夏 登 山

(北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 英語(yǔ)學(xué)院, 北京 100089)

人的語(yǔ)言使用行動(dòng)是理性的嗎?

夏 登 山

(北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 英語(yǔ)學(xué)院, 北京 100089)

理性原則、關(guān)聯(lián)理論和面子理論等經(jīng)典語(yǔ)用學(xué)理論都假定人的語(yǔ)言使用行動(dòng)是理性的,但是對(duì)理性和語(yǔ)言使用行動(dòng)這兩個(gè)概念的辨析否證了這一命題。無(wú)理性和非理性的區(qū)分表明理性具有第一理性和第二理性?xún)煞N含義。從第一理性的角度來(lái)看,語(yǔ)言使用行動(dòng)是有理性的;而從第二理性的角度來(lái)看,語(yǔ)言使用行動(dòng)中的理性有程度高低的區(qū)分。語(yǔ)言使用行動(dòng)可以劃分為策略行動(dòng)和話(huà)語(yǔ)行動(dòng)兩種類(lèi)型。從Weber所界定的四種社會(huì)行動(dòng)來(lái)看,不論是話(huà)語(yǔ)行動(dòng)還是策略行動(dòng),都可以包含工具合理性行動(dòng)、價(jià)值合理性行動(dòng)、情感行動(dòng)和傳統(tǒng)行動(dòng)中的一種或多種類(lèi)型,因此語(yǔ)言使用行動(dòng)既可能是第二理性的,也可能是有限理性或非理性的。

第一理性; 第二理性; 語(yǔ)言使用行動(dòng); 策略行動(dòng); 話(huà)語(yǔ)行動(dòng)

Abstract: Classic pragmatic theories such as principle of rationality, relevance theory and Face theory all claim that language use is rational. However, this proposition can be falsified via an analysis of two key notions, namely, rationality and act of language use. The distinction between non-rationality and irrationality helps define rationality-n and rationality-i. The act of language use is rational-n, but not necessarily rational-i. Structurally, the act of language use can be divided into strategic act and verbal act. In terms of Max Weber’s taxonomy of social acts, both strategic and verbal acts can be one or a combination of two or more types of the four social acts, namely, instrumentally rational act, value-rational act, affectual act, and traditional act. Therefore, the act of language use can be either rational-i or irrational.

Keywords: rationality-n; rationality-i; act of language use; strategic act; verbal act

人的理性是哲學(xué)、心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和人類(lèi)學(xué)等人文社會(huì)科學(xué)諸領(lǐng)域共同關(guān)注的理論問(wèn)題[1]117,對(duì)于研究語(yǔ)言使用行動(dòng)的語(yǔ)用學(xué)來(lái)說(shuō)也不例外。20世紀(jì)后半葉的經(jīng)典語(yǔ)用學(xué)理論,如合作原則、關(guān)聯(lián)理論和面子理論等,無(wú)一例外地假定交際者是理性的。Grice繼承了康德的理性主義哲學(xué)觀,將會(huì)話(huà)看做“有目標(biāo)的、有理性的行動(dòng)”[2]28,而他本人作為“一個(gè)十足的理性主義者,想尋求事實(shí)背后的基礎(chǔ)”[2]29。Kasher提取出Grice的理性假設(shè),認(rèn)為Grice的合作原則及其四條準(zhǔn)則歸根結(jié)底可以縮減為一條理性原則(principle of rationality)[3]200。Horn將Grice的量、關(guān)系和方式準(zhǔn)則與Zipf和Martinet的省力原則[4-5]聯(lián)系起來(lái),提出交際者推理的Q原則和R原則,認(rèn)為話(huà)語(yǔ)是說(shuō)話(huà)者的省力和聽(tīng)者的省力相協(xié)調(diào)的結(jié)果,也同樣預(yù)設(shè)了交際者的理性[6]。Brown & Levinson明確指出他們的面子理論和Grice的合作原則一樣,假定了會(huì)話(huà)中的理性和效率,并且與亞里士多德的“實(shí)踐理性”密不可分[7]。Sperber & Wilson在關(guān)聯(lián)理論中也反復(fù)使用“理性”和“理性交際者”的術(shù)語(yǔ),并指出說(shuō)話(huà)者的意圖形成和聽(tīng)者的話(huà)語(yǔ)解讀都以對(duì)方的理性為前提假設(shè)[8]165。

經(jīng)典語(yǔ)用學(xué)研究大體上可以分為兩個(gè)傳統(tǒng),以Grice的會(huì)話(huà)蘊(yùn)涵理論為源頭的意義—理解研究,以及以言語(yǔ)行動(dòng)理論為基礎(chǔ)的行動(dòng)研究。值得我們注意的是,兩大研究傳統(tǒng)的開(kāi)創(chuàng)者John Searle和Paul Grice在后期不約而同地轉(zhuǎn)向?qū)硇院屯评碜陨淼乃伎糩9-10]?？梢哉f(shuō),“理性假設(shè)”在某種意義上成為語(yǔ)用學(xué)研究的理論基石和出發(fā)點(diǎn)。后格賴(lài)斯主義和新格賴(lài)斯主義不論是擴(kuò)充、簡(jiǎn)化還是替代合作原則及其準(zhǔn)則,都嚴(yán)格繼承了Grice的理性假設(shè);21世紀(jì)初興起的“后現(xiàn)代”禮貌研究對(duì)Leech的禮貌原則[11]和Brown & Levinson的面子理論發(fā)起全面批判[12],但也同樣沒(méi)有脫離理性假設(shè)的框架。與此形成鮮明對(duì)照的是,經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和人類(lèi)學(xué)等其他社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域早在20世紀(jì)中葉便開(kāi)始反思完全理性的假設(shè)[13-14],例如Herbert Simon就曾明確提出用“有限理性”來(lái)替代“完全理性”[15]。在這個(gè)宏觀的學(xué)術(shù)背景下,語(yǔ)用學(xué)家時(shí)至今日對(duì)理性仍然如此倚重、未加批判,讓我們不得不進(jìn)一步思考:人的語(yǔ)言使用行動(dòng)真的是理性的嗎?

這一問(wèn)題包含了三個(gè)關(guān)鍵的概念:語(yǔ)言使用主體、語(yǔ)言使用行動(dòng)和理性。本文假定語(yǔ)言使用主體指的是掌握一門(mén)母語(yǔ)的正常的成年語(yǔ)言使用者,即Brown & Levinson所定義的“典型人”(model person)[7]58,并試圖通過(guò)辨析“理性”和“語(yǔ)言使用行動(dòng)”這兩個(gè)概念來(lái)回答這一問(wèn)題。

一、 兩種理性的區(qū)分

理性并不是一個(gè)統(tǒng)一的概念,關(guān)于理性的爭(zhēng)論和理性概念本身一樣歷史悠久,可以追溯到啟蒙運(yùn)動(dòng)甚至是亞里士多德和荀子的時(shí)代[16]。哲學(xué)家、心理學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家等對(duì)理性的解釋角度各不相同,正如Rescher指出,對(duì)于邏輯學(xué)而言,理性意味著一致性;對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)而言,理性意味著追求既定目標(biāo)的效率;而對(duì)于決策論來(lái)說(shuō),理性是一種精確的“成本—收益”計(jì)算模型[17]ⅶ。本文認(rèn)為,對(duì)于語(yǔ)言使用行動(dòng)來(lái)說(shuō),我們首先要從中區(qū)分出兩種不同的理性。

明末清初哲學(xué)家王夫之曾指出:“言龜無(wú)毛,言犬也,非言龜也。言兔無(wú)角,言麋也,非言兔也。”[18]換言之,概念是在一個(gè)互相參照的網(wǎng)絡(luò)體系中存在的,事物或現(xiàn)象的定義和特征描述也總是以其他事物或現(xiàn)象為依據(jù)。這一觀點(diǎn)與索緒爾的結(jié)構(gòu)主義符號(hào)學(xué)不謀而合。索緒爾也指出,一個(gè)能指之所以能夠聯(lián)結(jié)其所指,就是因?yàn)樵撃苤概c其他能指之間形成對(duì)立和區(qū)別[19]339,[20]。結(jié)構(gòu)主義符號(hào)學(xué)家格雷馬斯在“符號(hào)矩陣”(semiotic square)的分析中也指出,義素除了形成反義關(guān)系之外,還存在一種矛盾關(guān)系,以顏色詞為例,“黑”的反義是“白”,但與“黑”形成矛盾關(guān)系的則是“非黑”[21]。按照這一結(jié)構(gòu)主義的意義觀,我們可以根據(jù)不同的參照系區(qū)分“理性”的兩種使用意義,其一是與無(wú)理性(non-rationality)相對(duì)應(yīng)的(有)理性(rationality-n),其二是與非理性(irrationality)相對(duì)應(yīng)的(是)理性(rationality-i),本文分別稱(chēng)為第一理性和第二理性。

第一理性一般用于描述行動(dòng)主體是否具備基于推理、計(jì)算進(jìn)行判斷和選擇的能力,第二理性則主要用于描述一個(gè)判斷和選擇行動(dòng)是否基于行動(dòng)主體的計(jì)算和推理。《牛津哲學(xué)指南》對(duì)“理性”(rationality)詞條的解釋也提到了類(lèi)似的區(qū)分:“理性既可以用于描述行動(dòng)者,也可以用來(lái)描述特定的信念,……或者與無(wú)理性相對(duì),或者與非理性相對(duì)”,“一個(gè)具有理性能力的行動(dòng)主體違反了理性評(píng)價(jià)的原則,就是非理性的”[22]。

以樹(shù)木、石頭等事物為參照,人具有基于推理進(jìn)行判斷和選擇的能力,因此具備第一理性,而石頭和樹(shù)木則是“無(wú)理性的”。亞里士多德正是在這個(gè)意義上提出“人是理性的動(dòng)物”,強(qiáng)調(diào)理性(即本文的第一理性)是人和動(dòng)物的重要區(qū)別。一個(gè)行動(dòng)主體基于精確的計(jì)算和推理選擇一個(gè)具體的行動(dòng)方式并實(shí)現(xiàn)了自身的目標(biāo),就是符合第二理性,反之,則是“非理性”。第一理性是第二理性的前提和基礎(chǔ),具備第一理性才有可能符合或不符合第二理性。例如,一棵樹(shù)或一塊石頭既不是“(第二)理性的”,也不是“非(第二)理性的”,我們不會(huì)夸獎(jiǎng)樹(shù)和石頭做了一個(gè)很合理的決定,也不會(huì)罵它們是個(gè)“瘋子”,因?yàn)闃?shù)和石頭根本不具備第一理性,是“無(wú)理性的”。換言之,對(duì)于不具備第一理性的事物,我們無(wú)法用第二理性來(lái)描述、衡量其符合或不符合第二理性的程度。第一理性是“有”“無(wú)”意義上的二元對(duì)立,而第二理性則有程度高低的區(qū)別,是可比較的。

Grice與其后的經(jīng)典語(yǔ)用學(xué)家并沒(méi)有嚴(yán)格區(qū)分第一理性和第二理性,而是在籠統(tǒng)的意義上使用“理性”這一概念。當(dāng)Kasher提出“理性原則”時(shí),他所強(qiáng)調(diào)的正是說(shuō)話(huà)者具備推理思維的能力,能夠基于目標(biāo)、信念和自身狀態(tài)來(lái)進(jìn)行判斷、計(jì)算和選擇,例如:

There is no reason to assume that the speaker is not a rational agent.[3]210

沒(méi)有理由認(rèn)為說(shuō)話(huà)者不是理性的。

從王夫之的觀點(diǎn)來(lái)看,Kasher提出“理性原則”是因?yàn)樵谒磥?lái),當(dāng)時(shí)的語(yǔ)用學(xué)家們都沒(méi)有注意到或嚴(yán)重低估了理性在會(huì)話(huà)行動(dòng)中的原則性地位,而不是因?yàn)榍叭颂岢隽恕胺抢硇栽瓌t”(principle of irrationality)。因此,Kasher在此所使用的“理性”與亞里士多德將人定義為“理性的動(dòng)物”一樣,以無(wú)理性為參照,屬于第一理性的范疇。然而他在后文中又指出“理性原則”等同于“工具有效性原則”(the principle of effective means),例如:

Given a desired end, one is to choose that action which most effectively, and at least cost, attains that end, ceteris paribus.[3]205

在其他條件相同的情況下,說(shuō)話(huà)者會(huì)選擇最有效的、成本最小的手段來(lái)實(shí)現(xiàn)一個(gè)既定的目標(biāo)。

可見(jiàn),“理性原則”所描述的是作為說(shuō)話(huà)者的行動(dòng)主體,而“工具有效性原則”所描述的是一個(gè)特定的交際行動(dòng)。根據(jù)手段有效性原則,說(shuō)話(huà)者追求目的和手段的有效性,在具體行動(dòng)中表現(xiàn)為成本最小化和收益最大化,而這種基于工具合理性的推理正是與非理性相對(duì)應(yīng)的第二理性。

Kasher認(rèn)為Grice合作原則的四條準(zhǔn)則歸根結(jié)底只需要一條原則——理性,他旗幟鮮明地聲稱(chēng)理性是語(yǔ)言使用的最高原則,在經(jīng)典理論對(duì)語(yǔ)言使用中的理性探討也最為詳盡,而他對(duì)第一理性和第二理性的混淆也最有代表性。他從第一理性的角度將“理性”作為原則引入語(yǔ)用學(xué),提出“理性原則”,但在語(yǔ)言使用中闡釋該原則時(shí)又轉(zhuǎn)向了第二理性。Kasher對(duì)理性?xún)煞N意義的籠統(tǒng)使用在其他語(yǔ)用學(xué)家著作中也同樣存在。Sperber & Wilson和Brown & Levinson都聲稱(chēng)繼承了Grice的理性假設(shè),在第一理性的意義上假定語(yǔ)言使用者是理性(rational-n)的,但是在最大關(guān)聯(lián)、最佳關(guān)聯(lián)[8]260和面子威脅度的計(jì)算[7]64中,他們所討論的實(shí)際上是語(yǔ)言使用者的第二理性,可以衡量出度的差異。

語(yǔ)用學(xué)家們對(duì)第一理性和第二理性的表述分開(kāi)來(lái)看都不存在問(wèn)題,但混淆這兩種理性使我們無(wú)法看清語(yǔ)言使用行動(dòng)中理性的本質(zhì)特征,因此難以清晰地判斷人的語(yǔ)言使用行動(dòng)究竟是不是理性的。本文認(rèn)為,從第一理性的角度來(lái)看,作為“典型人”的語(yǔ)言使用者具備推理、判斷和選擇等“理性”的能力和屬性,因此如Kasher所言,毫無(wú)疑問(wèn)是第一理性的;但從第二理性的角度來(lái)看,語(yǔ)言使用者在具體的交際行動(dòng)中是否總是運(yùn)用了推理、計(jì)算的能力來(lái)實(shí)現(xiàn)效用最大化呢?我們是否應(yīng)該像經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域一樣,在第二理性的意義上區(qū)分完全理性和有限理性呢?我們認(rèn)為,要回答這個(gè)問(wèn)題還應(yīng)該更深入地考察第三個(gè)關(guān)鍵概念“語(yǔ)言使用行動(dòng)”。

二、 作為社會(huì)行動(dòng)的語(yǔ)言使用行動(dòng)

與理性的概念一樣,語(yǔ)言使用行動(dòng)也可以分為不同的類(lèi)型。社會(huì)學(xué)奠基人之一馬克斯·韋伯對(duì)合理性社會(huì)行動(dòng)和非理性社會(huì)行動(dòng)的劃分有助于我們從行動(dòng)類(lèi)型的角度來(lái)回答本文的問(wèn)題。韋伯將有意向的社會(huì)行動(dòng)分為四種類(lèi)型:目的合理性行動(dòng)、價(jià)值合理性行動(dòng)、傳統(tǒng)行動(dòng)和情感行動(dòng)[23]56。在韋伯的理論中,目的合理性也被稱(chēng)為工具合理性,指的是行動(dòng)者根據(jù)自己所要實(shí)現(xiàn)的目的選擇功能和效率最佳的手段,其選擇只受到追求功利的目的的驅(qū)使;價(jià)值合理性行動(dòng)是受行動(dòng)者的信念支配的,行動(dòng)者主觀意志上相信行動(dòng)本身具有無(wú)條件的價(jià)值,無(wú)論行動(dòng)導(dǎo)致什么樣的結(jié)果,該行動(dòng)本身都值得完成。目的—工具合理性著重考慮的是手段對(duì)達(dá)成既定目的的可能性和有效性,即期望效用的最大化,至于目的的終極價(jià)值是否符合行動(dòng)者的意愿,并不在工具理性的考慮范圍之內(nèi)。例如,為了實(shí)現(xiàn)不留痕跡的諷刺,說(shuō)話(huà)者刻意設(shè)計(jì)出巧妙的一語(yǔ)雙關(guān),體現(xiàn)出語(yǔ)言使用中一種典型的工具理性,而諷刺他人是否符合說(shuō)話(huà)者的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益,并不影響這一工具理性。如果不能產(chǎn)生符合意愿的結(jié)果,作為工具的行動(dòng)會(huì)被行動(dòng)者放棄;而價(jià)值合理性行動(dòng)的理性因素存在于行動(dòng)本身。情感行動(dòng)由特定的感情和情緒狀態(tài)支配,情感行動(dòng)中,行動(dòng)者并不計(jì)算行動(dòng)是否產(chǎn)生一定的、符合意愿的效果,也并不賦予行動(dòng)本身特定的價(jià)值。傳統(tǒng)行動(dòng)則是由根深蒂固的個(gè)人習(xí)慣或社會(huì)風(fēng)俗決定的,例如傳統(tǒng)婚禮儀式上主持人所說(shuō)的“一拜天地、二拜高堂”,以及課堂開(kāi)始前師生之間的問(wèn)候語(yǔ)“老師好”和“同學(xué)們好”。

韋伯指出,“如同任何行動(dòng)一樣”,社會(huì)行動(dòng)包括合理性行動(dòng)和非理性行動(dòng),目的合理性行動(dòng)和價(jià)值合理性行動(dòng)屬于合理性行動(dòng),情感行動(dòng)和傳統(tǒng)行動(dòng)屬于非理性行動(dòng)[23]56。社會(huì)行動(dòng)的判定基于兩個(gè)條件:一是行動(dòng)者賦予行動(dòng)以主觀意義和目的,二是行動(dòng)必須與他人發(fā)生聯(lián)系[23]54-56。語(yǔ)言的使用顯然也符合這樣的意向性和交際性:從說(shuō)話(huà)者的角度來(lái)看,說(shuō)話(huà)者以話(huà)語(yǔ)承載意圖,并且話(huà)語(yǔ)與聽(tīng)者發(fā)生聯(lián)系;從聽(tīng)者的角度來(lái)看,聽(tīng)者解讀話(huà)語(yǔ)所承載的意圖,并將所解讀的意圖歸因于說(shuō)話(huà)者。既然言語(yǔ)交際行動(dòng)屬于韋伯所界定的社會(huì)行動(dòng),就應(yīng)該包含傳統(tǒng)行動(dòng)、情感行動(dòng)等非理性的語(yǔ)言使用行動(dòng),但Grice、Kasher、Sperber & Wilson和Brown & Levinson等哲學(xué)家、語(yǔ)用學(xué)家都強(qiáng)調(diào)語(yǔ)言使用中的理性假設(shè)。我們?cè)撊绾卫斫膺@兩種對(duì)立的觀點(diǎn)呢?

三、 交際二重性與第二理性

要回答上面這個(gè)問(wèn)題,我們必須先認(rèn)識(shí)到言語(yǔ)交際行動(dòng)的復(fù)雜結(jié)構(gòu)。Searle指出,行動(dòng)的結(jié)構(gòu)并不總是單一的,在復(fù)合性行動(dòng)中,我們以一個(gè)行動(dòng)來(lái)執(zhí)行另一個(gè)行動(dòng),例如我們以扣動(dòng)扳機(jī)來(lái)完成射擊,以舉手來(lái)完成投票[9]51。話(huà)語(yǔ)交際正是Searle定義的這種復(fù)合行動(dòng)。Verschueren也指出,語(yǔ)言使用行動(dòng)是一個(gè)不斷進(jìn)行選擇的過(guò)程[24]。我們?cè)谡Z(yǔ)碼、詞匯句法、語(yǔ)音語(yǔ)調(diào)和副語(yǔ)言等諸多層面作出“說(shuō)什么”和“怎么說(shuō)”的一系列選擇,這些選擇行動(dòng)不是并列平行的,而在邏輯層次和順序上存在結(jié)構(gòu)性的差異。Levelt將話(huà)語(yǔ)生成分為四個(gè)環(huán)節(jié):概念生成、構(gòu)形、發(fā)聲和自我監(jiān)控[25]9。其中,前兩個(gè)環(huán)節(jié)與本文討論的語(yǔ)言使用行動(dòng)大致相當(dāng),概念生成負(fù)責(zé)計(jì)劃“說(shuō)什么”,其輸出的結(jié)果是一種概念結(jié)構(gòu)——“前語(yǔ)言語(yǔ)信”(preverbal message),而構(gòu)形模塊通過(guò)語(yǔ)法編碼和音系編碼將所接受的概念結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換成語(yǔ)言結(jié)構(gòu)[25]9-12。

概念生成和構(gòu)形的區(qū)分有助于從認(rèn)知心理的角度揭示話(huà)語(yǔ)生成的結(jié)構(gòu)和過(guò)程,但Levelt將語(yǔ)氣、語(yǔ)體等具體語(yǔ)言信息的處理歸入概念生成,使兩個(gè)環(huán)節(jié)都涉及了具體話(huà)語(yǔ)的選擇,對(duì)于辨析行動(dòng)理性來(lái)說(shuō),這一區(qū)分不夠徹底。參照這一區(qū)分,我們根據(jù)這些選擇行動(dòng)與語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)之間的關(guān)系,將這一系列選擇行動(dòng)分為兩大類(lèi):策略行動(dòng)和話(huà)語(yǔ)行動(dòng)。前者與語(yǔ)碼、韻律等具體的語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)無(wú)關(guān),主要是根據(jù)所要實(shí)現(xiàn)的交際目標(biāo)制定宏觀的交際策略,例如對(duì)所要實(shí)施的言語(yǔ)行動(dòng)類(lèi)型的選擇、對(duì)間接程度的選擇,以及對(duì)所有在場(chǎng)聽(tīng)者角色的配置(如指桑罵槐)等;而后者在特定的語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)中選擇具體的話(huà)語(yǔ)形式來(lái)執(zhí)行、實(shí)施既定的交際策略,例如語(yǔ)碼、詞匯、語(yǔ)氣、語(yǔ)調(diào)、時(shí)態(tài)、句子結(jié)構(gòu)和語(yǔ)篇修辭等。成年交際者可以熟練地使用母語(yǔ),達(dá)到自動(dòng)化程度,因此掩蓋了語(yǔ)言使用行動(dòng)中兩個(gè)行動(dòng)的區(qū)分,而這一區(qū)分在使用外語(yǔ)的交際行動(dòng)中體現(xiàn)得最為明顯。成年的外語(yǔ)初學(xué)者在用外語(yǔ)進(jìn)行交流時(shí)往往能夠選擇恰當(dāng)?shù)牟呗孕袆?dòng),他/她能夠根據(jù)語(yǔ)境熟練地判斷何時(shí)需要作出邀請(qǐng)或表達(dá)感謝等,也知道如何通過(guò)配置多位聽(tīng)者的話(huà)語(yǔ)角色來(lái)實(shí)現(xiàn)指桑罵槐,但是由于外語(yǔ)知識(shí)和運(yùn)用能力不足,他/她可能會(huì)難以找出有效的話(huà)語(yǔ)形式來(lái)實(shí)施邀請(qǐng)、感謝等行動(dòng)或?qū)崿F(xiàn)指桑罵槐等宏觀的交際策略,這種表達(dá)的困難存在于話(huà)語(yǔ)行動(dòng)層面,而不是策略行動(dòng)中?？缥幕浑H的失誤也可以發(fā)生在策略行動(dòng)層面。一個(gè)典型的案例是漢語(yǔ)母語(yǔ)者在跨文化語(yǔ)境中常常否定、拒絕他人對(duì)自己的恭維,這就是在策略行動(dòng)層面受到來(lái)自漢語(yǔ)文化的影響,“拒絕”這一策略與具體的話(huà)語(yǔ)形式無(wú)關(guān),在話(huà)語(yǔ)行動(dòng)中說(shuō)話(huà)者可以選用任何一種語(yǔ)碼(如英語(yǔ)的no、法語(yǔ)的non或搖頭等肢體語(yǔ)言)來(lái)執(zhí)行“拒絕恭維”的策略。

按照Searle對(duì)復(fù)合行動(dòng)的描述,當(dāng)我們以一個(gè)行動(dòng)來(lái)完成另一個(gè)行動(dòng)時(shí),兩個(gè)行動(dòng)之間的關(guān)系可以分為兩種:構(gòu)成和因果[9]51-52?？蹌?dòng)扳機(jī)導(dǎo)致了射擊行動(dòng),因此射擊與扣動(dòng)扳機(jī)是因果關(guān)系,但舉手構(gòu)成而不是導(dǎo)致了投票行動(dòng)。也就是說(shuō),兩種關(guān)系中的行動(dòng)意圖是不同的,扣動(dòng)扳機(jī)是導(dǎo)致射擊的原因;舉手并不會(huì)自然地導(dǎo)致行動(dòng)者的投票,而是承載了投票行動(dòng)。話(huà)語(yǔ)行動(dòng)和策略行動(dòng)的關(guān)系是構(gòu)成性的,話(huà)語(yǔ)形式始終是實(shí)施、執(zhí)行一個(gè)宏觀策略的手段。我們所選擇的話(huà)語(yǔ)形式并不自然地導(dǎo)致感謝、安慰和諷刺等,而是表達(dá)和實(shí)現(xiàn)了感謝、安慰和諷刺等特定的交際策略,從而構(gòu)成了特定的交際行動(dòng)。

策略行動(dòng)可以是韋伯界定的社會(huì)行動(dòng)中的任何一種或幾種類(lèi)型的混合。當(dāng)行動(dòng)者為實(shí)現(xiàn)其總的交際目標(biāo),基于推理和效用計(jì)算來(lái)選擇、制定一個(gè)交際策略時(shí),策略行動(dòng)是工具合理性的。當(dāng)交際目標(biāo)本身即是該策略行動(dòng)時(shí),策略行動(dòng)則是價(jià)值合理性的。此時(shí),行動(dòng)者采取該策略行動(dòng)并不是出于目的—手段的考量,而是主觀相信該行動(dòng)本身具有無(wú)條件的價(jià)值,例如基督徒的懺悔告解和戀人之間的情感表白等*當(dāng)告解、懺悔和表白被作為實(shí)現(xiàn)某個(gè)特定目標(biāo)的手段時(shí),這些行動(dòng)也可以是工具合理性的。韋伯本人也承認(rèn),四種社會(huì)行動(dòng)的界限并不是嚴(yán)格、清晰的,而且現(xiàn)實(shí)生活中單一類(lèi)型的行動(dòng)也不常見(jiàn)。。同樣,策略行動(dòng)也可以是出于情感和傳統(tǒng)習(xí)慣的驅(qū)動(dòng),這樣的行動(dòng)則是韋伯所定義的非理性的行動(dòng)。如上文舉例,受到“溫良恭儉讓”的儒家文化影響,以漢語(yǔ)為母語(yǔ)的交際者在回應(yīng)恭維時(shí)大多選擇“否定/拒絕”的策略,即使在話(huà)語(yǔ)行動(dòng)層面選擇外語(yǔ)來(lái)執(zhí)行這一策略,往往也難以避免文化傳統(tǒng)在策略行動(dòng)層面的影響。這是在策略行動(dòng)層面典型的非理性的傳統(tǒng)行動(dòng);行動(dòng)者的行動(dòng)不是基于推理、理由和自主的權(quán)衡、選擇,而是遵從了傳統(tǒng)和習(xí)慣。又例如,由于憤怒、沖動(dòng)等情感原因,說(shuō)話(huà)者選擇詆毀、咒罵話(huà)語(yǔ)接受者,這種策略行動(dòng)也是非理性的。

對(duì)于特定的交際策略來(lái)說(shuō),理論上總是存在無(wú)數(shù)種話(huà)語(yǔ)形式可供選擇。交際者權(quán)衡、比較多個(gè)話(huà)語(yǔ)形式可能產(chǎn)生的語(yǔ)境效果,進(jìn)而作出選擇,這樣的話(huà)語(yǔ)選擇行動(dòng)通常是在“目的—手段”的工具意義上執(zhí)行交際策略的。Kasher在“手段有效性”的基礎(chǔ)上定義其理性原則,Horn基于省力原則提出Q原則、R原則也強(qiáng)調(diào)了技術(shù)的理性方面,Sperber & Wilson認(rèn)為交際者總是試圖用最小的認(rèn)知努力獲得最大的語(yǔ)境效果[8]260,所強(qiáng)調(diào)的都是話(huà)語(yǔ)行動(dòng)中的工具合理性。

然而,并非所有的話(huà)語(yǔ)行動(dòng)都是工具合理性的,宗教交際中的“阿彌陀佛”和“阿門(mén)”往往是一種符合價(jià)值合理性的話(huà)語(yǔ)形式,佛教徒在交際中互道佛號(hào)與雙掌合十的肢體語(yǔ)言一樣,是因?yàn)榻浑H者主觀上相信這一話(huà)語(yǔ)形式具有不容置疑的宗教價(jià)值,而并不是出于目標(biāo)和手段的有效性考量。情感因素也會(huì)影響話(huà)語(yǔ)行動(dòng)層面的選擇,例如交際者可能會(huì)因?yàn)閺?qiáng)烈的氣憤或激動(dòng)而無(wú)法選擇恰當(dāng)?shù)脑?huà)語(yǔ)形式來(lái)執(zhí)行反駁、拒絕等交際策略,表現(xiàn)為語(yǔ)無(wú)倫次甚至說(shuō)不出話(huà)來(lái)。話(huà)語(yǔ)行動(dòng)也可以是一種傳統(tǒng)行動(dòng),仍以“否定/拒絕”的恭維回應(yīng)為例,傳統(tǒng)社會(huì)中交際者一般會(huì)選擇“哪里哪里”或“過(guò)獎(jiǎng)了”的話(huà)語(yǔ)形式作為恭維回應(yīng)語(yǔ),這些話(huà)語(yǔ)形式的選擇很大程度上已經(jīng)程式化,成為執(zhí)行拒絕策略的相對(duì)固定的話(huà)語(yǔ)模式。這樣的話(huà)語(yǔ)行動(dòng)盡管有效地執(zhí)行了“否定/拒絕”的恭維回應(yīng)策略,但并不是工具理性的。Rescher指出,工具理性行動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)[17]12:①?gòu)睦硇缘慕嵌瓤?行動(dòng)A是行動(dòng)者X在特定的場(chǎng)景中恰當(dāng)?shù)倪x擇;②行動(dòng)者X選擇了行動(dòng)A;③行動(dòng)者X之所以選擇行動(dòng)A是基于①的考慮。

按照這個(gè)公式,選擇“哪里哪里”或“過(guò)獎(jiǎng)了”作為恭維回應(yīng)語(yǔ),盡管可能吻合①和②,卻并不一定符合③的標(biāo)準(zhǔn)。語(yǔ)言使用者選擇這一話(huà)語(yǔ)形式來(lái)執(zhí)行“否定/拒絕”的恭維回應(yīng)策略,盡管其最終結(jié)果可能符合效用最大化的標(biāo)準(zhǔn),但語(yǔ)言使用者并沒(méi)有通過(guò)推理、計(jì)算來(lái)比較多個(gè)可能的話(huà)語(yǔ)形式的語(yǔ)境效果,而主要是遵照傳統(tǒng)定式選擇了該話(huà)語(yǔ),因此嚴(yán)格意義上并不是工具理性的。

策略行動(dòng)和話(huà)語(yǔ)行動(dòng)的區(qū)分需要注意兩個(gè)問(wèn)題。首先,一個(gè)言語(yǔ)交際行動(dòng)的策略行動(dòng)和話(huà)語(yǔ)行動(dòng)可以分屬不同類(lèi)型的社會(huì)行動(dòng)。例如,說(shuō)話(huà)者選擇詆毀、咒罵話(huà)語(yǔ)接受者的策略行動(dòng)可能是非理性的,但為了實(shí)施詆毀這一策略,說(shuō)話(huà)者可以選擇出最?lèi)憾镜脑?huà)語(yǔ),又體現(xiàn)了高超的語(yǔ)言能力,表明其話(huà)語(yǔ)行動(dòng)仍然是工具合理性的。換言之,非理性的策略行動(dòng)可以由合理性的話(huà)語(yǔ)行動(dòng)來(lái)執(zhí)行。其次,雖然理論上我們可以區(qū)分四種類(lèi)型的社會(huì)行動(dòng),但事實(shí)社會(huì)行動(dòng)往往不是純粹的某一類(lèi)型。某些情況下,我們可以追溯一個(gè)復(fù)合社會(huì)行動(dòng)的首要類(lèi)型特征。例如,行動(dòng)者通過(guò)精心設(shè)計(jì),說(shuō)服上司給自己加薪,這樣的語(yǔ)言使用行動(dòng)盡管也可能包含一定的情感因素,總體而言仍然是目的—工具合理性的。但更多情況下,策略行動(dòng)和話(huà)語(yǔ)行動(dòng)都可能是不同類(lèi)型社會(huì)行動(dòng)的混合,例如在含沙射影、指桑罵槐的三方交際中,批評(píng)、責(zé)罵聽(tīng)者的策略可能是一種情感行動(dòng),但這種間接、婉轉(zhuǎn)的交際方式又有效地避免了直接面子沖突,體現(xiàn)了一種工具理性。因此,我們不能簡(jiǎn)單地以“非黑即白式”的二元對(duì)立來(lái)描述一個(gè)策略行動(dòng)或話(huà)語(yǔ)行動(dòng)是第二理性/非理性的,而必須注意到事實(shí)行動(dòng)中四種社會(huì)行動(dòng)的復(fù)雜組合情況及第二理性在程度上的差異。

四、 結(jié) 語(yǔ)

本文通過(guò)“理性”和“語(yǔ)言使用行動(dòng)”兩個(gè)核心概念的辨析,得出以下結(jié)論:第一,理性具有第一理性和第二理性?xún)煞N含義,語(yǔ)言使用者具備第一理性,但在具體的語(yǔ)言使用行動(dòng)中不一定總是符合第二理性。第二,交際中的語(yǔ)言使用從結(jié)構(gòu)上可以分為策略行動(dòng)和話(huà)語(yǔ)行動(dòng),兩種行動(dòng)都屬于韋伯所界定的社會(huì)行動(dòng),可能是工具合理性的或價(jià)值合理性的,也可能受到傳統(tǒng)和情感因素的影響,是非理性的。簡(jiǎn)而言之,盡管與動(dòng)物相比,作為語(yǔ)言使用主體的人具有理性的能力,但是其語(yǔ)言使用行動(dòng)并不總是理性的,語(yǔ)言使用的策略行動(dòng)和話(huà)語(yǔ)行動(dòng)兩個(gè)環(huán)節(jié)都可以兼有理性和非理性的特征,因此人的語(yǔ)言使用行動(dòng)存在理性度的差異。

Kasher等語(yǔ)用學(xué)家之所以認(rèn)為語(yǔ)言的使用是理性的,一方面是因?yàn)樗麄儧](méi)有嚴(yán)格區(qū)分第一理性和第二理性,另一方面可能是因?yàn)樗麄冎饕谠?huà)語(yǔ)行動(dòng)的意義上討論語(yǔ)言使用行動(dòng)。但即使對(duì)于話(huà)語(yǔ)行動(dòng)而言,他們也忽略了交際者可能受制于文化傳統(tǒng)等因素而具有非理性的一面。我們認(rèn)為,語(yǔ)用學(xué)領(lǐng)域的第一理性假設(shè)固然成立,但第二理性并不是理所當(dāng)然的。和經(jīng)濟(jì)學(xué)、人類(lèi)學(xué)及社會(huì)學(xué)等其他人文社會(huì)學(xué)科一樣,我們應(yīng)該更深入地反思經(jīng)典語(yǔ)用學(xué)研究中所假定的完全的、絕對(duì)的理性,注意到交際者的主體情感因素和社會(huì)文化傳統(tǒng)對(duì)意義傳遞和人際互動(dòng)的影響。

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(責(zé)任編輯: 李新根)

Are We Really Rational in Language Use?

XIADeng-shan

(School of English and International Studies, Beijing Foreign Studies University, Beijing 100089, China)

H 030

A

1008-3758(2017)05-0539-06

10.15936/j.cnki.1008-3758.2017.05.015

2016-12-20

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金后期資助項(xiàng)目(13FYY011)。

夏登山(1980- ),男,安徽合肥人,北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)副教授,語(yǔ)言學(xué)博士,主要從事語(yǔ)言學(xué)研究。