朱永忠，盛賢群

（浙江省第二監(jiān)獄，浙江杭州310000）

一、智慧監(jiān)獄軟實力概念

智慧監(jiān)獄具有人機交互、云端共享、科學智能三個基本特征，但智慧監(jiān)獄的智慧體現(xiàn)在哪里？體現(xiàn)在智慧監(jiān)獄軟實力上，體現(xiàn)在監(jiān)獄智能地分析處置每個罪犯戒備等級和服刑生活處遇，體現(xiàn)在信息充分交換與有效共享實際作用到每一個罪犯。

1.信息采集全面，數(shù)據(jù)記錄全程，體現(xiàn)智慧監(jiān)獄軟實力分析的客觀全面

監(jiān)獄罪犯服刑生活明確穩(wěn)定，生活行為、生活習性、生活經(jīng)驗都容易固化。智能化監(jiān)獄信息采集涉及罪犯服刑生活的全過程，從罪犯失去自由至執(zhí)行完畢始終貫穿。而智慧監(jiān)獄軟實力，如VR、MR、AV成熟技術(shù)的運用，云端數(shù)據(jù)的建立等，使罪犯個人行為透明度更高，數(shù)據(jù)記錄更準，即使是睡姿朝向不對、躲棉被看書、工作場所聊天等小細節(jié)，都能監(jiān)控到位，成為智慧監(jiān)獄矯正罪犯、導引罪犯服刑生活的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

2.信息高度共享，軟件運用廣泛，體現(xiàn)智慧監(jiān)獄軟實力運用的高效準確性

隨著智慧監(jiān)獄硬實力的提升，更高一級云平臺的建立，將各監(jiān)獄的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)（包含事實和推理規(guī)則）存儲起來實現(xiàn)深度共享。而云平臺具有可擴展和靈活的性質(zhì)，數(shù)據(jù)集可以被復制、遷移和長期保存。監(jiān)獄硬實力的發(fā)展為監(jiān)獄軟實力提升提供基礎(chǔ)保障。智慧監(jiān)獄軟實力不僅是技術(shù)手段集成，更是一項龐大、全面的系統(tǒng)工程，包含了數(shù)據(jù)共享、流程再造、技術(shù)革新、管理轉(zhuǎn)型、智能處理、智慧執(zhí)法、智慧矯正等多方面內(nèi)容，而在程序設(shè)計中，能根據(jù)環(huán)境和所給的輸入信息，以及所要解決的問題來決定罪犯的行動。

3.智慧評估個體，矯正實施到人，體現(xiàn)智慧監(jiān)獄軟實力行刑的目標明確性

罪犯失去自由代表罪犯現(xiàn)實生活全面改變，不再能自主地決定生活行為，而是要同被監(jiān)禁的環(huán)境相適應(yīng)。智慧監(jiān)獄軟實力可以智能地對罪犯作息時間安排、隊列行進要求、違規(guī)行為規(guī)訓強化、生產(chǎn)勞動、活動空間等進行全方位統(tǒng)一安排、管控并監(jiān)督。通過對罪犯個體全方位評估，實時跟蹤并動態(tài)智慧分析，導引罪犯服刑生活，并在罪犯服刑生活定格的基礎(chǔ)上實現(xiàn)智慧矯正。

二、智慧監(jiān)獄軟實力運用現(xiàn)狀

國內(nèi)在智慧監(jiān)獄軟實力建設(shè)上有監(jiān)管改造綜合業(yè)務(wù)管理平臺、犯情分析系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)、危險性評估系統(tǒng)、親情會見系統(tǒng)、教育系統(tǒng)、指揮系統(tǒng)等等，而監(jiān)管改造綜合業(yè)務(wù)管理平臺及犯情分析系統(tǒng)是體現(xiàn)智慧監(jiān)獄軟實力的基本平臺，能從點上較好地反映當前智慧監(jiān)獄軟實力建設(shè)現(xiàn)狀。

（一）監(jiān)管改造綜合業(yè)務(wù)管理平臺

1.監(jiān)管改造綜合業(yè)務(wù)管理平臺簡況

監(jiān)管改造綜合業(yè)務(wù)管理平臺分九個方面進行信息數(shù)據(jù)的匯總，在業(yè)務(wù)辦理、查詢統(tǒng)計、實時統(tǒng)計、報表分析、消息提醒五個方面實現(xiàn)初步智慧創(chuàng)新。

（1）收入監(jiān)管理。下拉菜單中有12個任務(wù)欄，分別是卡片、副卡、簡歷、劣跡、犯罪事實、社會關(guān)系、囚服尺碼、家庭困難證明、床鋪登記、同案犯、體檢登記、物品登記等。

（2）刑罰執(zhí)行。下拉菜單中有5個任務(wù)欄，分別是刑罰變動管理、假釋信息撤銷、罪犯加刑信息、刑罰變動信息、刑罰變動撤銷等。其中，刑罰變動管理包括發(fā)函管理（賠償能力調(diào)查函、委托調(diào)查函、呈報假釋詢問信息）、減刑假釋呈報（罪犯減刑呈報、罪犯假釋呈報、起報分設(shè)置、減刑假釋換算設(shè)置、減刑假釋條件設(shè)置、扣減條款、延長條款、不予減刑假釋登記）、減刑登記（無需呈報減刑登記、無需呈報批量減刑登記）、假釋登記（無需呈報假釋登記）。

（3）獄政管理。下拉菜單中有17個任務(wù)欄，分別是分級處遇（預進升普管、分級處遇、分級處遇撤銷、恢復提醒設(shè)置）、獎懲考核（考核辦法、罪犯分組、基礎(chǔ)分管理、加扣分管理、獎勵分管理、考核加獎扣分匯總、勞動改造管理、獎懲考核審核、Excel數(shù)據(jù)導入）、聯(lián)號制度、通信管理（通信列表、通信登記）、離監(jiān)探親（離監(jiān)探親信息、離監(jiān)探親歸監(jiān)信息）、違禁品清查（清監(jiān)信息、清監(jiān)收繳信息）、釋放（綜合分析評價、出監(jiān)鑒定管理、出監(jiān)手續(xù)辦理、出監(jiān)登記、誤放收監(jiān)、離監(jiān)登記）、使用戒具（使用戒具審批、解除戒具、解除戒具提醒）、高度戒備（高度戒備、高度戒備延期、高度戒備解除）、警衛(wèi)巡查（外來人員車輛進出監(jiān)、離監(jiān)登記、刀具領(lǐng)用、安全設(shè)施日檢查、電子監(jiān)控值班、晚間重要犯情聯(lián)系單）、獄政設(shè)施（警用裝備報廢、警用裝備申請）、會見親情電話（會見管理中的會見審批和處遇與會見設(shè)置、親情電話管理中的親情電話登記和親情電話設(shè)置）、罪犯獎懲（獎懲條款維護、罪犯獎懲、罪犯獎懲撤銷、罪犯禁閉）、事務(wù)犯管理（事務(wù)犯管理、事務(wù)犯撤銷）、脫逃追捕（脫逃登記、捕回登記）、解回再審（解回登記、收監(jiān)登記）、其他業(yè)務(wù)（信件信息、現(xiàn)場點名信息）等。

（4）獄偵管理。下拉菜單中有7個任務(wù)欄，分別是耳目（耳目考察、耳目特色、耳目匯報、耳目獎懲、耳目提醒）、信息員（信息員確立、信息員匯報、信息員行政獎勵、信息員物質(zhì)獎勵）、重控頑危（危險犯管理、頑固犯管理）、檢舉坦白（檢舉信息、檢舉處理、坦白信息、坦白處理）、涉嫌案犯隔離審查（隔離審查信息、隔離審查解除、隔離審查名單）、自報名、“三假犯”（自報名、三假管理；自報名、三假查證）、獄情信息管理（日收日解、有價值獄情信息）等。

（5）教育管理。下拉菜單中有14個任務(wù)欄，分別是年度評審評議（改造評議審核流程、監(jiān)獄級改造積極分子、省級改造積極分子、年度表揚、年度記功、罪犯評審鑒定）、教務(wù)管理（學校管理、成績類型管理、教師管理、調(diào)課管理）、思想教育（課程管理）、文化教育（課程管理、免學信息管理）、技術(shù)教育（課程管理）、通訊報道（工作計劃及總結(jié)、局級和監(jiān)獄級優(yōu)秀報道員、局級優(yōu)秀報道單位、監(jiān)獄級優(yōu)秀報道組、局級優(yōu)秀通訊員、投稿管理、優(yōu)秀報道員評比條件）、圖書館（圖書信息管理、圖書借閱管理、報刊訂閱）、監(jiān)區(qū)文化（文體信息及參加人員）、優(yōu)秀評議（優(yōu)秀學員管理、優(yōu)秀教員管理、局級優(yōu)秀民警教師）、個案矯正（分析及工作方案、針對性教育記錄、逐月考核、改造表現(xiàn)趨勢、頑危犯轉(zhuǎn)化審批、工作及經(jīng)驗總結(jié)）、社會幫教（社會幫教信息、法律援助、警示教育、幫教協(xié)議簽訂）、談話教育、出監(jiān)教育（出監(jiān)教育、出監(jiān)綜合評定）、心理矯治工作（心理咨詢申請、心理咨詢記錄）等。

（6）生活衛(wèi)生管理。下拉菜單中有5個任務(wù)欄，分別是醫(yī)療衛(wèi)生（病殘犯管理、慢性疾病管理、傳染病管理、就診信息登記、住院管理、罪犯自帶藥品管理、疾病分級預警）、大賬管理（罪犯賬戶辦理、罪犯賬戶上賬、罪犯賬戶出賬、罪犯提現(xiàn)業(yè)務(wù)、勞動報酬、消費限額設(shè)置、Excel數(shù)據(jù)導入、罪犯賬戶信息查詢）、被服管理（被服維護、被服入庫管理、被服出庫管理、被服盤點管理、被服發(fā)放）、生活物資庫存管理（生活物資維護、生活物資入庫管理、生活物資出庫管理、生活物資盤點管理）、膳食管理（食譜信息、食譜查看）等。

（7）流程管理。下拉菜單中有1個任務(wù)欄，為公共管理（業(yè)務(wù)信息處理中待辦和已辦信息）。

（8）批量執(zhí)法文書。下拉菜單中有5個任務(wù)欄，分別是刑罰執(zhí)行類（罪犯減刑審核表、對罪犯履行財產(chǎn)刑、提請減刑建議書、委托調(diào)查函、提請假釋建議書、審前社會調(diào)查對象、起訴意見書、關(guān)于落實罪犯假釋監(jiān)管機關(guān)的函、暫予監(jiān)外執(zhí)行通知書、罪犯保外就醫(yī)審查合議審批表、收監(jiān)執(zhí)行決定書、醫(yī)學司法鑒定委托書、材料轉(zhuǎn)遞函、罪犯保外就醫(yī)取保書、罪犯假釋審批表、罪犯保外就醫(yī)征求意見書、罪犯減刑審核表、罪犯保外就醫(yī)證明書、罪犯假釋審核表、保外就醫(yī)罪犯守則、保外就醫(yī)具保人須知、接受社區(qū)矯正保證書、保外就醫(yī)罪犯報到證、提請對保外就醫(yī)罪犯執(zhí)行監(jiān)督考察通知書、法定不批準出境人員通報備案通知書、保外就醫(yī)罪犯考察表、罪犯保外就醫(yī)期限屆滿考察、延長保外就醫(yī)期限審批表、保外就醫(yī)罪犯收監(jiān)執(zhí)行審批表、外籍犯或港澳臺犯登記表）、獄政管理類（罪犯不予收監(jiān)通知、罪犯高度戒備管理審批表、罪犯收監(jiān)登記表、罪犯高度戒備管理解除審批表、罪犯收監(jiān)通知書、罪犯延期解除高度戒備管理審批表、罪犯收監(jiān)身體檢查表、罪犯“加、獎、扣”呈批表、罪犯獎勵審批表、罪犯分級管理審批表、罪犯處罰審批表、事務(wù)犯審批表、罪犯離監(jiān)探親審批表、撤銷事務(wù)犯審批表、罪犯離監(jiān)探親證明書、重要罪犯登記表、罪犯脫逃登記表、罪犯解回再審通知書、在押罪犯脫逃通知書、罪犯解回再審（延期）通知書、脫逃罪犯捕回登記、罪犯離監(jiān)就醫(yī)審批表、使用戒具審批表、罪犯離監(jiān)住院治療、使用禁閉審批表、罪犯死亡鑒定書、罪犯死亡通知書、罪犯病危（重）通知書、罪犯病疾鑒定書、對罪犯刑事判決提請?zhí)幚硪庖姇⒆锓赋霰O(jiān)鑒定表）、獄內(nèi)偵查類（建立耳目審批表、頑（危）犯確立審批表、撤銷耳目報告表、危險罪犯確立審批表、危險罪犯解除審批表、獄內(nèi)信息員確立和撤銷審批表、涉嫌案犯隔離審查（解除）審批表、隔離審查罪犯提審表、獄內(nèi)案件立案表、獄內(nèi)案件結(jié)（銷）案表）、教育改造類（罪犯評審鑒定表、罪犯省級改造積極分子審批表、頑（危）犯轉(zhuǎn)化（解脫）審批表、優(yōu)秀學員審批表、罪犯刑釋前改造質(zhì)量評估表、學校政治和文化調(diào)課審批表）、生活衛(wèi)生類（罪犯物品保管收據(jù)、罪犯健康檔案、罪犯個人藥品審批表、罪犯患病住院通知書、罪犯死亡報告表、精神病罪犯送定點醫(yī)院住院治療審批表）等。

（9）系統(tǒng)設(shè)置中模塊使用情況統(tǒng)計，主要功能為業(yè)務(wù)辦理、查詢統(tǒng)計、實時統(tǒng)計、報表分析、消息提醒等五項。

2.監(jiān)管改造綜合業(yè)務(wù)管理平臺數(shù)據(jù)分類

從監(jiān)管改造綜合業(yè)務(wù)管理平臺現(xiàn)狀分析，該系統(tǒng)對智慧監(jiān)獄軟實力建設(shè)起到了啟蒙作用，能較好地對業(yè)務(wù)辦理、查詢統(tǒng)計、實時統(tǒng)計、報表分析、消息提醒等方面進行匯總提醒，九個方面71個菜單欄共326項任務(wù)，為基層工作帶來了便捷。列出任務(wù)由民警操作，完成執(zhí)法記錄與實際執(zhí)行之間數(shù)字化存儲的橋梁作用。一級分類模式如表1。

表1 監(jiān)管改造綜合業(yè)務(wù)管理平臺一級目錄

3.監(jiān)管改造綜合業(yè)務(wù)管理平臺對智慧監(jiān)獄軟實力作用分析

監(jiān)管改造綜合業(yè)務(wù)管理平臺試運行三年以來，貼近實際工作，基層管理工作提供極大的便利。但離智慧監(jiān)獄軟實力建設(shè)距離較遠：第一，數(shù)據(jù)采集單一，監(jiān)管改造綜合業(yè)務(wù)管理平臺以基礎(chǔ)檔案及民警輸入管理內(nèi)容為主；第二，數(shù)據(jù)共享層級低，監(jiān)管改造綜合業(yè)務(wù)管理平臺以存儲為主，成為冗余數(shù)據(jù)；第三，智能程度低，系統(tǒng)數(shù)據(jù)難于轉(zhuǎn)化為實際智慧監(jiān)管教育矯正罪犯，大量的數(shù)據(jù)停留在統(tǒng)計層面。僅業(yè)務(wù)辦理、查詢統(tǒng)計、實時統(tǒng)計、報表分析、消息提醒五個方面有提醒作用。

（二）犯情分析系統(tǒng)

1.犯情分析系統(tǒng)簡況

（1）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。下拉菜單中有10個任務(wù)欄，分別是部門管理、隊別信息管理、重點管理罪犯、服刑人員信息、信息員管理、包干組分配、罪犯電子檔案管理、包干犯人管理、三級危險犯設(shè)置、罪犯入監(jiān)評估報告表等。

（2）配置管理。下拉菜單中有8個任務(wù)欄，分別是信息分類、信息定義、規(guī)則配置、預警解除配置、預警條件配置、流程配置、處置效果配置、渠道信息清理等。

（3）信息渠道。下拉菜單中有13個任務(wù)欄，分別是個別談話、獎懲考核、民警執(zhí)勤、獄情分析、罪犯匯報、群體性話題、入監(jiān)評估表、會見復聽、親情電話、信件登記、其他方面、證據(jù)固定等。

（4）統(tǒng)計分析。下拉菜單中有1個任務(wù)欄，為信息綜合統(tǒng)計分析。

（5）信息處置管理。下拉菜單中有6個任務(wù)欄，分別是犯情信息查詢、預警查詢、跟蹤處置信息查詢、預警人工處理、犯情隱患監(jiān)督、犯情排查處理等。

（6）臺賬生成。下拉菜單中有4個任務(wù)欄，分別是臺賬生成、親情電話臺賬、親情會見臺賬、信息登記臺賬等。

（7）系統(tǒng)管理。下拉菜單中有3個任務(wù)欄，分別是升級說明、操作日志、服務(wù)器狀態(tài)等。

（8）日收日解。下拉菜單中有9個任務(wù)欄，分別是分監(jiān)區(qū)日收日解、監(jiān)區(qū)日收日解、高戒備日收日解、醫(yī)院日收日解、指揮中心日收日解、警衛(wèi)監(jiān)區(qū)日收日解、監(jiān)管要情簡報、分監(jiān)區(qū)犯情分析記錄、監(jiān)區(qū)犯情分析記錄等。

2.犯情分析系統(tǒng)數(shù)據(jù)分類

從犯情分析系統(tǒng)現(xiàn)狀分析，該系統(tǒng)對智慧監(jiān)獄軟實力建設(shè)起到了承接作用，能較好地對接日常管理工作及目標之間的距離，特別是監(jiān)管上通過系統(tǒng)匯總和現(xiàn)場管理處置分析，實現(xiàn)犯情日收日解。對個體罪犯管控與矯正上實現(xiàn)了初步的機理設(shè)置。一級分類模式如表2。

表2 犯情分析系統(tǒng)一級目錄

3.犯情分析系統(tǒng)對智慧監(jiān)獄軟實力作用分析

（1）科學合理地設(shè)置犯情分析兩套體系，形成內(nèi)在機理，為智慧矯正罪犯理論提供現(xiàn)實參考。一套是排查監(jiān)督體系：信息定義→流程配置→信息收集→流程監(jiān)控→工作提醒→問題處置→信息定義。另一套是智能預警體系：信息定義→規(guī)則配置→信息收集→規(guī)則運算→智能預警→分析處理→信息定義。如圖1。

圖1 犯情分析系統(tǒng)運行體系

（2）數(shù)據(jù)共享有了較大提高。如入監(jiān)評估分為六個方面：其一是個人基本情況，下拉菜單中有5個任務(wù)欄，分別是年齡、文化程度、身體健康狀況、捕前職業(yè)身份、捕前政治面貌等；其二是家庭狀況，下拉菜單中有4個任務(wù)欄，分別是經(jīng)濟狀況、對其最有影響力人的文化程度、親情關(guān)系、家庭結(jié)構(gòu)等；其三是犯罪情況，下拉菜單中有6個任務(wù)欄，分別是違法犯罪記錄、犯罪類型、刑期、犯罪過程中的形態(tài)、犯罪組織形式、共同犯罪中地位和作用等；其四是認罪服法表現(xiàn)，下拉菜單中有5個任務(wù)欄，分別是在審訊審判中的表現(xiàn)、犯罪情節(jié)、承認犯罪事實、對法院判決的定刑和量刑認同程度、悔罪程度等；其五是入監(jiān)教育期間的表現(xiàn)，下拉菜單中有8個任務(wù)欄，分別是行為規(guī)范學習、學習罪犯考核獎懲辦法、遵守監(jiān)規(guī)監(jiān)紀、思想教育考試成績、隊列與工間操訓練情況、接受勞動技能培訓中的表現(xiàn)、身體健康狀況等；其六是心理健康方面表現(xiàn)，下拉菜單中有5個任務(wù)欄，分別是外在認知表現(xiàn)、外在情緒控制表現(xiàn)、外在行為表現(xiàn)、外在人際關(guān)系表現(xiàn)、《中國罪犯心理測試個性分測試》等。

（3）預測預警預防功能得到初步顯現(xiàn)。如對談話、信件、親情電話等方面的影響等級設(shè)置有正常、一般異常、較重異常、嚴重異常四等，監(jiān)獄在處置過程中起到預測作用。而對談話、信件、個別教育影響等級一般異常以上，會提醒主管領(lǐng)導需要進行跟蹤，并做出處置意見，起到預警作用。而日收日解本身就是監(jiān)獄對事件提前介入的一種預防。犯情分析系統(tǒng)通過兩套完整的內(nèi)在機理，將日常管理工作及監(jiān)管目標有機融合為一個整體，有效地完成監(jiān)管工作目標，預測預警預防功能功不可沒。

當然，犯情分析系統(tǒng)到智能化監(jiān)獄軟實力的建成仍有較長的路要走，在信息全面性和全面信息綜合性上，缺乏監(jiān)管改造綜合業(yè)務(wù)管理平臺、監(jiān)控系統(tǒng)、監(jiān)聽系統(tǒng)、危險性評估系統(tǒng)、教育系統(tǒng)、指揮系統(tǒng)等系統(tǒng)之間數(shù)據(jù)互聯(lián)共享與智慧分析；在信息評估標準和標準評估上，缺乏支持的軟件技術(shù)、罪犯心理與危險性等各類評估標準、個體行為特征評估標準等等基礎(chǔ)標準與儲備軟件；在智能設(shè)計和管理智能上，智能終端“聰明”程度還不夠“懂你”，缺乏智能終端和傳感器人機交互模式的廣泛使用；缺人乏工智能語言設(shè)計，即建立一個知識庫（包含事實和推理規(guī)則），然后設(shè)定程序根據(jù)環(huán)境和所給的輸入信息以及所要解決的問題來決定罪犯的行動，也就是監(jiān)獄智能軟實力語言是在環(huán)境模式的制導下的推理過程，具有極大的靈活性、對話能力等。

三、智慧監(jiān)獄軟實力運行機理

智慧監(jiān)獄的軟實力是直接作用于罪犯的智慧監(jiān)管矯正罪犯功能，而影響罪犯生活觀改變的因素，就是軟實力努力的方向，就是監(jiān)獄智能地分析處置每個罪犯戒備等級和服刑生活處遇，體現(xiàn)在信息充分交換與有效共享實際作用到每一個罪犯。在犯情分析系統(tǒng)八個方面44個菜單欄中，作者曾對日收日解單項數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析〔1〕，得出罪犯生活觀變化因素。

（一）日收日解數(shù)據(jù)統(tǒng)計

我們曾對我們監(jiān)獄824份要情中個案情況進行分類統(tǒng)計（統(tǒng)計樣表格式見表3），共2717件。分類初步疏理，按事件性質(zhì)分：爭吵類240件，其中事發(fā)時可控213件，事發(fā)后經(jīng)處置可控制17件；行兇類20件，其中打架3件，打人9件，而用凳子一類隨手拿到的物品行兇8件；自己明確不想活或暴露自殺傾向或?qū)嵤┳詺⑿袨榈氖录?4起；脫逃類為0；對抗類5起；群體事件15件。

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每日個案情況匯報中，除15起群體事件外，對2702事件都有誘因判斷。來源于家人644件，其中來信誘發(fā)的332件，親情電話161件，會見151件；來源于減刑假釋案件裁定142件；來源于勞動252件；來源于學習70件；來源于生活974件；來源于法律法規(guī)政策及監(jiān)規(guī)執(zhí)行可調(diào)整方面310件，其中刑事法律及其政策257件，監(jiān)規(guī)考核53件。

每日個案情況匯報中，除15起群體事件外，對2702起事件都有初步的情緒判斷。穩(wěn)定情況為可控，達1912件；波動大及精神異常類為不可控，為790件，其中精神正常不可控為626件，精神異常不可控為164件。

15起集體事件是基層單位3人以上發(fā)燒、3人以上拉肚子的衛(wèi)生方面事件，其中3人以上發(fā)燒7起，3人以上拉肚子8起。

（二）重塑罪犯生活觀因素

抽樣824份要情記載事件，就罪犯個體而言，基層民警通過綜合運用監(jiān)管條件并實質(zhì)性地分析出主要因素，進行談話，第一時間控制情緒，有效地導引罪犯服刑生活，促進罪犯對服刑生活有一個客觀認識。換而言之，智慧監(jiān)獄軟實力要體現(xiàn)監(jiān)獄智能地分析處置每個罪犯戒備等級和服刑生活處遇，體現(xiàn)信息充分交換與有效共享實際作用到每一個罪犯，從罪犯生活觀變化的因素出發(fā)，實現(xiàn)有效導引，實現(xiàn)“懲罰與改造相結(jié)合，以改造人為宗旨”的行刑理念。所以智慧監(jiān)獄的智慧因子同正確導引罪犯生活觀的因素一致（見表4），也可分為以下三層：第一層次為罪犯自我因素，主要包括成長經(jīng)歷、犯罪史、服刑心理狀態(tài)、對待環(huán)境心態(tài)；第二層為監(jiān)獄環(huán)境因素，主要包括法律（政策與考核）、監(jiān)獄、民警、囚囚關(guān)系；第三層為社會外部因素，主要包括社區(qū)、親屬（來信、電話、會見）、犯罪被害人。

表4 智慧監(jiān)獄智慧因子層次表

雖然作用于罪犯的具體原因因個體不同而有差異，但對罪犯的教育矯正變化分析，具體各層因子關(guān)系見圖2，供未來分類研究實務(wù)操作參考。

圖2 智慧監(jiān)獄智慧因子關(guān)系圖

（三）智慧監(jiān)獄智慧因子運行機理

監(jiān)獄導引罪犯服刑生活，基本解決了罪犯服刑問題，促進罪犯行為養(yǎng)成的穩(wěn)定、提升罪犯生活意識正能量、確保罪犯生活秩序平穩(wěn)、有利于罪犯對犯罪的自我反思，強化罪犯守法價值觀、使環(huán)境因素的影響下降到最低，提升罪犯對服刑生活的信心，實現(xiàn)罪犯價值觀重塑。824份要情記錄的824天里共有60026人次警力投入談話，涉及罪犯103823人次，還不包括已解決沒有記錄的?？梢娮锓溉魏吻闆r變化誘因都在罪犯生活觀重塑因素中，也就是在智慧監(jiān)獄智慧因子中，只是每名罪犯觸及因子的具體事件不同罷了。

結(jié)合犯情分析系統(tǒng)，可見未來監(jiān)獄軟實力智慧因子運行機理，按監(jiān)獄智慧監(jiān)管和智慧矯正罪犯兩者結(jié)合模式執(zhí)行效果較好（見圖3）。

圖3 智慧矯正罪犯監(jiān)獄智慧監(jiān)管

1.監(jiān)獄智慧監(jiān)管系統(tǒng)

情緒指數(shù)→矯正策略→事件信息→智慧監(jiān)控→矯正調(diào)整→問題處置→情緒指數(shù)。

情緒指數(shù)為表述罪犯情緒狀況指數(shù)，如犯情分析系統(tǒng)用兩分法分為穩(wěn)定和不穩(wěn)定兩種。矯正策略指監(jiān)獄對罪犯個體矯正方案。事件信息為觸發(fā)罪犯生活觀變化的罪犯自我、監(jiān)獄環(huán)境、社會外部三個方面的信息。智慧監(jiān)控為監(jiān)獄直接作用于罪犯的智慧監(jiān)管矯正罪犯措施。矯正調(diào)整為監(jiān)獄矯正策略在得到智慧監(jiān)控后根據(jù)實際需要而作出調(diào)整的措施（包括預測預防預警）。問題處置為監(jiān)獄根據(jù)調(diào)整的矯正措施而進行前置問題的處理。

2.智慧矯正罪犯系統(tǒng)

情緒指數(shù)→個案矯正→事件信息→智慧運算→生活導引→評估研判→情緒指數(shù)。

個案矯正為監(jiān)獄對罪犯進行矯正的方案。智慧運算指智能化分析罪犯生活觀變化的罪犯自我、監(jiān)獄環(huán)境、社會外部三個方面信息后得出的已再生數(shù)值。生活導引為監(jiān)獄根據(jù)智慧運算對罪犯矯正生活再次進行調(diào)適的要求。評估研判指監(jiān)獄對得到生活導引罪犯進行預判和評估。

3.運行基本原理

（1）普遍適用與個體針對性。運行機理適用于罪犯監(jiān)管矯正與生活導引，而對第一名罪犯根據(jù)具體情況進行個別針對性智能化計算，做到一人一策個案化矯正，有效解決當前罪犯構(gòu)成日益復雜狀況帶來的矯正困難問題。

（2）靜態(tài)分析與動態(tài)連續(xù)性。運行機理每一個方案及評估結(jié)論都代表當事時的狀態(tài)，隨著時間的推進，機理運行向前，不斷產(chǎn)生新的方案及評估結(jié)論，形成不間斷并越來越接近現(xiàn)實準確有效的智能化監(jiān)管矯正罪犯，提升監(jiān)獄監(jiān)管矯正罪犯的能力及水平。

（3）細分采集與綜合全面性。運行機理對信息的采集不再是談話、監(jiān)控、監(jiān)聽等信息孤島并且結(jié)論難于整合，難以形成監(jiān)管矯正罪犯的一致性措施的尷尬狀況；而是在人機交互的基礎(chǔ)上，隨著信息細分采集，通過綜合全面智能化運算，提升監(jiān)獄執(zhí)法能力。

四、智慧監(jiān)獄軟實力不足原因分析

（一）思路多元，步調(diào)不一

我國智慧監(jiān)獄建設(shè)雖有較大的發(fā)展，但省際之間、監(jiān)獄之間極不平衡。有的省已能統(tǒng)一建構(gòu)監(jiān)管改造綜合業(yè)務(wù)管理平臺，為個別監(jiān)獄提升智慧水平、設(shè)計犯情分析系統(tǒng)提供了平臺；有的省只注重監(jiān)控防范體系，硬件體系才上一個臺階；有的省個別監(jiān)獄基本基礎(chǔ)建設(shè)還滯后，更別說軟實力建設(shè)。

（二）隊伍不專，智創(chuàng)乏力

監(jiān)獄民警隊伍是執(zhí)法隊伍，而監(jiān)獄軟實力建設(shè)需要人工智能的匯編語言和計算機編程設(shè)計，科學地構(gòu)建及使用罪犯情緒方面、心理方面、危性方面、行為方面等的標準或閾值。

（三）聯(lián)而不連，煙囪林立

當下智慧監(jiān)獄軟實力建設(shè)較好的監(jiān)獄，構(gòu)建了監(jiān)管改造綜合業(yè)務(wù)管理平臺、犯情分析系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)、危險性評估系統(tǒng)、親情會見系統(tǒng)、教育系統(tǒng)、指揮系統(tǒng)等，這只能說是智慧監(jiān)獄硬實力的建設(shè)，各個系統(tǒng)起到了數(shù)據(jù)采集的作用，為民警決策提供便利，但共享性低，需要提升監(jiān)管矯正罪犯的功能。

（四）起點偏低，目標不明

互聯(lián)網(wǎng)是新時代的產(chǎn)物，為我們開創(chuàng)新天地提供了便利，監(jiān)獄也不例外，享受高科技帶來的便捷，當下智慧監(jiān)獄建設(shè)為管理和管控罪犯，有效實現(xiàn)剝奪罪犯自由提供極強的技術(shù)保障。但監(jiān)獄如何根據(jù)監(jiān)管和矯正需要決定罪犯戒備等級和生活處遇，如何智慧地評估與矯正罪犯個案，如何將罪犯自我因素、監(jiān)獄環(huán)境因素、社會外部因素等動態(tài)情況及時記錄、分析、提供智慧方案，成為智慧監(jiān)獄建設(shè)的新課題。

五、智慧監(jiān)獄軟實力建設(shè)路徑

（一）頂層統(tǒng)籌謀劃，壯大專業(yè)隊伍

智慧監(jiān)獄軟實力建設(shè)需頂層設(shè)計，集中攻關(guān)，實現(xiàn)執(zhí)法水平和能力的平衡。當下我國智慧監(jiān)獄軟實力建設(shè)正在起步，上層做好統(tǒng)籌謀劃，有利于高瞻遠矚，統(tǒng)一思路；有利于整合資源，理清思路，在規(guī)劃設(shè)計、建設(shè)實施、應(yīng)用維護；有利于把握刑事執(zhí)行政策，調(diào)查統(tǒng)計分析研究樣本，充分做好監(jiān)管教育矯正過程中智慧因子權(quán)重的設(shè)計；有利于打破部門壁壘，逐步實現(xiàn)數(shù)據(jù)的互聯(lián)開放；有利于構(gòu)建綜合司法信息公開平臺，吸納社會力量介入；有利于完善數(shù)據(jù)開放與共享程序，統(tǒng)一制定好技術(shù)性規(guī)范。

（二）強化信息科技，提升數(shù)據(jù)共享水平

當下智慧監(jiān)獄軟實力低下主要原因就是煙囪系統(tǒng)和信息孤島現(xiàn)象，實現(xiàn)不了信息共享也是這方面的不足。前述調(diào)查中抽樣單位監(jiān)管改造綜合業(yè)務(wù)管理平臺和犯情分析系統(tǒng)難于完全共享外，還有獨立運行減刑假釋系統(tǒng)、OA系統(tǒng)、教育專網(wǎng)、獄政方面罪犯信息平臺、監(jiān)控系統(tǒng)、民警網(wǎng)絡(luò)教育學院等等，實施了局部信息化應(yīng)用，與現(xiàn)有系統(tǒng)之間可以溝通，但是由于數(shù)據(jù)提供水平與對應(yīng)接收水平不對稱，造成信息溝通不暢。如前述監(jiān)管改造綜合業(yè)務(wù)管理平臺下拉菜單中有5個任務(wù)欄，81項執(zhí)法文書制作時基本情況也未能共享而自動生成。未來要創(chuàng)新以升級、重構(gòu)或取代煙囪系統(tǒng)，將信息孤島鏈接聯(lián)成片，實現(xiàn)互聯(lián)。未來成熟MR混合現(xiàn)實技術(shù)運用，不單純可以防脫逃，還能掌握罪犯活動習性、生理特征、危險程度等。

因為共享是監(jiān)獄智慧的方式，實現(xiàn)高度共享才能達到高度智慧，才能體現(xiàn)極強的軟實力。未來智慧因子共享越來越趨向于個性化，對個體的適用度越來越強，如規(guī)則配置中重點管理罪犯目前分為有脫逃史的、刑期、有特殊技能、有自殺或自傷自殘史、有精神病史、三假犯、三無犯、三涉犯、獄內(nèi)又犯罪、邪教類罪犯、原副處級以上領(lǐng)導、累犯、性格等以類區(qū)分，未來將直接以罪犯個案情況列入名單；未來智慧因子共享各項條件權(quán)重將更細分，如年齡目前分為25歲以上不滿30歲、30歲以上不滿40歲、40歲以上不滿50歲、50歲以上不滿75歲等四檔，未來將更細分并區(qū)分權(quán)重，以更準確地預判。未來智慧因子共享做到動態(tài)實錄，如當前動態(tài)信息錄入分為家庭及社會因素（財產(chǎn)因素、家庭因素、社會因素）、個人因素（異常言行、身體狀態(tài)、環(huán)境調(diào)整、個人獎懲、人際關(guān)系）、個別教育（十必談、月度談、重點談）三個方面11個細節(jié)，未來將更加詳盡并及時。

（三）整合評估體系，實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)辦案

目前已有罪犯入監(jiān)檢測、罪犯矯正過程中矯正質(zhì)量評價、出監(jiān)罪犯改造質(zhì)量評估、特殊群體的罪犯個體的改造質(zhì)量評估、罪犯個別化矯正方案制作等等較成熟的操作經(jīng)驗。但還沒有完全轉(zhuǎn)化到智能化軟實力的智慧因子中，整個評估體系可以重新調(diào)整，以適應(yīng)大數(shù)據(jù)時代的到來。如犯情分析系統(tǒng)中入監(jiān)評估內(nèi)容，僅供民警參考，還沒能真正轉(zhuǎn)換到罪犯日常改造評估的權(quán)重基數(shù)，更別說為以后做評判并讓智慧因子運行了。

運用互聯(lián)網(wǎng)+推進智慧監(jiān)獄建設(shè)，完善司法對接協(xié)作、信息互通共享，促進刑罰執(zhí)行一體化；適當引進專業(yè)力量和社會資源，加大對罪犯行為、心理矯治力度。讓罪犯從收監(jiān)、入監(jiān)教育、中期改造、出監(jiān)教育、勞動改造、刑滿釋放等整個縱向改造鏈，以及其犯罪事實、人生經(jīng)歷、親屬關(guān)系等整個橫向社會鏈都會產(chǎn)生大量的信息，對罪犯自我因素、監(jiān)獄環(huán)境因素、社會外部因素進行權(quán)重運算，有效研判并控制事態(tài)的發(fā)展，精準開展罪犯的心理咨詢、談話教育和行為矯正等，更好地推進遠程醫(yī)療、遠程會見，實現(xiàn)遠程高清音視頻傳輸、安全加密等網(wǎng)絡(luò)辦案。

（四）導引罪犯生活，實現(xiàn)智慧矯正

參與式教育矯正方法是一種“以人為本”的管理方法，完全符合監(jiān)獄“懲罰與改造相結(jié)合，以改造人為宗旨”的行刑理念，有利于罪犯的情感延伸。而對于智慧因子來說，罪犯自我因素的采集是重要的方面，全部由民警操作會少一層評判指標。如監(jiān)獄有教育專網(wǎng)、有線電視供罪犯學習娛樂，就是一個很好的信息收集點。有的監(jiān)獄把愿望樹、微心愿等心理疏導活動納入智慧監(jiān)獄網(wǎng)絡(luò)體系，能讓智慧因子更準確判斷。

六、智慧監(jiān)獄軟實力前景展望

（一）罪犯權(quán)利邊界問題的界定

未來社會更發(fā)達，原法定權(quán)利受制于客觀環(huán)境而失去，實有權(quán)利越來越多，范圍越來越大。如通信權(quán)，以往罪犯沒有機會打電話，但目前該項權(quán)利得到充分運用，促進罪犯改造，也給監(jiān)管帶來較大便利。又如執(zhí)行財產(chǎn)刑，曾經(jīng)出現(xiàn)脫管情況，但目前就不行，否則會被列入黑名單。

（二）罪犯公民權(quán)利的保障和救濟

隨著智慧監(jiān)獄建設(shè)的不斷成熟，罪犯因為客觀原因不能實現(xiàn)的原有的部分權(quán)利，需不斷進行保障和救濟。如罪犯的會見權(quán)，目前罪犯每月會見一次，每次30分鐘，以后隨著智慧因子的評估，社會危害性降低的罪犯，自動控制延長罪犯會見時間，增加會見次數(shù)。這樣做，一方面可鼓勵罪犯好好改造，另一方面可為罪犯回歸社會適應(yīng)社會做守法公民作準備。

（三）分類處遇精準行刑

智慧監(jiān)獄軟實力智慧因子運用趨于成熟，代表監(jiān)獄監(jiān)管教育矯正技術(shù)的成功。而對罪犯管控可根據(jù)犯罪惡習及矯正需要，到不同的戒備等級監(jiān)獄、監(jiān)區(qū)或分監(jiān)區(qū)服刑；也可根據(jù)不同時段罪犯暫時性誘因影響而調(diào)配到不同的戒備等級監(jiān)獄、監(jiān)區(qū)或分監(jiān)區(qū)服刑；或者安排不同的生活處遇。

（四）為未來國際法規(guī)提供中國范本

監(jiān)獄行刑作為刑事司法的最終環(huán)節(jié)，其管理、執(zhí)法、教育、改造活動乃至于監(jiān)獄工作的現(xiàn)實效果和監(jiān)獄民警個人的情況，容易成為網(wǎng)絡(luò)媒體關(guān)注的重點。長期以來，由于監(jiān)獄固有的封閉性，與社會聯(lián)系不緊密、信息交換相對閉塞，遠不為社會公眾所了解和熟知，有時使監(jiān)獄工作成為挖掘新聞素材的重點。但目前監(jiān)獄已跨越了好幾道檻，特別是智能化監(jiān)獄的提升，智能化監(jiān)獄軟實力的增強，成為史上前所未有的新場景，司法行為、司法制度、司法理念科學化，將為未來監(jiān)獄管理國際法規(guī)提供中國范本。