屈小娥

●區(qū)域發(fā)展

中國(guó)環(huán)境質(zhì)量的區(qū)域差異及影響因素
——基于省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

屈小娥

（西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西西安710061）

文章將環(huán)境自凈能力指標(biāo)納入環(huán)境質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系之中，基于TOPSIS綜合評(píng)價(jià)原理，測(cè)算了2003-2014年中國(guó)30個(gè)省級(jí)經(jīng)濟(jì)單元的環(huán)境污染綜合指數(shù)，研究了環(huán)境污染變動(dòng)的驅(qū)動(dòng)因素。結(jié)論認(rèn)為，樣本考察期內(nèi)，東部地區(qū)環(huán)境質(zhì)量最好，依次為西部和中部地區(qū)。分省份看，環(huán)境質(zhì)量最好的省份依次為福建、天津、海南、青海、寧夏、新疆、云南、黑龍江；完成“十三五”減排目標(biāo)，環(huán)境質(zhì)量較差的湖南、山東、江西、四川、湖北、廣東、遼寧等省份是重點(diǎn)監(jiān)控省份，中西部的落后地區(qū)是重點(diǎn)監(jiān)控地區(qū)。加大研發(fā)投入力度、提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，均能夠有效降低污染物的排放，環(huán)境污染具有一定的路徑依賴性；外資進(jìn)入惡化了中國(guó)的環(huán)境質(zhì)量，區(qū)域?qū)用妗拔廴颈茈y所”假說(shuō)成立。據(jù)此提出了降低污染物排放、改善環(huán)境質(zhì)量的對(duì)策建議。

環(huán)境污染；綜合評(píng)價(jià)；影響因素；區(qū)域差異

一、引言及文獻(xiàn)綜述

始于20世紀(jì)80年代的改革開(kāi)放使中國(guó)經(jīng)濟(jì)在短短30年內(nèi)走完了西方國(guó)家歷經(jīng)近200年才完成的工業(yè)化道路，經(jīng)濟(jì)建設(shè)成就舉世矚目，但也為此付出了沉重的資源環(huán)境代價(jià)。耶魯大學(xué)最新發(fā)布的《2016年環(huán)境績(jī)效指數(shù)報(bào)告》顯示，中國(guó)仍然是PM2.5超標(biāo)的重災(zāi)區(qū)，在所有180個(gè)國(guó)家和地區(qū)中排名倒數(shù)第二，環(huán)境狀況不容樂(lè)觀。2000年我國(guó)環(huán)境污染治理投資為234.789 5億元，到2014年已增加至997.651 1億元，年均增長(zhǎng)率達(dá)10.89%。為了突破經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的資源環(huán)境約束，十六大提出了走“資源消耗低，環(huán)境污染少”的新型工業(yè)化道路；十七大提出了將經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略由“又快又好”調(diào)整為“又好又快”，突出了環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展的重要性；十八大進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)要大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，加大生態(tài)系統(tǒng)和環(huán)境保護(hù)力度，這一切充分表明了我國(guó)政府轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，建設(shè)“資源節(jié)約型，環(huán)境友好型”社會(huì)的決心?？茖W(xué)評(píng)價(jià)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境代價(jià)，分析環(huán)境污染的區(qū)域差異、動(dòng)態(tài)演變及驅(qū)動(dòng)因素，對(duì)于制定切實(shí)可行的污染物減排目標(biāo)及政策措施，保持資源環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展具有重要的理論及現(xiàn)實(shí)意義。

國(guó)外有關(guān)環(huán)境評(píng)價(jià)的研究起步較早。1965年，美國(guó)學(xué)者Iorton提出了水質(zhì)評(píng)價(jià)的質(zhì)量指數(shù)（QI）；1966年，格林提出了大氣污染指數(shù)；1977年，美國(guó)橡樹(shù)嶺國(guó)家實(shí)驗(yàn)室提出了橡樹(shù)嶺大氣質(zhì)量指數(shù)（ORAQI）；1979年，內(nèi)梅羅（Nemerow）提出了評(píng)價(jià)水質(zhì)質(zhì)量指的內(nèi)梅羅數(shù)，其評(píng)價(jià)方法至今仍然是國(guó)內(nèi)外估算綜合指數(shù)的常用方法之一。20世紀(jì)70年代開(kāi)始，日本、東歐和蘇聯(lián)等國(guó)也相繼展開(kāi)了環(huán)境評(píng)價(jià)的研究工作。如日本于20世紀(jì)60年代先后提出了污染物排放總量控制、濃度控制、K值控制等多種污染物評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法；英國(guó)、蘇聯(lián)和東歐的許多國(guó)家也相繼提出了多種污染物評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法。這些評(píng)價(jià)指標(biāo)及方法的提出與不斷完善對(duì)推動(dòng)環(huán)境評(píng)價(jià)研究起到了積極的作用，使環(huán)境評(píng)價(jià)研究從定性轉(zhuǎn)向定量。Bruvoll（2003）在評(píng)價(jià)環(huán)境污染時(shí)使用化學(xué)需氧量、溫室氣體和酸雨三種指標(biāo)［1］；Neha khanna（2000）給出了多種污染物綜合評(píng)價(jià)的空氣污染指數(shù)（API）［2］；Shadbegian and Gray（2006）使用SO2排放量、生物需氧量（BOD）、總懸浮顆粒物（TSS）、PM2.5和有毒物質(zhì)綜合評(píng)價(jià)環(huán)境污染［3］；Rolf fare等（2010）使用包含多種污染物的有毒物質(zhì)排放清單（TRI）構(gòu)建環(huán)境指數(shù)［4］。同時(shí)，環(huán)境評(píng)價(jià)結(jié)果也逐漸用于政府環(huán)境政策措施的制定之中，對(duì)于控制污染物排放及環(huán)境保護(hù)起到了積極的作用。

國(guó)內(nèi)研究起步較晚。20世紀(jì)80年代以后，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，一系列的水污染、大氣污染、生態(tài)破壞等環(huán)境問(wèn)題也隨之出現(xiàn)，環(huán)境評(píng)價(jià)研究引起了政府職能部門(mén)和學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。但國(guó)內(nèi)早期的研究主要集中在污染物排放的危害、防治措施及意義等定性研究方面，近年來(lái)的研究大多散見(jiàn)于經(jīng)濟(jì)—環(huán)境系統(tǒng)的相關(guān)研究之中［5］。從研究?jī)?nèi)容看，一是把環(huán)境污染指標(biāo)納入研究框架，分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染的關(guān)系［6-8］；二是把環(huán)境污染作為非期望產(chǎn)出或有害投入，測(cè)算環(huán)境約束下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效［9-12］。屈小娥（2012）較早選取各省工業(yè)SO2排放量、煙塵排放量、粉塵排放量、廢水排放量和固體廢棄物產(chǎn)生量五項(xiàng)指標(biāo)，評(píng)價(jià)了我國(guó)各省區(qū)的環(huán)境污染狀況，為后續(xù)研究提供了良好的借鑒，但沒(méi)有考慮CO2排放量和環(huán)境自凈能力的影響［5］。從評(píng)價(jià)指標(biāo)看，目前還沒(méi)有一個(gè)能夠全面表征環(huán)境污染狀況的科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)，已有文獻(xiàn)或者選取單一指標(biāo)（如SO2排放量、CO2排放量等）衡量環(huán)境污染，或者將幾種污染物排放指標(biāo)合成為環(huán)境污染指數(shù)來(lái)表征環(huán)境污染。單一指標(biāo)只能反映某一個(gè)污染因子對(duì)環(huán)境的影響，難以表達(dá)整體污染水平；綜合指標(biāo)的選取并不全面，且沒(méi)有考慮環(huán)境自凈能力的影響。從評(píng)價(jià)方法看，已有文獻(xiàn)主要使用因子分析法、主成分分析法、綜合指數(shù)法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)方法，這為本文研究提供了較大的探索空間。

基于已有研究現(xiàn)狀，本文以中國(guó)省級(jí)經(jīng)濟(jì)單元為研究對(duì)象，以環(huán)境污染綜合評(píng)價(jià)為中心展開(kāi)研究，一是基于TOPSIS綜合評(píng)價(jià)原理，構(gòu)建環(huán)境污染綜合評(píng)價(jià)模型，該模型可廣泛應(yīng)用于決策評(píng)價(jià)、綜合效率測(cè)算、管理決策等多個(gè)領(lǐng)域的綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題，具有極強(qiáng)的推廣價(jià)值。二是選取能夠代表各省環(huán)境污染和環(huán)境自凈能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)，將其綜合為環(huán)境污染綜合指數(shù)，以此評(píng)價(jià)中國(guó)各省區(qū)的環(huán)境質(zhì)量。三是研究環(huán)境污染變動(dòng)的驅(qū)動(dòng)因素，期望能夠?yàn)橹贫ㄓ嗅槍?duì)性的降低污染物排放、保持經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)支持。

二、模型構(gòu)建

根據(jù)賦權(quán)方法的不同，有關(guān)綜合評(píng)價(jià)方法可分為主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法，綜合研究目的及各種方法的優(yōu)缺點(diǎn)，本文選擇TPOSIS綜合評(píng)價(jià)法。該方法具有賦權(quán)客觀，對(duì)樣本量、指標(biāo)多少及數(shù)據(jù)分布無(wú)特殊要求和限制，使用方便、靈活、實(shí)用等優(yōu)點(diǎn)，能夠滿足環(huán)境質(zhì)量評(píng)價(jià)客觀性、復(fù)雜性、多樣性的要求。

TPOSIS（Technique for Order Preference by Simi?larity to an Ideal Solution）綜合評(píng)價(jià)法，即理想解法，由Hwang and Yoon于1981年首次提出并使用［13］，是系統(tǒng)工程有限方案多目標(biāo)決策分析常用的一種方法。其基本原理是首先定義決策問(wèn)題的理想解與負(fù)理想解，然后把實(shí)際可行解與理想解、負(fù)理想解進(jìn)行比較，若某個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的可行解最靠近理想解，同時(shí)又遠(yuǎn)離負(fù)理想解，此方案即為最優(yōu)，否則不是最優(yōu)，其評(píng)價(jià)步驟如下：

（1）根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)，構(gòu)造初始化矩陣。假設(shè)有m個(gè)評(píng)價(jià)單元，n個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，原始數(shù)據(jù)矩陣可表示為：

i=1，2，...，m；j=1，2，...，n

（2）對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化處理，以消除量綱的影響。目前，常用的規(guī)范化處理方法有標(biāo)準(zhǔn)差標(biāo)準(zhǔn)化法和最大最小值法。本文采用改進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)差標(biāo)準(zhǔn)化法，該方法能夠在一定程度上緩和區(qū)域之間的懸殊差異，得到相對(duì)穩(wěn)定的測(cè)算結(jié)果。表示為：

其中，i、t和n分別表示地區(qū)、時(shí)間和評(píng)價(jià)指標(biāo)，Ri,t,n為第i個(gè)省份第t年第n個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化后的賦值。

（3）對(duì)經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理的數(shù)據(jù)，構(gòu)造加權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化矩陣，表示如下：

其中，λi為各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。

（4）確定理想解X+與負(fù)理想解X-，公式為：

其中，J+為環(huán)境自凈能力指標(biāo)，J-為環(huán)境污染排放指標(biāo)。

（5）計(jì)算第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象與理想解X+和負(fù)理想解X-的距離D+、D-，公式為：

可以看出，該方法明顯提高了多目標(biāo)綜合評(píng)價(jià)的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和可操作性。

三、評(píng)價(jià)結(jié)果及分析

（一）指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)說(shuō)明

為了準(zhǔn)確反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境代價(jià)，本文選取的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括環(huán)境污染指標(biāo)和環(huán)境自凈能力指標(biāo)兩大類(lèi)。其中，環(huán)境污染指標(biāo)包括各省CO2排放量、SO2排放量、煙塵排放量、粉塵排放量、廢水排放量和固體廢棄物產(chǎn)生量六類(lèi)指標(biāo)，由于這六類(lèi)指標(biāo)能夠較為全面地反映各省經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中的環(huán)境代價(jià)，具有良好的代表性。環(huán)境自凈能力指標(biāo)包括森林覆蓋率、綠地面積、濕地面積、林地面積、水資源總量五類(lèi)指標(biāo)，這五類(lèi)指標(biāo)能夠從不同側(cè)面反映其吸收、凈化不同類(lèi)別污染物的能力。很顯然，由于不同省份生態(tài)系統(tǒng)差異帶來(lái)的環(huán)境自凈能力差異也會(huì)對(duì)環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生較大的影響。各指標(biāo)及含義見(jiàn)表1。

表1 環(huán)境質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

以上評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省份相應(yīng)年份的統(tǒng)計(jì)年鑒。由于所有年鑒沒(méi)有提供CO2排放量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，本文采用《IPCC國(guó)家溫室氣體清單指南》提供的方法計(jì)算各省份相應(yīng)年份的CO2排放量。具體使用原煤、原油、天然氣、焦炭、汽油、柴油、燃料油、煤油等8種終端能源消費(fèi)量，通過(guò)計(jì)算加總得到各省份在各年份的CO2排放量。計(jì)算公式為：

其中，Qi為第i種能源消費(fèi)量，Ri為第i種能源的CO2排放系數(shù)。Ri的測(cè)算公式為：Ri=低位發(fā)熱值×CO2排放因子×碳氧化率×CO2轉(zhuǎn)換系數(shù)。計(jì)算出第i類(lèi)能源的CO2排放量后，將所有8種能源消費(fèi)的CO2排放量相加，就得到各省份相應(yīng)年份的CO2排放總量。

（二）評(píng)價(jià)結(jié)果及分析

根據(jù)構(gòu)建的TOPSIS綜合評(píng)價(jià)模型，基于規(guī)范化處理后的數(shù)據(jù)，對(duì)2003-2014年全國(guó)30個(gè)省份（西藏?cái)?shù)據(jù)不全，不包括在研究范圍之內(nèi)）的環(huán)境污染進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，計(jì)算的值，的值越大，表明污染物排放多而環(huán)境自凈能力差，環(huán)境質(zhì)量越差。評(píng)價(jià)結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 各省環(huán)境質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)結(jié)果

（1）分省份看，考慮環(huán)境自凈能力指標(biāo)后，樣本考察期內(nèi)，環(huán)境質(zhì)量最好（即污染物排放少，環(huán)境自凈能力強(qiáng)）的省份依次為福建、天津、海南、青海、寧夏、新疆、云南、黑龍江，這8個(gè)省份環(huán)境污染綜合指數(shù)均在0.35以下。以福建、天津?yàn)橹鞯臇|部沿海省市，由于良好的制度環(huán)境、較好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)以及較高的技術(shù)水平和高質(zhì)量的人力資本，能夠在生產(chǎn)中充分發(fā)揮資源的優(yōu)化配置，通過(guò)不斷引進(jìn)與開(kāi)發(fā)先進(jìn)的清潔生產(chǎn)技術(shù)，降低單位產(chǎn)值能耗和污染排放，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的資源環(huán)境代價(jià)較?。煌瑫r(shí)，天津?yàn)I海新區(qū)的較快發(fā)展加快了該地區(qū)結(jié)構(gòu)調(diào)整的力度，充分發(fā)揮了結(jié)構(gòu)減排的積極作用，福建省森林覆蓋率在2014年已達(dá)到65.95%，位居全國(guó)第一，對(duì)凈化環(huán)境質(zhì)量起到了積極的作用。海南綠色環(huán)保的旅游業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)是其支柱產(chǎn)業(yè)，結(jié)構(gòu)因素在一定程度上有利于節(jié)能減排。其余5個(gè)省份除黑龍江外均處于西部地區(qū)，其技術(shù)條件劣于東部沿海省份，但其支柱產(chǎn)業(yè)以第一和第三產(chǎn)業(yè)為主，如青海、寧夏、新疆的農(nóng)牧業(yè)是其支柱產(chǎn)業(yè)，云南的旅游業(yè)是其支柱產(chǎn)業(yè)，同時(shí)這些省份擁有較大的林地面積、草地面積、綠地面積，森林覆蓋率較高，結(jié)構(gòu)因素及較強(qiáng)的環(huán)境自凈能力是這些省份環(huán)境質(zhì)量較好的主要原因。

環(huán)境質(zhì)量最差（即污染物排放多，環(huán)境自凈能力弱）的省份依次為湖南、山東、江西、四川、湖北、廣東、遼寧，這7個(gè)省份環(huán)境污染綜合指數(shù)均在0.5以上，提高環(huán)境質(zhì)量存在較大難度。其余省份環(huán)境質(zhì)量綜合指數(shù)介于0.4~0.5之間，且以中西部地區(qū)為主，降低污染排放、改善環(huán)境質(zhì)量潛力較大。這些省份目前正處于工業(yè)化加速發(fā)展的中期階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大多以能源密集型的第二產(chǎn)業(yè)為主；資源稟賦優(yōu)越的中西部地區(qū)又是我國(guó)重要的能源重化工業(yè)基地，能源消耗量大而環(huán)境污染嚴(yán)重，其環(huán)境領(lǐng)域技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率改進(jìn)較為緩慢，環(huán)境政策法規(guī)制度并未形成強(qiáng)有力的約束力，難以對(duì)節(jié)能減排起到應(yīng)有的約束作用。同時(shí)，中西部地區(qū)的大部分省份生態(tài)系統(tǒng)脆弱，水資源短缺，環(huán)境自凈能力弱，導(dǎo)致這些省份環(huán)境保護(hù)壓力不斷增大，環(huán)境質(zhì)量惡化已成為不爭(zhēng)的事實(shí)。如2014年陜西省濕地面積、水資源總量、城市綠地面積、林地面積、森林面積占全國(guó)的比重分別為0.57%、1.29%、1.44%、3.93%、4.11%，而“三廢”排放量卻呈直線上升趨勢(shì)，日益嚴(yán)重的環(huán)境污染及較弱的生態(tài)系統(tǒng)自凈能力，加大了改善環(huán)境質(zhì)量的難度。

（2）分地區(qū)看，樣本考察期內(nèi)，東部地區(qū)環(huán)境質(zhì)量最好（即環(huán)境污染綜合指數(shù)最?。?，西部次之，中部地區(qū)最差，東、中、西三大地區(qū)環(huán)境污染綜合指數(shù)均值分別為0.395 9、0.478 1、0.403 0。其原因在于：一是中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較差，發(fā)展方式粗放。二是和中西部地區(qū)承擔(dān)了較多的高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)有關(guān)。近年來(lái)，隨著西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的深入和“中部崛起”戰(zhàn)略的持續(xù)推進(jìn)，中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)步伐加快，能源消耗、污染排放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈同步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式粗放，加上中西部地區(qū)一直是我國(guó)重要的能源資源產(chǎn)業(yè)承接地和國(guó)家重化工業(yè)產(chǎn)業(yè)的重要基地，能源資源的過(guò)度消耗、污染物的過(guò)度排放，導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境不斷惡化，使本來(lái)就已經(jīng)脆弱的生態(tài)系統(tǒng)雪上加霜。同時(shí)，以煤為主的能源結(jié)構(gòu)也加劇了降低污染物排放的難度。

（3）從時(shí)空差異看（見(jiàn)圖1和圖2），2009年以前，西部地區(qū)環(huán)境質(zhì)量綜合指數(shù)最小，東部次之，中部最大，三大地區(qū)環(huán)境質(zhì)量綜合指數(shù)呈現(xiàn)西—東—中的演變格局；2010年后，東部地區(qū)環(huán)境質(zhì)量綜合指數(shù)最小，西部次之，中部最大，三大地區(qū)環(huán)境質(zhì)量綜合指數(shù)呈現(xiàn)東—西—中的演變格局。這和中西部地區(qū)近年來(lái)快速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，加速推進(jìn)的工業(yè)化及城市化進(jìn)程、以煤為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（污染物的主要來(lái)源）及節(jié)能減排技術(shù)的不成熟有一定的關(guān)系。而東部地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化，低能耗、低排放的第三產(chǎn)業(yè)已占主導(dǎo)地位，同時(shí)較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也為環(huán)境保護(hù)提供了良好的資金保障，對(duì)降低污染物排放、提高環(huán)境質(zhì)量起到了積極的作用。

圖1 2003-2009年三大地區(qū)環(huán)境質(zhì)量綜合指數(shù)

圖2 2010-2014年三大地區(qū)環(huán)境質(zhì)量綜合指數(shù)

從動(dòng)態(tài)演變趨勢(shì)看，全國(guó)及三大地區(qū)環(huán)境污染綜合指數(shù)均隨時(shí)間推移有不斷上升的趨勢(shì)，特別是2010年后，這種上升的趨勢(shì)更為明顯，這和2010年后我國(guó)再次出現(xiàn)的重化工業(yè)化現(xiàn)象以及節(jié)能減排政策執(zhí)行乏力有關(guān)，這也直接催生了“十二五”規(guī)劃中節(jié)能減排約束性指標(biāo)的提出。

由以上分析可知，強(qiáng)化生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)，降低污染排放，完成“十三五”減排目標(biāo)，湖南、山東、山西、江西、四川、湖北、廣東、陜西、遼寧等省份是重點(diǎn)監(jiān)控省份，中西部的落后地區(qū)是重點(diǎn)監(jiān)控地區(qū)。

（三）環(huán)境質(zhì)量綜合指數(shù)的收斂性檢驗(yàn)

收斂性檢驗(yàn)旨在研究環(huán)境污染的趨同或發(fā)散情況。若省與省之間環(huán)境污染存在收斂，表明環(huán)境政策的制定與實(shí)施使得省際之間污染物排放差異縮?。蝗舨淮嬖谑諗?，表明環(huán)境規(guī)制加大了省與省之間污染物排放的差異，意味著環(huán)境規(guī)制政策及扶持力度需要向污染物排放多（即環(huán)境質(zhì)量差）的地區(qū)傾斜。描述收斂性分析的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)差、變異系數(shù)、泰爾指數(shù)和δ系數(shù)等多個(gè)，本文通過(guò)計(jì)算變異系數(shù)來(lái)檢驗(yàn)省與省之間環(huán)境污染的差異與收斂。變異系數(shù)越大，表明變量之間（環(huán)境污染綜合指數(shù)）的離散程度越大；反之則越小。計(jì)算公式如下：

圖3 全國(guó)及三大地區(qū)變異系數(shù)變動(dòng)趨勢(shì)

從地區(qū)內(nèi)部看，東部地區(qū)變異系數(shù)在波動(dòng)中呈現(xiàn)明顯的“U型”變化，2008年是拐點(diǎn)，2008年之前變異系數(shù)呈現(xiàn)明顯的收斂特征，地區(qū)內(nèi)部各省份之間污染物排放差異縮小的趨勢(shì)較為明顯；2008年之后則呈現(xiàn)較為明顯的發(fā)散特征，各省份之間污染物排放差異逐漸擴(kuò)大。中部和西部地區(qū)環(huán)境污染變異系數(shù)在波動(dòng)中呈現(xiàn)較為穩(wěn)定的下降趨勢(shì)，地區(qū)內(nèi)部各省份之間環(huán)境污染差異隨時(shí)間推移呈現(xiàn)逐步縮小的態(tài)勢(shì)，說(shuō)明我國(guó)政府制定的環(huán)境規(guī)制政策措施對(duì)于縮小省與省之間污染物排放差異起到了一定的作用，也說(shuō)明加強(qiáng)省與省之間節(jié)能減排領(lǐng)域的技術(shù)交流與合作能夠有效縮小地區(qū)之間污染物排放的差異。

從地區(qū)之間的橫向比較看，2008年以前，三大地區(qū)之間環(huán)境污染差異較大，2008年以后這種差異開(kāi)始縮小，但東部和中西部地區(qū)之間的差異開(kāi)始擴(kuò)大，而中、西部之間的差異開(kāi)始縮小?？傮w來(lái)看，無(wú)論是地區(qū)之間還是地區(qū)內(nèi)部各省份之間，污染物排放差異都存在逐步縮小的態(tài)勢(shì)，這和“十一五”以來(lái)我國(guó)政府制定的污染物減排政策措施、各省節(jié)能減排技術(shù)的逐步成熟以及生態(tài)系統(tǒng)的逐步恢復(fù)密切相關(guān)。

四、環(huán)境污染變動(dòng)的影響因素分析

（一）變量選取及模型構(gòu)建

到目前為止，仍然缺乏一個(gè)正式的理論作為確定環(huán)境污染影響因素的依據(jù)。根據(jù)本文研究目的，結(jié)合中國(guó)環(huán)境污染的成因及經(jīng)濟(jì)社會(huì)所處的特殊發(fā)展階段，所選變量包括結(jié)構(gòu)因素（如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、所有制結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)），技術(shù)因素（如研發(fā)投入），外來(lái)投入因素（如外來(lái)資本投入），同時(shí)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和政府的環(huán)境規(guī)制政策也對(duì)環(huán)境質(zhì)量改善起到了積極的作用。①產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Stru）,用各省第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重表示，主要考察結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)污染物排放的影響；②所有制結(jié)構(gòu)（Own）,用實(shí)收資本中國(guó)家資本所占比重表示，主要考察所有制改革與環(huán)境質(zhì)量改善之間的關(guān)系；③能源結(jié)構(gòu)（Coal），用煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)總量的比重表示，考察能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)變動(dòng)與污染物排放的關(guān)系；④研發(fā)強(qiáng)度（R&D），用各省大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)支出占GDP的比重表示，同時(shí)納入研發(fā)強(qiáng)度的滯后項(xiàng)以反映研發(fā)支出的時(shí)間波及效應(yīng)；⑤經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（Pgdp），用各省人均GDP表示，反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境效應(yīng)；⑥環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（Ru?ge），用各省工業(yè)污染治理投資完成額占GDP的比重表示，目的是為了檢驗(yàn)政府的環(huán)境管制政策效應(yīng)，同時(shí)納入其滯后項(xiàng)以反映環(huán)境規(guī)制的時(shí)間效應(yīng)；⑦外資比重（FDI），用實(shí)收資本中外商資本和港澳臺(tái)資本所占比重表示，目的是為了檢驗(yàn)外資引入的環(huán)境效應(yīng)；⑧路徑依賴（S）,用環(huán)境污染綜合指數(shù)的滯后項(xiàng)表示。

其中，i表示省份，t表示時(shí)期，t-1表示滯后期，εi,t為不可觀測(cè)的時(shí)間效應(yīng)，用來(lái)解釋沒(méi)有包含在模型中的其他隨機(jī)因素的影響，ln為自然對(duì)數(shù)，α1-α10為回歸系數(shù)。

（二）回歸結(jié)果及分析

首先，對(duì)模型（9）進(jìn)行檢驗(yàn)，判斷模型的形式，F(xiàn)檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)均表明固定效應(yīng)模型優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型，對(duì)模型（9）采用廣義最小二乘（GLS）回歸，結(jié)果見(jiàn)表3所列。

表3 環(huán)境污染影響因素回歸結(jié)果

（1）從結(jié)構(gòu)因素看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與環(huán)境污染呈正相關(guān)關(guān)系，全國(guó)及三大地區(qū)系數(shù)檢驗(yàn)方向一致且至少5%顯著，表明第二產(chǎn)業(yè)比重增加有顯著增加污染物排放的作用。第二產(chǎn)業(yè)以工業(yè)為主，而工業(yè)既是能耗大戶又是排放大戶，近年來(lái)隨著我國(guó)工業(yè)化進(jìn)程的快速推進(jìn)及工業(yè)結(jié)構(gòu)重型化速度的加快，重化工業(yè)化呈現(xiàn)出明顯的粗放特點(diǎn)，放大了工業(yè)對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響。

所有制結(jié)構(gòu)回歸系數(shù)為正，全國(guó)及中西部地區(qū)系數(shù)檢驗(yàn)顯著，但東部地區(qū)系數(shù)檢驗(yàn)并不顯著，這意味著國(guó)有資本比重越大，對(duì)環(huán)境的影響就越大。從影響力度看，對(duì)西部地區(qū)的影響最大，依次為中部和東部，這和所有制結(jié)構(gòu)的地區(qū)差異緊密相關(guān)，東部地區(qū)集體經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位，中部地區(qū)以國(guó)有經(jīng)濟(jì)為主，西部地區(qū)國(guó)有經(jīng)濟(jì)占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。相對(duì)而言，國(guó)有經(jīng)濟(jì)更缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制，在節(jié)能減排領(lǐng)域難以形成有效的約束力。這一結(jié)論表明，強(qiáng)化對(duì)國(guó)有企業(yè)環(huán)境治理的激勵(lì)約束應(yīng)該成為降低各地區(qū)環(huán)境污染的重要因素。

煤炭消費(fèi)所占比重回歸系數(shù)在1%水平下高度顯著為正，全國(guó)及三大地區(qū)回歸結(jié)果一致。說(shuō)明能源結(jié)構(gòu)惡化即煤炭消費(fèi)比重增加具有顯著增加污染物排放的作用。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的能源結(jié)構(gòu)以煤為主，2014年我國(guó)能源自給率已達(dá)90%，但煤炭消費(fèi)仍然占70%左右，而煤炭是高排放能源，相關(guān)研究表明，煤炭和天然氣在相同能耗下排放污染物的比例為148∶1，排放二氧化硫的比例為700∶1，排放氮氧化合物的比例為29∶1。因此，煤炭消費(fèi)比重越大造成的環(huán)境壓力就越大。

（2）當(dāng)期研發(fā)投入回歸系數(shù)為負(fù)，全國(guó)及東部地區(qū)系數(shù)檢驗(yàn)顯著，中西部地區(qū)系數(shù)檢驗(yàn)并不顯著。而滯后一期的研發(fā)投入?yún)s顯著地降低了污染排放，滯后一期的研發(fā)投入每提高一個(gè)百分點(diǎn)，東、中、西部地區(qū)及全國(guó)環(huán)境污染綜合指數(shù)將分別降低0.405 3、0.276 3、0.296 2、0.321 8個(gè)百分點(diǎn)，研發(fā)支出的時(shí)間波及效應(yīng)顯著，表明增加研發(fā)投入特別是對(duì)綠色環(huán)保領(lǐng)域的研發(fā)投入具有顯著降低污染物排放的作用。

（3）地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高對(duì)降低污染物排放，改善環(huán)境質(zhì)量具有顯著的促進(jìn)作用。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，地方政府越有更多的資金用于生態(tài)恢復(fù)、治污減排等環(huán)境質(zhì)量改善方面的投資。這一經(jīng)驗(yàn)結(jié)論也是對(duì)“經(jīng)濟(jì)發(fā)展反哺生態(tài)環(huán)境”這一理論的支持。其現(xiàn)實(shí)意義在于：改善環(huán)境質(zhì)量、降低環(huán)境污染的根本途徑在于大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，認(rèn)為環(huán)境保護(hù)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)不相容的觀點(diǎn)是不現(xiàn)實(shí)的，現(xiàn)階段要解決的主要問(wèn)題在于如何保持資源環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

（4）當(dāng)期環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度回歸系數(shù)為負(fù)，但中、西部地區(qū)系數(shù)檢驗(yàn)并不顯著，而滯后一期環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度回歸系數(shù)為負(fù)且系數(shù)檢驗(yàn)顯著，環(huán)境規(guī)制的時(shí)間效應(yīng)明顯。說(shuō)明加大環(huán)境治理投資力度能夠有效降低污染物的排放，同時(shí)也能夠調(diào)動(dòng)地方政府改善環(huán)境質(zhì)量、加強(qiáng)生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)的積極性。因此，在現(xiàn)有財(cái)政分權(quán)體制下，如何平衡地方政府在環(huán)境保護(hù)、治污投資與發(fā)展經(jīng)濟(jì)等方面的積極性，是一個(gè)值得探討的重要問(wèn)題。

（5）外資比重回歸系數(shù)在東部地區(qū)不顯著為正，在中西部地區(qū)和全國(guó)層面顯著為正。說(shuō)明外資進(jìn)入在彌補(bǔ)我國(guó)資本和技術(shù)缺口、加快區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的同時(shí)，也惡化了中國(guó)的環(huán)境質(zhì)量，這一點(diǎn)和吳玉鳴（2007）等學(xué)者的研究結(jié)論基本一致，即作為貿(mào)易開(kāi)放的結(jié)果，各國(guó)紛紛降低環(huán)境門(mén)檻以吸引更多的外資進(jìn)入，出現(xiàn)所謂的向“底線賽跑”［14］。由于我國(guó)中西部地區(qū)的大部分省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，投資環(huán)境差，對(duì)外資進(jìn)入趨之若鶩，致使更多的外商資本將能耗大、污染重的產(chǎn)品生產(chǎn)與組裝環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到我國(guó)中西部地區(qū)，使中西部地區(qū)的“污染避難所”效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于東部，但也有學(xué)者得出了與此相反的結(jié)論（許和連等，2012）［15］。外資進(jìn)入對(duì)中國(guó)環(huán)境質(zhì)量影響如何，還有待于從產(chǎn)業(yè)層面、區(qū)域?qū)用孢M(jìn)行更多的實(shí)證檢驗(yàn)。

（6）就路徑依賴而言，全國(guó)及區(qū)域?qū)用婊貧w系數(shù)均顯著為正。表明環(huán)境污染程度受環(huán)境習(xí)慣的影響，具有一定的累加性和遞延性。一旦經(jīng)濟(jì)發(fā)展受益于低污染成本所帶來(lái)的好處，各地區(qū)就會(huì)有繼續(xù)探尋這條路徑的動(dòng)力，這需要有效的環(huán)境規(guī)制來(lái)影響改變?nèi)藗兊沫h(huán)境習(xí)慣、激發(fā)人們的環(huán)保意識(shí)。

五、結(jié)論及建議

本文將環(huán)境吸收因子納入環(huán)境質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系之中，通過(guò)構(gòu)建基于TOPSIS綜合評(píng)價(jià)法的環(huán)境污染綜合評(píng)價(jià)模型，測(cè)算了全國(guó)30個(gè)省份的環(huán)境污染綜合指數(shù)，分析了環(huán)境污染的差異與收斂，研究了環(huán)境污染變動(dòng)的驅(qū)動(dòng)因素。結(jié)論認(rèn)為：①分地區(qū)看，東部地區(qū)環(huán)境污染綜合指數(shù)最小，依次為西部和東部地區(qū)；分省份看，污染物排放最少（即環(huán)境質(zhì)量最好）的省份依次為福建、天津、海南、青海、寧夏、新疆、云南、黑龍江，其環(huán)境污染綜合指數(shù)均在0.35以下。污染物排放較多（即環(huán)境質(zhì)量較差）的省份依次為湖南、山東、江西、四川、湖北、廣東、遼寧，其環(huán)境質(zhì)量綜合指數(shù)均在0.5以上。②收斂性檢驗(yàn)結(jié)果表明，無(wú)論是地區(qū)之間還是地區(qū)內(nèi)部各省份之間，污染物排放差異都有進(jìn)一步縮小的趨勢(shì)。③環(huán)境污染影響因素回歸結(jié)果表明，第二產(chǎn)業(yè)比重增加、國(guó)有比重及煤炭比重增加會(huì)對(duì)降低污染排放產(chǎn)生負(fù)面影響，加大研發(fā)投入力度、提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，均能夠?qū)档铜h(huán)境污染產(chǎn)生積極的作用，環(huán)境污染具有一定的路徑依賴性；外資進(jìn)入惡化了中國(guó)的環(huán)境質(zhì)量，區(qū)域?qū)用妗拔廴颈茈y所”假說(shuō)成立。以上結(jié)論的重要啟示在于：

（1）考慮環(huán)境自凈能力指標(biāo)的環(huán)境污染綜合評(píng)價(jià)客觀地再現(xiàn)了中國(guó)省際環(huán)境質(zhì)量的真實(shí)狀況，不考慮環(huán)境自凈能力指標(biāo)的環(huán)境污染綜合評(píng)價(jià)有可能會(huì)高估環(huán)境污染。因此，植被、氣候、水資源和生態(tài)類(lèi)型的多樣性也是評(píng)價(jià)環(huán)境質(zhì)量的重要指標(biāo)，這一結(jié)論為采取措施保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)、提高環(huán)境自凈能力提供了有力的實(shí)證支持。相關(guān)職能部門(mén)在制定環(huán)境保護(hù)政策時(shí)，應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)與生態(tài)環(huán)境保護(hù)在提高環(huán)境質(zhì)量中的重要作用，將污染防治和生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)放在同等重要的地位。

（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然會(huì)付出一定的資源環(huán)境代價(jià)，但中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程不會(huì)停止，因此，如何協(xié)調(diào)好經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系尤為重要。現(xiàn)階段要解決的主要問(wèn)題是如何提質(zhì)、增效，降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境代價(jià)，東部地區(qū)應(yīng)該在現(xiàn)有基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)更清潔的增長(zhǎng)，中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)該高起點(diǎn)，在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，應(yīng)以本地區(qū)資源環(huán)境承載力為依據(jù)，謹(jǐn)慎布局資本密集型產(chǎn)業(yè)，有選擇的承接?xùn)|部地區(qū)高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。

（3）以結(jié)構(gòu)調(diào)整為依托，充分發(fā)揮結(jié)構(gòu)減排的積極作用。一是調(diào)整與優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，遵循“優(yōu)化存量，控制增量”的原則，指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、工業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，協(xié)調(diào)好產(chǎn)業(yè)發(fā)展與資源使用與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，逐步推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)由資源消耗型、環(huán)境污染型向資源節(jié)約型、環(huán)境友好型轉(zhuǎn)變。二是優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展水電、核電、風(fēng)電等清潔能源和可替代能源，逐步降低煤炭消費(fèi)比重，努力實(shí)現(xiàn)能源結(jié)構(gòu)的綠色轉(zhuǎn)型。三是在推動(dòng)所有制改革的過(guò)程中，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)國(guó)有企業(yè)節(jié)能減排的制度約束和社會(huì)責(zé)任，充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)在環(huán)境保護(hù)中的積極作用。

（4）加大研發(fā)投入力度，特別是節(jié)能減排領(lǐng)域綠色生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)工藝的研發(fā)投入。相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)加大對(duì)綠色研發(fā)的扶持力度，充分發(fā)揮技術(shù)減排的積極效應(yīng)。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)政府對(duì)污染物排放的控制能力，通過(guò)制定相應(yīng)的規(guī)制目標(biāo)及政策措施，促進(jìn)區(qū)域之間加強(qiáng)環(huán)境領(lǐng)域的技術(shù)交流與合作，這對(duì)于縮小地區(qū)差異，走資源節(jié)約、環(huán)境友好的區(qū)域平衡及可持續(xù)發(fā)展道路具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

（5）轉(zhuǎn)變招商引資思路。從引資對(duì)象看，應(yīng)注重引進(jìn)研發(fā)能力強(qiáng)、技術(shù)及知識(shí)密集度高的跨國(guó)公司；從引資結(jié)構(gòu)看，應(yīng)注重引進(jìn)能夠提供新型技術(shù)研發(fā)、培育新型人力資本，為產(chǎn)品銷(xiāo)售提供市場(chǎng)導(dǎo)向及信息資訊的外資企業(yè)；從引資模式看，應(yīng)注重引進(jìn)能夠承攬信息技術(shù)性外包服務(wù)及其業(yè)務(wù)流程的外資企業(yè)。通過(guò)一系列的政策措施，鼓勵(lì)更多的外資企業(yè)從資源消耗型、污染排放型流向技術(shù)密集型和知識(shí)密集型的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

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Regional Differences in China’s Environmental Quality and Their Influential Factors—An Empirical Analysis Based on the Provincial Panel Data

QU Xiao-e
(School of Economics and Finance,Xi’an Jiaotong University,Xi′an 710061,China)

The paper incorporates the environmental self purification ability index into the evaluation index system of environmental quali?ty,calculates the comprehensive index of environmental pollution of 30 provincial-level economic units in China from 2003 to 2014 and studies the driving factors of environmental pollution based on the comprehensive evaluation principle of TOPSIS.The conclusions are that the environmental quality of the eastern region is the best,followed by the western and central regions in the period of sample survey;From the perspective of sub provinces,the province with the best environmental quality is Fujian,followed by Tianjin,Hainan,Qinghai,Ningx?ia,Xinjiang,Yunnan and Heilongjiang;From the perspective of completing the“13th Five-Year”emissions reduction targets,Hunan, Shandong,Jiangxi,Sichuan,Hubei,Guangdong,and Liaoning with poor environmental quality are the key monitoring provinces,and the backward areas of the Midwest are the focus of monitoring areas.Increasing R&D investment and improving the level of economic develop?ment and the intensity of environmental regulation are able to effectively reduce the discharge of pollutants,and environmental pollution has a certain path dependence;Foreign capital investment worsens China’s environmental quality,regional level“pollution haven”hy?pothesis is established.Accordingly,the paper puts forward countermeasures and suggestions to reduce pollutant emissions and improve environmental quality.

environmental pollution;comprehensive evaluation;influential factors;regional differences

F124.5；F127

A

1007-5097（2017）02-0057-09

［責(zé)任編輯：張兵］

10.3969/j.issn.1007-5097.2017.02.008

2016-08-21

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（13BJY073）；西安市軟科學(xué)計(jì)劃研究項(xiàng)目（SF1505）；西安交通大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（sk2014033）

屈小娥（1964-），女，陜西西安人，副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：資源環(huán)境，可持續(xù)發(fā)展。