城鎮(zhèn)化率由33.6%提升至54.6%。同時(shí)也應(yīng)看到，三峽庫(kù)區(qū)財(cái)政自給率僅為36.94%～41.91%，財(cái)政自給水平整體偏低。雖然依靠財(cái)政支持的三峽庫(kù)區(qū)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化發(fā)展取得了顯著成效，但由于缺乏經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支撐，政府推進(jìn)模式對(duì)三峽庫(kù)區(qū)兩化可持續(xù)性發(fā)展的助推效果仍然未知。因此，量化分析三峽庫(kù)區(qū)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的交互影響，不僅對(duì)三峽庫(kù)區(qū)兩化可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的可及性有基本判識(shí)，而且對(duì)我國(guó)貧困地區(qū)兩化推進(jìn)的政策設(shè)計(jì)有啟發(fā)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

早期對(duì)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化發(fā)展路徑問題的探討可追溯到劉易斯(1954)所構(gòu)建的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型，由于普遍存在農(nóng)業(yè)與工業(yè)部門的勞動(dòng)邊際收益差距現(xiàn)象，因此勞動(dòng)就業(yè)人數(shù)向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移和集聚，進(jìn)而促進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城鎮(zhèn)化水平的提升。繼二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型之后，錢納里(1966)提出工業(yè)化與城鎮(zhèn)化相互作用的多國(guó)模型，認(rèn)為工業(yè)化是城鎮(zhèn)化初期的源動(dòng)力，但后期城鎮(zhèn)化會(huì)快于工業(yè)化，而工業(yè)化對(duì)城鎮(zhèn)化的推動(dòng)作用呈現(xiàn)逐漸減弱的趨勢(shì)。二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型與多國(guó)模型基于對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一般規(guī)律和現(xiàn)象的認(rèn)知，奠定了現(xiàn)代工業(yè)化、城鎮(zhèn)化關(guān)系研究的理論基礎(chǔ)。

針對(duì)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵屬性和發(fā)展關(guān)系，學(xué)界進(jìn)行了廣泛且具有開創(chuàng)性的研究。從工業(yè)化、城鎮(zhèn)化內(nèi)涵屬性視角上考察，郭克莎以工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷作為工業(yè)化的核心內(nèi)涵，以此認(rèn)為我國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、不協(xié)調(diào)是一系列經(jīng)濟(jì)問題的根源，而促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是我國(guó)工業(yè)化途徑的唯一出路[2]；李強(qiáng)、陳宇琳等[3]對(duì)比了中西方城鎮(zhèn)化的發(fā)展模式，認(rèn)為我國(guó)與西方城鎮(zhèn)化最大的差異在于發(fā)展過程中政府職能的著力點(diǎn)，通過剖析我國(guó)7種城鎮(zhèn)化發(fā)展型式的空間模式和動(dòng)力機(jī)制，系統(tǒng)闡述了中國(guó)城鎮(zhèn)化“推進(jìn)模式”這一概念。從工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系視角上考察，中國(guó)人口與發(fā)展研究中心課題組、謝杰等[4-5]分析得出在傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化途徑已然行不通而新型城鎮(zhèn)化發(fā)展尚未完全進(jìn)入軌道的現(xiàn)實(shí)下，我國(guó)城鎮(zhèn)化總體水平滯后于工業(yè)化的面貌無法在根本上有所改觀；李國(guó)平、段祿峰等[6-7]比較了我國(guó)不同區(qū)域工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的發(fā)展協(xié)調(diào)性，結(jié)論顯示出東北地區(qū)存在過度城鎮(zhèn)化，而東中部地區(qū)城鎮(zhèn)化滯后于工業(yè)化，西部地區(qū)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化發(fā)展水平落后的現(xiàn)象；藺雪芹等[8]討論了我國(guó)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的靜態(tài)直接關(guān)系，指出城鎮(zhèn)化是工業(yè)化的必要不充分條件，工業(yè)化推動(dòng)城鎮(zhèn)化，城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)化的帶動(dòng)作用不顯著。

已有文獻(xiàn)系統(tǒng)闡釋工業(yè)化與城鎮(zhèn)化相互影響的理論機(jī)制，歸納出兩化發(fā)展的演化路徑，建立起兩化協(xié)調(diào)耦合的多維測(cè)算方法，但鮮有文獻(xiàn)專門就政府推進(jìn)型兩化發(fā)展的動(dòng)態(tài)影響進(jìn)行量化分析?；趯?duì)此問題的關(guān)注，本文以三峽庫(kù)區(qū)為研究對(duì)象，構(gòu)建以工業(yè)化與城鎮(zhèn)化為核心變量的面板向量自回歸模型(Panel Vector Autoregression Model，PVAR)，探索政府主導(dǎo)下該區(qū)域的兩化動(dòng)態(tài)交互影響，以期為西部貧困地區(qū)推進(jìn)兩化協(xié)調(diào)、產(chǎn)城融合的可持續(xù)發(fā)展模式提供決策參考。

2 研究方法

2.1 概念界定

政府推進(jìn)型工業(yè)化與城鎮(zhèn)化具有政府主導(dǎo)，統(tǒng)籌規(guī)劃，整體推動(dòng)，土地歸國(guó)家或集體所有，空間上有明顯的跳躍性，民間社會(huì)尚不具備自發(fā)推進(jìn)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化條件等特征，具體的空間表現(xiàn)是建立開發(fā)區(qū)和工業(yè)園、建設(shè)新城區(qū)、擴(kuò)展城市、改造舊城、建設(shè)中央商務(wù)區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)化和村莊產(chǎn)業(yè)化等7種類型，最顯著的動(dòng)力機(jī)制是政府主導(dǎo)和政策設(shè)計(jì)[3]。與政府推進(jìn)型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的空間形態(tài)和動(dòng)力機(jī)制相對(duì)應(yīng)的發(fā)展形式稱為市場(chǎng)引導(dǎo)型。市場(chǎng)引導(dǎo)型工業(yè)化與城鎮(zhèn)化理論從二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論和地租理論發(fā)展而來，以市場(chǎng)自發(fā)地進(jìn)行工業(yè)化和城鎮(zhèn)化演化升級(jí)為路徑。政府推進(jìn)型與市場(chǎng)引導(dǎo)型的主要表征和區(qū)別如表1所示：

工業(yè)化通常定義為工業(yè)或第二產(chǎn)業(yè)增加值在GDP中所占比重不斷上升的過程，或者定義為工業(yè)就業(yè)人數(shù)在總就業(yè)人數(shù)中比重不斷上升的過程。工業(yè)化表現(xiàn)為國(guó)家或者地區(qū)的工業(yè)活動(dòng)不斷增加，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展水平不斷升級(jí)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

城鎮(zhèn)化是指農(nóng)村人口不斷向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，農(nóng)村產(chǎn)業(yè)不斷向城鎮(zhèn)聚集，使得城鎮(zhèn)空間范圍和數(shù)量不斷擴(kuò)大增多的社會(huì)現(xiàn)象。狹義的城鎮(zhèn)化是指人口城鎮(zhèn)化，而廣義城鎮(zhèn)化涵蓋的容包括土地城鎮(zhèn)化、人口市民化、城鎮(zhèn)功能齊全等。有關(guān)我國(guó)城鎮(zhèn)化的具體內(nèi)涵仍然是學(xué)界爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，但對(duì)城鎮(zhèn)人口在特定區(qū)域內(nèi)占常住人口比重這一城鎮(zhèn)化核心內(nèi)容存在共識(shí)。

表1 政府推進(jìn)型與市場(chǎng)引導(dǎo)型的區(qū)別

2.2 研究方法與數(shù)據(jù)說明

PVAR模型是在變量非平穩(wěn)的面板數(shù)據(jù)模型基礎(chǔ)上改進(jìn)而來的，通過添加變量滯后期為工具變量來解決模型設(shè)定的內(nèi)生性問題，其貢獻(xiàn)在于將變量間的靜態(tài)單向影響擴(kuò)展成為動(dòng)態(tài)交互影響，并可觀測(cè)由于某個(gè)變量沖擊所引起的其他變量的中長(zhǎng)期響應(yīng)路徑。Holtz-Eakin,Newey & Rosen最早構(gòu)建了PVAR模型，并采用廣義矩估計(jì)方法進(jìn)行參數(shù)估計(jì)[9]，如式(1)所示:

(1)

其中，下標(biāo)i(i=1,2,…,N)，t(t=1,2,…,T)表示樣本的個(gè)體和時(shí)間，l為滯后期數(shù)，fi表示不可觀測(cè)的個(gè)體異質(zhì)性，α0,t，αl,t,βl,t，γi為待估參數(shù)。在截面?zhèn)€體數(shù)小于時(shí)間序列數(shù)的條件下，即i

E[yi,sμi,t]=E[xi,sμi,t]=E[fiμi,t]=0(i

(2)

Pesaran& Smith與Binder，Hsiao & Pesaran運(yùn)用擴(kuò)展廣義矩估計(jì)與準(zhǔn)極大似然估計(jì)方法彌補(bǔ)了PVAR模型截面?zhèn)€體數(shù)大于時(shí)間序列數(shù)時(shí)(i>s)的估計(jì)有效性[10-11]，并將PVAR模型修正如式(3)所示。

Wi,t=φWi,t-l+(Ιm-φ)μi+εi,t

(3)

其中,Wi,t為p*1維變量矩陣，Wi,t-l為(p*l)*1維矩陣，φ為p*(p*l)維的參數(shù)矩陣，μi表示N維個(gè)體固定效應(yīng)組。綜合式(1)(3)可以將PVAR模型的表達(dá)如式(4)所示：

(4)

由于PVAR模型能夠模擬核心變量間的交互影響，并保持核心變量滯后期數(shù)一致，所以在考慮非滯后期控制變量影響的條件下，式(4)可簡(jiǎn)寫為式(5)：

(5)

其中，g為核心變量組，z為控制變量組，φ，ρ為變量的回歸系數(shù)，ηi，υt分別代表受控制的個(gè)體、時(shí)間固定效應(yīng)，l，m分別為核心變量的滯后期和最大滯后期，K表示控制變量的個(gè)數(shù)，εi,t～i.i.d(0，δ2)。

為消除PVAR模型在廣義矩估計(jì)和脈沖響應(yīng)分析中的個(gè)體和時(shí)間固定效應(yīng)，采用Love & Zicchino的處理方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行Helmert轉(zhuǎn)換[12]，轉(zhuǎn)換形式如式(6)所示：

(6)

為保持經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境和政策支持力度的相對(duì)一致性，本文選取三峽庫(kù)區(qū)重慶段15個(gè)區(qū)縣2003—2014年的工業(yè)化率和城鎮(zhèn)化率進(jìn)行分析，其中工業(yè)化率由各區(qū)縣工業(yè)增加值占GDP的比重計(jì)算而來，城鎮(zhèn)化率由各區(qū)縣城鎮(zhèn)人口占常住人口的比值計(jì)算而來，數(shù)據(jù)來源于《重慶統(tǒng)計(jì)年鑒》《三峽工程重慶庫(kù)區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《三峽工程重慶庫(kù)區(qū)年度報(bào)告》。為體現(xiàn)政府推進(jìn)型工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的影響力，根據(jù)重慶市統(tǒng)計(jì)局分類標(biāo)準(zhǔn)，將15個(gè)區(qū)縣分為兩套面板數(shù)據(jù)，即重點(diǎn)庫(kù)區(qū)和一般庫(kù)區(qū)。通過比較重點(diǎn)庫(kù)區(qū)和一般庫(kù)區(qū)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化動(dòng)態(tài)交互影響的特點(diǎn)，進(jìn)而闡述政府推進(jìn)型工業(yè)化與城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響。為消除樣本數(shù)據(jù)的異方差性，對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理，并分別命名為IS(工業(yè)化)、UR(城鎮(zhèn)化)。

3 實(shí)證分析

為識(shí)別PVAR模型中可能存在的偽回歸現(xiàn)象，對(duì)各指標(biāo)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行面板單位根檢驗(yàn)，單位根檢驗(yàn)以LLC(Levin-Lin-Chu unit-root test)和ADF-Fisher聯(lián)合準(zhǔn)則加以判定，聯(lián)合準(zhǔn)則結(jié)果均顯著則視為通過，變量數(shù)據(jù)為平穩(wěn)序列，反之為不平穩(wěn)。表2結(jié)果顯示，重點(diǎn)庫(kù)區(qū)與一般庫(kù)區(qū)的工業(yè)化與城鎮(zhèn)化變量在水平條件下均不平穩(wěn)，而在滯后一階條件下的變量均平穩(wěn)。

表2 變量面板單位根檢驗(yàn)結(jié)果

注：*，**，***分別表示在10%，5%，1%的顯著水平上通過檢驗(yàn)，下同。

在確定工業(yè)化 、城鎮(zhèn)化同階單整后，對(duì)二者進(jìn)行面板協(xié)整檢驗(yàn)，以確定二者是否存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。根據(jù)Pedroni異質(zhì)面板數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)方法，以回歸殘差為基礎(chǔ)構(gòu)造出Panel-PP，Panel-ADF，Group-PP，Group-ADF等4個(gè)統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行面板協(xié)整檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，重點(diǎn)庫(kù)區(qū)與一般庫(kù)區(qū)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化在Pedroni檢驗(yàn)準(zhǔn)則下均顯著，因而認(rèn)為二者存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系，可以在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步做面板向量自回歸分析，面板協(xié)整檢驗(yàn)數(shù)據(jù)結(jié)果如表3所示。

運(yùn)用GMM方法對(duì)PVAR模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)時(shí)，由于事先無法確定核心變量的滯后階數(shù)，因此本文分別模擬出核心變量滯后一到三期時(shí)的AIC(Akaike’s Information Criterion)與BIC(Schwarz Information Criterion)值，再根據(jù)AIC與BIC值的收斂性，確定模型的滯后階數(shù)。依據(jù)AIC與SC的判定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)重點(diǎn)庫(kù)區(qū)建立二階滯后PVAR模型，對(duì)一般庫(kù)區(qū)建立一階滯后PVAR模型，估計(jì)結(jié)果如表4所示。

表3 變量間Pedroni準(zhǔn)則面板協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

在重點(diǎn)庫(kù)區(qū)與一般庫(kù)區(qū)中，工業(yè)化對(duì)城鎮(zhèn)化的影響均不顯著，城鎮(zhèn)化提升依賴于前期增長(zhǎng)水平。表4結(jié)果顯示，在重點(diǎn)庫(kù)區(qū)，滯后一期與二期工業(yè)化對(duì)城鎮(zhèn)化的回歸系數(shù)分別為-0.001和-0.013，一般庫(kù)區(qū)中滯后一期工業(yè)化對(duì)城鎮(zhèn)化的回歸系數(shù)為-0.063，相對(duì)于城鎮(zhèn)化滯后期對(duì)城鎮(zhèn)化當(dāng)期的回歸系數(shù)而言，工業(yè)化發(fā)展對(duì)城鎮(zhèn)化的促進(jìn)作用十分微弱。此結(jié)果反映出當(dāng)前三峽庫(kù)區(qū)城鎮(zhèn)化的推進(jìn)在統(tǒng)計(jì)意義上脫離了該地區(qū)工業(yè)化的穩(wěn)定支撐，這與工業(yè)化支撐城鎮(zhèn)化的相關(guān)經(jīng)濟(jì)理論不符。造成三峽庫(kù)區(qū)城鎮(zhèn)化支撐乏力表現(xiàn)的深層原因，是三峽庫(kù)區(qū)工業(yè)體系不成熟與城鎮(zhèn)建設(shè)空前高漲所帶來的結(jié)構(gòu)性失調(diào)。由于三峽庫(kù)區(qū)工業(yè)體系不成熟，產(chǎn)業(yè)規(guī)劃方向不明確，不能催生出能夠主動(dòng)集聚勞動(dòng)力和資本的支柱產(chǎn)業(yè)。與此同時(shí)，三峽庫(kù)區(qū)在財(cái)政支持下進(jìn)行大規(guī)模擴(kuò)展城鎮(zhèn)空間，并通過易地搬遷、生態(tài)補(bǔ)償?shù)确绞较虺擎?zhèn)輸送農(nóng)村人口進(jìn)而實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化率增長(zhǎng)。三峽庫(kù)區(qū)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的異步發(fā)展導(dǎo)致二者發(fā)展機(jī)制的結(jié)構(gòu)性失調(diào)，最終在模型中表現(xiàn)出工業(yè)化對(duì)城鎮(zhèn)化驅(qū)動(dòng)乏力的現(xiàn)象。

三峽庫(kù)區(qū)城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)化的影響作用明顯，短期內(nèi)城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)化有擠出效應(yīng)，而在中長(zhǎng)期則對(duì)工業(yè)化呈現(xiàn)溢出效應(yīng)。重點(diǎn)庫(kù)區(qū)與一般庫(kù)區(qū)滯后一期UR(t-1)對(duì)當(dāng)期IS(t)的系數(shù)估計(jì)分別-2.137,-0.524，可以看出，三峽庫(kù)區(qū)城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)化短期負(fù)向影響作用明顯。重點(diǎn)庫(kù)區(qū)滯后二期UR(t-2)對(duì)當(dāng)期IS(t)的系數(shù)為1.808，表明在中長(zhǎng)期內(nèi)城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)化有積極影響。三峽庫(kù)區(qū)市場(chǎng)發(fā)育不全，工業(yè)化與城鎮(zhèn)化受政策影響大、程度深，在資金、資源有限的情況下，政府在產(chǎn)業(yè)和城建的投資選擇上形成短期零和博弈，因而短期內(nèi)大規(guī)模推進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)，將擠占工業(yè)化投資發(fā)展空間，形成短期擠出效應(yīng)。但中長(zhǎng)期城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)化有明顯地提升作用，原因在于城鎮(zhèn)化水平提升對(duì)生產(chǎn)要素集聚和基礎(chǔ)設(shè)施改善均有長(zhǎng)期正溢出作用，從而為工業(yè)化創(chuàng)造有利的物質(zhì)條件和環(huán)境。

進(jìn)一步運(yùn)用兩化預(yù)測(cè)方差分解法來分析沖擊對(duì)不同時(shí)點(diǎn)兩化波動(dòng)的貢獻(xiàn)。數(shù)據(jù)顯示，兩化的預(yù)測(cè)方差貢獻(xiàn)率在20期后逼近穩(wěn)定狀態(tài)，因此本文提取第10，20期的數(shù)據(jù)結(jié)果進(jìn)行典型分析，如表5所示。在重點(diǎn)庫(kù)區(qū)，第10，20期的城鎮(zhèn)化沖擊對(duì)自身變動(dòng)的貢獻(xiàn)率分別為75.7%，68.9%，對(duì)工業(yè)化變動(dòng)的貢獻(xiàn)率分別為24.5%，31.1%，兩期之間貢獻(xiàn)率變化僅相差6.8個(gè)百分點(diǎn)；同理，工業(yè)化沖擊的貢獻(xiàn)率在第10期已達(dá)到穩(wěn)態(tài)，對(duì)自身和城鎮(zhèn)化的影響分別為99.3%，0.7%。在一般庫(kù)區(qū)，工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的方差分解貢獻(xiàn)率在第10期已經(jīng)趨近穩(wěn)定，城鎮(zhèn)化沖擊對(duì)自身和工業(yè)化的貢獻(xiàn)率分別為63.8%，36.2%，工業(yè)化沖擊對(duì)自身和城鎮(zhèn)化的貢獻(xiàn)率分別為88.6%，11.4%。從貢獻(xiàn)率大小上來看， 一般庫(kù)區(qū)的兩化互動(dòng)程度要明顯高于重點(diǎn)庫(kù)區(qū)。政府推進(jìn)力度是導(dǎo)致這一現(xiàn)象的主要原因。根據(jù)投資最大化原理中社會(huì)資本與直接生產(chǎn)性資本的可替代性假說，重點(diǎn)庫(kù)區(qū)會(huì)比一般庫(kù)區(qū)投入更大比例的社會(huì)資本來發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)，從而致使現(xiàn)階段重點(diǎn)庫(kù)區(qū)城鎮(zhèn)化發(fā)展呈現(xiàn)“去工業(yè)化”特征。

表5 方差分解結(jié)果

4 結(jié)論及啟示

通過對(duì)重點(diǎn)庫(kù)區(qū)和一般庫(kù)區(qū)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，研究了當(dāng)前三峽庫(kù)區(qū)政府推進(jìn)型工業(yè)化與城鎮(zhèn)化發(fā)展動(dòng)態(tài)的交互影響，并比較了重點(diǎn)庫(kù)區(qū)和一般庫(kù)區(qū)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化交互影響特征，主要結(jié)論及啟示如下：

第一，三峽庫(kù)區(qū)工業(yè)化對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展的促進(jìn)作用不明顯，城鎮(zhèn)化發(fā)展依賴于前期增長(zhǎng)水平。表4與表5結(jié)果均表明，重點(diǎn)庫(kù)區(qū)與一般庫(kù)區(qū)的城鎮(zhèn)化推進(jìn)對(duì)該地區(qū)工業(yè)化變動(dòng)的依賴程度小。三峽庫(kù)區(qū)作為國(guó)家戰(zhàn)略重心之一，區(qū)域規(guī)劃建設(shè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑受政策影響力度大、程度深，并存在產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象，因而難以通過市場(chǎng)自發(fā)性來推進(jìn)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化。在三峽庫(kù)區(qū)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱和發(fā)展方向不明確的情況下，政府通過財(cái)政補(bǔ)償、對(duì)口支援等推進(jìn)方式來提升城鎮(zhèn)化，容易形成兩化發(fā)展不同步、不協(xié)調(diào)和不可持續(xù)等發(fā)展問題，從而帶來的城鎮(zhèn)提高在統(tǒng)計(jì)意義上表現(xiàn)出“去工業(yè)化”特征。

第二，三峽庫(kù)區(qū)城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)化發(fā)展的影響效果明顯，短期存在擠出效應(yīng)，長(zhǎng)期存在溢出效應(yīng)。在資源配置策略上，政府采用社會(huì)資本替代生產(chǎn)資本，降低地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成本，試圖達(dá)到產(chǎn)業(yè)生存孵化的目的。但產(chǎn)業(yè)發(fā)展須遵循市場(chǎng)規(guī)律，雖然城鎮(zhèn)建設(shè)降低了產(chǎn)業(yè)運(yùn)行成本，但對(duì)工業(yè)化提升存在時(shí)滯效應(yīng)。根據(jù)城鎮(zhèn)化資本與工業(yè)化資本的可替代性，現(xiàn)階段三峽庫(kù)區(qū)以城鎮(zhèn)化為主的發(fā)展模式在短期內(nèi)會(huì)對(duì)工業(yè)化產(chǎn)生擠出行為，實(shí)證表現(xiàn)為GMM估計(jì)結(jié)果中重點(diǎn)庫(kù)區(qū)和一般庫(kù)區(qū)UR(t-1)對(duì)IS(t)的估計(jì)系數(shù)為負(fù)值。當(dāng)期推進(jìn)城鎮(zhèn)化的戰(zhàn)略會(huì)隨著市場(chǎng)選擇產(chǎn)生時(shí)間溢出，其對(duì)工業(yè)化的擠出效應(yīng)隨著時(shí)滯期延伸而逐漸減小，并最終在長(zhǎng)期內(nèi)表現(xiàn)出正溢出效應(yīng)。

第三，政府推進(jìn)對(duì)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化交互影響程度有明顯作用力，推進(jìn)力度越強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的市場(chǎng)自發(fā)推進(jìn)特征就越弱。通過對(duì)重點(diǎn)庫(kù)區(qū)和一般庫(kù)區(qū)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化動(dòng)態(tài)交互效應(yīng)的比較分析，可以看出，政府推進(jìn)力度相對(duì)較弱的一般庫(kù)區(qū)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化動(dòng)態(tài)交互效應(yīng)程度要高于政府推進(jìn)力度相對(duì)較強(qiáng)的重點(diǎn)庫(kù)區(qū)。主要原因在于工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的動(dòng)態(tài)交互效應(yīng)與市場(chǎng)效率成正比關(guān)系，而政府推進(jìn)型模式體現(xiàn)出一定的計(jì)劃性。由于存在計(jì)劃配置資源的外在因素，工業(yè)化與城鎮(zhèn)化協(xié)同發(fā)展的市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制會(huì)受到政策沖擊和調(diào)節(jié)，從而割裂工業(yè)化與城鎮(zhèn)化交互影響的市場(chǎng)聯(lián)系，造成二者結(jié)構(gòu)失衡的現(xiàn)象發(fā)生。

本文結(jié)論對(duì)當(dāng)前欠發(fā)達(dá)地區(qū)推進(jìn)新型工業(yè)化與城鎮(zhèn)化互動(dòng)發(fā)展的政策機(jī)制設(shè)計(jì)有啟發(fā)意義。割裂工業(yè)化、城鎮(zhèn)化協(xié)同發(fā)展，不僅會(huì)增加各自向前推進(jìn)的社會(huì)成本，也容易陷入“有增長(zhǎng)無發(fā)展”的經(jīng)濟(jì)陷阱。政府推進(jìn)型工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的發(fā)展模式應(yīng)當(dāng)注重二者經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)性，形成相互促進(jìn)的良性循環(huán)系統(tǒng)，從而降低社會(huì)發(fā)展成本；也應(yīng)該尊重經(jīng)濟(jì)規(guī)律和市場(chǎng)原則，減小工業(yè)化、城鎮(zhèn)化“被動(dòng)”推進(jìn)的可能性，防止社會(huì)資源在推進(jìn)過程中配置效率低下現(xiàn)象發(fā)生。

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責(zé)任編輯：李翠薇

Research on Dynamic Integration between Industrialization and Urbanization under Government Promotion

DING Huang-yan1, LI Qiong2

(1. Yangtze Upriver Economic Research Center, Chongqing Technology and Business University, Chongqing 400067, China; 2. School of Mathematics and Statistics, Chongqing Technology and Business University, Chongqing 400067, China)

Based on panel data of industrialization and urbanization in Three Gorges Reservoir area during 2003—2014, by using panel vector auto-regression model to conduct empirical analysis, this paper quantifies the dynamic interaction effect between industrialization and urbanization, and compares the difference in the dynamic interaction between important area and general area of the Reservoir area.The research results show that the promotion effect of the industrialization of Three Gorges Reservoir area on the urbanization development is not obvious, that urbanization development depends on previous growth level, that the impact of the urbanization on industrialization development in the Reservoir area is significant, has crowding out effect on the industrialization development in short-time but has spillover effect on the industrialization in long-term, and that the stronger the government promotion effect is, the weaker the spontaneous market promotion effect on industrialization and urbanization is.

Three Gorges Reservoir area; industrialization; urbanization; interaction effect

10.16055/j.issn.1672-058X.2017.0000.004

2016-06-19；

2016-07-25..

重慶工商大學(xué)研究生創(chuàng)新型科研項(xiàng)目(YJSCXX2016-060-01).

丁黃艷(1988-)，男，安徽懷寧人，博士研究生，從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究.

F061.3

A

1672-058X(2017)01-0014-07