莊成喜

摘 要：自認(rèn)是民事訴訟法的一項(xiàng)重要制度，具有重要的作用和獨(dú)有的價(jià)值。文章試圖從自認(rèn)的涵義、自認(rèn)的法理基礎(chǔ)、自認(rèn)的效力、自認(rèn)的制度價(jià)值等問題逐步展開討論研究。

關(guān)鍵詞：自認(rèn)；民事訴訟；民事訴訟法；效力

一、自認(rèn)涵義

自認(rèn)是指當(dāng)事人一方承認(rèn)對(duì)方當(dāng)事人所主張的不利于自己的事實(shí)為真實(shí)明確表明其真實(shí)性的陳述。自認(rèn)的構(gòu)成條件包含：①自認(rèn)的主體只能是當(dāng)事人；②自認(rèn)的內(nèi)容是承認(rèn)對(duì)方當(dāng)事人所主張的不利于己的事實(shí)為真實(shí)；③自認(rèn)必須為明確的意思表示；④自認(rèn)適用范圍為那些與社會(huì)公共利益無關(guān)的民事案件，主要適用于涉及財(cái)產(chǎn)問題的案件。涉及身份關(guān)系的案件不適用自認(rèn)。

二、自認(rèn)的法理基礎(chǔ)

1.平等自愿和意思自治原則

平等自愿、意思自治的公理性原則決定自認(rèn)制度的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容。缺乏平等性和意思自治，自認(rèn)制度就將失去賴以存在的土壤。自認(rèn)制度是民事訴訟特有的制度，自認(rèn)制度的建立是民事實(shí)體法領(lǐng)域平等自愿、意思自治公理性原則的自然衍生。

2.處分原則和辯論原則

處分原則和辯論原則是自認(rèn)制度建立的制度基礎(chǔ)。正是基于當(dāng)事人可以對(duì)自己的實(shí)體權(quán)利和訴訟權(quán)利自由支配，才會(huì)有自認(rèn)制度的產(chǎn)生，這是對(duì)當(dāng)事人處分權(quán)的尊重，是處分權(quán)原則的應(yīng)有內(nèi)容。自認(rèn)對(duì)法院和當(dāng)事人的約束力正是來源于民事訴訟法中辯論主義的基本原則。

3.當(dāng)事人主義

當(dāng)事人主義是構(gòu)建自認(rèn)制度的訴訟模式環(huán)境。當(dāng)事人主義要求法官在民事訴訟程序中始終處于中立的地位，不能在超出原則的范圍之外干涉當(dāng)事人民事程序主體權(quán)，這就要求庭審中法官要充分尊重當(dāng)事人。只有在充分尊重當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，將法官定位于中立裁判者的訴訟模式下，才會(huì)注意并尊重當(dāng)事人對(duì)事實(shí)的承認(rèn)，自認(rèn)制度才有建立的環(huán)境。

4.誠(chéng)實(shí)信用原則

誠(chéng)實(shí)信用的法律原則是對(duì)自認(rèn)制度的道德約束及規(guī)制。其具體表現(xiàn)就是當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)真實(shí)陳述義務(wù)，即當(dāng)事人在承認(rèn)對(duì)方陳述的事實(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是，不得做虛假承認(rèn)。

三、自認(rèn)的效力

1.對(duì)自認(rèn)者本人的效力

（1）效力及依據(jù)。一般認(rèn)為，自認(rèn)對(duì)當(dāng)事人具有這種拘束力的依據(jù)在于禁反言原則和誠(chéng)實(shí)信用原則。所謂禁反言原則是指當(dāng)事人在實(shí)施一定訴訟行為之后，如沒有正當(dāng)理由不得實(shí)施否定或與前一行為相矛盾的訴訟行為，法律另有規(guī)定的除外。禁反言原則實(shí)質(zhì)上是依誠(chéng)實(shí)信用原則所形成的法則。

（2）例外。下列情況下，允許自認(rèn)人撤回自認(rèn)：一是經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人同意，自認(rèn)人可以撤回自認(rèn)；二是自認(rèn)人做出自認(rèn)是因?yàn)閷?duì)方當(dāng)事人或第三人實(shí)施違法行為所致，且對(duì)方當(dāng)事人或第三人實(shí)施違法行為屬于在刑法上應(yīng)當(dāng)受到懲罰的行為時(shí)，自認(rèn)可以撤回；其三，能夠證明自認(rèn)不真實(shí)，且因自認(rèn)人錯(cuò)誤所致時(shí)，可以撤回自認(rèn)。

2.對(duì)法院的效力

在訴訟中自認(rèn)一經(jīng)成立便產(chǎn)生拘束法院的效力，法院無需對(duì)自認(rèn)的事實(shí)進(jìn)行證據(jù)調(diào)查，而且無論法院對(duì)該事實(shí)形成何種心證，都必須以此作為裁判的基礎(chǔ)。自認(rèn)不僅對(duì)原審法院具有拘束力，對(duì)上訴法院和再審法院也有拘束力，原審法院根據(jù)當(dāng)事人自認(rèn)的事實(shí)做出的判決，判決不利的一方當(dāng)事人不得以自認(rèn)事實(shí)與真實(shí)不符為由提出上訴或再審，法院對(duì)此類案件亦不能受理……

3.對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的效力

①免證效力。一方當(dāng)事人對(duì)于己不利的事實(shí)予以承認(rèn)后，則另一方當(dāng)事人就該事實(shí)可以免除舉證責(zé)任，但若自認(rèn)人因具備法定情形而對(duì)自認(rèn)撤銷后，則另一方當(dāng)事人仍需就該事實(shí)負(fù)舉證責(zé)任。②拘束力。自認(rèn)除了可以免除對(duì)方當(dāng)事人的舉證責(zé)任外，也對(duì)其產(chǎn)生一定的拘束力，即只要自認(rèn)一旦成立生效，隨著訴訟的發(fā)展，即使自認(rèn)人自認(rèn)的事實(shí)原來對(duì)對(duì)方當(dāng)事人有利，而現(xiàn)在已經(jīng)對(duì)對(duì)方當(dāng)事人不利，也不再允許對(duì)方當(dāng)事人撤銷自認(rèn)。這是由于在民事糾紛的審理過程中，隨著新證據(jù)不斷出現(xiàn)，以及受其他一些因素的影響，訴訟的發(fā)展方向具有多種可能性，案件事實(shí)的性質(zhì)也會(huì)發(fā)生一定的變化，某個(gè)階段對(duì)對(duì)方當(dāng)事人有利的事實(shí)后來卻變成不利因素的情況時(shí)有發(fā)生，如果法律不平等地約束雙方當(dāng)事人就會(huì)破壞自認(rèn)所創(chuàng)造的法的和平，影響訴訟穩(wěn)定有序地進(jìn)行，使自認(rèn)人陷入明顯不利的訴訟地位。

四、自認(rèn)制度的價(jià)值分析

1.自認(rèn)制度是程序公正的保障

民事訴訟自認(rèn)制度的合理科學(xué)構(gòu)建能夠有效保障實(shí)現(xiàn)程序公正。民事訴訟中，訴訟主體對(duì)裁判結(jié)果的積極影響和充分參與，保障了程序主體的人格尊嚴(yán)和自主意志。當(dāng)事人如果意識(shí)到通過自認(rèn)制度使自己或?qū)Ψ降年愂鱿嗷コ姓J(rèn)產(chǎn)生對(duì)判決的實(shí)際影響，訴訟各方必然積極投入民事訴訟中去支配自己的利益，這顯然是對(duì)訴訟主體人格尊嚴(yán)的極大尊重，并確保程序公正。

2.自認(rèn)制度是程序安定的保障

當(dāng)事人一旦對(duì)他方當(dāng)事人主張的不利于己的事實(shí)做出自認(rèn)，依據(jù)上述禁止反言規(guī)則，自認(rèn)者不得任意撤回自認(rèn)或主張與自認(rèn)相反的事實(shí)。對(duì)法官而言，將受到自認(rèn)者承認(rèn)事實(shí)的約束，必須以自認(rèn)的事實(shí)作為裁判的基礎(chǔ)及適用法律，這也是維護(hù)程序安定的必然要求。

3.自認(rèn)制度是程序效率的保障

適用自認(rèn)制度，法官可以根據(jù)做出自認(rèn)者對(duì)對(duì)方當(dāng)事人陳述的于己不利的事實(shí)作出認(rèn)定，并可免除對(duì)方當(dāng)事人的舉證責(zé)任，這樣就可以省卻紛繁復(fù)雜的證據(jù)舉證、質(zhì)證、認(rèn)證程序過程，可以有效地節(jié)約庭審時(shí)間和資源。

4.自認(rèn)制度是訴訟效益的保障

自認(rèn)制度能夠免除法院和當(dāng)事人在舉證質(zhì)證及認(rèn)證等一系列環(huán)節(jié)中的繁瑣工序，減少人力、財(cái)力、物力及精力等訴訟成本的支出，是增加訴訟效益實(shí)現(xiàn)訴訟經(jīng)濟(jì)的有效途徑。

自認(rèn)制度是證據(jù)制度中不可或缺的重要組成部分，其理論價(jià)值和實(shí)踐意義應(yīng)受到法律界的共同青睞與關(guān)注。對(duì)自認(rèn)制度進(jìn)行深入而細(xì)致的研究必將對(duì)我國(guó)民事訴訟改革和司法實(shí)踐以及與世界各國(guó)在民事訴訟領(lǐng)域一定程度的接軌與融合具有重大意義。

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