任鋒娟

國家科技出版基金立項與運(yùn)作的流程分析

任鋒娟

基于成功案例，從出版社視角出發(fā)，對國家科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)著作出版基金項目立項與運(yùn)作的具體流程進(jìn)行分析，將其劃分為八個主要環(huán)節(jié)，并結(jié)合案例對各個環(huán)節(jié)及其中的關(guān)鍵問題進(jìn)行剖析，旨在給業(yè)內(nèi)同行帶來一定的參考和借鑒價值。同時分析也表明，策劃編輯在國家科技出版基金項目立項與運(yùn)行的整個過程中起到非常重要的作用。

出版社；出版基金；立項；編輯

[作 者]任鋒娟，科學(xué)出版社策劃編輯。

一、引言

目前，我國已經(jīng)設(shè)立了較多的國家級出版基金，如國家科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)著作出版基金、國家出版基金、國家古籍整理出版基金、國家文化發(fā)展基金、經(jīng)典中國國際出版工程等[1]，來促進(jìn)文化和出版事業(yè)發(fā)展。其中，“國家科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)著作出版基金”（以下簡稱“國家科技出版基金”）是1997年由國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的國家級出版基金，面向全國資助自然科學(xué)和技術(shù)科學(xué)方面基礎(chǔ)性、前瞻性和戰(zhàn)略性的學(xué)術(shù)著作的出版，可以說是目前國內(nèi)自然科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域最具權(quán)威的出版基金，在某種程度上其資助的著作反映了中國科學(xué)技術(shù)成果的頂級水平[2]。

因此，獲得國家科技出版基金項目，對于圖書出版機(jī)構(gòu)（主要是出版社）而言，不僅可以利用出版基金彌補(bǔ)大塊的出版成本[3-4]，更重要的是可以間接提高出版社的整體品牌與聲譽(yù)。因此，做好國家科技出版基金項目的立項工作，理應(yīng)成為出版社的重頭工作之一。本文將基于出版機(jī)構(gòu)的視角，結(jié)合具體案例，系統(tǒng)分析國家科技出版基金項目的立項過程以及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以供同行參照或借鑒。

二、研究回顧

作為重要的國家級出版基金，國家科技出版基金得到了研究者的較多關(guān)注。但是，多數(shù)研究側(cè)重從作者、成本、數(shù)量趨勢等不同方面對國家科技出版基金的資助情況進(jìn)行統(tǒng)計分析[2，4-8]。高清奇（2007）對國家科技出版基金項目全程中的重要環(huán)節(jié)進(jìn)行了分析和梳理[9]，對于本文具有一定借鑒意義。

上述研究多是基于資助方或者中立研究方的立場。此外，蔡顥和宋慶偉基于編輯的視角研究了國家級出版項目的申報問題[10]，劉佩英基于出版社的立場研究了國家級出版項目的立項與實施問題[1]。本文的立場與劉佩英相近，但要更具強(qiáng)調(diào)立項的流程性和系統(tǒng)性，同時結(jié)合了具體案例對國家科技出版基金項目的立項進(jìn)行了針對性研究。

三、成功案例簡介

2010年初，筆者擔(dān)任責(zé)任編輯的《區(qū)域生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈管理理論與應(yīng)用》（下文簡稱“《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》”）一書正式付梓出版。該書從2008年作為管理學(xué)科的學(xué)術(shù)著作申請國家科技出版基金，到獲得資助，經(jīng)歷了諸多的挑戰(zhàn)。

首先，《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》的作者W當(dāng)時是一名青年教師，而青年科研人員獲得國家科技出版基金資助的概率很低，在1997—2010的14年間所有獲得資助的作者中，39歲及以下的比例僅為6.08%，2008年的數(shù)據(jù)僅為4.63%，絕大多數(shù)獲得資助的作者年齡處于40—79歲之間[8]。其次，W當(dāng)時的職稱是副教授，而每年申請國家科技出版基金的作者不乏教授、行業(yè)專家甚至是院士，因此成功申請的難度非常大。再次，管理類專著申請國家科技出版基金的難度相對較高。管理科學(xué)是國家科技出版基金資助的小眾學(xué)科，17年來僅占累計總資助數(shù)量的6.67%（如圖1所示），平均年度占比僅為5.70%，但管理在社會中卻是一門顯學(xué)，科研人員和學(xué)術(shù)著作數(shù)量龐大，一低一高意味著，管理類專著獲得國家科技出版基金資助的難度將會加倍。

圖1：國家科技出版基金資助項目按學(xué)科累計分布情況（1997—2013）

盡管面臨諸多挑戰(zhàn)，《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書還是從眾多申請中脫穎而出，獲得資助。為了給同行提供借鑒，下面將結(jié)合這一成功案例對國家科技出版基金項目的立項與運(yùn)作過程以及關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行分析。

四、國家科技出版基金流程剖析

根據(jù)《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書的經(jīng)驗，站在出版社的立場，筆者認(rèn)為國家科技出版基金項目的立項與運(yùn)作流程一般應(yīng)包括獲取意愿選題、出版社內(nèi)部選題論證、組織和報送申報材料、基金評審、立項與推進(jìn)、出版結(jié)項、后期維護(hù)開發(fā)、總結(jié)評估反饋等8個主要環(huán)節(jié)，如圖2所示。

圖2：出版社國家科技出版基金項目的立項與運(yùn)作流程

（一）獲取意愿選題

獲取意愿選題是指要找到愿意申請國家級出版基金項目的優(yōu)秀選題，這可以通過三個渠道來完成：一個渠道是作者自薦選題；另一個渠道是責(zé)任編輯主動發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀選題[11]；第三個渠道是出版社日常儲備的優(yōu)秀選題[1，10]。在獲取意愿選題的過程中，一要注意發(fā)揮策劃編輯的重要作用，二要明確優(yōu)秀選題的篩選原則。

無論是從哪個渠道獲取優(yōu)秀選題，都離不開策劃編輯作用的發(fā)揮。出版社應(yīng)積極培養(yǎng)策劃編輯善于發(fā)現(xiàn)好作者和好選題的敏銳眼光：鼓勵他們積極開拓作者圈，并與作者圈維持良好關(guān)系；創(chuàng)造條件鼓勵他們積極參與學(xué)界和業(yè)界的相關(guān)活動，為他們訂閱相關(guān)專業(yè)刊物與資訊等。《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書的作者就是策劃編輯通過作者圈所發(fā)現(xiàn)的，并憑借在策劃編輯崗位上所培養(yǎng)的敏銳性認(rèn)定了該選題的理論意義和社會價值。

進(jìn)一步，出版社還要明確有潛力的優(yōu)秀選題的篩選原則：第一，選題要能夠契合了國家與社會層面的切實需求與發(fā)展戰(zhàn)略；第二，其作者要在相對前瞻的學(xué)術(shù)領(lǐng)域具有豐富的學(xué)術(shù)積累；第三，選題及作者的相關(guān)研究成果要具有一定的學(xué)術(shù)影響，能夠得到認(rèn)可和承認(rèn)。環(huán)境問題是我國以及全人類進(jìn)入21世紀(jì)以來面臨的最嚴(yán)峻問題，而《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》選題強(qiáng)調(diào)“產(chǎn)業(yè)發(fā)展”與“環(huán)境友好”的有效融合，較好地解決了工業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的沖突問題，符合我國及世界的前瞻發(fā)展方向。同時，該書作者在循環(huán)經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域積累了豐富的研究成果，已經(jīng)主持國家自然科學(xué)基金等相關(guān)課題20余項，并在《管理世界》《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》《中國軟科學(xué)》等重要期刊上發(fā)表相關(guān)論文80余篇，具備了一定的學(xué)術(shù)影響力。

（二）出版社選題論證

一部書稿要想獲得國家科技出版基金的資助，首先要通過出版社的選題評審。因此在獲取意愿選題之后，有必要先在出版社內(nèi)部進(jìn)行選題論證，通過先期評估確保選題質(zhì)量，以提高國家級出版基金項目中標(biāo)的概率。

基準(zhǔn)門檻高但又適度靈活的選題報審機(jī)制是這一過程的關(guān)鍵因素。門檻過低不容易保證著作的精品性和高質(zhì)量，機(jī)制太過苛刻則容易卡掉一批有潛力的選題。因此，出版社的選題報審機(jī)制應(yīng)該堅持較高的基本門檻，同時輔以若干靈活機(jī)制，能夠在對在某些方面不符合基本門檻但策劃編輯高度認(rèn)可的優(yōu)秀選題進(jìn)行科學(xué)評估，創(chuàng)造脫穎而出的空間與機(jī)會。當(dāng)然，這也要求策劃編輯必須要對自己的眼光和判斷有基本的自信。

前文提到，《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書作者并不具有教授職稱，不滿足出版社關(guān)于申報國家級出版基金的職稱門檻，因此在內(nèi)部申報選題的過程中遇到一些否定的意見。恰恰是出版社還輔有相對靈活的專家論證機(jī)制，讓策劃編輯有爭取的空間，最終順利通過了出版社的選題評審。

需要注意的是，2016年的國家科技出版基金申報要求作者首先通過出版基金申報系統(tǒng)審核，獲取學(xué)科編號之后才可進(jìn)行申報。

（三）組織和報送申報材料

申報材料包括網(wǎng)上提交材料和郵寄提交材料。網(wǎng)上提交的申請材料包括：評審材料、樣章、全部書稿的PDF文件和附錄。評審材料要包括前言、目錄和主要參考文獻(xiàn)。樣章要能反映書稿的最高學(xué)術(shù)水平。附錄主要是指省部級以上獎勵和鑒定材料掃描文件，為非必要材料。郵寄提交（或直接送交）材料包括：《申請書》《國家科技出版基金出版意向協(xié)議書》、80%以上或全部書稿光盤。申請書中要包括專家推薦意見和出版經(jīng)費(fèi)測算。

這些材料中，專家推薦是申請國家科技出版基金的重要形式要件之一，也是同行通訊評議和專家組評審的重要參考材料。W事先將《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書稿件及其他材料分別送給三位專家審閱，得到高度認(rèn)可。其中兩位專家是從事相關(guān)研究的知名專家，并且都具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗；還有一位是中國工程院工程管理學(xué)部院士。包括院士在內(nèi)的三位權(quán)威專家從不同視角寫就的三封推薦信，大大提升了《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書的申請分量。此外，根據(jù)《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書的經(jīng)驗，組織和報送申報材料這一過程要求策劃編輯一定要保持嚴(yán)肅認(rèn)真的工作態(tài)度，至少不能在形式審查上出錯；同時一定要保證按時提交各種材料，不要耽誤期限。

（四）基金評審

申請項目的受理工作由國家科技出版基金辦公室負(fù)責(zé)，每年開展1次，每個項目要經(jīng)過形式審查、同行通訊評議、專家組評審等3個環(huán)節(jié)的評審[6]。

形式審查主要是指前述各項申報材料不能缺項。經(jīng)形式審查合格的項目由科技部委托國家自然科學(xué)基金委員會科學(xué)基金雜志社組織同行通訊評議和專家組評審。首先將每個項目分送3—5位專家進(jìn)行通訊評議，通訊評議意見匯總后提交專家評審會進(jìn)行審議，相關(guān)專家對項目分別進(jìn)行專家主審、討論、評分、排序，并給出書面評審意見。

國家科技出版基金辦公室根據(jù)專家組的評審結(jié)果和當(dāng)年經(jīng)費(fèi)情況，提出年度項目資助方案，提交國家科技出版基金委會議進(jìn)行終審審批，審批后在科技部網(wǎng)站上進(jìn)行公示。

（五）立項與推進(jìn)

在確認(rèn)批準(zhǔn)資助并且公示無疑異后，出版社要在1個月之內(nèi)與作者簽訂正式出版合同，同時與國家科技出版基金簽訂《資助著作出版協(xié)議》，填寫資助項目實施計劃表，資助經(jīng)費(fèi)劃撥到出版社，正式立項。

正式立項后，出版社應(yīng)采取多種措施推進(jìn)著作的出版工作。首先，要確保作者能夠按時交稿。盡管國家科技出版基金的資助前提是作者已有80%的成稿，但出版社仍應(yīng)考慮到延遲交稿的可能性，要求策劃編輯與作者積極溝通、主動服務(wù)，掌控書稿進(jìn)度。其次，要高標(biāo)準(zhǔn)做好質(zhì)量控制。一方面要確保資助著作遵循學(xué)術(shù)出版規(guī)范，杜絕學(xué)術(shù)不端行為；另一方面要特別注意編校質(zhì)量，嚴(yán)格控制編校質(zhì)量差錯率，這也是學(xué)術(shù)著作基金進(jìn)行質(zhì)量檢查的重要內(nèi)容。根據(jù)《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書的經(jīng)驗，推進(jìn)過程中策劃編輯必須要有嚴(yán)肅認(rèn)真的工作態(tài)度，不能因獲批資助而松懈自滿，而是應(yīng)在欣喜之余保持清醒頭腦，保證將著作高質(zhì)量地出版。

（六）出版結(jié)項

前期的諸多努力都是為了著作按時付梓出版。在前期積極推進(jìn)基礎(chǔ)上，一定要遵循《資助著作出版協(xié)議》的工作進(jìn)度，確保著作按時、高質(zhì)量出版，這也是整個項目過程中的里程碑。自2008年獲得資助后，《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書嚴(yán)格按照《資助著作出版協(xié)議》工作進(jìn)度開展工作，并于2010年初按時出版。

但是著作按時出版并不意味著項目已結(jié)束。在受資助著作印刷出版后一個月內(nèi)，出版社要將三份樣書送交國家科技出版基金辦公室。根據(jù)國家科技出版基金管理辦法，如果不能按期按質(zhì)完成出版任務(wù)，基金方面可以采取撤銷資助、中止出版等措施。例如，1997—2013年間共計撤銷28項資助，涉及金額100余萬元[9]。

（七）后期維護(hù)開發(fā)

獲得高水平出版基金項目可以提高出版社的整體品牌與聲譽(yù)，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)的整體競爭力。因此，對于國家科技出版基金項目，結(jié)項后的維護(hù)開發(fā)工作一定不能忽視，要對項目進(jìn)行宣傳、維護(hù)和持續(xù)開發(fā)。

從《生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈》一書的經(jīng)驗來看，一個國家級出版基金項目的成果應(yīng)該包括四個方面：著作、運(yùn)作經(jīng)驗、作者、選題。首先，出版社要積極利用包括互聯(lián)網(wǎng)、紙媒、移動媒體等多種媒體，以及國際書展、主賓國活動等平臺對著作進(jìn)行宣傳推廣和市場開發(fā)，逐步提高機(jī)構(gòu)在業(yè)界、作者群、研究者以及讀者中的品牌知名度[1，12]。其次，出版社要及時總結(jié)項目運(yùn)作經(jīng)驗，盡快形成文字并在業(yè)界期刊以及專業(yè)網(wǎng)站上發(fā)表，供同行交流參考。再次，從長期合作角度維護(hù)好與作者的順暢關(guān)系，要長期關(guān)注獲資助作者及其后續(xù)的系列研究，這是優(yōu)秀選題的重要來源。最后，得到資助也說明選題符合國家與社會層面的切實需求與發(fā)展戰(zhàn)略，因此出版社還可以通過作者進(jìn)入與獲資助選題相近的學(xué)術(shù)圈，通過加強(qiáng)交流和聯(lián)系獲取潛在優(yōu)秀選題和潛力作者，打造出版社在某些學(xué)術(shù)領(lǐng)域中的特色品牌。

（八）總結(jié)評估與反饋

出版后的后續(xù)開發(fā)工作容易被忽視，然而整個流程中的總結(jié)評估與反饋工作更容易被出版社所忽視。

各個環(huán)節(jié)都不可避免要與作者進(jìn)行溝通和反饋，一是通過溝通反饋保證各項工作按照正常進(jìn)度開展，二是要在可能出現(xiàn)挫折的環(huán)節(jié)做好必要的溝通和解釋。如果作者的選題沒有通過出版社內(nèi)部的選題論證，策劃編輯要與作者做好相關(guān)的溝通工作，依據(jù)專家意見共同查找不足；如果基金評審環(huán)節(jié)未獲批準(zhǔn)，策劃編輯也要從出版視角認(rèn)真分析評審意見，給作者提出實質(zhì)性建議和修改措施。在共同分析和查找問題的基礎(chǔ)上，策劃編輯應(yīng)鼓勵作者做好下次申報規(guī)劃。如果萬一發(fā)生由于未按時按質(zhì)出版導(dǎo)致項目被撤銷的情況，出版社也要明確支持策劃編輯向作者指出其應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)的責(zé)任。

對于出版社而言，要以系統(tǒng)性和持續(xù)性的視角看待國家級出版基金項目立項工作，要對每個申報項目進(jìn)行個別分析，對全部申報項目進(jìn)行整體總結(jié)，要特別針對其中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、所遇到的問題與障礙以及重要的經(jīng)驗借鑒；針對申報項目要構(gòu)建明確的進(jìn)度控制機(jī)制以及周期性的溝通會診機(jī)制，及時掌握進(jìn)度、查找原因、總結(jié)教訓(xùn)、促進(jìn)交流、推進(jìn)工作。

五、結(jié)論與建議

國家科技出版基金目前國內(nèi)自然科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域最具權(quán)威性的出版基金，獲得國家科技出版基金項目，可以大大提升出版社的整體品牌與聲譽(yù)。

本文基于具體案例經(jīng)驗，對出版社的國家科技出版基金項目立項與運(yùn)行工作進(jìn)行了系統(tǒng)分析，將這一過程劃分為8個主要環(huán)節(jié)，并結(jié)合案例對各個環(huán)節(jié)及其中的關(guān)鍵問題進(jìn)行了剖析。希望能給業(yè)內(nèi)同行帶來一定的參考和借鑒價值。

同時分析表明，策劃編輯在國家科技出版基金項目立項與運(yùn)行的整個過程中起到了非常重要的作用。策劃編輯是出版機(jī)構(gòu)的執(zhí)行人員，是優(yōu)秀選題的挖掘者和參與出版基金項目立項和運(yùn)行全流程的直接操作者。因此，出版社應(yīng)當(dāng)高度重視策劃編輯在高水平出版基金項目中的重要作用，并出臺包括獎勵、培訓(xùn)、進(jìn)修等在內(nèi)的具體措施來激勵策劃編輯發(fā)揮主動性和主導(dǎo)作用。

（本文受“中國科技出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰厩嗄昃庉嫵砷L基金”支持）

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