袁嘉琪,馬剛，楊志義

(1.中國核電三門核電有限公司,三門 317112；2.環(huán)境保護(hù)部核與輻射安全中心,北京 100082)

2011年3月11日，日本大地震和海嘯引發(fā)的福島核電站核事故對全球核電發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響[1-3]。核安全是核電的生命線，如何做好核電廠的獨(dú)立監(jiān)督工作，為核電廠高層提供獨(dú)立的意見、監(jiān)督和促進(jìn)生產(chǎn)管理業(yè)績提升具有非常重要的意義[4]。

1 認(rèn)識獨(dú)立監(jiān)督

1.1 什么是獨(dú)立監(jiān)督

電力公司依照“洋蔥頭”模型，通過實(shí)施過程監(jiān)督、職能領(lǐng)域監(jiān)督、獨(dú)立監(jiān)督和外部監(jiān)督，為電力公司高管和核電廠高級管理者提供待改進(jìn)的績效差距信息[5](如圖1所示)。其中，獨(dú)立監(jiān)督是一種基于績效的監(jiān)督，關(guān)注電站人員行為，以行業(yè)的高標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩來識別和發(fā)現(xiàn)電站績效差距，特別是組織有效性和領(lǐng)導(dǎo)力績效差距。內(nèi)部獨(dú)立監(jiān)督的高標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)是替代世界核電業(yè)主聯(lián)合會(Worldwide Association of Nuclear Operators，簡稱WANO)等行業(yè)的外部獨(dú)立監(jiān)督[6]。

1.2 獨(dú)立監(jiān)督的價值

WANO在獨(dú)立監(jiān)督評估結(jié)果中所說到行業(yè)面臨的一個挑戰(zhàn)是“部分成員沒有認(rèn)識到獨(dú)立監(jiān)督的價值”。獨(dú)立監(jiān)督的現(xiàn)實(shí)價值總結(jié)起來有三點(diǎn)[7]：

圖1 監(jiān)督的“洋蔥頭”模型Fig.1 The onion model of oversight

(1)電力公司總部強(qiáng)化電站管控。電力公司總部通過從獨(dú)立渠道獲取獨(dú)立監(jiān)督報告信息，可以及時對單個電站績效趨勢和多個電站績效進(jìn)行比較，掌握總部資源的調(diào)配方向。

(2)培養(yǎng)生產(chǎn)經(jīng)營管理人才。讓未來承擔(dān)生產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任的候選人盡早盡快熟悉行業(yè)高標(biāo)準(zhǔn)和電力公司高層的管理期望及標(biāo)準(zhǔn)。具備獨(dú)立監(jiān)督能力和經(jīng)驗(yàn)的生產(chǎn)管理者有利于從管理體系、管理層和個人對安全的承諾方面構(gòu)筑生產(chǎn)領(lǐng)域強(qiáng)有力的健康核安全文化(如圖2所示)。

圖2 健康核安全文化特征Fig.2 Traits of a healthy nuclear safety culture

(3)核安全縱深防御體系中的一道行政屏障。通過讓電力公司總部高管和電站高級管理者認(rèn)識到存在的績效缺陷/差距，及時采取措施消除由其引發(fā)的潛在不安全事件，維持電站高水平的運(yùn)行業(yè)績。

2 獨(dú)立監(jiān)督起源以及實(shí)踐情況

2002年3月6日，美國戴維斯—貝斯(Davis-Besse)核電站在反應(yīng)堆3號控制棒驅(qū)動機(jī)構(gòu)套管附近發(fā)現(xiàn)約156cm2的空穴。硼酸將15cm厚的壓力容器頂封頭腐蝕僅剩下0.63cm厚的不銹鋼堆焊層，孔穴范圍內(nèi)的不銹鋼堆焊層向上鼓起1.5cm，壓力邊界材料已經(jīng)屈服(如圖3所示)。從1990年CRDM接管管嘴出現(xiàn)裂縫，到2002年才發(fā)現(xiàn)腐蝕孔穴，電站整整帶病運(yùn)行了12年而未被發(fā)現(xiàn)，潛在后果非常嚴(yán)重。作為針對WANO重要運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)報告中指出的戴維斯-貝斯壓力容器頂蓋降級事件反映出行業(yè)和電力公司總部對電站領(lǐng)導(dǎo)力降級，缺乏及時和持續(xù)監(jiān)測[8]的響應(yīng)行動，美國核電業(yè)界開始探索執(zhí)行獨(dú)立監(jiān)督制度。WANO在2011年成立了“獨(dú)立監(jiān)督工作組”，開發(fā)了獨(dú)立監(jiān)督導(dǎo)則[9]，為成員單位更好地實(shí)施獨(dú)立監(jiān)督提供指導(dǎo)和幫助。

圖3 戴維斯貝斯壓力容器頂蓋腐蝕Fig.3 Reactor pressure vessel head corrosion at Davis-Besse

2.1 美國核安全獨(dú)立監(jiān)督實(shí)踐

Davis-Besse事件后，美國核電業(yè)界建立了基于核安全業(yè)績表現(xiàn)和風(fēng)險指導(dǎo)的獨(dú)立監(jiān)督體系，核電業(yè)界對獨(dú)立監(jiān)督的價值認(rèn)識很深刻，行業(yè)和電力公司總部對電站的監(jiān)管尤其重視。

以第一能源(First Energy Nuclear Operating Company，簡稱FENOC)為例，旗下有3個運(yùn)行的核電廠，共4個堆(2個壓水堆/2個沸水堆)。在FENOC，獨(dú)立監(jiān)督部門完全獨(dú)立于生產(chǎn)部門(如圖4所示)。公司總部設(shè)有一名專職副總裁向公司首席執(zhí)行官匯報。該專職副總裁領(lǐng)導(dǎo)總部和3個核電廠的監(jiān)督部門(Fleet Oversight)以及總部評估負(fù)責(zé)人[10]。

圖4 FENOC的獨(dú)立監(jiān)督部門組織機(jī)構(gòu)圖Fig.4 Fleet oversight organization of FENOC

每天，績效監(jiān)督人員根據(jù)選定的領(lǐng)域執(zhí)行現(xiàn)場觀察和訪談，編寫觀察報告。獨(dú)立監(jiān)督部門經(jīng)理每天挑選重要的觀察事實(shí)，并每2周，將篩選出的重要觀察事實(shí)發(fā)送給生產(chǎn)部門經(jīng)理和獨(dú)立監(jiān)督同行經(jīng)理。生產(chǎn)部門經(jīng)理結(jié)合觀察事實(shí)去現(xiàn)場確認(rèn)后與獨(dú)立監(jiān)督部門經(jīng)理討論識別出重要的待解決問題清單。每2個月，獨(dú)立監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人撰寫正式報告向廠長和獨(dú)立監(jiān)督分管專職副總裁匯報。

FENOC監(jiān)督體系中非常重要的一點(diǎn)是輪換機(jī)制，高管必須擁有監(jiān)督崗位的工作經(jīng)歷。為保證監(jiān)督水平跟上生產(chǎn)部門的實(shí)踐，并且避免監(jiān)督人員被同化，核安全獨(dú)立監(jiān)督人員均來自運(yùn)行、維修和技術(shù)部門待提拔為部門負(fù)責(zé)人的科長級別候選人。每名核安全獨(dú)立監(jiān)督人員在監(jiān)督崗位一般工作18—24個月。

2.2 我國核安全獨(dú)立監(jiān)督現(xiàn)狀

作為國內(nèi)首個引進(jìn)機(jī)組，大亞灣核電站在運(yùn)行之初就參照法國核電廠的Shift Technical Advisor(倒班技術(shù)顧問)制度，設(shè)置了核安全工程師(簡稱安工)的崗位。安工屬于安全執(zhí)照處，隸屬于安全質(zhì)量部。安全質(zhì)量部獨(dú)立于運(yùn)行部、檢修部和技術(shù)部，直接對核電廠總經(jīng)理部負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)包括：(1)負(fù)責(zé)核電廠運(yùn)行技術(shù)規(guī)格書遵守和執(zhí)行的獨(dú)立監(jiān)督和驗(yàn)證；(2)負(fù)責(zé)核電廠反應(yīng)性大綱的獨(dú)立監(jiān)督和驗(yàn)證；(3)負(fù)責(zé)對反應(yīng)堆標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)轉(zhuǎn)換控制的獨(dú)立監(jiān)督和驗(yàn)證；(4)負(fù)責(zé)核安全相關(guān)系統(tǒng)試驗(yàn)的獨(dú)立監(jiān)督[11]。

我國其他各核電廠也主要參考了大亞灣核電站的模式，同時再結(jié)合各自組織機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，建立了核電廠內(nèi)部的核安全監(jiān)督管理體系[12]。如，三門核電廠設(shè)置了核安全處，下設(shè)核安全監(jiān)督科(如圖5所示)，但安工的工作本質(zhì)上還是屬于質(zhì)量保證的范疇，很少開展基于績效的獨(dú)立監(jiān)督工作[13]。

圖5 三門核電核安全監(jiān)督管理組織機(jī)構(gòu)Fig.5 Nuclear safety supervision organization of SMNPC

2.3 獨(dú)立監(jiān)督存在的問題

美國核電業(yè)界最早開展系統(tǒng)化的獨(dú)立監(jiān)督工作，歐洲核電業(yè)界緊跟其后。整體上，WANO的亞洲成員在獨(dú)立監(jiān)督領(lǐng)域普遍弱于美國和法國。以東京電力公司為例，建立獨(dú)立監(jiān)督組織是其福島核事故后的改進(jìn)行動項(xiàng)，其他日本電力公司還沒有類似組織。我國隸屬于WANO巴黎中心的核電集團(tuán)及其下屬核電廠在同行評估中也被開出多個獨(dú)立監(jiān)督領(lǐng)域的待改進(jìn)項(xiàng)。

2016年11月，WANO巴黎中心舉辦了獨(dú)立監(jiān)督研討會，展示和分享了獨(dú)立監(jiān)督工作組的成果。自2014年開展電力公司同行評估以來，結(jié)果反映出大部分成員在獨(dú)立監(jiān)督領(lǐng)域存在薄弱環(huán)節(jié)。世界范圍內(nèi)的25次電力公司同行評估，獨(dú)立監(jiān)督領(lǐng)域存在18個待改進(jìn)項(xiàng)，僅有2個強(qiáng)項(xiàng)(如圖6所示)。通過分析認(rèn)為，部分成員，特別是首次經(jīng)歷電力公司同行評估的成員，沒有理解獨(dú)立監(jiān)督的意義和價值，電力公司高層領(lǐng)導(dǎo)也沒有認(rèn)識到企業(yè)需要獨(dú)立監(jiān)督，甚至認(rèn)為獨(dú)立監(jiān)督是一種負(fù)擔(dān)[7]。

圖6 WANO 獨(dú)立監(jiān)督同行評估結(jié)果Fig.6 WANO corporate peer-review results of independent oversight

3 提升獨(dú)立監(jiān)督的建議

我國是核能技術(shù)利用大國，現(xiàn)有37臺運(yùn)行核電機(jī)組，19臺在建核電機(jī)組，在建核電機(jī)組數(shù)量世界第一[14]。

表1 中國大陸核電廠分布現(xiàn)狀Table 1 Nuclear power plants status in China

如何提升和優(yōu)化我國核電廠的獨(dú)立監(jiān)督，建議做好以下3方面的工作：

(1)高層領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)化獨(dú)立監(jiān)督的價值

電力公司高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該認(rèn)識到獨(dú)立監(jiān)督工作具備替代WANO同行評估的價值，建議按照行業(yè)高標(biāo)準(zhǔn)培養(yǎng)內(nèi)部獨(dú)立監(jiān)督力量。

(2)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)總部和電站之間的獨(dú)立監(jiān)督

從WANO的同行評估數(shù)據(jù)來看，目前國內(nèi)獨(dú)立監(jiān)督對電站高級管理者和電力公司總部的報告頻度和數(shù)量不足，對核安全決策的直接挑戰(zhàn)過少。這種電站單兵作戰(zhàn)方式已經(jīng)不滿足行業(yè)對獨(dú)立監(jiān)督領(lǐng)域的高標(biāo)準(zhǔn)要求。建議對標(biāo)行業(yè)先進(jìn)的美國核電廠，建立電力公司總部和電站的獨(dú)立監(jiān)督體系[15]。

(3)完善獨(dú)立監(jiān)督領(lǐng)域的職業(yè)通道建設(shè)

獨(dú)立監(jiān)督的驅(qū)動力主要為了對抗組織有效性和領(lǐng)導(dǎo)力的降級和弱化，工作內(nèi)容具有一定的敏感性，容易引起與生產(chǎn)領(lǐng)域甚至電力公司高層的矛盾。從獨(dú)立監(jiān)督的客觀公正性考慮，建議公司高層建立生產(chǎn)和獨(dú)立監(jiān)督之間人員合理流動機(jī)制。

4 結(jié)語

核安全是核能與核技術(shù)利用事業(yè)發(fā)展的生命線，是國家安全的重要組成部分[16]。提升和優(yōu)化我國核電廠的獨(dú)立監(jiān)督，從獨(dú)立的視角和視野保持對核安全的持續(xù)監(jiān)測，保障核電廠安全運(yùn)行，做好公共安全和環(huán)境的守護(hù)者。

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[5] World Association of Nuclear Operators.Performance Objectives and Criteria [S]. London：WANO,2013.

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[14] 阮煜琳.中國在建核電機(jī)組數(shù)量世界第一[N/OL].(2017-03-24)[2017-09-19].http://energy.people.com.cn/n1/2017/0324/c71661-29165884.html.

[15]欒海燕，曾超，殷德健，等.關(guān)于加強(qiáng)我國核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)與國際組織合作的建議——經(jīng)合組織核能署專篇[J].核安全,2016，15(1)：48-54+83.

[16]國家核安全局,國家能源局,國家國防科技工業(yè)局.核安全文化政策聲明[S].北京：國家核安全局,2014.