文/吳壽仁

科技成果轉(zhuǎn)化收益分配應(yīng)厘清的四個(gè)關(guān)系

文/吳壽仁

在科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬的分配中，筆者遇到或者有人咨詢(xún)以下四個(gè)方面的問(wèn)題：

1.A單位擬從科技成果轉(zhuǎn)化收益中提取5%對(duì)本單位科技成果轉(zhuǎn)化辦公室的工作人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。這種做法可行嗎？

筆者認(rèn)為這種做法不妥。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第四十四條第一款規(guī)定，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，由科技成果完成單位對(duì)完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。第四十五條第一款規(guī)定了獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)這些規(guī)定，獲得獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的，應(yīng)當(dāng)是對(duì)完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員，即不是一般性的貢獻(xiàn)，必須是“重要貢獻(xiàn)”。如果科技成果轉(zhuǎn)化辦公室的工作人員對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化沒(méi)有貢獻(xiàn)，或者即使有貢獻(xiàn)，但沒(méi)有達(dá)到“重要”的程度，是不能獲得獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的。即使單位給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，也不能享受《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第四十五條第三款規(guī)定的“不受當(dāng)年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)”政策。同時(shí)，單位只能設(shè)定一個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的比例，即對(duì)完成、轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予一個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的比例，該單位已經(jīng)對(duì)科技成果完成人設(shè)定了一個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬比例，就不宜為轉(zhuǎn)化科技成果的人員再設(shè)定一個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的比例。

從《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定來(lái)看，處理科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬應(yīng)當(dāng)把握好三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：

第一，根據(jù)第四十三條規(guī)定，國(guó)家設(shè)立的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入首先用于對(duì)完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，剩下的部分用于科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，不排除對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化辦公室人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。這是單位與科研團(tuán)隊(duì)（即完成、轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員）之間的分配關(guān)系。

第二，對(duì)象是完成、轉(zhuǎn)化該科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員，既包括研發(fā)人員，也包括轉(zhuǎn)化人員?？萍汲晒D(zhuǎn)化也需要社會(huì)化分工和專(zhuān)業(yè)化管理，一方面使得科研人員能夠更加專(zhuān)注于做好科研本職工作，進(jìn)而研發(fā)出更多的科技成果，形成科技研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)，另一方面，科技成果轉(zhuǎn)化人員專(zhuān)心于鉆研科技成果轉(zhuǎn)化的法務(wù)、商務(wù)工作，激發(fā)其實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化價(jià)值最大化，提高科技成果轉(zhuǎn)化成功率。

第三，必須達(dá)到“重要貢獻(xiàn)”的程度，才可以獲得獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。這是避免科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬撒胡椒面，以免影響科研人員和科技成果轉(zhuǎn)化人員的積極性、創(chuàng)造性。

2.B單位的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室負(fù)責(zé)人認(rèn)為，不能在本單位從事技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)經(jīng)紀(jì)工作，即使如此，也不能獲得獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。但在社會(huì)上為其他單位的科技成果提供技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)，與本單位無(wú)關(guān)，可以收取傭金。作為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，每年申報(bào)個(gè)人收入時(shí)如實(shí)申報(bào)即可。這種說(shuō)法對(duì)嗎？

筆者不認(rèn)同這種說(shuō)法。技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的職責(zé)就是技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)經(jīng)紀(jì)。技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)經(jīng)紀(jì)這個(gè)本職工作做得好不好，會(huì)直接影響技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的地位與作為。作為負(fù)責(zé)人，他應(yīng)當(dāng)全身心地投入到本單位的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)經(jīng)紀(jì)工作中去，不斷提高工作層次、水平與成效。本職工作不努力做，卻為其他單位提供技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)經(jīng)紀(jì)，這是不務(wù)正業(yè)，不走正道。這種做法所獲得的傭金收入表面上看屬于兼職收入，但不經(jīng)本單位同意，沒(méi)有在本單位備案的話，是不符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定的。

其實(shí)，如果技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的工作人員在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中發(fā)揮了重要作用，達(dá)到“重要貢獻(xiàn)”的程度，如成功向企業(yè)推薦科技成果、在科技成果定價(jià)、合同談判、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等發(fā)揮重要作用，與科研人員一樣也可以獲得獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。對(duì)此單位應(yīng)當(dāng)在科技成果轉(zhuǎn)化管理制度中予以明確，對(duì)于每一項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化，科研人員與轉(zhuǎn)化人員之間要事先做好分工，并對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的分配比例進(jìn)行協(xié)商并達(dá)成一致。這樣的話，轉(zhuǎn)化人員也有積極性。分配比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)轉(zhuǎn)化人員需要做的工作量、難易程度及其有效性等因素綜合確定，也可以事先確定一個(gè)相對(duì)固定的比例或一個(gè)比例的區(qū)間。

筆者認(rèn)為，單位在制定科技成果轉(zhuǎn)化制度及其獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的分配辦法時(shí)，應(yīng)當(dāng)確立研發(fā)與轉(zhuǎn)化之間的分配關(guān)系，即明確對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的工作人員在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中做出重要貢獻(xiàn)的給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，以激發(fā)他們的積極性，激勵(lì)他們專(zhuān)心從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，拓展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化渠道，提高專(zhuān)業(yè)能力與素質(zhì)，包括對(duì)科技成果的價(jià)值判斷與評(píng)估、談判、履約監(jiān)督等方面的能力。

3.C單位每完成一項(xiàng)成果及其轉(zhuǎn)化基本上要涉及通信、遙感、電子、控制、力學(xué)、熱學(xué)、軟件、可靠性、裝配集成等方方面面，需要?jiǎng)訂T全單位的科研力量共同參與完成，要準(zhǔn)確界定科技成果完成人比較困難。這種情況該怎么辦？

筆者認(rèn)為，科技成果的大小、復(fù)雜程度、涉及面等并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一說(shuō)法，有的科技成果涉及面比較小，如一項(xiàng)或幾項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)，或者軟件著作權(quán)，或集成電路布圖設(shè)計(jì)技術(shù)、動(dòng)植物新品種權(quán)等，其獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的分配相對(duì)來(lái)說(shuō)比較簡(jiǎn)單，而有的科技成果比較復(fù)雜，如前述問(wèn)題中提到的科技成果，直接確定做出重要貢獻(xiàn)的人員及其獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬不那么容易。這種情況該怎么辦呢？筆者認(rèn)為，可以將該成果細(xì)分為若干項(xiàng)子成果，而每項(xiàng)子成果還可以進(jìn)一步細(xì)分。

例如，C單位的成果就可以細(xì)分為通信、遙感、電子、控制、力學(xué)、熱學(xué)、軟件、可靠性、裝配集成等多項(xiàng)子成果，且上述領(lǐng)域均設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)題研究，而每一個(gè)研究機(jī)構(gòu)又細(xì)分為若干個(gè)部門(mén)，每個(gè)部門(mén)還設(shè)立了若干專(zhuān)題研究組，這意味著每項(xiàng)子成果又可以進(jìn)一步細(xì)分下去。在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬分配時(shí)，就可以根據(jù)科技成果中通信、遙感、電子、控制、力學(xué)、熱學(xué)、軟件、可靠性、裝配集成等子成果在總成果中的貢獻(xiàn)度，由該成果的負(fù)責(zé)人確定每一項(xiàng)子成果可分得的份額，而每一項(xiàng)子成果的負(fù)責(zé)人即研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人再確定在該項(xiàng)子成果中每個(gè)部門(mén)所完成成果的貢獻(xiàn)度并進(jìn)行分配，而部門(mén)負(fù)責(zé)人確定各專(zhuān)題組的貢獻(xiàn)度并進(jìn)行分配，依此類(lèi)推，由專(zhuān)題組負(fù)責(zé)人確定做出重要貢獻(xiàn)的人員名單及其應(yīng)得的比例。對(duì)于這樣比較復(fù)雜的科技成果，采取科技成果轉(zhuǎn)化和實(shí)施許可的方式進(jìn)行現(xiàn)金分配，操作起來(lái)不太難，但對(duì)于作價(jià)投資進(jìn)行股票或出資比例等股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，操作起來(lái)會(huì)相當(dāng)麻煩，因此不建議采取作價(jià)投資的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化。如果采取作價(jià)投資方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化，對(duì)科技人員的股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)就能采取代持的辦法。

4.D是某研究所一項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利的發(fā)明人，該專(zhuān)利以50萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給某企業(yè)，D咨詢(xún)筆者，他的獎(jiǎng)酬金是適用《專(zhuān)利法》的規(guī)定，還是《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定？

根據(jù)《專(zhuān)利法》及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，被授予專(zhuān)利權(quán)的單位可與發(fā)明人、設(shè)計(jì)人約定或在其依法制定的規(guī)章制度中規(guī)定報(bào)酬的方式和數(shù)額。如果未作約定或規(guī)定，應(yīng)按以下比例給予發(fā)明人或設(shè)計(jì)人報(bào)酬：（1）在專(zhuān)利權(quán)有效期限內(nèi)，每年應(yīng)從實(shí)施專(zhuān)利的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于2%（發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利）或0.2%（外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利）；（2）也可參照前述比例，一次性給予報(bào)酬；（3）許可他人實(shí)施其專(zhuān)利的，應(yīng)從收取的使用費(fèi)中提取不低于10%。

專(zhuān)利的實(shí)施也屬于科技成果轉(zhuǎn)化，也應(yīng)適用《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定。由于《專(zhuān)利法》與《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對(duì)獎(jiǎng)酬金提取的規(guī)定不同，按照《立法法》關(guān)于法律之間發(fā)生沖突時(shí)的法律適用規(guī)則（即新法優(yōu)先和專(zhuān)門(mén)法優(yōu)先），應(yīng)當(dāng)分別以下三種情形適用法律：一是如果D所在的研究所是國(guó)家設(shè)立的，他的獎(jiǎng)酬金提取應(yīng)當(dāng)適用《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第四十五條的規(guī)定；二是如果D所在的研究所不是國(guó)家設(shè)立的，且單位沒(méi)有對(duì)獎(jiǎng)酬金提取作出規(guī)定，也沒(méi)有與D約定獎(jiǎng)酬金提取的方式、數(shù)額和時(shí)限，則應(yīng)該適用《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定；三是如果D所在的研究所不是國(guó)家設(shè)立的，單位對(duì)專(zhuān)利實(shí)施的獎(jiǎng)酬金提取的方式、數(shù)額和時(shí)限有規(guī)定，或者與D就獎(jiǎng)酬金提取進(jìn)行約定，可以適用《專(zhuān)利法》，也可適用《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》作出規(guī)定或約定。

總之，上述四個(gè)問(wèn)題中，第一個(gè)問(wèn)題是關(guān)于單位與科研與轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)之間的分配，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對(duì)此有明確的規(guī)定，單位可以制定規(guī)章制度，或者與科技人員約定分配的方式、數(shù)額與時(shí)限；第二個(gè)問(wèn)題是關(guān)于科研團(tuán)隊(duì)與轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)之間的分配，主要由科研團(tuán)隊(duì)與轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)之間進(jìn)行協(xié)商確定，但單位在規(guī)章制度中，或者與科技人員約定中，明確對(duì)轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬；第三個(gè)問(wèn)題是關(guān)于科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的分配，由科研團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人主持分配。第四個(gè)問(wèn)題是關(guān)于法律適用問(wèn)題。厘清各種分配關(guān)系，科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的分配就不再難了。（作者系上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)體制改革與法規(guī)處原處長(zhǎng)，上海市計(jì)劃生育科學(xué)研究所黨委副書(shū)記，著有《科技成果轉(zhuǎn)化操作實(shí)務(wù)》一書(shū)）