摘 要 建立完善的專利預警機制是建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要保障，也是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。近幾年，我國工程機械行業(yè)專利預警機制從無到有，取得顯著成果，但我國工程機械行業(yè)專利預警機制仍有很多不足。本文在總結(jié)工程機械行業(yè)潛在的專利風險基礎(chǔ)之上，完善我國工程機械行業(yè)專利預警機制，促進我國工程機械行業(yè)持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞 工程機械行業(yè) 專利風險 專利預警機制

作者簡介：冷瀟瀟，江蘇師范大學碩士研究生，研究方向：法學。

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.02.172

近年來，世界各國越來越重視知識產(chǎn)權(quán)的競爭，而專利作為知識產(chǎn)權(quán)體系的核心組成部分，已經(jīng)成為各個國家提高其綜合國力的最重要的資本。各國專利競爭、專利保護態(tài)勢愈演愈烈。2013年3月，美國馬尼托瓦克起重設(shè)備有限公司就三一重工履帶式起重機產(chǎn)品向美國國際貿(mào)易委員會（ITC）提出專利侵權(quán)，ITC據(jù)此啟動了對三一重工的“337調(diào)查”程序。2016年6月，美國聯(lián)邦法院做出了有利于美國馬尼托瓦克起重設(shè)備有限公司的判決，維持了美國國際貿(mào)易委員會（ITC）在2015年4月16日做出的三一重工侵犯馬尼托瓦克專利的裁定。三一重工與馬尼托瓦克起重設(shè)備有限公司專利侵權(quán)糾紛表明我國工程機械行業(yè)與國外同行拉開專利戰(zhàn)。為之于未有，治之于未亂。我國工程機械行業(yè)，完善專利預警機制迫在眉睫。

一、工程機械行業(yè)專利預警機制基礎(chǔ)理論

（一）工程機械行業(yè)

工程機械行業(yè)是生產(chǎn)工程機械產(chǎn)品的企業(yè)群體，是我國裝備工業(yè)的重要組成部分。與其他裝備工業(yè)相比，該行業(yè)主要有以下特點：1.產(chǎn)品構(gòu)造復雜、結(jié)構(gòu)龐大。工程機械行業(yè)的產(chǎn)品層次都比較復雜，結(jié)構(gòu)復雜。2.零配件多，裝配關(guān)系復雜。這導致一個公司往往不能獨立生產(chǎn)出某產(chǎn)品，需要多家公司，甚至需要跨國企業(yè)的合作才能生產(chǎn)某種產(chǎn)品。3.制造工藝復雜。

（二）專利預警機制

從字面上來看，預警包括預測和告警。所謂預測，是指在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合客觀事實，對與事務(wù)有關(guān)的將來情況進行一個定性、定量分析。所謂告警，是指在事情發(fā)生前發(fā)出預報。而專利預警是指，通過調(diào)查和搜集行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠畔?，對本行業(yè)可能發(fā)生的專利風險以及風險危害程度，向有關(guān)部門、行業(yè)組織、企業(yè)告警。專利預警機制是指實現(xiàn)上述專利預警的整個管理體制和運作程序。專利預警機制可以起到以下作用：規(guī)避風險、縮短反應(yīng)時間、維護國家和企業(yè)利益等。

（三）我國工程機械行業(yè)完善專利預警機制的必要性

由于工程機械行業(yè)關(guān)系我國民生，在我國國民經(jīng)濟體系中具有重要的地位，而世界各國尤其發(fā)達國家的政府和企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，在維護國內(nèi)專利權(quán)利同時，利用專利設(shè)置技術(shù)貿(mào)易壁壘，為他國設(shè)立“專利陷阱”，從而直接或者間接打壓競爭對手，以達到壟斷市場目的。而我國由于工程機械行業(yè)起步比較晚，當我們還處于萌芽階段時，許多發(fā)達國家跨國工程機械企業(yè)比如美國的卡特彼勒、瑞典沃爾沃已經(jīng)開始知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局，將中國工程機械行業(yè)市場進行瓜分。據(jù)統(tǒng)計，自加入WTO以來，中國工程機械行業(yè)，徐工、中聯(lián)重科、三一重工、廈工等企業(yè)因技術(shù)壁壘造成貿(mào)易損失金額已占出口總額的30%，而且隨著世界一體化的進程，在“一帶一路”的政策下，中國工程機械行業(yè)與外國工程機械行業(yè)的專利糾紛不斷上升，中國工程機械行業(yè)的“走出去”已經(jīng)受到嚴重的阻礙，因此建立健全工程機械行業(yè)專利預警機制勢在必行。

通過建立健全我國工程機械行業(yè)專利預警機制，可以幫助國內(nèi)企業(yè)盡早認識到運營過程中可能存在的專利障礙、技術(shù)壁壘等，使企業(yè)能夠規(guī)避風險，減少知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

二、我國工程機械行業(yè)潛在的專利風險分析

專利風險，是指由于專利制度內(nèi)部諸因素的復雜性及其引起的專利權(quán)利不確定性，導致的專利權(quán)利實際結(jié)果和預期發(fā)生背離所產(chǎn)生的利益損失或者獲得該利益損失的可能性。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，“一帶一路”政策的推進，我國的工程機械行業(yè)不斷走出國門，在與外國工程機械企業(yè)進行合作同時，不可避免的出現(xiàn)專利糾紛。在這種關(guān)系到我國民生的基礎(chǔ)行業(yè)，如果不能判別和預測重點企業(yè)的專利風險，該行業(yè)將很難走出國門。本文以企業(yè)運營中的全生命周期為視角出發(fā)，將工程機械行業(yè)中存在的專利風險相應(yīng)地劃分為 ：專利檢索階段的風險、專利研發(fā)階段的風險、專利申請階段的風險、專利實施階段的風險。

（一）專利檢索階段的風險

專利檢索階段的風險，是我國工程機械行業(yè)所面對的第一個專利風險。由于我國知識產(chǎn)權(quán)起步較晚，加上企業(yè)自身的劣勢，很多企業(yè)并沒有獨立的知識產(chǎn)權(quán)部門，加上提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)比較零散，導致國內(nèi)很多企業(yè)在研發(fā)立項之前，并沒有進行專利檢索，從而導致許多重復研究的發(fā)生。其次，雖然部分企業(yè)能夠做到技術(shù)研發(fā)前專利檢索，但因為企業(yè)專利檢索缺乏戰(zhàn)略性、持久性，同時檢索人員不具備扎實的工程機械與知識產(chǎn)權(quán)功底，即使進行專利檢索，也不能完全避免風險。因為這些局限性因素的存在，企業(yè)在第一步就可能遇到專利風險。

（二）專利研發(fā)階段的風險

在專利研發(fā)階段，工程機械行業(yè)相比于其他行業(yè)的專利風險更為明顯，重點表現(xiàn)為兩個部分：第一，專利所有權(quán)歸屬不明確造成的風險。因為工程機械行業(yè)自身產(chǎn)品層次復雜、零配件多、裝配關(guān)系復雜、制造工藝復雜等特點，單純依靠某個企業(yè)進行研發(fā)已經(jīng)不可能，必須需要團隊研發(fā)。同時，隨著科技進步，技術(shù)日益復雜化，某些技術(shù)的研發(fā)需要不同領(lǐng)域不同學科的技術(shù)支持，需要合作才能夠完成。另外，由于我國目前國內(nèi)工程機械行業(yè)與發(fā)達國家尚有差距，在某些重要技術(shù)領(lǐng)域仍需要依賴外企，但是因為企業(yè)自身對技術(shù)研發(fā)階段風險的認識不夠，經(jīng)常出現(xiàn)與外企合作，結(jié)果被外企竊取，成為其專利產(chǎn)品。因此，企業(yè)自身必須明確認識在技術(shù)研發(fā)階段，中外合作研發(fā)所帶來的風險，并采取有效措施予以規(guī)避。第二，因技術(shù)信息的泄漏造成的風險。因為工程機械設(shè)計的復雜性，在研發(fā)過程中可能會出現(xiàn)委托發(fā)明的被委托方、職務(wù)發(fā)明的雇員、合作發(fā)明的合作方等多方力量參與進來，從而在技術(shù)研發(fā)過程中信息安全是非常有必要的。

（三）專利申請階段的風險

此時進入專利申請階段，這個階段更考驗企業(yè)的智慧與謀略。具體來說，這個階段主要出現(xiàn)在以下兩個方面：首先，申請專利的時間、申請專利的類型以及提交申請的國家，這些因素都對專利的產(chǎn)品化有著重要的影響。其次，在申請專利過程中，國家對專利的保護是依據(jù)申請人所提交的權(quán)利要求書，因此專利申請書的撰寫都極其考驗企業(yè)的智慧。但是由于我國特定的歷史環(huán)境，我國企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)不夠重視，導致大部分企業(yè)不具備專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)部門，更多的是把專利申請交由社會上知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)。但是由于知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)與企業(yè)的脫節(jié)，企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造人員不是很懂專利申請，而進行專利申請的律師又不是很懂工程機械行業(yè)，就會產(chǎn)生脫節(jié)的風險，從而不能恰當?shù)纳暾垖＠?/p>

（四）專利實施階段的風險

工程機械行業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新、專利申請的根本目的是提高生產(chǎn)，但是由于專利轉(zhuǎn)化率低、容易被仿造等自身缺陷，導致工程機械行業(yè)專利實施階段存在較大風險。

三、我國工程機械行業(yè)的專利預警機制的完善

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，必須加強知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的布局。入世以來，我國在專利應(yīng)用保護上，跌過不少發(fā)達國家的“專利陷阱”，尤其在工程機械行業(yè)，因此我國必須在已有的基礎(chǔ)上，結(jié)合工程機械行業(yè)的特點，進一步完善專利預警機制的建設(shè)。

結(jié)合我國工程機械行業(yè)實際情況，筆者提出“四位一體”的專利預警機制，希望政府、國家工程機械行業(yè)協(xié)會、工程機械類企業(yè)、科研院校等知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)四主體共同發(fā)揮作用，從而實現(xiàn)專利預警機制。各主體具體功能具體如下：

（一）政府部門——建設(shè)主體

由于我國專利預警機制起步較晚，從無到有，而政府具有巨大的人力和財力優(yōu)勢，為了保障我國工程機械行業(yè)專利預警機制的順利建設(shè)與完善，政府部門必須起到帶頭作用。建立專門、權(quán)威的專利預警機制部門，完善相關(guān)法律法規(guī)，從制度上保障專利預警機制的建設(shè)。

（二）國家工程機械行業(yè)協(xié)會——運行主體

政府牽頭成立國家工程機械行業(yè)協(xié)會，該協(xié)會在熟悉本行業(yè)基礎(chǔ)上能對國內(nèi)外市場反應(yīng)靈敏、及時、準確。行業(yè)協(xié)會的主要工作包括：制定專利預警管理制度、普及預警知識，整合專利預警資源、開拓信息收集渠道等。

（三）工程機械類企業(yè)——基礎(chǔ)主體

企業(yè)是行業(yè)的組成主體，也是專利預警機制最終的服務(wù)對象，所以企業(yè)在市場運行過程中要注重對對方企業(yè)的了解，做到知己知彼。同時，各工程機械類企業(yè)要對進行專利預警工作的職工進進行細到個人的工作按安排，保障預警工作及時、高效的傳達。

（四）科研院校等知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)——服務(wù)主體

科研院校等因自身專業(yè)的優(yōu)勢，可以迅速學習外國工程機械行業(yè)的相關(guān)專利知識，對工程機械學生可以培養(yǎng)專利意識，擴大學生知識面，同時也要注重法科知識產(chǎn)權(quán)方向?qū)W生對工程機械行業(yè)的了解，努力培養(yǎng)高級復合型人才，為專利預警機制儲備人才。

綜上，政府部門需要起到工程機械行業(yè)專利預警機制建設(shè)的帶頭作用，行業(yè)協(xié)會要充分發(fā)揮平臺作用，科研院校等機構(gòu)充分發(fā)揮技術(shù)服務(wù)作用，各個主體相互配合，形成溝通順暢、敏感高效的專利預警機制。

四、結(jié)語

本文從我國工程機械企業(yè)的現(xiàn)狀出發(fā)，分析工程機械企業(yè)在專利檢索、研發(fā)、申請、實施階段可能存在的專利風險，并對專利預警機制的完善提出建議，希望對我國工程機械企業(yè)規(guī)避專利風險、減少專利風險損失提供幫助。

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