□丁潔瓊,張麗娜
(海南大學(xué)法學(xué)院,海南???570228)
國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)發(fā)展趨勢(shì)研究
□丁潔瓊,張麗娜
(海南大學(xué)法學(xué)院,海南海口 570228)
國(guó)際海洋法法庭是國(guó)際海洋爭(zhēng)端解決機(jī)制中極其重要的司法機(jī)構(gòu),目前國(guó)際海洋法法庭的管轄權(quán)處于不斷發(fā)展當(dāng)中,逐漸呈現(xiàn)出擴(kuò)張的狀態(tài),這體現(xiàn)在《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》《國(guó)際海洋法法庭規(guī)則》、國(guó)際海洋法法庭的司法判例等方面。國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)的擴(kuò)張對(duì)國(guó)際海洋爭(zhēng)端的解決產(chǎn)生了一定的益處,但同時(shí)也導(dǎo)致了一些問(wèn)題,因此我們應(yīng)當(dāng)保持正確的態(tài)度去看待國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)的擴(kuò)張問(wèn)題,積極尋找解決問(wèn)題的途徑,并應(yīng)當(dāng)在一定程度上限制國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)的擴(kuò)張。
國(guó)際海洋法法庭;海洋法公約;管轄權(quán)擴(kuò)張
在《布萊克法律辭典》里,對(duì)“管轄權(quán)”的定義是這樣的:“一個(gè)國(guó)家管理其領(lǐng)土、領(lǐng)海和領(lǐng)空內(nèi)的所有的人與事的權(quán)力;國(guó)內(nèi)法院審查和受理爭(zhēng)端與裁量的權(quán)力范圍;政府實(shí)現(xiàn)行政、司法職能覆蓋的地理范圍?!保?]隨著國(guó)際事務(wù)的日益增多,管轄權(quán)一詞的范圍也擴(kuò)大到國(guó)際法領(lǐng)域,國(guó)際海洋法法庭作為國(guó)際爭(zhēng)端的一個(gè)重要的解決機(jī)構(gòu),它在管轄權(quán)方面逐漸發(fā)生變動(dòng),呈現(xiàn)出日益擴(kuò)張的趨勢(shì)。
1.1 從《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》看國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)的發(fā)展在《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》(UNCLOS,下文簡(jiǎn)稱(chēng)《海洋法公約》)的第十五部分“爭(zhēng)端的解決”中的一些條款,實(shí)際上起到了擴(kuò)張國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)的效果,具體分析如下:
根據(jù)《海洋法公約》第286條可知,第287條中的法院與法庭的管轄權(quán)事項(xiàng)是關(guān)于《海洋法公約》的解釋或適用問(wèn)題。第288條的第2款擴(kuò)大了這一范圍,另外增加了管轄權(quán)的事項(xiàng),即解釋或適用符合《海洋法公約》的目的的國(guó)際協(xié)定產(chǎn)生的糾紛。
《海洋法公約》第288條第4款將涉及第287條中的法院或法庭是否能夠行使管轄權(quán)的糾紛指定給當(dāng)事方將爭(zhēng)端提交至的法院或法庭,從某種意義上,可以說(shuō)是授予法院或法庭自裁管轄的權(quán)利。對(duì)于訴至國(guó)際海洋法法庭的爭(zhēng)端,大部分情況是被訴方對(duì)法院或法庭的管轄權(quán)提出異議,此時(shí)如果法院或法庭自己去裁量這一問(wèn)題,可能會(huì)無(wú)意中在一定范圍內(nèi)對(duì)管轄權(quán)的范圍做擴(kuò)大解釋?zhuān)M(jìn)而裁定自身對(duì)案件具備管轄權(quán),然而此時(shí)如果當(dāng)事方存在異議,法院或法庭中卻缺乏相關(guān)的異議處理機(jī)構(gòu),造成存在異議的當(dāng)事方無(wú)處尋求救濟(jì),由此可見(jiàn)《海洋法公約》中第288條第4款對(duì)法院或法庭管轄范圍的擴(kuò)大不盡合理,似乎存在疏漏。
《海洋法公約》第298條第1款C項(xiàng)將適用的爭(zhēng)端的主體范圍進(jìn)行擴(kuò)大,不僅限于國(guó)家,還包括作為國(guó)際組織的聯(lián)合國(guó)安理會(huì)。將適用的事項(xiàng)限定為依據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》行使職權(quán)產(chǎn)生的糾紛,同時(shí)排除了安理會(huì)刪除的議程事項(xiàng)和要求適用《海洋法公約》認(rèn)可的爭(zhēng)端解決方式的糾紛。第十五部分的第292條第2款的規(guī)定中使用的“或以該國(guó)的名義提出”措辭,實(shí)際上為個(gè)人參與國(guó)際訴訟或仲裁提供了途徑,在該條規(guī)定下,個(gè)人可以提起對(duì)外國(guó)政府的申請(qǐng),在迅速釋放程序中,船舶扣留國(guó)與被扣留的外國(guó)國(guó)民之間的地位是不平等的,而《海洋法公約》賦予了個(gè)人這樣的權(quán)利,也同時(shí)擴(kuò)大了自己的管轄權(quán)事項(xiàng)范圍。類(lèi)似的將非國(guó)家形式,包括自然人、法人,以及不同類(lèi)型的組織等,納入自己管轄權(quán)范圍還體現(xiàn)在《海洋法公約》第十一部分中。這兩類(lèi)非國(guó)家行使的主體在《海洋法公約》中受到不同的對(duì)待,《海洋法公約》對(duì)第十一部分的非國(guó)家形式的主體進(jìn)行了更多的限制,對(duì)第十五部分中的非國(guó)家形式的主體的限制更多的表現(xiàn)在形式上,本文認(rèn)為這一區(qū)別源自《海洋法公約》將注意力更加集中于海洋環(huán)境和漁業(yè)糾紛。
海底爭(zhēng)端分庭和法庭全庭有著密不可分的聯(lián)系,海底爭(zhēng)端分庭在此之前是隸屬于國(guó)際海底管理局,在脫離出國(guó)際海底管理局之后,隸屬于國(guó)際海洋法法庭的一部分,這在《海洋法公約》的第186條和第187條中能夠看出。海底爭(zhēng)端分庭不完全受到國(guó)際海洋法法庭的掌管,在管轄權(quán)方面,海底爭(zhēng)端分庭的管轄權(quán)主要體現(xiàn)在部分“區(qū)域”內(nèi)的活動(dòng)的爭(zhēng)端,此外,海底爭(zhēng)端分庭具有咨詢管轄權(quán),這體現(xiàn)在第191條。海底爭(zhēng)端分庭和國(guó)際海洋法法庭也存在一些密切的聯(lián)系,例如海底爭(zhēng)端分庭的11名法官全部來(lái)自國(guó)際海洋法法庭,這11名法官不但要進(jìn)行司法工作,而且要進(jìn)行行政工作。《海洋法公約》第186條對(duì)海底爭(zhēng)端分庭行使管轄權(quán)的依據(jù)進(jìn)行明確規(guī)定,第187條對(duì)海底爭(zhēng)端分庭的管轄權(quán)范圍進(jìn)行細(xì)化規(guī)定。此外,在第191條對(duì)海底爭(zhēng)端分庭的管轄權(quán)事項(xiàng)中增加了對(duì)法律問(wèn)題的咨詢意見(jiàn),這種咨詢管轄權(quán)是海底爭(zhēng)端所獨(dú)有,還是國(guó)際海洋法法庭全庭也同樣具有是一個(gè)正在激烈討論的問(wèn)題。2010年5月,瑙魯代表團(tuán)向國(guó)際海底管理局提出申請(qǐng),希望海底分庭對(duì)擔(dān)保國(guó)的責(zé)任與賠償責(zé)任問(wèn)題作出法律咨詢意見(jiàn),國(guó)際海洋法法庭于次年2月1日正式公布了咨詢意見(jiàn)[2]。
沿海國(guó)在毗連區(qū)內(nèi)的管轄事項(xiàng)規(guī)定在《海洋法公約》第33條中,而第303條第2款針對(duì)海洋中發(fā)現(xiàn)的文物,通過(guò)“推定”一詞,將沿海國(guó)在毗連區(qū)管轄權(quán)范圍擴(kuò)大化,如果相關(guān)爭(zhēng)端的當(dāng)事國(guó)依據(jù)第287條選擇了國(guó)際海洋法法庭,那么將同時(shí)直接擴(kuò)大了國(guó)際海洋法法庭在毗連區(qū)的管轄事項(xiàng)范圍。
《海洋法公約》第305條賦予國(guó)際組織簽字的權(quán)利,簽字代表著成為《海洋法公約》的創(chuàng)始成員,由此可見(jiàn),《海洋法公約》的創(chuàng)始成員不僅僅限于國(guó)家,還包括國(guó)際組織。附件九中提到了由國(guó)家組成的政府間組織,且特別強(qiáng)調(diào)《海洋法公約》成員國(guó)將權(quán)限轉(zhuǎn)交的對(duì)象的組織,在滿足特定條件時(shí)可以簽字?,F(xiàn)存的具有代表性的此類(lèi)國(guó)際組織是歐共體,在2001年?yáng)|南太平洋養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)捕撈箭魚(yú)案中,歐共體作為被訴方被推向法庭。
1.2 從《國(guó)際海洋法法庭規(guī)則》看國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)的發(fā)展
《國(guó)際海洋法法庭規(guī)則》第110條第2款授權(quán)給個(gè)人直接提起對(duì)他國(guó)訴訟或仲裁的權(quán)利,或被船舶登記國(guó)官方機(jī)構(gòu)授權(quán)個(gè)人代表國(guó)家提起國(guó)際糾紛申請(qǐng),與《國(guó)際海洋法公約》的第292條第2款相互呼應(yīng)?!逗Q蠓üs》將迅速釋放程序中的爭(zhēng)議主體擴(kuò)大到被扣留的個(gè)人的做法,早在《海洋法公約》起草時(shí)便受到激烈的反對(duì)[3],但是《海洋法公約》最終仍作出這樣的靈活性規(guī)定,無(wú)疑是為了擴(kuò)大自己的管轄范圍。
《海洋法公約》對(duì)法庭全庭規(guī)定了訴訟管轄權(quán),第191條明確地賦予了海底爭(zhēng)端分庭咨詢管轄權(quán),但到目前為止,國(guó)際法學(xué)者對(duì)全庭具備同樣的咨詢管轄權(quán)與否存在激烈地爭(zhēng)議。主張全庭同樣具有咨詢管轄權(quán)的代表性學(xué)者如葉強(qiáng),他在《咨詢意見(jiàn)在國(guó)際海洋法法庭全庭的發(fā)表程序初探》等論文中采用的論據(jù)是《國(guó)際海洋法規(guī)則》第138條①Article138:1.The Tribunalmaygivean advisory opinion on a legalquestion ifan internationalagreementrelated to the purposesof the Convention specifically provides for the subm ission to the Tribunal of a request for such an opinion.2.A request for an advisory opinion shallbe transmitted to the Tribunalbywhateverbody isauthorized byor inaccordancewith theagreementtomake the request to Tribunal.3.TheTribunalshallapp lymutandisarticle130 to137.,認(rèn)為該條實(shí)際上支持了全庭也具有咨詢管轄權(quán),國(guó)際海洋法法庭早在1997年也吸收了這一內(nèi)容[4]。2013年3月28日,“次區(qū)域漁業(yè)委員會(huì)(The Sub-Regional Fisheries Commission)”申請(qǐng)國(guó)際海洋法法庭作出咨詢意見(jiàn),中國(guó)、英國(guó)、美國(guó)、法國(guó)、澳大利亞等認(rèn)為《海洋法公約》沒(méi)有授權(quán)全庭做出咨詢意見(jiàn),因此表示反對(duì),然而國(guó)際海洋法法庭在2015年4月2日對(duì)該案作出了咨詢意見(jiàn)②Request foran AdvisoryOpinion Submitted by theSub-RegionalFisheriesCommission,AdvisoryOpinion,InternationalTribunal fortheLaw oftheSea,No.21,2April,2015.,這代表著國(guó)際海洋法法庭自己將權(quán)限劃大。支持全庭具有咨詢管轄權(quán)的論點(diǎn),從《國(guó)際海洋法法庭規(guī)則》的角度尋找到了支撐論點(diǎn)的論據(jù),盡管第138條的一些法律措辭的解釋存在爭(zhēng)議,但仍有可能在事實(shí)上對(duì)國(guó)際海洋法法庭的管轄事項(xiàng)的擴(kuò)充間接提供了輔助,國(guó)際法的形成離不開(kāi)長(zhǎng)時(shí)間的歷史實(shí)踐形成的國(guó)際習(xí)慣,在未來(lái)國(guó)際法發(fā)展的道路上,這種支持全庭具有咨詢管轄權(quán)的觀念很有可能促進(jìn)國(guó)際海洋法法庭逐步增添自己的管轄事項(xiàng)。
1.3 從《國(guó)際海洋法法庭規(guī)約》看國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)的發(fā)展
《國(guó)際海洋法法庭規(guī)約》第20條賦予締約國(guó)和締約國(guó)之外的實(shí)體向法庭提出申訴的權(quán)利,與之相關(guān)的內(nèi)容體現(xiàn)在《海洋法公約》第187條“海底爭(zhēng)端分庭的管轄權(quán)”當(dāng)中。根據(jù)這一條款,這些有關(guān)“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)的爭(zhēng)端主體包括締約國(guó)、管理局、企業(yè)部、國(guó)營(yíng)企業(yè)、自然人和法人。由此可見(jiàn),相對(duì)于國(guó)際法院的僅限于國(guó)家之間爭(zhēng)端的管轄權(quán),國(guó)際海洋法法庭的管轄權(quán)的范圍進(jìn)一步擴(kuò)張,不但可以解決部分或者全部當(dāng)事方是個(gè)人、私人商業(yè)公司、政府間組織等非國(guó)家實(shí)體之間的爭(zhēng)端,而且可以處理當(dāng)事方協(xié)商一致,提交的《海洋法公約》之外的關(guān)于海上協(xié)定的爭(zhēng)端。
《國(guó)際法院規(guī)約》第21條規(guī)定,國(guó)際法院的管轄權(quán)也包括將管轄權(quán)授予法庭的任何其他國(guó)際協(xié)定中具體規(guī)定的一切申請(qǐng)(matters),需要注意的是,英文版本中規(guī)定的是“任何其他協(xié)定”(any other agreement),而不是“任何其他國(guó)際協(xié)定”,并且在中文版中使用的詞匯是“事件”(matters)[5]。除此之外,在適用《海洋法公約》和《國(guó)際法院規(guī)約》的過(guò)程中,二者具有沖突的可能性,產(chǎn)生沖突的條件是在選擇爭(zhēng)端解決的程序時(shí),一方選擇《海洋法公約》第187條的的海底爭(zhēng)端分庭,一方選擇《國(guó)際法院規(guī)約》第36條第2款的國(guó)際法院[6]。
1.4 從司法判例看國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)的變動(dòng)
國(guó)際海洋法法庭第3號(hào)案例是新西蘭訴日本的南方金槍魚(yú)案(Case No.3 Southern Bluefin Tuna Case, New Zealand v.Japan,簡(jiǎn)稱(chēng)SBT案),第4號(hào)案例是澳大利亞訴日本的南方金槍魚(yú)案(Case No.4 Southern Bluefin Tuna Case,Australia v.Japan)。由于第3號(hào)案件和第4號(hào)案件具有許多類(lèi)似點(diǎn),因此國(guó)際海洋法法庭將兩案合并審理。從該案中可以發(fā)現(xiàn)“其他條約”對(duì)國(guó)際海洋法法庭帶來(lái)的影響。新西蘭、澳大利亞和日本都是《海洋法公約》的成員國(guó),并且共同在1993年5月10日簽訂了《保護(hù)南方金槍魚(yú)公約》(the Convention for the Conservation of the Southern Bluefin Tuna.簡(jiǎn)稱(chēng)CCSBT公約)。
被申請(qǐng)方日本反對(duì)國(guó)際海洋法法庭對(duì)第3號(hào)和第4號(hào)案件的管轄權(quán),理由是日本與新西蘭、澳大利亞之間的爭(zhēng)端并非有關(guān)《海洋法公約》的解釋或適用的問(wèn)題,而是有關(guān)《保護(hù)南方金槍魚(yú)公約》的爭(zhēng)端。根據(jù)《海洋法公約》的282條和《保護(hù)南方金槍魚(yú)公約》的規(guī)定,排除了國(guó)際海洋法法庭的管轄權(quán)①https://www.itlos.org/en/cases/list-of-cases/case-no-3-4//,Response and counter-request for provisionalmeasuressubmitted by Japan.。
申請(qǐng)方新西蘭和澳大利亞認(rèn)為,南方金槍魚(yú)案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)有關(guān)《海洋法公約》第64條“高度洄游魚(yú)種”的規(guī)定“1.沿海國(guó)和其國(guó)民在區(qū)域內(nèi)捕撈附件一所列的高度洄游魚(yú)種的其他國(guó)家應(yīng)直接或通過(guò)適當(dāng)國(guó)際組織進(jìn)行合作,以期確保在專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)以內(nèi)和以外的整個(gè)區(qū)域內(nèi)的這種魚(yú)種的養(yǎng)護(hù)和促進(jìn)最適度利用這種魚(yú)種的目標(biāo)。在沒(méi)有適當(dāng)?shù)膰?guó)際組織存在的區(qū)域內(nèi),沿海國(guó)和其國(guó)民在區(qū)域內(nèi)捕撈這些魚(yú)種的其他國(guó)家,應(yīng)合作設(shè)立這種組織并參加工作。2.第1款的規(guī)定作為本部分其他規(guī)定的補(bǔ)充而適用”。同時(shí)也涉及《海洋法公約》第七部分,第二節(jié)“公海生物資源的養(yǎng)護(hù)和管理”的規(guī)定,具體包括第116條“公海上捕魚(yú)的權(quán)利”、第117條“各國(guó)為其國(guó)民采取養(yǎng)護(hù)公海生物資源措施的義務(wù)”和第119條“公海生物資源的養(yǎng)護(hù)”②https://www.itlos.org/en/cases/list-of-cases/case-no-3-4/,Request for the prescription ofprovisionalmeasuressubm itted by New Zealand andRequest fortheprescriptionofprovisionalmeasuressubmittedby Australia.。
國(guó)際海洋法法庭對(duì)管轄權(quán)問(wèn)題進(jìn)行判斷:涉及南方金槍魚(yú)案的爭(zhēng)端方包括新西蘭、澳大利亞和日本三個(gè)國(guó)家,這三個(gè)國(guó)家之間存在的協(xié)議包括《海洋法公約》和“其他方式協(xié)議”,即《保護(hù)南方金槍魚(yú)公約》。與《海洋法公約》第282條的要求一一對(duì)照分析,首先,爭(zhēng)端三個(gè)國(guó)家之間存在“其他方式協(xié)議”,即《保護(hù)南方金槍魚(yú)公約》,這符合《海洋法公約》中要求的成員國(guó)之間存在各種符合《海洋法公約》規(guī)定的協(xié)議。其次,針對(duì)這一糾紛是否屬于“有關(guān)本公約的解釋或適用的問(wèn)題”,申請(qǐng)方和被申請(qǐng)方存在意見(jiàn)分歧。國(guó)際海洋法法庭支持了申請(qǐng)方的意見(jiàn)①https://www.itlos.org/en/cases/list-of-cases/case-no-3-4/,Orderof27August1999.。最后,《海洋法公約》還要求“將這種爭(zhēng)端提交導(dǎo)致有拘束力裁判的程序”,這就需要分析通過(guò)《保護(hù)南方金槍魚(yú)公約》能否導(dǎo)致有拘束力裁判的程序。在《保護(hù)南方金槍魚(yú)公約》的第16條中規(guī)定:“1.當(dāng)成員國(guó)之間發(fā)生關(guān)于公約的解釋或適用的爭(zhēng)端,各個(gè)涉及爭(zhēng)端的成員應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致,采取談判、調(diào)查、調(diào)停、調(diào)解、仲裁等法律解決方法,或者選擇其他和平解決爭(zhēng)端的方式。2.如果無(wú)法解決爭(zhēng)端,若涉及爭(zhēng)端的成員國(guó)均同意的情形下,應(yīng)當(dāng)將該爭(zhēng)端提交給國(guó)際法院進(jìn)行仲裁或者判決,但是,如果涉及爭(zhēng)端的成員國(guó)無(wú)法就提交給國(guó)際法院達(dá)成合意,則不排除涉及爭(zhēng)端的成員國(guó)履行本條第1款中規(guī)定的選擇和平解決爭(zhēng)端的方式的義務(wù)。3.附件是公約的不可分割的組成部分,如果爭(zhēng)端被訴諸仲裁,那么應(yīng)當(dāng)根據(jù)附件的規(guī)定組成仲裁庭。”②http://www.ccsbt.org/site/basic_documents.php.通過(guò)研讀CCSBT公約第16條的規(guī)定,可以發(fā)現(xiàn)這一爭(zhēng)端解決程序?qū)嶋H上是無(wú)限循環(huán)的過(guò)程。只要涉及爭(zhēng)端的成員國(guó)沒(méi)有達(dá)成通過(guò)法律或者仲裁方式解決的合意,那么各個(gè)涉及爭(zhēng)端的成員將不得不無(wú)限期的繼續(xù)談判下去。而南方金槍魚(yú)案中,日本拒絕通過(guò)法律或者仲裁方式解決爭(zhēng)端,因此澳大利亞和新西蘭迫于無(wú)奈,而根據(jù)《海洋法公約》第十五部分訴諸國(guó)際海洋法法庭,請(qǐng)求指定臨時(shí)措施。國(guó)際海洋法法庭認(rèn)同澳大利亞與新西蘭的訴訟依據(jù),并且認(rèn)定CCSBT公約不符合《海洋法公約》第282條規(guī)定的“導(dǎo)致有拘束力的裁判”的規(guī)定,因此也就不具有對(duì)《海洋法公約》第十五部分爭(zhēng)端解決程序的可替代效果③https://www.itlos.org/en/cases/list-of-cases/case-no-3-4/,Orderof27August1999.。同時(shí),因?yàn)榘拇罄麃?、新西蘭和日本都是《海洋法公約》的締約國(guó),并且都沒(méi)有明確選擇第287條中的爭(zhēng)端解決程序,因此根據(jù)第287條,應(yīng)當(dāng)由《海洋法公約》附件七規(guī)定的仲裁法庭對(duì)該案行使管轄權(quán)。Ivan Shearer法官個(gè)人認(rèn)為:“CCSBT公約第16條設(shè)定的爭(zhēng)端解決程序能被看作是建立了一個(gè)平行的,但不是排除性的爭(zhēng)端解決程序?!逗Q蠓üs》第十五部分第一節(jié),即第279-285條的規(guī)定,并沒(méi)有賦予諸如CCSBT公約等優(yōu)先權(quán)。即使能被這樣認(rèn)為,作為爭(zhēng)端各方根據(jù)第280條選擇的爭(zhēng)端解決程序,并不排除進(jìn)一步適用《海洋法公約》第十五部分規(guī)定的程序?!雹躧ttps://www.itlos.org/en/cases/list-of-cases/case-no-3-4/,Separate opinion of Judge ad hoc Shearer."the separate dispute resolution procedures provided for by article 16 of the CCSBT can be regarded as establishing a parallel butnotexclusive dispute resolution procedure.Theprovisionsof section1ofPartXVoftheUnited NationsConventionon theLaw of theSea(article279-285)do notgive primacy to provisions such as article 16 of the CCSBT.Even if they could be so regarded,as a dispute resolution procedure chosen by thepartiesunderarticle280,there isnoexclusionofany furtherprocedureunder PartXV oftheConvention(article281).另外,值得注意的是,日本既然已經(jīng)主張國(guó)際海洋法法庭對(duì)南方金槍魚(yú)案不具有管轄權(quán),卻在回復(fù)意見(jiàn)中的第5部分中提出了有條件的臨時(shí)措施的反請(qǐng)求⑤https://www.itlos.org/en/cases/list-of-cases/case-no-3-4/,Responseand counter-request for provisionalmeasuressubmitted by Japan.V.ConditionalCounter-RequestForProvisionalMeasure.。
隨著科技的發(fā)展和人類(lèi)社會(huì)的進(jìn)步,國(guó)家與國(guó)家或國(guó)際組織等之間的海洋問(wèn)題日益突出,國(guó)際海洋法法庭愈加受到國(guó)際社會(huì)的重視,隨著司法實(shí)踐的增多,國(guó)際海洋法法庭的管轄權(quán)在不斷變動(dòng),主要表現(xiàn)為管轄權(quán)的擴(kuò)大化,它既給爭(zhēng)端的解決帶來(lái)一定的益處,也導(dǎo)致了一些問(wèn)題,具體分析如下:
2.1 國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)擴(kuò)大化的利處
《海洋法公約》第33條規(guī)定了沿海國(guó)對(duì)毗連區(qū)的管制事項(xiàng),既包括預(yù)防,又包括懲罰,涉及的都是海關(guān)、財(cái)政、移民與衛(wèi)生方面,而第303條中針對(duì)未經(jīng)沿海國(guó)同意,移出海洋中文物,可以推定為第33條的事項(xiàng)。由此可見(jiàn),《海洋法公約》首先將沿海國(guó)在毗連區(qū)內(nèi)管轄權(quán)范圍擴(kuò)大,允許沿海國(guó)在適用第33條時(shí),“推定”為違犯了其海關(guān)、財(cái)政、移民或衛(wèi)生的法律和規(guī)章。在這一前提下,如果爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)指向國(guó)際海洋法法庭,那么國(guó)際海洋法法庭對(duì)毗連區(qū)內(nèi)的管轄權(quán)范圍也發(fā)生了擴(kuò)張。此處國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)的擴(kuò)大將有利于保護(hù)沿海國(guó)對(duì)毗連區(qū)范圍內(nèi)的海關(guān)、財(cái)政、移民或衛(wèi)生問(wèn)題行使司法管轄權(quán)。
目前國(guó)際司法機(jī)構(gòu)眾多,管轄權(quán)沖突問(wèn)題日益尖銳化,海洋爭(zhēng)端涉及的問(wèn)題不僅僅關(guān)系到國(guó)際法的一般規(guī)定,處理海洋爭(zhēng)端的司法機(jī)構(gòu)也并非僅僅需要一般性國(guó)際法院,《海洋法公約》的締約國(guó)的司法實(shí)踐有助于落實(shí)對(duì)《海洋法公約》的解釋和適用的一體化,國(guó)際海洋法法庭在日后的國(guó)際海洋爭(zhēng)端解決中,應(yīng)當(dāng)發(fā)揮出獨(dú)特而突出的作用,它在管轄權(quán)范圍方面的擴(kuò)大有助于達(dá)到解決國(guó)際海洋爭(zhēng)端問(wèn)題的一致性,同時(shí)對(duì)《海洋法公約》解釋或適用的統(tǒng)一性具有極其重要的意義。
2.2 國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)擴(kuò)大化的弊端
國(guó)際海洋法法庭隨著時(shí)間的推移,在管轄權(quán)方面逐步展露出擴(kuò)大的趨勢(shì),這可能會(huì)引發(fā)一些問(wèn)題,為國(guó)際海洋法法庭自身的發(fā)展埋下一些隱患。
首先,易產(chǎn)生與其他國(guó)際司法機(jī)構(gòu)的管轄沖突?!逗Q蠓üs》第288條賦予了國(guó)際海洋法法庭自裁管轄權(quán)的權(quán)利。作為一個(gè)國(guó)際海洋事務(wù)的司法機(jī)構(gòu),國(guó)際海洋法法庭有權(quán)利去裁定自己是否有管轄權(quán),并且沒(méi)有相應(yīng)的國(guó)際機(jī)構(gòu)去監(jiān)督這一權(quán)利的行使,更沒(méi)有爭(zhēng)端當(dāng)事方申請(qǐng)復(fù)議的機(jī)構(gòu),這無(wú)疑促使了國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)的擴(kuò)張,且容易導(dǎo)致國(guó)際司法機(jī)構(gòu)之間管轄權(quán)沖突的問(wèn)題。
在國(guó)際海洋法法庭的第10號(hào)案例中,愛(ài)爾蘭訴英國(guó)MOX核燃料廠案中就出現(xiàn)過(guò)管轄權(quán)沖突的問(wèn)題,具體體現(xiàn)為平行管轄權(quán)的沖突。與本案相關(guān)的國(guó)際法包括三個(gè):《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》《東北大西洋海洋環(huán)境保護(hù)公約》(Convention on Protection of the Marine Environment of the North-East Atlantic)、歐共體法律中的歐洲原子能共同體條約(Euratom Treaty)。由于現(xiàn)存的國(guó)際司法機(jī)構(gòu)較多,且未形成統(tǒng)一的體系,因此這三個(gè)法律就保護(hù)海洋環(huán)境的管轄方面存在重合,因此導(dǎo)致三個(gè)法律框架下的法庭均可以對(duì)本案行使管轄權(quán)?!稏|北大西洋海洋環(huán)境保護(hù)公約》的第9條第2款規(guī)定:“締約國(guó)在沿海國(guó)的海域采取的活動(dòng)和措施對(duì)此海域有不利影響和可能有影響時(shí),應(yīng)當(dāng)通過(guò)相應(yīng)渠道讓沿海國(guó)獲得相關(guān)信息。愛(ài)爾蘭根據(jù)這一條款向英國(guó)提出提供有關(guān)信息的要求。愛(ài)爾蘭政府和英國(guó)政府進(jìn)行了長(zhǎng)時(shí)間的磋商,在商談無(wú)法達(dá)成合意的情況下,愛(ài)爾蘭政府向國(guó)際仲裁法院提交了申請(qǐng),理由為英國(guó)的行為嚴(yán)重違反了《東北大西洋海洋環(huán)境保護(hù)公約》的規(guī)定。愛(ài)爾蘭政府要求依據(jù)《奧斯陸巴黎保護(hù)東北大西洋海洋環(huán)境公約》(OSPAR)建立仲裁庭,且裁定英國(guó)的做法不符合國(guó)際法?!逗Q蠓üs》第287條“程序的選擇”和第288條“管轄權(quán)”中規(guī)定,公約的締約國(guó)能夠選擇國(guó)際海洋法法庭、國(guó)際法院、仲裁法庭、特別仲裁法庭等解決出現(xiàn)的爭(zhēng)端。然而,在第282條中又規(guī)定了締約國(guó)間若存在其他協(xié)議,可以代替《海洋法公約》第十五部分的程序。《海洋法公約》中規(guī)定的仲裁法庭審理了該案,但是英國(guó)在法庭審理期間辯駁稱(chēng)就MOX核燃料廠案,歐洲法院具有排他管轄權(quán)。與此同時(shí)歐共體委員會(huì)對(duì)愛(ài)爾蘭提起一項(xiàng)訴訟,理由為愛(ài)爾蘭違反了《歐洲原子能共同體條約》(Euratom Treaty)的第193條的規(guī)定,和共同體條約中第292條的規(guī)定,并且稱(chēng)愛(ài)爾蘭將原本屬于歐洲法院專(zhuān)屬管轄的案件,訴諸于歐洲共同體之外的機(jī)構(gòu)的行為違反了《原子能條約》中第192條中的忠誠(chéng)原則(principle of loyalty),或者稱(chēng)“緊密合作”(close cooperation)義務(wù),和《歐洲共同體條約》中的第10條的規(guī)定。由此可見(jiàn),此時(shí)發(fā)生了三個(gè)爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)對(duì)MOX核燃料廠案的管轄權(quán)沖突,即《海洋法公約》中的特別仲裁法庭,歐洲法院,以及《東北大西洋海洋環(huán)境保護(hù)公約》中的仲裁法庭。由于歐洲共同體是《海洋法公約》的成員方之一,《海洋法公約》下的仲裁法庭認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由愛(ài)爾蘭首先確定MOX核燃料廠案不屬于《歐洲共同體條約》中第292條所表述的具有專(zhuān)屬管轄權(quán)的內(nèi)容,然后仲裁法庭才能判斷自己對(duì)該案是否具有管轄權(quán)。根據(jù)OSPAR公約創(chuàng)設(shè)的仲裁法庭認(rèn)為自己對(duì)MOX案件具有管轄權(quán),認(rèn)為被訴方英國(guó)履行了“信息通知義務(wù)”。雖然歐洲共同體是OSPAR公約的締約方之一,且歐盟的成員方一起簽署了該公約,但是根據(jù)該公約組成的仲裁法庭未顧及到歐共體法的規(guī)定,也沒(méi)有考慮歐洲法院的管轄權(quán)問(wèn)題。OSPAR公約的仲裁法庭指出OSPAR公約是“自足的爭(zhēng)端解決機(jī)制”,在裁決時(shí)無(wú)需顧及除了OSPAR公約之外的任何國(guó)際法所涉及的管轄權(quán)規(guī)定。因此根據(jù)OSPAR公約組成的仲裁法庭認(rèn)為MOX核燃料廠案應(yīng)當(dāng)適用OSPAR公約,這體現(xiàn)了OSPAR公約中的第32條第5款第a項(xiàng)的規(guī)定。但是《海洋法公約》下的仲裁法庭認(rèn)為根據(jù)OSPAR公約創(chuàng)建的仲裁法庭對(duì)MOX核燃料廠案不具有管轄權(quán),其對(duì)該爭(zhēng)端作出的判決與該案沒(méi)有關(guān)系,因?yàn)樗⒎恰逗Q蠓üs》第287條“程序的選擇”中的特別仲裁法庭。愛(ài)爾蘭主張歐洲共同體在批準(zhǔn)《海洋法公約》時(shí),作出了同意《海洋法公約》對(duì)其爭(zhēng)端解決機(jī)制進(jìn)行修改的暗示。但是歐洲法院總顧問(wèn)馬都儒(Maduro)對(duì)愛(ài)爾蘭的主張進(jìn)行了批判和否定,并聲稱(chēng)在解釋與適用歐共體法的問(wèn)題上,《歐洲共同體條約》第292條拒絕了其他國(guó)際條約改變歐洲法院的排他性管轄權(quán)?!稓W洲共同體條約》的第10條規(guī)定在共同體機(jī)構(gòu)當(dāng)中,成員國(guó)相互之間應(yīng)當(dāng)遵守真誠(chéng)合作的義務(wù)。該規(guī)定是對(duì)《歐洲共同體條約》的成員方解決爭(zhēng)端時(shí),訴諸歐洲共同體法院以外的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的一種限制,歐洲共同體法律中包含《海洋法公約》。愛(ài)爾蘭應(yīng)當(dāng)首先與歐洲共同體委員會(huì)進(jìn)行溝通,以免于使自己的行為違背歐洲共同體法中的事項(xiàng)。歐洲法院總顧問(wèn)馬都儒指出愛(ài)爾蘭沒(méi)有遵守歐洲共同體條約中的義務(wù)。歐洲法院指出,這種排他管轄權(quán)是實(shí)現(xiàn)其對(duì)歐洲共同體法律秩序發(fā)揮保護(hù)功能的最重要的保障?!逗Q蠓üs》被稱(chēng)作歐洲共同體法律當(dāng)中的“混合協(xié)定”(Mixed agreement),這是因?yàn)闅W洲共同體及成員都是《海洋法公約》的成員方。歐洲共同體法包括“混合協(xié)定”和歐洲共同體自己簽訂和批準(zhǔn)的國(guó)際條約等國(guó)際法律。歐洲法院提出將努力根據(jù)國(guó)際條約的規(guī)定對(duì)歐洲共同體法進(jìn)行解釋。歐洲共同體的二級(jí)立法的效力等級(jí)低于自己簽訂和批準(zhǔn)的國(guó)際條約,它們都是歐洲共同體法律的組成部分,而在成員國(guó)國(guó)內(nèi),歐洲共同體法律優(yōu)于國(guó)內(nèi)法而被適用。歐洲法院對(duì)解釋和適用混合協(xié)定的相關(guān)條款具有最終決定權(quán),這也是為了維護(hù)歐洲共同體的整體利益,讓“混合協(xié)定”與歐洲共同體的其他法律具有統(tǒng)一的解釋并適用。只有在歐洲法院主動(dòng)放棄這種最終決定權(quán)時(shí),歐洲共同體的成員國(guó)才可以考慮其國(guó)內(nèi)法院的裁定。歐洲法院清晰、明確的區(qū)分了與WTO當(dāng)中的TRIPs協(xié)議的成員國(guó)的權(quán)限范圍的不同。針對(duì)MOX核燃料廠案,歐洲法院指出《歐洲共同體條約》優(yōu)于《海洋法公約》,因?yàn)椤逗Q蠓üs》是歐洲共同體法的組成部分,它是由歐洲共同體簽署,且在歐洲共同體理事會(huì)第98/392號(hào)決定中批準(zhǔn)通過(guò)的,它受到歐洲共同體法律的修改和規(guī)范,它的規(guī)定不影響成員國(guó)對(duì)《歐洲共同體條約》中規(guī)定的義務(wù)的履行。歐洲共同體的成員國(guó)不能擅自將爭(zhēng)端訴諸國(guó)際法庭,《歐洲共同體條約》的第10條規(guī)定了合作原則,即在有意將爭(zhēng)端訴諸國(guó)際法庭之前,《歐洲共同體條約》的成員國(guó)有與歐洲共同體機(jī)構(gòu)商談溝通的義務(wù),雖然歐洲法院沒(méi)有明確規(guī)定這些“歐洲共同體機(jī)構(gòu)”包含具體哪些機(jī)構(gòu),但是仍能看出,《歐洲共同體條約》明確的限制了其成員國(guó)自主選擇歐洲法院以外的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)解決糾紛的權(quán)利,這種成員國(guó)必須經(jīng)過(guò)在先的同意的規(guī)定,也是歐洲法院行使排他管轄權(quán)的一種嚴(yán)格、明確的體現(xiàn),更體現(xiàn)了《歐洲共同體條約》中第220條規(guī)定的歐洲共同體法律秩序的自治,以及第292條對(duì)歐洲法院排他管轄權(quán)的有效保障。通過(guò)對(duì)MOX核燃料廠案的分析,可以發(fā)現(xiàn)非常有必要在創(chuàng)設(shè)一個(gè)國(guó)際公約時(shí)加入?yún)f(xié)調(diào)不同國(guó)際司法機(jī)構(gòu)管轄權(quán)沖突方面的內(nèi)容,這有助于在出現(xiàn)此類(lèi)沖突時(shí)迅速的處理這一問(wèn)題,也有利于分散不同國(guó)際司法機(jī)構(gòu)的管轄權(quán),限制各個(gè)國(guó)際爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的“自足性”[7]。
其次,易于被一些國(guó)家別具用心的故意利用。近年來(lái)涉及國(guó)際海洋問(wèn)題的案例中,存在一些“打包訴訟”的現(xiàn)象,在毛里求斯訴英國(guó)海洋保護(hù)區(qū)仲裁案和中菲南海仲裁案中,提出申請(qǐng)的一方選擇的都是保羅·雷切爾(Paul S.Reichler)作為首席律師,在該律師職業(yè)生涯中,慣用的方法是將原本簡(jiǎn)單清晰的爭(zhēng)端經(jīng)過(guò)拆分、修飾,包裝成一個(gè)混合型爭(zhēng)端,這些不同措辭構(gòu)成的數(shù)個(gè)小爭(zhēng)議點(diǎn)易于干擾法庭的判斷,在國(guó)際司法實(shí)踐中確實(shí)起到了“良好”的效果,讓起訴方的訴求得到法庭的支持。在毛里求斯訴英國(guó)仲裁案中,案件的當(dāng)事方對(duì)查戈斯群島的歸屬毫無(wú)爭(zhēng)議,然而保羅·雷切爾律師團(tuán)隊(duì)卻有意避開(kāi)爭(zhēng)端的主要問(wèn)題,轉(zhuǎn)而假設(shè)自己是沿海國(guó),希望法庭對(duì)“沿海國(guó)”一詞進(jìn)行解釋和界定。毛里求斯和英國(guó)都同意在不妨礙主權(quán)的前提下合作有效的觀點(diǎn),但是保羅·雷切爾律師團(tuán)隊(duì)卻對(duì)向聯(lián)合國(guó)大陸架劃界委員會(huì)交送該群島大陸架的初步信息的事項(xiàng)主張權(quán)利,這種混淆案件實(shí)質(zhì)的做法,有助于提高勝訴的概率。毛里求斯訴英國(guó)仲裁案是一個(gè)混合型爭(zhēng)端,囊括了領(lǐng)土爭(zhēng)端和海洋權(quán)益爭(zhēng)端。保羅·雷切爾律師團(tuán)隊(duì)避開(kāi)領(lǐng)土爭(zhēng)端,僅追求解決海洋權(quán)益的問(wèn)題,首先假設(shè)被訴方是沿海國(guó),這樣被代理方就處于不利的地位,進(jìn)而推動(dòng)案件進(jìn)入實(shí)體審理階段,在中菲仲裁案中也使用了類(lèi)似的辦法,菲律賓主動(dòng)強(qiáng)調(diào)提起仲裁并非尋求領(lǐng)土主權(quán)的救濟(jì),這造成仲裁庭最后裁定該案的爭(zhēng)議實(shí)質(zhì)并非主權(quán)問(wèn)題,且采用了上述案件類(lèi)似的不利假設(shè)前提,即假設(shè)黃巖島和南沙群島都是中國(guó)的領(lǐng)土。2015年3月18日,毛里求斯訴英國(guó)仲裁案的裁決公布,仲裁庭認(rèn)為對(duì)第一、二項(xiàng)訴求無(wú)管轄權(quán),第三項(xiàng)訴求當(dāng)事國(guó)之間毫無(wú)爭(zhēng)議,對(duì)第四項(xiàng)訴求具有管轄權(quán)①http://www.pca-cpa.org/showpagea579.htm l?pag_id=1429.。2015年10月29日,仲裁庭做出《關(guān)于管轄權(quán)與可受理性問(wèn)題的裁決》,裁定了可作為初步事項(xiàng)決定的管轄權(quán)問(wèn)題,2016年7月12日,仲裁庭公布了與管轄范圍內(nèi)的所有實(shí)體問(wèn)題相關(guān)的管轄權(quán)問(wèn)題的裁定。仲裁庭對(duì)管轄權(quán)問(wèn)題的解決思路是,《海洋法公約》第298條排除與限制國(guó)際司法機(jī)構(gòu)管轄權(quán)的情形僅包括劃定海洋邊界、歷史性海灣、所有權(quán)等爭(zhēng)端,然后仲裁庭有意忽視分析并默認(rèn)對(duì)這一牽涉主權(quán)糾紛的混合型爭(zhēng)端具有管轄權(quán)。
近年來(lái)國(guó)際司法機(jī)構(gòu)陸續(xù)產(chǎn)生了擴(kuò)大對(duì)混合型爭(zhēng)端的管轄權(quán)的案件,雖然上述兩個(gè)案件都是訴諸于常設(shè)仲裁法院,但是混合型爭(zhēng)端的管轄權(quán)問(wèn)題將同樣可能在國(guó)際海洋法法庭的案件中出現(xiàn),因此值得我們注意。
3.1 正確看待國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)的擴(kuò)大化問(wèn)題
《海洋法公約》生效于1982年12月10日,受到產(chǎn)生時(shí)間,制定者數(shù)量較多,達(dá)成協(xié)議較難,制定者對(duì)未來(lái)可能出現(xiàn)的海洋類(lèi)問(wèn)題的前瞻性和預(yù)測(cè)性有限等因素的限制,《海洋法公約》的規(guī)定中一些措辭是模棱兩可、含糊其辭的,是締約國(guó)之間政治妥協(xié)的產(chǎn)物,因此國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)的擴(kuò)張問(wèn)題才變得越來(lái)越突出。因此我們應(yīng)當(dāng)保持正確的態(tài)度去看待國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)的擴(kuò)張問(wèn)題,積極尋找解決問(wèn)題的途徑,例如設(shè)立專(zhuān)門(mén)的監(jiān)督機(jī)構(gòu),將國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)擴(kuò)張導(dǎo)致的問(wèn)題的可能性降低,同時(shí)充分保障國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)擴(kuò)張帶來(lái)的益處。
3.2 應(yīng)適當(dāng)限制國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)的擴(kuò)大化
應(yīng)在一定程度上限制國(guó)際海洋法法庭管轄權(quán)的擴(kuò)張,國(guó)際上存在許多解決海洋爭(zhēng)端的司法機(jī)構(gòu),例如國(guó)際法院、歐洲法院、常設(shè)仲裁法院等,例如在愛(ài)爾蘭訴英國(guó)MOX核燃料廠案中國(guó),歐洲法院指出《歐洲共同體條約》優(yōu)于《海洋法公約》,因?yàn)椤逗Q蠓üs》是歐洲共同體法的組成部分,它是由歐洲共同體簽署,且在歐洲共同體理事會(huì)第98/392號(hào)決定中批準(zhǔn)通過(guò)的,它受到歐洲共同體法律的修改和規(guī)范,它的規(guī)定不影響成員國(guó)對(duì)《歐洲共同體條約》中規(guī)定的義務(wù)的履行。歐洲共同體的成員國(guó)不能擅自將爭(zhēng)端訴諸國(guó)際法庭。由此可見(jiàn)《歐洲共同體條約》明確的限制了其成員國(guó)自主選擇歐洲法院以外的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)解決糾紛的權(quán)利,這種成員國(guó)必須經(jīng)過(guò)在先的同意的規(guī)定,也是歐洲法院行使排他管轄權(quán)的一種嚴(yán)格、明確的體現(xiàn),更體現(xiàn)了《歐洲共同體條約》中第220條規(guī)定的歐洲共同體法律秩序的自治,以及第292條對(duì)歐洲法院排他管轄權(quán)的有效保障。
不同國(guó)際司法機(jī)構(gòu)都在有意的排除其他司法機(jī)構(gòu)的管轄權(quán),并且擴(kuò)張自己的司法管轄權(quán),這必然導(dǎo)致管轄權(quán)的沖突問(wèn)題的尖銳化,以及判決效力問(wèn)題和執(zhí)行難的問(wèn)題。因此國(guó)際公約中應(yīng)當(dāng)納入多重司法管轄權(quán)的協(xié)調(diào)的規(guī)定,適當(dāng)限制司法機(jī)構(gòu)的管轄權(quán)的范圍,協(xié)調(diào)國(guó)際司法機(jī)構(gòu)的管轄權(quán)分配。隨著世界各國(guó)對(duì)海洋權(quán)益的爭(zhēng)奪,關(guān)于海洋的爭(zhēng)端將會(huì)日益增多,中國(guó)受到地理位置的局限,對(duì)海洋的依賴(lài)性非常強(qiáng),除了通過(guò)政治、外交、經(jīng)濟(jì)等手段爭(zhēng)取海洋權(quán)益外,作為《海洋法公約》的締約國(guó),還應(yīng)積極有效利用國(guó)際海洋法法庭的爭(zhēng)端解決機(jī)制,捍衛(wèi)主權(quán)權(quán)益,維護(hù)世界和平。
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責(zé)任編輯 趙繼棠
10.14180/j.cnki.1004-0544.2017.02.018
D 993.5
A
1004-0544(2017)02-0098-07
海南省2016年法學(xué)會(huì)課題(hsfh2016a04);海南省教育廳2015年海南省研究生創(chuàng)新科研課題(Hyb2015-08);海南省社科基金項(xiàng)目(HNSKIJ0113-187);第53批中國(guó)博士后科學(xué)基金面上資助項(xiàng)目(2013M530392)。
丁潔瓊(1989-),女,河南漯河人,海南大學(xué)法學(xué)院博士生;張麗娜(1969-),女,遼寧新民人,海南大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。