□張銳連，施國(guó)慶

（河海大學(xué)公共管理學(xué)院，南京江蘇 211100）

“一帶一路”倡議下海外投資社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管控研究

□張銳連，施國(guó)慶

（河海大學(xué)公共管理學(xué)院，南京江蘇 211100）

隨著“一帶一路”倡議的深入實(shí)施，可以預(yù)見(jiàn)，在未來(lái)的幾十年里，將會(huì)有更多的中國(guó)企業(yè)走出去，會(huì)有更多海外投資項(xiàng)目落地。而由于“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家涉及眾多，與中國(guó)國(guó)情存在較大差異，在項(xiàng)目投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，如若處理不當(dāng)，將會(huì)遭遇各種各樣的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。文章以社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)視角為基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)以往中國(guó)海外投資案例的分析以及對(duì)國(guó)際機(jī)構(gòu)通行社會(huì)保障政策的解讀，識(shí)別出中國(guó)企業(yè)海外投資過(guò)程中可能面臨的潛在的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。并通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)解讀，有的放矢，指出應(yīng)首先正視可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，以對(duì)其給予足夠的重視；其次，了解投資國(guó)的社會(huì)治理體系，并建立專(zhuān)門(mén)的對(duì)外援助機(jī)構(gòu)；最后強(qiáng)調(diào)企業(yè)在海外投資中應(yīng)開(kāi)展項(xiàng)目周期全過(guò)程的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析、監(jiān)測(cè)與管理，以預(yù)測(cè)和應(yīng)對(duì)投資過(guò)程中的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

一帶一路；海外投資；社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；管控措施

2013 年，習(xí)近平主席出訪(fǎng)期間，先后提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的重大倡議。其后，隨著習(xí)近平主席及李克強(qiáng)總理等高層推動(dòng)，2015年3月，為推進(jìn)實(shí)施“一帶一路”，中國(guó)政府特制定并發(fā)布《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》（簡(jiǎn)稱(chēng)“愿景與行動(dòng)”），“愿景與行動(dòng)”指出將依托新亞歐大陸橋經(jīng)濟(jì)走廊、中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊、中國(guó)-中亞-西亞經(jīng)濟(jì)走廊、中國(guó)-巴基斯坦經(jīng)濟(jì)走廊、孟中印緬經(jīng)濟(jì)走廊、中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊六大經(jīng)濟(jì)走廊實(shí)現(xiàn)與“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家的政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心相通?！耙粠б宦贰惫采婕?8個(gè)國(guó)家，具體包括蒙古、俄羅斯、中亞5國(guó)，東南亞11國(guó)，南亞8國(guó)，中東歐及南歐18國(guó)，獨(dú)聯(lián)體其它6國(guó)，西非北亞16國(guó)和澳大利亞、新西蘭。截至2015年底，我國(guó)與“一帶一路”相關(guān)國(guó)家貿(mào)易額約占進(jìn)出口總額的四分之一，投資建設(shè)了50多個(gè)境外經(jīng)貿(mào)合作區(qū)，承包工程項(xiàng)目突破3 000個(gè)。2015年，我國(guó)企業(yè)共對(duì)“一帶一路”相關(guān)的49個(gè)國(guó)家進(jìn)行了直接投資，投資額同比增長(zhǎng)18.2%。2015年，我國(guó)承接“一帶一路”相關(guān)國(guó)家服務(wù)外包合同金額178.3億美元，執(zhí)行金額121.5億美元，同比分別增長(zhǎng)42.6%和23.4%［1］。

總體而言，在過(guò)去的十幾年間，中國(guó)企業(yè)“走出去”成果累累，收獲不少，但失敗更多，如中國(guó)礦企開(kāi)發(fā)緬甸銅礦風(fēng)波、中電投緬甸密松水電站投資失敗、中鋼在澳大利亞的鐵礦投資虧損、中鐵在波蘭高速公路的低價(jià)傾銷(xiāo)等。隨著“一帶一路”倡議的實(shí)施，大批中國(guó)企業(yè)將大步邁出國(guó)門(mén)，而“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家主要分布在中亞、東南亞、南亞、中東歐和西亞、北非等地區(qū)，許多國(guó)家和地區(qū)人口稀少，經(jīng)濟(jì)水平相對(duì)落后。這些國(guó)家在法律體系、政治體制、民族宗教等方面存在較大差異，地緣環(huán)境和社會(huì)形勢(shì)復(fù)雜，互信不足［2］。中亞多國(guó)政治過(guò)渡和社會(huì)轉(zhuǎn)型前景不明，“顏色革命”或卷土重來(lái)。美國(guó)利用其在東南亞的影響力，力推“重返亞太”和跨太平洋戰(zhàn)略伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）談判，削弱中國(guó)影響力。南亞地緣基本特征是印巴對(duì)峙，長(zhǎng)期拖累區(qū)域一體化，也對(duì)中印巴三邊關(guān)系帶來(lái)復(fù)雜影響。中東地區(qū)歷來(lái)是恐怖主義孳生的溫床。西亞北非地區(qū)的地緣政治博弈和民族、宗教矛盾也非常復(fù)雜，飽受地緣政局格局重組和伊斯蘭教派矛盾激化之困［3］?！耙粠б宦贰蓖顿Y的道路上將充斥著風(fēng)險(xiǎn)、隱藏著陷阱。

1 理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述

經(jīng)濟(jì)投資的損失往往不是金融風(fēng)險(xiǎn)造成的，而是由金融風(fēng)險(xiǎn)以外的其它潛在的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)①本文研究的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與國(guó)際機(jī)構(gòu)通行的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，更多的是側(cè)重于項(xiàng)目準(zhǔn)備、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理階段所面臨的實(shí)際操作風(fēng)險(xiǎn)。文章對(duì)宏觀(guān)的政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等有所涉及，但不作重點(diǎn)說(shuō)明。引起的。貝克在《風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》中指出風(fēng)險(xiǎn)依賴(lài)于有關(guān)它們的知識(shí)而存在，它們也正是在這些知識(shí)中被放大或縮小，乃至消滅［4］。而科萬(wàn)羅和桑德曼認(rèn)為某一風(fēng)險(xiǎn)事件的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)與民眾對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的感知存在關(guān)系，但不存在一定的顯著性［5］。可以看出，引起社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的核心在于某一投資活動(dòng)中的人，人的活動(dòng)、人的反應(yīng)、人的理解等都會(huì)引起事件的偏差，當(dāng)偏差過(guò)大則會(huì)反過(guò)來(lái)導(dǎo)致人的行為偏差，或沖動(dòng)或過(guò)激，嚴(yán)重則會(huì)引起大規(guī)模的不可預(yù)測(cè)的反對(duì)活動(dòng)，造成投資受損、停產(chǎn)甚至失敗。同時(shí)，隨著社會(huì)的快速發(fā)展，公眾維權(quán)意識(shí)的轉(zhuǎn)變，傳播媒介的多樣，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)始展現(xiàn)出放大的特點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大也有其不一般的特征，常碩峰、伍麟認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)放大有四個(gè)特征，即主觀(guān)臆想性、不可預(yù)測(cè)性、成因復(fù)雜性、影響多重性［6］。

隨著學(xué)者對(duì)我國(guó)企業(yè)投資海外的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注度的不斷提高，部分學(xué)者對(duì)我國(guó)企業(yè)投資海外的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了一定的研究，主要集中在國(guó)家實(shí)施“走出去”以及相關(guān)對(duì)外投資戰(zhàn)略期間，相關(guān)學(xué)者主要對(duì)不同區(qū)域、國(guó)別、行業(yè)等方面的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了一定的研究。

1.1 對(duì)投資不同區(qū)域、國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)研究

鄭磊通過(guò)對(duì)東盟10國(guó)的政治環(huán)境、法律環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等的詳細(xì)論述，對(duì)不同國(guó)家的綜合投資風(fēng)險(xiǎn)作出判斷，并提出從產(chǎn)業(yè)選擇、區(qū)位選擇等方面進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，擇優(yōu)投資［7］。Pekna Tetiana對(duì)烏克蘭的經(jīng)濟(jì)和投資現(xiàn)狀以及對(duì)相關(guān)投資環(huán)境問(wèn)題，主要包括烏克蘭的基礎(chǔ)設(shè)施因素、金融運(yùn)行體系、科技體系、法律因素和投資稅收體系進(jìn)行了初步分析，探討了對(duì)烏克蘭直接投資的成本與風(fēng)險(xiǎn)因素，包括：人才和勞動(dòng)力成本、外商投資的其他商務(wù)成本及政治和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等［8］。趙鴻鑫從自然環(huán)境、社會(huì)與文化環(huán)境、政治環(huán)境以及重點(diǎn)投資產(chǎn)業(yè)等方面，分別對(duì)“越老緬”三國(guó)的投資環(huán)境進(jìn)行分析，結(jié)合三國(guó)不同特點(diǎn)，對(duì)中國(guó)企業(yè)在“越老緬”三國(guó)的投資機(jī)遇進(jìn)行分析［9］。徐昱東則以評(píng)價(jià)地區(qū)投資吸引力的直接法和間接法，對(duì)俄羅斯各地區(qū)投資吸引力的排名及變化進(jìn)行分析，并結(jié)合新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下的解釋?zhuān)瑸橥顿Y者到俄羅斯投資選擇合理區(qū)位提供決策支持。張明德從政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等方面風(fēng)險(xiǎn)分析著手，對(duì)投資拉美地區(qū)提出創(chuàng)建多元合作方式，簽署國(guó)家層面的雙邊和多邊投資保護(hù)協(xié)定，以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)［10］。李鋒［11］、馬昀［12］等也對(duì)投資“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及策略進(jìn)行了研究。

1.2 對(duì)投資不同行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)研究

趙苗分析了委內(nèi)瑞拉的自然、經(jīng)濟(jì)、政治等涉及投資的多方面影響因素，著重對(duì)委內(nèi)瑞拉的油氣資源分布及地質(zhì)和勘探開(kāi)發(fā)水平等作了詳細(xì)說(shuō)明，認(rèn)為政治風(fēng)險(xiǎn)是我國(guó)進(jìn)行油氣勘探開(kāi)發(fā)投資時(shí)需要重點(diǎn)考察的內(nèi)容［13］。申萬(wàn)等人從資源、政治法律環(huán)境、社會(huì)因素、經(jīng)濟(jì)狀況、基礎(chǔ)建設(shè)等方面構(gòu)建煤炭行業(yè)海外投資目標(biāo)國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，指出在其研究的國(guó)別中，發(fā)達(dá)國(guó)家總體風(fēng)險(xiǎn)低于其它國(guó)家［14］。肖輝運(yùn)用PEST分析法，從政治，經(jīng)濟(jì)，社會(huì)和技術(shù)四個(gè)方面進(jìn)行外部風(fēng)險(xiǎn)源分析，從財(cái)務(wù)和管理兩方面進(jìn)行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)源分析。在此基礎(chǔ)上，分析了中國(guó)礦業(yè)企業(yè)跨國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)機(jī)理［15］。韻學(xué)飛［16］、陳倞［17］、王旋子［18］等人從不同角度對(duì)不同行業(yè)的對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了相關(guān)分析。

1.3 對(duì)投資海外的環(huán)境責(zé)任研究

韓秀麗從母國(guó)的角度出發(fā)，并對(duì)海外投資國(guó)環(huán)境、政治、經(jīng)濟(jì)和法律分析的基礎(chǔ)上，針對(duì)中國(guó)規(guī)制海外投資地環(huán)境的法律現(xiàn)狀和問(wèn)題，從中國(guó)的國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法兩個(gè)方面，對(duì)中國(guó)海外投資地環(huán)境保護(hù)的法律提出了嘗試性構(gòu)想［19］。任愽遠(yuǎn)指出中國(guó)逐漸意識(shí)到中國(guó)企業(yè)在走出去的過(guò)程中必須注重保護(hù)東道國(guó)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境，這樣才能使中國(guó)的海外投資健康發(fā)展，認(rèn)為中國(guó)海外投資者應(yīng)加強(qiáng)自身社會(huì)責(zé)任意識(shí)，主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，積極應(yīng)對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)［20］。陳朝暉指出對(duì)于可能造成環(huán)境污染的跨國(guó)生產(chǎn)性企業(yè)，應(yīng)當(dāng)樹(shù)立社會(huì)責(zé)任意識(shí)，并通過(guò)主動(dòng)投保環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)降低投資的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)［21］。

1.4 對(duì)投資海外的政治風(fēng)險(xiǎn)研究

黎軻采用包含政府穩(wěn)定度、社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投資環(huán)境、國(guó)內(nèi)沖突、外部沖突、腐敗、軍隊(duì)勢(shì)力、宗教局勢(shì)、法律和秩序、種族沖突、民主穩(wěn)健度、官僚體系質(zhì)量在內(nèi)的指標(biāo)，構(gòu)建了政治風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。實(shí)證研究證明，對(duì)于不同類(lèi)型的企業(yè)，其尋求的政治風(fēng)險(xiǎn)和制度距離有所區(qū)別［22］。張文君從地域、政治力量和影響范圍等角度分析當(dāng)前中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資過(guò)程中所面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：恐怖主義、社會(huì)騷亂、動(dòng)亂和內(nèi)戰(zhàn)；東道國(guó)政策的負(fù)面變化等。結(jié)合東道國(guó)的內(nèi)部因素解釋了海外政治風(fēng)險(xiǎn)的成因，最后探討了中國(guó)企業(yè)海外投資政治風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略［23］。孟醒等人探討了社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)對(duì)我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資（OFDI）區(qū)位選擇的影響，并指出我國(guó)與投資國(guó)的雙邊關(guān)系在很大程度上影響企業(yè)對(duì)海外投資的關(guān)注點(diǎn)，認(rèn)為我國(guó)企業(yè)目前具有重政治風(fēng)險(xiǎn)而輕社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)［24］。蔣姮［25］，李曉，李俊久［26］等人對(duì)“一帶一路”投資的政治風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了較為細(xì)致的闡述。

眾多學(xué)者對(duì)于中國(guó)企業(yè)投資海外風(fēng)險(xiǎn)的研究豐富多樣。從投資不同區(qū)域、國(guó)別到不同行業(yè)，學(xué)者們都進(jìn)行了詳細(xì)的論述，提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，同時(shí)有的學(xué)者也研究了投資海外需要承擔(dān)的環(huán)境責(zé)任和可能遇到的政治風(fēng)險(xiǎn)，并有針對(duì)性地提出了解決方案?？v觀(guān)前人所作的研究，不論是對(duì)投資不同區(qū)域、國(guó)別還是行業(yè)的研究，多數(shù)都是從宏觀(guān)的角度進(jìn)行分析，主要聚焦于從政治、經(jīng)濟(jì)、文化、自然等方面，并未結(jié)合中國(guó)企業(yè)海外投資的實(shí)際案例與國(guó)際通行準(zhǔn)則進(jìn)行全面系統(tǒng)的論述。因此，本文基于此，結(jié)合“一帶一路”倡議的大背景，中國(guó)企業(yè)實(shí)際投資海外的失敗案例分析以及國(guó)際機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)要素的理解和控制措施，從宏觀(guān)和微觀(guān)的角度有針對(duì)性地提出中國(guó)企業(yè)投資海外規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施，以期為中國(guó)企業(yè)在“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家投資發(fā)揮預(yù)警與保障的作用。

2 “一帶一路”倡議下海外投資社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)要素識(shí)別

社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別依托于對(duì)我國(guó)海外投資失敗案例的梳理與探究，另一方面依賴(lài)于對(duì)國(guó)際機(jī)構(gòu)通行的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)要素的理解與接受?！霸妇芭c行動(dòng)”明確指出基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通是“一帶一路”建設(shè)的優(yōu)先領(lǐng)域，并指出要加強(qiáng)能源、基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通合作，共同維護(hù)輸油、輸氣管道等運(yùn)輸通道安全?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)與能源資源的開(kāi)發(fā)將是“一帶一路”倡議下優(yōu)先和重點(diǎn)建設(shè)的領(lǐng)域。

考慮到“一帶一路”倡議于2015年3月正式公布，且大批項(xiàng)目正處于準(zhǔn)備階段，問(wèn)題出現(xiàn)尚少。因此，本文以中國(guó)企業(yè)近幾年海外投資的沙特輕軌項(xiàng)目和萊比塘銅礦為例，分析探究“一帶一路”投資建設(shè)過(guò)程中可能面臨的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

2.1 中國(guó)企業(yè)海外投資典型案例①沙特輕軌項(xiàng)目和萊比塘銅礦項(xiàng)目資料均整理自：《誰(shuí)坑了中國(guó)企業(yè)？》劉洪著，成都：四川人民出版社，2016.1.

2.1.1 沙特輕軌項(xiàng)目。2009年2月中國(guó)鐵建在沙特利雅得簽署了一份17.7億美元的沙特麥加輕軌項(xiàng)目的承包協(xié)議。麥加輕軌項(xiàng)目起于加馬拉站，至終點(diǎn)阿拉法特站。正線(xiàn)全長(zhǎng)18.06公里，環(huán)線(xiàn)折返線(xiàn)長(zhǎng)1.6公里，其中高架段長(zhǎng)13.36公里。全線(xiàn)共設(shè)9座車(chē)站，其中高架站7座，另設(shè)車(chē)輛段1座，整個(gè)建設(shè)工期約22個(gè)月。由中國(guó)鐵建獨(dú)家設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工總承包，隨后還將負(fù)責(zé)三年的運(yùn)營(yíng)管理，建成后，將極大緩解每年數(shù)百萬(wàn)穆斯林朝覲者在麥加朝覲期間的交通壓力。

然而，在2010年10月的聲明中，中國(guó)鐵建指出由于種種原因，導(dǎo)致項(xiàng)目工作量和成本投入大幅增加，計(jì)劃工期出現(xiàn)階段性延誤，按照合同要求，該項(xiàng)目預(yù)計(jì)虧損41.53億元。一項(xiàng)海外工程，使得中國(guó)鐵建虧損大半年的利潤(rùn)，按照中國(guó)鐵建的說(shuō)法，原因出在項(xiàng)目承包采用了EPC+O&M（即設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工+運(yùn)營(yíng)、維護(hù)）模式，項(xiàng)目簽約時(shí)只有概念設(shè)計(jì)，而在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，實(shí)際工程數(shù)量比簽約時(shí)預(yù)計(jì)工程數(shù)量大幅度增加。通過(guò)資料收集與整理，可發(fā)現(xiàn)，中鐵建輕軌虧損的直接原因主要是勞工問(wèn)題和業(yè)主不合理的變更設(shè)計(jì)。第一，勞工問(wèn)題。在以往的海外項(xiàng)目中，中國(guó)企業(yè)都習(xí)慣于從國(guó)內(nèi)招聘工人，中國(guó)工人吃苦耐勞、成本相對(duì)較低，這也是中國(guó)工程企業(yè)海外競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)之一。但在沙特麥加情況則有所不同，按照合同要求，項(xiàng)目須在一年多內(nèi)建成。由于該項(xiàng)目事關(guān)圣城麥加，三分之二的地段屬非穆斯林進(jìn)入?yún)^(qū)，中國(guó)鐵建不得不更改原先的派工和用工計(jì)劃，在沙特招聘穆斯林工人來(lái)負(fù)責(zé)這些項(xiàng)目，極大地提高了用工的成本。即便如此，為按期完成項(xiàng)目，中國(guó)鐵建還不得不租用當(dāng)?shù)氐墓こ虣C(jī)械。當(dāng)時(shí)的中東正處于大興土木的階段，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，勞動(dòng)力成本相當(dāng)高昂，中國(guó)鐵建的用工成本為此大幅攀升。第二，沙特對(duì)設(shè)計(jì)方案的更改。沙特輕軌項(xiàng)目共需建成9座車(chē)站，最初沙特方面只要求在2010年10月建成4座，但最終又增加成7座。此外，沙特方面又要求增加運(yùn)力，與此同時(shí)，沙特方面負(fù)責(zé)的地下管道網(wǎng)、土地征用和重新選址工作也使得工程大大延期。第三，國(guó)家利益的考慮。在中沙官方看來(lái)，這一項(xiàng)目是作為兩國(guó)國(guó)家元首親自見(jiàn)證簽約的項(xiàng)目，是深化兩國(guó)友誼的見(jiàn)證，虎頭蛇尾或者工程爛尾，必然會(huì)影響大局。工程已開(kāi)工，中國(guó)鐵建由此進(jìn)退兩難。繼續(xù)承建，意味著成本不斷上升、虧損繼續(xù)增加；放棄承建，則會(huì)背上惡名。從公司利益和國(guó)家關(guān)系大局考慮，中國(guó)鐵建別無(wú)選擇，必須承擔(dān)巨大虧損硬著頭皮保質(zhì)保量完成項(xiàng)目。

2.1.2 萊比塘銅礦。萊比塘銅礦位于緬甸北部實(shí)皆省孟育瓦縣，被認(rèn)為是緬甸最大的銅礦。由中國(guó)萬(wàn)寶礦業(yè)與屬于緬甸軍隊(duì)的經(jīng)濟(jì)控股公司合作開(kāi)發(fā)，設(shè)計(jì)年產(chǎn)量為10萬(wàn)噸陰極銅，另外兩個(gè)銅礦年產(chǎn)量4萬(wàn)噸，是中國(guó)萬(wàn)寶礦業(yè)從加拿大一家礦業(yè)公司手中整體收購(gòu)而來(lái)。按照相關(guān)協(xié)議，萬(wàn)寶礦業(yè)將向萊比塘銅礦投資10億美元，向另外兩家銅礦投資5億美元。利益分配為：按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)扣除56%的成本后，緬甸政府可得16.8%的利潤(rùn)，緬甸經(jīng)濟(jì)控股公司可獲13.8%，而百分之百投資的中國(guó)萬(wàn)寶礦業(yè)則可獲得13.33%。萊比塘銅礦的開(kāi)發(fā)能夠促進(jìn)地區(qū)發(fā)展，提供就業(yè)機(jī)會(huì)，提高當(dāng)?shù)厝嗣裆钏?，完全可以成為一個(gè)雙贏(yíng)的項(xiàng)目。然而，讓中方意想不到的是，銅礦開(kāi)工前后，不少村民游行反對(duì)，其后，一些激進(jìn)者更堵塞礦區(qū)工地，并和政府軍警發(fā)生沖突，項(xiàng)目施工不得不停止。由于工程停工，當(dāng)時(shí)估計(jì)每月?lián)p失高達(dá)200萬(wàn)美元。

一個(gè)看似雙贏(yíng)的項(xiàng)目，卻引起群眾集體反對(duì)，根據(jù)西方媒體及相關(guān)資料可知，引起群體性反對(duì)的原因有以下幾個(gè)方面。第一，征地補(bǔ)償不足。根據(jù)《人民日?qǐng)?bào)》披露，整個(gè)萊比塘銅礦需搬遷4個(gè)村莊442戶(hù)居民，至停工前已完成229戶(hù)搬遷。按照萬(wàn)寶礦業(yè)相關(guān)人員介紹，中方項(xiàng)目公司使用土地時(shí)，土地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)由當(dāng)?shù)卣_定并經(jīng)緬甸政府高層審批，為拿到新礦所需的7 800英畝（合3 160公頃）土地，萬(wàn)寶礦業(yè)向當(dāng)?shù)鼐用裉峁┝艘挥€600美元的補(bǔ)償款，萬(wàn)寶公司土地補(bǔ)償金的累計(jì)支出已達(dá)500萬(wàn)美元。即使如此，當(dāng)?shù)鼐用袢詫?duì)補(bǔ)償不滿(mǎn)，在要求更高補(bǔ)償款的同時(shí)，一些村民又提出了環(huán)境保護(hù)、佛塔保護(hù)的問(wèn)題。第二，沒(méi)有解決當(dāng)?shù)鼐用窬蜆I(yè)問(wèn)題。由于礦區(qū)開(kāi)發(fā)，萬(wàn)寶礦業(yè)把當(dāng)?shù)鼐用竦耐恋剡M(jìn)行征收，使得不少居民成為失地農(nóng)民，為了解決失地農(nóng)民的就業(yè)問(wèn)題，萬(wàn)寶公司提出搬遷農(nóng)戶(hù)每家至少可以安排一人在礦區(qū)工作，以解決村民的收入來(lái)源問(wèn)題。然而，當(dāng)?shù)卮迕駥?duì)此并不買(mǎi)賬，認(rèn)為此舉根本解決不了他們的生活生產(chǎn)問(wèn)題，借此發(fā)揮，提出一些與項(xiàng)目無(wú)關(guān)的政治要求，甚至揚(yáng)言要把萊比塘銅礦項(xiàng)目變成第二個(gè)密松水電站項(xiàng)目。第三，緬甸國(guó)內(nèi)政局變動(dòng)。當(dāng)時(shí)緬甸國(guó)內(nèi)處于政治大變局過(guò)程中，政府的威信受到質(zhì)疑，同時(shí)由于政局變動(dòng)，緬甸報(bào)禁結(jié)束，私營(yíng)媒體紛紛出現(xiàn)，面對(duì)這種與外企爭(zhēng)端的案件，媒體多是一邊倒地抨擊中國(guó)企業(yè)，引發(fā)當(dāng)?shù)孛癖娛就涡小?/p>

另外，還有很多的海外投資案例值得關(guān)注，如由于政局變動(dòng)而導(dǎo)致的中電投資緬甸密松水電站失敗，由于環(huán)保管制、勞工保障大幅投入而導(dǎo)致中鋼在澳大利亞鐵礦投資虧損，由于管理觀(guān)念和方法差異、區(qū)域差異而導(dǎo)致中鐵在波蘭高速公路低價(jià)傾銷(xiāo)等。由此可見(jiàn)，中國(guó)企業(yè)投資海外遭遇困難或者失敗的原因可謂是復(fù)雜多樣，既有較為宏觀(guān)的國(guó)與國(guó)間的政治斗爭(zhēng)、政府間的利益博弈，也有環(huán)境保護(hù)要求和流程的差異，更有如征地補(bǔ)償、勞工保障、就業(yè)機(jī)會(huì)、婦女權(quán)益保障等具體的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)源。

大國(guó)博弈、政局動(dòng)蕩、環(huán)境敏感等問(wèn)題對(duì)“一帶一路”倡議下海外投資項(xiàng)目的可持續(xù)性帶來(lái)巨大的挑戰(zhàn)。中泰鐵路作為“一帶一路”倡議下標(biāo)志性的鐵路建設(shè)項(xiàng)目卻歷經(jīng)坎坷。2016年3月22日國(guó)家發(fā)改委副主任寧吉喆在博鰲論壇指出中泰鐵路將在5月份開(kāi)工建設(shè)，然而就在3月25日，經(jīng)歷大國(guó)博弈，特別是“日本插足”和“泰國(guó)政壇地震”之后，泰國(guó)單方面宣布合作縮水，決定自籌資金投資中泰鐵路項(xiàng)目，不向中方貸款且不修建北段的出境鐵路線(xiàn)，使得這條鐵路的經(jīng)濟(jì)價(jià)值大幅降低，“一帶一路”上標(biāo)志性的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目面臨夭折的危險(xiǎn)。2015年11月，中國(guó)和蒙古發(fā)表聯(lián)合聲明，宣布中蒙將聯(lián)合發(fā)展大型工業(yè)項(xiàng)目，其中包括多座水電站，中國(guó)進(jìn)出口銀行已向蒙古方面提供10億美元貸款，以開(kāi)工建設(shè)埃金高爾水電項(xiàng)目。然而，2016年6月6日，俄羅斯與蒙古會(huì)晤期間，叫停中國(guó)“一帶一路”援蒙水電站投資項(xiàng)目。俄指責(zé)水電站建設(shè)會(huì)破壞貝爾加湖生態(tài)環(huán)境，立即凍結(jié)該項(xiàng)目，經(jīng)世界遺產(chǎn)中心作出決議之前，不進(jìn)行任何項(xiàng)目的實(shí)施。

2.2 國(guó)際機(jī)構(gòu)對(duì)于投資項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別

從20世紀(jì)70年代末開(kāi)始，中國(guó)開(kāi)始推行“改革開(kāi)放”的政策，對(duì)內(nèi)對(duì)外同步變革，30多年來(lái)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)飛越，國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力整體大幅上升，人民生活水平不斷提高，逐步向小康社會(huì)邁進(jìn)。但是，在經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的同時(shí)，我國(guó)環(huán)境問(wèn)題不斷顯現(xiàn)，大氣污染、水污染、噪聲污染，霧霾不斷加重。為此，中央政府和地方政府積極采取措施，從環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、評(píng)價(jià)方法、執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)等方面加強(qiáng)對(duì)污染企業(yè)的控制，實(shí)行“三同時(shí)”等環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度，在一定程度上減慢了環(huán)境污染的速度。但是，不論是中國(guó)政府、企業(yè)、公眾等對(duì)于社會(huì)評(píng)價(jià)方面的關(guān)注則較少，對(duì)項(xiàng)目只要求進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)，但很少有項(xiàng)目要求進(jìn)行社會(huì)影響評(píng)價(jià)，而在國(guó)際社會(huì)，眾多國(guó)際機(jī)構(gòu)，如世界銀行、國(guó)際金融公司、亞洲開(kāi)發(fā)銀行、國(guó)際水電協(xié)會(huì)對(duì)于機(jī)構(gòu)貸款項(xiàng)目或者行業(yè)內(nèi)項(xiàng)目要求務(wù)必同時(shí)進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)或社會(huì)影響評(píng)價(jià)。在此，簡(jiǎn)單介紹以上主要國(guó)際機(jī)構(gòu)對(duì)于貸款項(xiàng)目投資或者行業(yè)內(nèi)投資項(xiàng)目的社會(huì)保障政策或者社會(huì)政策框架，這些機(jī)構(gòu)在世界范圍具有一定影響力且其政策被較多國(guó)家或組織所采納。

2.2.1 世界銀行①通過(guò)對(duì)世界銀行環(huán)境社會(huì)政策整理而得，具體請(qǐng)參見(jiàn)世界銀行官網(wǎng)：http：//www.worldbank.org/.。世界銀行成立于1945年12月27日，目前世界銀行集團(tuán)由國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行、國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)、國(guó)際金融公司、多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)和國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心五個(gè)成員機(jī)構(gòu)組成。世界銀行致力于減少貧困、支持發(fā)展，是全世界發(fā)展中國(guó)家獲得資金與技術(shù)援助的重要來(lái)源。當(dāng)前，世行幾乎在各行各業(yè)和所有發(fā)展中國(guó)家參與了1 800多個(gè)項(xiàng)目。2011財(cái)年，世行向發(fā)展中國(guó)家的303個(gè)項(xiàng)目提供了469億美元的資金。

2001 年，世界銀行業(yè)務(wù)手冊(cè)中對(duì)項(xiàng)目可能產(chǎn)生的環(huán)境和社會(huì)問(wèn)題提供了相應(yīng)的環(huán)境和社會(huì)政策，在社會(huì)政策框架中，世行進(jìn)一步全面地從非自愿移民、少數(shù)民族、文化遺產(chǎn)等方面對(duì)項(xiàng)目可能產(chǎn)生的社會(huì)問(wèn)題進(jìn)行指導(dǎo)。

非自愿移民的政策目標(biāo)包括：如果不精心計(jì)劃并采取適當(dāng)措施，非自愿移民可能會(huì)造成長(zhǎng)期的嚴(yán)重困難、貧窮和對(duì)環(huán)境的破壞。因而，世界銀行非自愿移民政策的整體目標(biāo)具體包括：第一，探討一切可行的項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案，以盡可能避免或減少非自愿移民；第二，如果移民不可避免，移民活動(dòng)應(yīng)作為可持續(xù)發(fā)展方案來(lái)構(gòu)思和執(zhí)行。應(yīng)提供充分的資金，使移民能夠分享項(xiàng)目的效益。應(yīng)與移民進(jìn)行認(rèn)真的協(xié)商，使他們有機(jī)會(huì)參與移民安置方案的規(guī)劃和實(shí)施；第三，應(yīng)幫助移民努力提高生計(jì)和生活水平，至少使其真正恢復(fù)到搬遷前或項(xiàng)目開(kāi)始前的較高水平。世行規(guī)定對(duì)于項(xiàng)目可能產(chǎn)生的移民問(wèn)題，借款方應(yīng)編制一份移民安置規(guī)劃或移民安置政策框架。

少數(shù)民族政策目標(biāo)包括：第一，保證少數(shù)民族從發(fā)展項(xiàng)目中受益；第二，避免或減少世行資助活動(dòng)可能給少數(shù)民族造成的不利影響。當(dāng)世行投資項(xiàng)目涉及因社會(huì)地位所限無(wú)法維護(hù)其土地和其它生產(chǎn)資源方面之權(quán)益的少數(shù)民族或其他人群時(shí)，有必要采取特別行動(dòng)。世行的政策是：為解決與少數(shù)民族有關(guān)的問(wèn)題而采取的戰(zhàn)略必須以少數(shù)民族本身的知情參與為基礎(chǔ)。因此，通過(guò)直接協(xié)商確定當(dāng)?shù)匾庠?，在?xiàng)目實(shí)施方案中吸收少數(shù)民族的經(jīng)驗(yàn)，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候使用有經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家，都是那些涉及少數(shù)民族和涉及他們對(duì)自然資源和經(jīng)濟(jì)資源的權(quán)利的項(xiàng)目所面臨的中心任務(wù)。世行在關(guān)于少數(shù)民族問(wèn)題時(shí)，特別提到要制定少數(shù)民族發(fā)展計(jì)劃。

世行關(guān)于文化遺產(chǎn)的總體政策是在保護(hù)和尋求避免徹底毀壞文物方面提供幫助。具體包括：第一，世行通常拒絕資助那些顯著破壞文物并使其無(wú)法修復(fù)的項(xiàng)目，而僅資助那些在選址和設(shè)計(jì)中考慮到防止這類(lèi)破壞的項(xiàng)目；第二，世行在其資助的項(xiàng)目中，對(duì)所涉及的文物提供保護(hù)和改善，而不是任其自生自滅。在某些情況下，為了使遺址和建筑物能夠得以保存、研究和在原處修復(fù)，項(xiàng)目最好重新選址；第三，只有在項(xiàng)目的期望效益非常大，且據(jù)主管機(jī)構(gòu)證實(shí)文物的損失和破壞不可避免、微不足道或是可以接受時(shí)，才有可能允許偏離本政策。論證的有關(guān)細(xì)節(jié)應(yīng)在項(xiàng)目文件中予以闡述；第四，無(wú)論世行對(duì)可能涉及文物的項(xiàng)目?jī)?nèi)容提供資助與否，本政策適用于世行參與的任何項(xiàng)目。

2.2.2 國(guó)際金融公司②通過(guò)對(duì)國(guó)際金融公司《社會(huì)和環(huán)境可持續(xù)性政策和績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)》整理而得，具體請(qǐng)參見(jiàn)國(guó)際金融公司官網(wǎng)：http：//www.ifc. org/wps/wcm/connect/corp_ext_content/ifc_external_corporate_site/home.。國(guó)際金融公司是世界銀行下屬機(jī)構(gòu)之一。1956年7月正式成立，總部設(shè)于華盛頓，有184個(gè)成員國(guó)。它雖是世界銀行的附屬機(jī)構(gòu)，但它本身具有獨(dú)立的法人地位。

2006年4 月，IFC批準(zhǔn)生效了《社會(huì)和環(huán)境可持續(xù)性政策和績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)》，覆蓋社會(huì)和環(huán)境評(píng)估和管理系統(tǒng)、勞工和工作條件、污染防治和控制、社區(qū)健康和安全、土地征收和非自愿移民、生物多樣性的保護(hù)和可持續(xù)自然資源的管理、土著居民、文化遺產(chǎn)等多個(gè)領(lǐng)域。其中涉及社會(huì)可持續(xù)性的有勞工和工作條件，社區(qū)健康和安全、非自愿移民、土著居民以及文化遺產(chǎn)。

勞工和工作條件的政策目標(biāo)包括：第一，建立、維持和改善勞資關(guān)系；第二，促進(jìn)工人的公平待遇、非歧視和平等機(jī)會(huì)，并遵守國(guó)內(nèi)勞動(dòng)和雇用法；第三，通過(guò)闡明童工和強(qiáng)迫勞動(dòng)來(lái)保護(hù)勞動(dòng)力；第四，促進(jìn)安全和健康的工作條件，并保護(hù)和增進(jìn)工人健康。

社區(qū)健康和安全政策目標(biāo)包括：第一；避免或最大限度地減少在項(xiàng)目存續(xù)周期內(nèi)因日常和非日常情況而給當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)健康和安全帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)及影響；第二，確保人員和財(cái)產(chǎn)的安全保衛(wèi)工作以一種避免或最大限度地減少對(duì)社區(qū)安全帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的合法方式加以實(shí)施。

非自愿移民政策目標(biāo)包括：第一，盡量避免搬遷，如果無(wú)法避免，開(kāi)發(fā)替代項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案以縮小搬遷規(guī)模；第二，避免強(qiáng)制性驅(qū)逐；第三，預(yù)測(cè)和避免由土地征收或土地使用限制給社會(huì)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的負(fù)面影響，或是當(dāng)無(wú)法避免時(shí)通過(guò)以下方式最大限度降低這種負(fù)面影響：（a）以重置成本對(duì)財(cái)產(chǎn)損失進(jìn)行補(bǔ)償；（b）借助適當(dāng)?shù)男畔⒐_(kāi)、咨詢(xún)會(huì)、受影響群體知情參與等方式，推動(dòng)移民安置行動(dòng)順利開(kāi)展；第四，提高或恢復(fù)移民的生計(jì)方式和生活水平；第五，安置點(diǎn)提供充足住房，終身居住有保障，以改善動(dòng)遷移民的生活條件。

土著居民政策目標(biāo)包括：第一，確保開(kāi)發(fā)過(guò)程培養(yǎng)對(duì)土著居民尊嚴(yán)、人權(quán)、渴望、文化以及基于自然資源之生計(jì)的全面尊重；第二，以一種在文化上適當(dāng)之方式，避免對(duì)土著居民社區(qū)帶來(lái)不良影響，或在無(wú)法避免時(shí)，最大限度地減少、減緩或補(bǔ)償此種影響，并且提供享有發(fā)展福祉的機(jī)會(huì)；第三，在某一項(xiàng)目周期內(nèi)與受到該項(xiàng)目影響的土著居民建立和維持一種持續(xù)的關(guān)系；第四，當(dāng)項(xiàng)目位于土著居民傳統(tǒng)或慣常使用的土地上時(shí)，與土著居民進(jìn)行善意協(xié)商并讓其知情參與；第五，尊重和保護(hù)土著居民的文化、知識(shí)和慣例。

文化遺產(chǎn)政策目標(biāo)包括：第一，保護(hù)文化遺產(chǎn)免受項(xiàng)目活動(dòng)帶來(lái)的不良影響并且為其保護(hù)工作提供支持；第二，在業(yè)務(wù)活動(dòng)中促使平等分擔(dān)因使用文化遺產(chǎn)帶來(lái)的益處。

2.2.3 亞洲開(kāi)發(fā)銀行①通過(guò)對(duì)亞洲開(kāi)發(fā)銀行《保障政策聲明》整理而得，具體請(qǐng)參見(jiàn)亞洲開(kāi)發(fā)銀行官網(wǎng)：http：//www.adb.org/.。亞洲開(kāi)發(fā)銀行（ADB）是亞洲和太平洋地區(qū)的區(qū)域性多邊開(kāi)發(fā)金融機(jī)構(gòu)?？偛吭O(shè)于菲律賓首都馬尼拉。它是聯(lián)合國(guó)亞洲及太平洋經(jīng)濟(jì)社會(huì)委員會(huì)（聯(lián)合國(guó)亞太經(jīng)社會(huì)）贊助建立的機(jī)構(gòu)，1965年成立，由成員國(guó)所有，成員國(guó)大多來(lái)自亞太地區(qū)。亞行在成立之初只有33個(gè)成員，如今成員數(shù)量已增至67個(gè)，其中48個(gè)是來(lái)自亞太地區(qū)，還有來(lái)自歐洲和北美洲的非區(qū)域成員。

亞行于2009年6月發(fā)布《保障政策聲明》，聲明中指出保障政策在一般被理解為一種操作性政策，目的是避免、減少或緩解項(xiàng)目對(duì)環(huán)境和社會(huì)的負(fù)面影響，包括保護(hù)那些在發(fā)展過(guò)程中有可能受到影響或被邊緣化的人群。亞行的保障政策框架包括三項(xiàng)業(yè)務(wù)政策——環(huán)境、原住民和非自愿移民。與社會(huì)因素相關(guān)的主要是原住民和非自愿移民。

原住民政策目標(biāo)包括：在設(shè)計(jì)和實(shí)施項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)對(duì)原住民對(duì)其自身的身份特征、尊嚴(yán)、人權(quán)、生活方式和文化特點(diǎn)的定義予以充分的尊重，以便原住民能夠：第一，得到符合他們文化傳統(tǒng)的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)利益；第二，不遭受項(xiàng)目的負(fù)面影響；第三，能積極參與影響他們的項(xiàng)目。

政策范圍和啟動(dòng)條件：如果一個(gè)項(xiàng)目直接或間接影響到原住民的尊嚴(yán)、人權(quán)、生活方式，或原住民的文化、領(lǐng)地，或他們擁有、使用、占有的土地，或他們認(rèn)為自己世代擁有的領(lǐng)地或財(cái)產(chǎn)，就應(yīng)啟動(dòng)原住民保障政策。亞行在原住民一項(xiàng)中提出一般性要求和特殊性要求，一般性要求包括協(xié)商和參與、社會(huì)影響評(píng)價(jià)、原住民計(jì)劃、發(fā)布信息、申訴機(jī)制、監(jiān)測(cè)和報(bào)告和未預(yù)測(cè)到的影響等。特殊性要求包括傳統(tǒng)的領(lǐng)地及相關(guān)的自然資源、受影響原住民社區(qū)的同意等。

非自愿移民政策目標(biāo)：第一，盡可能避免非自愿移民；研究和設(shè)計(jì)替代方案，最大限度地減少非自愿移民的影響；第二，提高或至少將移民的生活水平恢復(fù)到項(xiàng)目實(shí)施前的水平；第三，并且使被遷移的貧困人口和其他弱勢(shì)群體的生活水平得到提高。

政策范圍和啟動(dòng)條件：非自愿移民保障政策包括住所的遷移（搬遷、喪失居住地或棲身地）和經(jīng)濟(jì)上的被迫轉(zhuǎn)型（失去土地、資產(chǎn)、獲得資產(chǎn)的機(jī)會(huì)、收入來(lái)源，或謀生手段），由于土地被征用或被限制使用或進(jìn)入依法設(shè)立的公園和保護(hù)區(qū)內(nèi)的土地。不管這種損失或限制涉及全部或部分財(cái)產(chǎn)，也不論這種損失或限制是永久性的還是臨時(shí)性的。

2.2.4 國(guó)際水電協(xié)會(huì)②通過(guò)對(duì)國(guó)際水電協(xié)會(huì)《水電可持續(xù)性評(píng)估規(guī)范》整理而得，具體請(qǐng)參見(jiàn)國(guó)際水電協(xié)會(huì)官網(wǎng)：http：//www.hydropower.org/.。國(guó)際水電協(xié)會(huì)（IHA）是一個(gè)非營(yíng)利性組織，它和成員及合作伙伴一起為推動(dòng)可持續(xù)水電發(fā)展而努力，其成員來(lái)自世界80多個(gè)國(guó)家。IHA成立于1995年，當(dāng)時(shí)在聯(lián)合國(guó)教科文組織的主持下，它作為一個(gè)論壇，用以促進(jìn)和分享水電開(kāi)發(fā)的良好做法和更多知識(shí)。

IHA于2006年發(fā)布了《水電可持續(xù)性評(píng)價(jià)規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)范》），為了在技術(shù)上進(jìn)一步完善，同時(shí)提高各國(guó)和各界對(duì)文件的接受程度，IHA于2008年發(fā)起了水電可持續(xù)性評(píng)價(jià)論壇（HSAF），計(jì)劃用2年的時(shí)間，邀請(qǐng)世界范圍內(nèi)各領(lǐng)域的專(zhuān)家對(duì)《規(guī)范》進(jìn)行研討、修改和補(bǔ)充。新的水電可持續(xù)評(píng)價(jià)規(guī)范最終版于2010年11月16日獲得其成員正式通過(guò)。

為了反映水電開(kāi)發(fā)的不同階段，新的水電可持續(xù)評(píng)價(jià)規(guī)范包括四個(gè)評(píng)估部分，并且彼此設(shè)計(jì)為獨(dú)立文件。各評(píng)估部分依次是：前期階段、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目運(yùn)行。通過(guò)對(duì)基本預(yù)期和高級(jí)預(yù)期的評(píng)估，《前期階段》工具可用來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和詳細(xì)規(guī)劃前的對(duì)話(huà)。其他三個(gè)文件（《項(xiàng)目準(zhǔn)備》《項(xiàng)目實(shí)施》和《項(xiàng)目運(yùn)行》），則基于基本良好實(shí)踐和經(jīng)證實(shí)的最佳實(shí)踐，制訂了一系列的評(píng)分等級(jí)。

《規(guī)范》的每種評(píng)估工具都包含一系列評(píng)價(jià)主題。評(píng)價(jià)主題涵蓋環(huán)境、社會(huì)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、綜合等主要方面。和社會(huì)相關(guān)的評(píng)價(jià)主題具體見(jiàn)表1。

表1 ：《水電可持續(xù)性評(píng)估規(guī)范》和社會(huì)相關(guān)的評(píng)價(jià)主題

綜合案例分析以及國(guó)際機(jī)構(gòu)的社會(huì)保障政策可以發(fā)現(xiàn)，目前投資項(xiàng)目潛在的主要的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)要素或者社會(huì)評(píng)價(jià)主題主要涵蓋了宏觀(guān)的政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等，以及微觀(guān)的征地補(bǔ)償和非自愿移民、土著居民、少數(shù)民族、宗教、勞工保障、就業(yè)機(jī)會(huì)、文化遺產(chǎn)、公眾健康、婦女權(quán)益等方面。大國(guó)博弈、政局動(dòng)蕩、雙邊關(guān)系出現(xiàn)間隙，這些可歸為不可抗據(jù)因素，因?yàn)槠髽I(yè)自身對(duì)此種風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法作出預(yù)測(cè)和改變，只能盡可能采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)造成的不良后果；經(jīng)濟(jì)層面的操作，中國(guó)與世界已初步接軌，風(fēng)險(xiǎn)較低；法律方面，中國(guó)企業(yè)在投資海外之前，如能熟知投資國(guó)法律法規(guī)體系文本與操作層面的具體情況，了解其與我國(guó)法律法規(guī)體系之間的區(qū)別，則能很好地應(yīng)對(duì)。而微觀(guān)領(lǐng)域的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)則面臨較大挑戰(zhàn)，一方面未與國(guó)際機(jī)構(gòu)準(zhǔn)則接軌，另一方面缺乏專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域人才。

表2 ：“一帶一路”倡議下中國(guó)企業(yè)海外投資可能面臨的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及描述

3 “一帶一路”倡議下海外投資社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施

3.1 充分認(rèn)識(shí)“一帶一路”倡議下投資項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前一些國(guó)際組織，如世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行、國(guó)際金融公司、國(guó)際水電可持續(xù)發(fā)展協(xié)會(huì)等對(duì)投資項(xiàng)目的環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)都提出了相應(yīng)的議題與管理計(jì)劃，世界銀行在其業(yè)務(wù)手冊(cè)、國(guó)際金融公司在其《社會(huì)和環(huán)境可持續(xù)性政策和績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)》、亞洲開(kāi)發(fā)銀行在其《保障政策聲明》、國(guó)際水電可持續(xù)發(fā)展協(xié)會(huì)在其《水電可持續(xù)性評(píng)價(jià)規(guī)范》等規(guī)范中都對(duì)項(xiàng)目可能產(chǎn)生的環(huán)境和社會(huì)問(wèn)題提供了相應(yīng)的環(huán)境和社會(huì)政策，在社會(huì)政策框架中，國(guó)際機(jī)構(gòu)全面地從非自愿移民、移民生計(jì)、少數(shù)民族、文化遺產(chǎn)、勞工保障、公眾健康、弱勢(shì)群體、跨界問(wèn)題等方面對(duì)項(xiàng)目可能產(chǎn)生的社會(huì)問(wèn)題進(jìn)行規(guī)范和指導(dǎo)。而目前，在一些發(fā)展中國(guó)家包括我國(guó)國(guó)內(nèi)，投資企業(yè)的關(guān)注點(diǎn)更多的是集中在投資項(xiàng)目可能產(chǎn)生的環(huán)境問(wèn)題，對(duì)于投資項(xiàng)目可能產(chǎn)生的社會(huì)問(wèn)題很少關(guān)注，從而導(dǎo)致投資項(xiàng)目因社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)而被迫停工、破產(chǎn)等。因此，對(duì)于“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家投資項(xiàng)目的建設(shè)，應(yīng)提前認(rèn)識(shí)到國(guó)際通行機(jī)構(gòu)所提及的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也要結(jié)合“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家的特殊性，充分地認(rèn)識(shí)到在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、建設(shè)過(guò)程中可能產(chǎn)生的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，做好應(yīng)對(duì)措施。

3.2 熟悉掌握“一帶一路”倡議下涉及地區(qū)的社會(huì)治理體系

“一帶一路”沿線(xiàn)地區(qū)涉及世界上68個(gè)國(guó)家，分布在不同區(qū)域，與中國(guó)國(guó)內(nèi)社會(huì)治理體系大不相同，涉及到的投資準(zhǔn)入、退出、評(píng)價(jià)制度，土地征收法案、流程，勞工權(quán)益保障規(guī)定，婦女權(quán)益保護(hù)要求和懲罰措施，歷史和文化遺產(chǎn)管理規(guī)定都與我國(guó)有所區(qū)別。因此，中國(guó)企業(yè)在進(jìn)行海外項(xiàng)目投資開(kāi)始前，應(yīng)在資料充分搜集的基礎(chǔ)上，對(duì)投資涉及區(qū)域的社會(huì)治理體系進(jìn)行全面了解，在此基礎(chǔ)上，建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)機(jī)制，具體問(wèn)題具體分析，保證投資項(xiàng)目順利開(kāi)展。

3.3 設(shè)立專(zhuān)門(mén)針對(duì)“一帶一路”倡議投資項(xiàng)目的援助機(jī)構(gòu)

中國(guó)很多海外投資項(xiàng)目的失敗，是由于國(guó)內(nèi)沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的援助機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)中國(guó)企業(yè)在海外的實(shí)際利益，投資企業(yè)遇到困難無(wú)人可找，無(wú)機(jī)構(gòu)可求助。因此，中國(guó)國(guó)內(nèi)需要設(shè)立專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)業(yè)的對(duì)外援助機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)定期收集整理“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家社會(huì)領(lǐng)域?qū)崟r(shí)動(dòng)態(tài)信息，分析“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家社會(huì)主要地區(qū)社會(huì)發(fā)展的基本趨勢(shì)和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目決策階段為跨國(guó)企業(yè)提供所在國(guó)一般及敏感社會(huì)問(wèn)題的信息資源，在項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)階段為跨國(guó)企業(yè)提供社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)指導(dǎo)及援助。

3.4 開(kāi)展項(xiàng)目周期全過(guò)程的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析、監(jiān)測(cè)與管理

目前國(guó)內(nèi)針對(duì)工程項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，一般只作為社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容之一并停留在具體項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備階段，國(guó)際成功經(jīng)驗(yàn)則啟示著項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析、監(jiān)測(cè)與管理應(yīng)貫穿于項(xiàng)目周期全過(guò)程的各個(gè)階段及環(huán)節(jié)。因此，跨國(guó)企業(yè)應(yīng)高度重視項(xiàng)目建設(shè)的社會(huì)影響及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，并將社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理有效嵌入到項(xiàng)目規(guī)劃、開(kāi)發(fā)、建設(shè)、竣工及運(yùn)營(yíng)的各個(gè)階段，如在項(xiàng)目規(guī)劃階段需準(zhǔn)確識(shí)別影響范圍內(nèi)有戰(zhàn)略意義的社會(huì)要素，綜合制定流域開(kāi)發(fā)的社會(huì)目標(biāo)及社會(huì)規(guī)劃；在項(xiàng)目選擇階段，應(yīng)具體評(píng)估項(xiàng)目影響范圍內(nèi)的社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀和社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，依據(jù)社會(huì)承受能力和社會(huì)兼容程度調(diào)整選址及規(guī)模；在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段，重點(diǎn)關(guān)注非自愿移民、減緩貧困、少數(shù)民族發(fā)展、勞工保障、文化遺產(chǎn)、公共健康、公眾參與、反腐敗、信息公開(kāi)與透明等社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)高危領(lǐng)域，并制定減緩社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；在項(xiàng)目實(shí)施階段，應(yīng)制定可核查的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，定期動(dòng)態(tài)評(píng)估項(xiàng)目帶來(lái)的正面及負(fù)面影響程度，預(yù)測(cè)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及影響程度，根據(jù)行動(dòng)計(jì)劃的效果調(diào)整完善社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；在項(xiàng)目竣工及運(yùn)營(yíng)階段，應(yīng)持續(xù)監(jiān)測(cè)項(xiàng)目影響群體及組織的發(fā)展?fàn)顩r，評(píng)估社會(huì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度，總結(jié)反饋社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管控效果。

4 結(jié)論與討論

“一帶一路”倡議是我國(guó)在新的時(shí)代發(fā)展背景下提出的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)區(qū)域聯(lián)通的宏偉計(jì)劃，未來(lái)的幾十年內(nèi)將會(huì)有更多的投資項(xiàng)目落地，將會(huì)出現(xiàn)一批實(shí)實(shí)在在的成果，造福一方人民。但由于我國(guó)與“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家在政經(jīng)國(guó)情、歷史傳統(tǒng)、文化宗教、社情民意等方面的差異，會(huì)出現(xiàn)不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，由于社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)以及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)放大的效應(yīng)，“一帶一路”建設(shè)過(guò)程中遭遇的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，輕則有損企業(yè)利益，重則會(huì)對(duì)我國(guó)形象產(chǎn)生負(fù)面影響，甚至將會(huì)阻礙“一帶一路”倡議的順利實(shí)施與推進(jìn)。為此，與國(guó)際社會(huì)準(zhǔn)則接軌、了解投資目的國(guó)社會(huì)治理體系、建立“一帶一路”對(duì)外援助機(jī)構(gòu)、進(jìn)行項(xiàng)目全過(guò)程的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析、監(jiān)測(cè)與管理顯得尤為重要。

習(xí)近平總書(shū)記提出，要提升我國(guó)軟實(shí)力，講好中國(guó)故事，傳播中國(guó)聲音。“一帶一路”倡議下成功的海外投資活動(dòng)，不僅能夠促進(jìn)設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通，更重要的是能推動(dòng)政策溝通、民心相通，通過(guò)中國(guó)行動(dòng)講好中國(guó)故事，提升我國(guó)國(guó)際地位和國(guó)際話(huà)語(yǔ)權(quán)。

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責(zé)任編輯 許巍

10.14180/j.cnki.1004-0544.2017.02.024

F830.59

A

1004-0544（2017）02-0135-09

國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目（13&ZD172）；國(guó)家社科基金（15BSH 037）；江蘇省社科基金（15SHB004）。

張銳連（1991-），男，安徽滁州人，河海大學(xué)社會(huì)發(fā)展研究所博士生；施國(guó)慶（1959-），男，安徽滁州人，河海大學(xué)社會(huì)發(fā)展研究所所長(zhǎng)，河海大學(xué)水資源高效利用與工程安全國(guó)家工程中心教授、博士生導(dǎo)師。