葉學(xué)平，孫理軍

（1.湖北省社會(huì)科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所，湖北武漢 430000；

2.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北武漢 430074）

·中部崛起與湖北發(fā)展

新階段湖北工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)與自主創(chuàng)新

葉學(xué)平1，孫理軍2

（1.湖北省社會(huì)科學(xué)學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所，湖北武漢 430000；

2.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北武漢 430074）

在全球工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整以及新技術(shù)進(jìn)步、環(huán)保約束增強(qiáng)背景下，探討新階段中國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與自主創(chuàng)新發(fā)展的社會(huì)支持系統(tǒng)，量化分析并比較新階段湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的績(jī)效及自主創(chuàng)新現(xiàn)狀，提出世界工業(yè)發(fā)展新階段條件下湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的自主創(chuàng)新機(jī)遇及策略建議。

湖北工業(yè)；轉(zhuǎn)型升級(jí)；績(jī)效；策略

一、引言

世界工業(yè)正在經(jīng)歷第三次革命，新興技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)品內(nèi)專(zhuān)業(yè)化分工的興起，產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式的顛覆性變革，資源環(huán)境約束的增強(qiáng)，推動(dòng)全球工業(yè)進(jìn)入新的發(fā)展階段，世界主要國(guó)家的工業(yè)進(jìn)行著經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的全面轉(zhuǎn)型升級(jí)并出現(xiàn)了新的特征，并在2008年金融危機(jī)后調(diào)整了產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。改革開(kāi)放以來(lái)的中國(guó)，工業(yè)快速發(fā)展，規(guī)模已達(dá)世界前列，進(jìn)一步發(fā)展一方面要面對(duì)全球產(chǎn)業(yè)變革，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家依靠高新技術(shù)優(yōu)勢(shì)占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈高端、發(fā)展中國(guó)家基于要素低成本吸引產(chǎn)業(yè)價(jià)值低端的挑戰(zhàn)；另一方面，要適應(yīng)中國(guó)工業(yè)發(fā)展的制度紅利、國(guó)際化紅利與人口等要素紅利總體上逐步減少，整體進(jìn)入由規(guī)模擴(kuò)張向效益改善、要素和投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)重大調(diào)整的新階段要求，自主創(chuàng)新的功能日益突出。[1](p107-119)湖北省具有良好的工業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)和自主創(chuàng)新資源稟賦，擁有包括武漢東湖新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、武漢經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)（含武漢出口加工區(qū)）、武漢臨空港經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)等12個(gè)國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)，在國(guó)家工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略中具有獨(dú)特的地位和示范功能?？茖W(xué)認(rèn)識(shí)新階段湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的績(jī)效與自主創(chuàng)新關(guān)鍵問(wèn)題，是湖北抓住新的歷史戰(zhàn)略機(jī)遇，構(gòu)建新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)和前提。

論文運(yùn)用可持續(xù)發(fā)展理論、創(chuàng)新理論，揭示世界工業(yè)發(fā)展趨勢(shì)與主要變革特征以及新階段區(qū)域工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中自主創(chuàng)新的作用；根據(jù)權(quán)威性、一致性和可比性要求以及可得性、便利性原則，選取數(shù)據(jù)來(lái)源，實(shí)證分析、比較湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境績(jī)效，說(shuō)明湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要優(yōu)勢(shì)及差距，探討湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀及戰(zhàn)略機(jī)遇，在此基礎(chǔ)上提出新階段湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略及對(duì)策建議。這一討論有助于為新階段湖北工業(yè)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境全面轉(zhuǎn)型升級(jí)與自主創(chuàng)新績(jī)效改善提供支持。論文的其他內(nèi)容如下：第二部分討論世界工業(yè)發(fā)展新趨勢(shì)與新階段的主要變革特征，分析新階段中國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的區(qū)域自主創(chuàng)新作用與湖北的困境；第三部分探討新階段中國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的自主創(chuàng)新環(huán)境；第四部分實(shí)證研究、比較新階段湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的績(jī)效，探索新階段湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀，第五部分分析新階段湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇及對(duì)策建議。

二、新階段的工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)：世界趨勢(shì)與湖北困境

1.世界工業(yè)發(fā)展的新趨勢(shì)與主要變革特征。世界工業(yè)在國(guó)際金融創(chuàng)新和一系列新技術(shù)推動(dòng)下，呈現(xiàn)出加快能源與自然資源保護(hù)，積極推進(jìn)員工、社區(qū)和消費(fèi)者安全及經(jīng)濟(jì)可行的可持續(xù)發(fā)展主導(dǎo)趨勢(shì)，并表現(xiàn)出智能化、全球化、綠色化等特征。[2](p123-127)[3](p427-448)新階段的各國(guó)工業(yè)正在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的系統(tǒng)性變革與基于可持續(xù)發(fā)展的轉(zhuǎn)型升級(jí)，自主創(chuàng)新被認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效途徑。[4](p82-84)由于新階段的工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是一個(gè)受需求、供給、制度環(huán)境等因素影響的動(dòng)態(tài)過(guò)程，國(guó)家或區(qū)域的工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與自主創(chuàng)新不僅需要技術(shù)創(chuàng)新，更需要宏觀社會(huì)基礎(chǔ)與發(fā)展思路的深刻變化，通過(guò)政策調(diào)控實(shí)現(xiàn)變遷。目前，主要發(fā)達(dá)國(guó)家調(diào)整、完善了工業(yè)發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略，利用用戶創(chuàng)新、開(kāi)放式創(chuàng)新、外包等模式，繼續(xù)保持工業(yè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)及其利潤(rùn)的遞增；一些后進(jìn)國(guó)家遵循“從模仿到創(chuàng)新”的追趕發(fā)展戰(zhàn)略，通過(guò)引進(jìn)、消化、吸收與再創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的調(diào)整與轉(zhuǎn)型，在積累、加強(qiáng)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，利用技術(shù)變遷機(jī)會(huì)從局部實(shí)現(xiàn)前沿創(chuàng)新。面對(duì)世界工業(yè)發(fā)展的新趨勢(shì)，各國(guó)工業(yè)的自主創(chuàng)新都是基于自身國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的階段與創(chuàng)新環(huán)境，解決實(shí)踐中的重大問(wèn)題。

2.新階段工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中區(qū)域自主創(chuàng)新的作用。轉(zhuǎn)型升級(jí)是實(shí)現(xiàn)工業(yè)持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的重要路徑，自主創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的驅(qū)動(dòng)力量。但是，現(xiàn)代科技只是解決工業(yè)問(wèn)題、開(kāi)拓新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的一種常規(guī)手段，并非所有的技術(shù)創(chuàng)新都能使國(guó)家或區(qū)域創(chuàng)造價(jià)值與致富，不斷加大的工業(yè)自主創(chuàng)新投入，帶來(lái)的工業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效可能很低，甚至由于政策制定者與學(xué)術(shù)研究者對(duì)于高研發(fā)強(qiáng)度帶來(lái)期望創(chuàng)新績(jī)效的著迷，使國(guó)家或區(qū)域的自主創(chuàng)新努力偏離了對(duì)其更重要的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。[5](p39-44)如何在我國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新階段進(jìn)行區(qū)域自主創(chuàng)新功能定位、提高區(qū)域工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效，是實(shí)踐中的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。

3.新階段湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中自主創(chuàng)新的困境。改革開(kāi)放以后，尤其是金融危機(jī)以來(lái)，湖北省堅(jiān)持“競(jìng)進(jìn)提質(zhì)、升級(jí)增效”的總要求以及“綠色、市場(chǎng)、民生”的戰(zhàn)略目標(biāo)，工業(yè)發(fā)展取得了良好成效。但是，湖北工業(yè)總體仍處于全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的中低端，產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的占有率在3%左右，自主創(chuàng)新能力較低，加快推進(jìn)湖北工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)與自主創(chuàng)新非常關(guān)鍵。[6](p39-41)對(duì)此，必須客觀認(rèn)識(shí)湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的環(huán)境和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，揭示新階段湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中自主創(chuàng)新的機(jī)遇，這是解決湖北工業(yè)增長(zhǎng)質(zhì)量理論難題以及新階段湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略重大實(shí)踐障礙的關(guān)鍵。

三、新階段中國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與自主創(chuàng)新的支持驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

良好的支持驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是各國(guó)工業(yè)階段躍升與創(chuàng)新發(fā)展的基石。2009-2013年期間，中國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與自主創(chuàng)新的支持驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)正在逐步改善（見(jiàn)表1），為新階段中國(guó)及湖北等區(qū)域的工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與自主創(chuàng)新提供了難得機(jī)遇。其中，以移動(dòng)電話年末人數(shù)增加率作為信息技術(shù)采用的測(cè)度指標(biāo)，該指標(biāo)同比增加保持兩位數(shù)，但是增長(zhǎng)幅度趨于下降，說(shuō)明中國(guó)的信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展迅速、應(yīng)用廣泛，良好的信息網(wǎng)絡(luò)設(shè)施有助于推進(jìn)技術(shù)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以及社會(huì)、環(huán)境績(jī)效改善的認(rèn)知與實(shí)踐。中國(guó)城鎮(zhèn)居民人均可支配收入同比增長(zhǎng)率保持在10%左右，以此為測(cè)度指標(biāo)顯示的中國(guó)人民生活水平得到了持續(xù)改善，從而成為中國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的穩(wěn)定支持、驅(qū)動(dòng)力量；中國(guó)R&D強(qiáng)度同比增加率維持在大于2%的水平，顯示科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)已經(jīng)成為中國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要支持、驅(qū)動(dòng)因素；中國(guó)失業(yè)保險(xiǎn)參加人數(shù)增加率一直大于6%，且總體上趨于下降，說(shuō)明有利于工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與自主創(chuàng)新過(guò)程的人力資源優(yōu)化配置社會(huì)條件日益成熟。2009-2013年期間，以教育經(jīng)費(fèi)占GPD的比例增加率為指標(biāo)測(cè)度中國(guó)教育發(fā)展?fàn)顩r，共有4年升級(jí)、1年降級(jí)，升級(jí)幅度大于降級(jí)幅度，降級(jí)幅度較小，但升級(jí)幅度也不高，說(shuō)明教育投入增加的不足及波動(dòng)仍是中國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與自主創(chuàng)新的難點(diǎn)問(wèn)題。

表1 中國(guó)工業(yè)的支持驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效（2009-2013）

四、新階段湖北工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效與自主創(chuàng)新現(xiàn)狀

1.湖北工業(yè)的總體發(fā)展情況。2014年，湖北工業(yè)生產(chǎn)總值占全省生產(chǎn)總值的40.2%，產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率達(dá)33.0%，拉動(dòng)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)3.2%。從經(jīng)濟(jì)總量來(lái)看，2014年湖北工業(yè)保持穩(wěn)定增長(zhǎng)，全省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)比上年凈增1463家，增長(zhǎng)10.9%，完成工業(yè)增加值按可比價(jià)格比上年增長(zhǎng)10.8%，完成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比上年增長(zhǎng)9.6%。從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上看，2014年湖北輕工業(yè)增長(zhǎng)12.7%，重工業(yè)增長(zhǎng)9.6%，高新技術(shù)制造業(yè)增加值比上年增長(zhǎng)17.0%。比較中部地區(qū)6個(gè)省份，湖北省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在資產(chǎn)總量、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入及利潤(rùn)總額方面均處于第2位，在企業(yè)單位個(gè)數(shù)、總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率、工業(yè)成本費(fèi)用利潤(rùn)率方面位于第3位，在流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)方面位于第4位。與全國(guó)水平相比，2014年湖北規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的總體平均規(guī)模、工業(yè)成本費(fèi)用利潤(rùn)率均低于同期全國(guó)水平（見(jiàn)表2）。另外，2014年湖北工業(yè)企業(yè)的利潤(rùn)增長(zhǎng)率僅5.9%，遠(yuǎn)低于同期GDP增長(zhǎng)速度，且汽車(chē)、鋼鐵、石化、食品、電力、紡織等高能耗、低增長(zhǎng)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)依然占據(jù)湖北省工業(yè)產(chǎn)值的較大比重，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)偏小（湖北省統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局湖北調(diào)查總隊(duì)，2015）。由此可見(jiàn)，湖北工業(yè)的總體發(fā)展基礎(chǔ)相對(duì)扎實(shí)，但發(fā)展質(zhì)量與創(chuàng)新績(jī)效不夠理想。

表2 湖北省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)2014年主要指標(biāo)及其比較

2.湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效及其比較。面對(duì)國(guó)內(nèi)外工業(yè)發(fā)展的新變化，有必要認(rèn)識(shí)并比較中國(guó)及湖北省近年來(lái)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。以工業(yè)增加值、出口交貨值，計(jì)算產(chǎn)業(yè)的總體經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力及經(jīng)營(yíng)管理能力狀況，量化測(cè)度、判斷工業(yè)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型績(jī)效，見(jiàn)表3。2010-2014年間，湖北工業(yè)持續(xù)保持良好的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)趨勢(shì)，規(guī)模以上工業(yè)增加值增長(zhǎng)率、出口交貨值增長(zhǎng)率遠(yuǎn)高于中國(guó)同期相應(yīng)水平，總體上反映了湖北工業(yè)具有良好的經(jīng)濟(jì)獲利能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，獲得了較好的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效。這可能與湖北位于中部地區(qū)，工業(yè)發(fā)展期階段晚于東部地區(qū)、早于西部地區(qū)，近年來(lái)正進(jìn)入工業(yè)發(fā)展速度和質(zhì)量不斷提高的階段有關(guān)，也可能與湖北強(qiáng)調(diào)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目標(biāo)取向相關(guān)。但是，要注意的是，同中國(guó)工業(yè)整體發(fā)展?fàn)顩r類(lèi)似，2010年以后湖北規(guī)模以上工業(yè)增加值增長(zhǎng)率、出口交貨值增長(zhǎng)率呈現(xiàn)逐步降低的趨勢(shì)，說(shuō)明全球金融危機(jī)后各國(guó)工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整給中國(guó)工業(yè)發(fā)展及其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力帶來(lái)挑戰(zhàn)，對(duì)新階段湖北工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效的影響作用在加劇，支持性因素的力量在減弱。表中，湖北規(guī)模以上企業(yè)的出口交貨值增長(zhǎng)率為中國(guó)工業(yè)規(guī)模以上企業(yè)出口交貨值增長(zhǎng)率的2倍左右，但是湖北工業(yè)規(guī)模以上企業(yè)2014年的出口交貨值僅為1456.40億元，只是同期中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)出口交貨值的1.2%，所占比重很低，表明湖北工業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力盡管提升較快，但整體實(shí)力有限，與湖北工業(yè)的規(guī)模不匹配，需采取適當(dāng)政策穩(wěn)定推進(jìn)。

3.湖北工業(yè)的社會(huì)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效。以工業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人口增長(zhǎng)率、工業(yè)城鎮(zhèn)單位平均工資增長(zhǎng)率計(jì)算，見(jiàn)表4。數(shù)據(jù)顯示，2009-2013年期間，中國(guó)工業(yè)城鎮(zhèn)單位的就業(yè)人員增長(zhǎng)率、工業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資增長(zhǎng)一直大于0，并且就業(yè)人員平均工資增長(zhǎng)率持續(xù)維持兩位數(shù)的大幅度增長(zhǎng)，保持了良好的社會(huì)轉(zhuǎn)型升級(jí)趨勢(shì)。湖北工業(yè)的社會(huì)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效與上述情況存在較大差異，一是湖北工業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員增長(zhǎng)率呈現(xiàn)很大的波動(dòng)，2010年、2012年出現(xiàn)降級(jí)狀況，2011、2013年與上年同期相比出現(xiàn)了兩位數(shù)的大幅升級(jí)狀況；二是盡管2009年以來(lái)湖北工業(yè)的就業(yè)人員平均工資增長(zhǎng)率一直大于0，但在2010年大幅增長(zhǎng)以后的幾年增長(zhǎng)幅度持續(xù)降低，其趨勢(shì)與中國(guó)工業(yè)的整體狀況差異較大，說(shuō)明湖北工業(yè)的社會(huì)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面存在約束，需要引起關(guān)注。

表3 新階段湖北省工業(yè)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效及其與中國(guó)整體比較

4.湖北工業(yè)的環(huán)境轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效。以工業(yè)能源消耗降低率、工業(yè)廢水排放降低率以及二氧化硫排放降低率計(jì)算，見(jiàn)表5。2009-2014年期間，湖北工業(yè)的整體環(huán)境績(jī)效由降級(jí)逐步改變?yōu)樯?jí)狀態(tài)。在環(huán)境轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效的持續(xù)改善過(guò)程中，工業(yè)廢水排放以及二氧化硫排放降低率近年來(lái)一直大于0，工業(yè)能源消耗降低率2010、2011、2014年出現(xiàn)了降級(jí)狀況，但降級(jí)變動(dòng)幅度越來(lái)越小，并日趨穩(wěn)定地收斂于0，說(shuō)明工業(yè)的環(huán)境轉(zhuǎn)型升級(jí)已經(jīng)成為湖北工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，提高能源效率，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展，已逐步推動(dòng)湖北工業(yè)的環(huán)境轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效改善。

表4 新階段湖北省工業(yè)的社會(huì)轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效及其與中國(guó)整體比較

表5 湖北工業(yè)的環(huán)境轉(zhuǎn)型升級(jí)績(jī)效

5.湖北工業(yè)的自主創(chuàng)新現(xiàn)狀。

（1）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)投入較低，自主創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新能力較弱。研發(fā)活動(dòng)是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)狀況的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)，與國(guó)內(nèi)重要省區(qū)相比，湖北規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度處于較低水平，僅為0.816%，在全國(guó)排名第10位。以2013、2014年為例，湖北規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)分別占11.5%、12.3%，這一指標(biāo)低于全國(guó)平均水平；在企業(yè)總數(shù)中有科技機(jī)構(gòu)的企業(yè)僅僅分別占比6%、5.8%，僅為全國(guó)平均水平的一半左右。

（2）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)類(lèi)型主要依靠簡(jiǎn)單的技術(shù)引進(jìn)，自主創(chuàng)新未成為湖北工業(yè)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力量。2013年，湖北規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)改造強(qiáng)度為84%，低于全國(guó)水平88%，更低于中部地區(qū)其他省區(qū)達(dá)到90%以上的相應(yīng)強(qiáng)度；技術(shù)引進(jìn)支出強(qiáng)度，湖北為11.6%，高于全國(guó)的8.5%，也遠(yuǎn)高于中部地區(qū)其他省區(qū)，說(shuō)明湖北的技術(shù)創(chuàng)新類(lèi)型更依賴于外部引進(jìn)，自主創(chuàng)新的貢獻(xiàn)較??；消化吸收支出強(qiáng)度，湖北為4.2%，高于全國(guó)的3.3%，也高于中部地區(qū)其他省區(qū)，但湖北規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)消化吸收支出強(qiáng)度不到湖北技術(shù)引進(jìn)支出強(qiáng)度的40%（見(jiàn)表6），結(jié)合技術(shù)改造強(qiáng)度相對(duì)較低，說(shuō)明湖北工業(yè)企業(yè)在引進(jìn)基礎(chǔ)上進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新的自主創(chuàng)新方面比較滯后。

另外，如表7所示，2010-2014年，湖北大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度僅1.0%多一點(diǎn)，原始創(chuàng)新實(shí)力較弱。由于湖北的大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)支出強(qiáng)度普遍大于同期的研發(fā)強(qiáng)度，技術(shù)改造強(qiáng)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于同期的技術(shù)引進(jìn)、購(gòu)買(mǎi)國(guó)外技術(shù)以及消化吸收強(qiáng)度，說(shuō)明湖北大中型工業(yè)企業(yè)可能更重視新產(chǎn)品上市的相關(guān)工作，創(chuàng)新活動(dòng)主要集中于漸進(jìn)性的技術(shù)追趕工作。技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于同期購(gòu)買(mǎi)國(guó)外技術(shù)以及消化吸收強(qiáng)度，進(jìn)一步說(shuō)明湖北大中型工業(yè)企業(yè)可能更重視購(gòu)買(mǎi)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新兩類(lèi)自主創(chuàng)新模式還未廣泛采用。據(jù)此判斷，自主創(chuàng)新還未成為驅(qū)動(dòng)湖北工業(yè)企業(yè)發(fā)展的主要力量。

表7 湖北省大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)類(lèi)型

五、新階段湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的自主創(chuàng)新機(jī)遇與對(duì)策建議

1.歷史機(jī)遇與功能定位。

新階段的世界工業(yè)發(fā)展變革勢(shì)必引起新一輪全球工業(yè)空間布局的變化，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)和制度安排的演化；中國(guó)工業(yè)全面融入全球產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，為湖北工業(yè)的全面轉(zhuǎn)型升級(jí)與自主創(chuàng)新提供了多維路徑以及國(guó)際化的難得歷史機(jī)遇；中國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與創(chuàng)新支持環(huán)境的持續(xù)改善，為湖北工業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇與實(shí)施提供了良好的基礎(chǔ)與動(dòng)力。新階段湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的自主創(chuàng)新，必須凸顯中國(guó)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)促進(jìn)全面實(shí)現(xiàn)小康、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的國(guó)家意志，服務(wù)于提高工業(yè)投資的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)收益，推進(jìn)關(guān)鍵性戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的集聚與傳統(tǒng)工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程，進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)及全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的主導(dǎo)地位及治理能力，形成新的工業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。

2.策略選擇及主要對(duì)策。

（1）實(shí)施自主創(chuàng)新的主要策略。

一是新型工業(yè)生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略。湖北絕大多數(shù)工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品利潤(rùn)率低，創(chuàng)新資源積累不足，進(jìn)行高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)?；邪l(fā)，采用原始創(chuàng)新的自主創(chuàng)模式新既無(wú)實(shí)力也無(wú)動(dòng)力，這一狀況在短期內(nèi)難以從根本上改變。面對(duì)大爆炸式創(chuàng)新、產(chǎn)品生命周期縮短，顧客綜合性與系統(tǒng)解決方案需求的增加，湖北工業(yè)要實(shí)現(xiàn)全面轉(zhuǎn)型升級(jí)，必須實(shí)行系統(tǒng)性變革，超越甚至決定產(chǎn)品、技術(shù)創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新，以工業(yè)園區(qū)和高新技術(shù)園區(qū)為平臺(tái)，加快產(chǎn)業(yè)的整合與集群化，通過(guò)集群創(chuàng)新升級(jí)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的協(xié)作創(chuàng)新與分享機(jī)制，提升區(qū)域工業(yè)企業(yè)的整體創(chuàng)新能力、區(qū)域產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力以及基于速度和上市時(shí)間為競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)的適應(yīng)能力。

二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境領(lǐng)先戰(zhàn)略。單純依靠工業(yè)企業(yè)自身資源難以獲得大爆炸式創(chuàng)新、顛覆式創(chuàng)新時(shí)代的創(chuàng)新收益，而新技術(shù)成果的及時(shí)獲取與集成，高層次人才智慧的引入與知識(shí)創(chuàng)造成為企業(yè)收益的決定因素，這也是湖北工業(yè)企業(yè)通過(guò)實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新應(yīng)對(duì)自身創(chuàng)新資源約束的必要選擇。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則的國(guó)際接軌，形成創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移的穩(wěn)定收益預(yù)期，有助于在湖北率先形成國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的國(guó)際合作創(chuàng)新平臺(tái)與創(chuàng)新型區(qū)域，促進(jìn)湖北省高水平、大規(guī)模引進(jìn)與消化吸收再創(chuàng)新自主創(chuàng)新路徑的形成，實(shí)現(xiàn)低成本、高質(zhì)量自主創(chuàng)新的獨(dú)特模式。

（2）湖北工業(yè)實(shí)施自主創(chuàng)新策略的主要對(duì)策建議。

一是采用新思維，盡快促進(jìn)新的工業(yè)發(fā)展生態(tài)系統(tǒng)的形成。加強(qiáng)自主創(chuàng)新教育與培訓(xùn)，培育自主創(chuàng)新的社會(huì)氛圍和支持創(chuàng)新的有利環(huán)境；建立經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境協(xié)調(diào)綜合發(fā)展的監(jiān)測(cè)評(píng)估機(jī)構(gòu)，通過(guò)社會(huì)創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型升級(jí)，通過(guò)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，支持、推動(dòng)社會(huì)創(chuàng)新與環(huán)境創(chuàng)新，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境三者之間的相互協(xié)調(diào)、促進(jìn)的機(jī)制形成；充分利用湖北創(chuàng)新示范區(qū)先行先試的政策支持以及眾多國(guó)家級(jí)高新區(qū)的有形載體，合理尋求日益改善的國(guó)內(nèi)創(chuàng)新支持環(huán)境的支撐，依據(jù)開(kāi)放式創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、聯(lián)盟創(chuàng)新等模式的要求，選擇、采用、創(chuàng)新適宜當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新模式，主動(dòng)、積極推進(jìn)新一輪高新技術(shù)引進(jìn)與消化吸收，推動(dòng)工業(yè)發(fā)展資源的全球整合和供應(yīng)鏈協(xié)同創(chuàng)新，形成新的工業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。

二是加快國(guó)際化進(jìn)程，以投資收益及全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈治理能力提升為導(dǎo)向完善政策體系。國(guó)際化進(jìn)程，是與國(guó)際先進(jìn)技術(shù)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)接軌的過(guò)程，也是與供應(yīng)鏈合作伙伴協(xié)同創(chuàng)新的過(guò)程。要加快湖北工業(yè)企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，提高企業(yè)的社會(huì)合法化認(rèn)同與資源獲取、交易能力，減少對(duì)當(dāng)?shù)刭Y源環(huán)境的依賴，彌補(bǔ)湖北地處中部地區(qū)創(chuàng)新資源不足、創(chuàng)新目標(biāo)不明確等方面的缺陷；進(jìn)一步提升各種創(chuàng)新園區(qū)的創(chuàng)新服務(wù)能力，提高湖北產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展要素及其組合的適應(yīng)性與活力；要以產(chǎn)業(yè)投資收益回報(bào)和價(jià)值增值為導(dǎo)向，調(diào)整轉(zhuǎn)型升級(jí)與自主創(chuàng)新政策，提升湖北工業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的主導(dǎo)地位與治理能力。

三是堅(jiān)持并完善學(xué)產(chǎn)研協(xié)同發(fā)展，探索湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的自主創(chuàng)新新路徑。湖北科研院所、高等教育規(guī)模在全國(guó)名列前茅，擁有包括7所211工程院校在內(nèi)的66所高等本科院校，僅在校大學(xué)生人數(shù)就達(dá)130萬(wàn)，占湖北常住人口的2.25%，其中，武漢市大學(xué)生人數(shù)超過(guò)118萬(wàn)，占武漢市常住人口的11.69%。高素質(zhì)的人力資源蘊(yùn)含著巨大的創(chuàng)新潛力，是湖北工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、自主創(chuàng)新獨(dú)特的戰(zhàn)略資源。為此，要轉(zhuǎn)變大學(xué)封閉式發(fā)展、研究機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)企業(yè)單純依靠自有資源創(chuàng)新的模式，通過(guò)有意識(shí)地開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)化，將豐富的人力資源轉(zhuǎn)化為服務(wù)于湖北工業(yè)升級(jí)與創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略資源；通過(guò)引導(dǎo)大學(xué)與科研院所嵌入并積極服務(wù)當(dāng)?shù)赜袧摿Φ墓I(yè)企業(yè)發(fā)展、當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)主動(dòng)支持大學(xué)的學(xué)科建設(shè)與科研創(chuàng)新，密切大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系；通過(guò)學(xué)產(chǎn)研在湖北工業(yè)升級(jí)與創(chuàng)新發(fā)展中明確定位，構(gòu)建當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)發(fā)展的新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，為湖北工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

[1]周亞虹，賀小丹，沈瑤.中國(guó)工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響因素和產(chǎn)出績(jī)效研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2012，（05）.

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責(zé)任編輯 周剛

F127.63

A

1003-8477（2017）02-0057-06

葉學(xué)平（1968—），男，湖北省社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所研究員；孫理軍（1968—），男，中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、湖北省區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)與分析軟科學(xué)研究基地研究員。

教育部人文社科基金項(xiàng)目“低技術(shù)制造企業(yè)創(chuàng)新類(lèi)型、吸收能力與績(jī)效關(guān)系研究”（12YJA630105）、湖北省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“中國(guó)制造業(yè)全面轉(zhuǎn)型升級(jí)的績(jī)效測(cè)度研究”（2015189）的階段性研究成果。