摘 要 能源安全內(nèi)涵是一個隨時間推移而不斷豐富的理論范疇，時至今日已呈現(xiàn)出多極發(fā)展的態(tài)勢，表現(xiàn)在：從一種能源的定位擴展到多種能源的詮釋，從一國范圍內(nèi)擴展至世界范圍，成為國際化的專業(yè)術(shù)語。能源安全的研究呈現(xiàn)出從以定性研究為主逐漸轉(zhuǎn)向以定量研究為主的發(fā)展趨勢。與此相適應(yīng)，能源安全戰(zhàn)略也發(fā)生了重大轉(zhuǎn)移，表現(xiàn)在從單一國的石油戰(zhàn)略延伸到整個能源的全球戰(zhàn)略，從經(jīng)濟戰(zhàn)略擴展至政治、軍事和外交等領(lǐng)域。隨著信息技術(shù)發(fā)展以及新能源和可再生能源的發(fā)展，能源安全的范疇還將會進一步擴展。

關(guān)鍵詞 能源安全；國際石油價格；能源戰(zhàn)略；能源評價模型；能源互聯(lián)網(wǎng)

[中圖分類號]F206 [文獻標(biāo)識碼] A [文章編號]1673-0461（2017）01-0001-05

能源安全問題從產(chǎn)生之日起就引起了國內(nèi)外眾多學(xué)者的高度重視，并由此引發(fā)了廣泛討論，能源安全的內(nèi)涵出現(xiàn)了多種不同的解釋。綜合國內(nèi)外近年來的文獻，可從研究問題的視角歸納為以下幾個方面：一是關(guān)于能源安全的內(nèi)涵問題；二是關(guān)于能源安全的發(fā)展戰(zhàn)略問題；三是關(guān)于能源安全的研究方法問題。

一、國家能源安全內(nèi)涵

能源安全的內(nèi)涵是一個基本面的問題，它是研究能源安全其他問題的基礎(chǔ)。目前國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對能源安全內(nèi)涵有著不同的理解，主要有以下幾種觀點。

第一種觀點認(rèn)為，石油安全是能源安全的核心問題。這種認(rèn)識來源于20世紀(jì)70年代石油危機時人們對能源安全問題的最初理解。隨著時間的推移，對這個問題的認(rèn)識也在不斷的深化。在堅持這一基本共識的前提下，人們的認(rèn)識也出現(xiàn)了一定的分化。一部分學(xué)者認(rèn)為，穩(wěn)定的能源供應(yīng)和合理的能源價格是能源安全的核心問題。呂致文（2005）認(rèn)為，能源安全主要指一國擁有主權(quán)或?qū)嶋H可控制、實際可獲得的能源資源，從數(shù)量上和質(zhì)量上能夠保障該國經(jīng)濟在一定時間內(nèi)的需要和參與國際競爭的需要以及可持續(xù)發(fā)展的需要。我國的能源安全問題的實質(zhì)是能源儲備、供應(yīng)結(jié)構(gòu)與能源消費結(jié)構(gòu)不完全匹配，并且程度在不斷加深的問題，而不是一個總量供應(yīng)問題。由此，我國的能源安全問題可理解為石油安全問題，或者油氣安全問題。目前的能源安全問題主要集中在國際石油價格的波動對國民經(jīng)濟的影響上，從某種意義上說，怎樣在合理的價格水平上得到我們需要的石油資源，是我國能源安全戰(zhàn)略的核心問題[1]。持這種觀點的一些學(xué)者還進一步認(rèn)為，20世紀(jì)80年代之前，國家能源安全的概念主要強調(diào)能源供應(yīng)安全及其價格穩(wěn)定兩方面。而有些學(xué)者則認(rèn)為，石油的運輸安全是能源安全的基本面問題。比如，秦曉雖然認(rèn)為，無論是從長遠(yuǎn)還是從全球的觀點來看，能源安全問題就是石油安全問題，但他把能源安全劃分為3方面的內(nèi)容，一是投資和控制境外石油資源，二是建立國家石油戰(zhàn)略儲備，三是通過控制能源運輸確保石油供應(yīng)鏈的安全。與此相聯(lián)系，石油供應(yīng)鏈的安全成為國家能源安全的前提和保障，中國實施世界能源戰(zhàn)略核心問題是海運供應(yīng)安全，應(yīng)把能源運輸歸入國家安全戰(zhàn)略框架之中[2]。顯然，這是一種單純強調(diào)和突出石油這一種能源安全特殊重要性的觀點。在20世紀(jì)兩次石油危機期間或者前后，具有代表性意義。但隨著石油危機的消退和逐漸遠(yuǎn)去，這種觀點逐漸受到了挑戰(zhàn)。實際情況是，雖然石油仍然非常重要，但它的安全性問題并非常態(tài)性的，而是集中性的。常態(tài)性的安全問題往往要么是能源總量供給不足問題，要么是石油之外的其他能源問題，比如電力問題等等。由此也出現(xiàn)了其他一些關(guān)于能源安全問題的新觀點。

第二種觀點，把煤炭安全問題作為能源安全的核心問題。這種觀點雖然也是把能源安全主要視為某一類能源品種的安全，但這種能源不再是石油，而是煤炭了。比如，朱成章（2012）就認(rèn)為，煤炭和煤電的安全是中國能源安全的核心問題。我國富煤缺油少氣的資源稟賦，決定了只有依靠煤炭資源才是解決能源供應(yīng)安全的可靠途徑[3]。筆者在過去的研究中也持這種觀點（周新軍，2008），但與上述學(xué)者不同的是，筆者認(rèn)為現(xiàn)階段甚至未來一個比較長的時期，中國的能源安全主要是煤炭運輸?shù)陌踩劝ㄟ\力短缺的問題，也包括運輸途中對空氣所造成的污染問題。從更深層次來看，還涉及到能源運輸方式的優(yōu)化選擇問題[4]。把煤炭這種能源作為能源安全的核心問題，就世界范圍而言可能并不具有普遍性的意義，但是卻非常適合中國的能源結(jié)構(gòu)特點。在我國的能源生產(chǎn)與消費實踐中，常態(tài)性的問題卻是煤炭的供需脫節(jié)，雖然煤炭生產(chǎn)不成問題，但運輸卻是經(jīng)常困擾供需雙方的常態(tài)問題。

第三種觀點，認(rèn)為國家能源安全概念包括以下兩方面的含義：一是經(jīng)濟安全性，二是能源使用的安全性。Maull把能源安全界定為能源的經(jīng)濟安全（供給安全）與能源的生態(tài)環(huán)境安全（使用安全）的統(tǒng)一[5]。國內(nèi)學(xué)者將這一觀點做了進一步延伸。比如，張磊、鄭丕諤（2006）認(rèn)為，能源供給保障是國家能源安全的基本目標(biāo)，是“量”的概念，對應(yīng)于一定的時間，并受一定的技術(shù)經(jīng)濟水平的限制；而能源使用安全則是國家能源安全的更高目標(biāo)，是“質(zhì)”的概念[6]。相對于前兩種觀點，這種觀點不再把能源安全定義在某一種能源上，而是強調(diào)能源總量的安全性；同時，也不在只強調(diào)它的經(jīng)濟性問題，同時也強調(diào)它的使用安全性問題。

近年來，國內(nèi)對能源安全內(nèi)涵的研究出現(xiàn)了寬泛的趨勢。能源安全不僅包括某一種能源的安全問題，而且也包括其他主要能源以及總的能源供給的安全問題；不僅包括國內(nèi)的能源安全問題，也與世界能源安全問題緊密相聯(lián)。比如，黃曉勇等人就認(rèn)為，能源安全是個全球性的問題，沒有全球能源安全，就沒有單個國家的安全。那種過度追求自身安全而以鄰為壑的單邊主義政策并沒有帶來安全，相反卻給全球各國帶來了災(zāi)難[7]；不僅包括能源供給安全問題，同時也包括能源的使用安全問題。在復(fù)合的能源安全結(jié)構(gòu)中，實際上存在著一個層次結(jié)構(gòu)，筆者曾對能源安全的這一層次結(jié)構(gòu)做了初步劃分（周新軍，2012），能源安全包括3個層面的內(nèi)容，依次為：能源供應(yīng)鏈安全；能源使用安全；能源結(jié)構(gòu)安全。相對于國外發(fā)達國家，我國的能源安全主要集中在第一個層面上，同時需要兼顧二、三兩個層面的安全[8]。但缺乏細(xì)化研究，沒能對每一個層面應(yīng)包含的要素等問題進行深入研究。

上述各種觀點雖然是從不同的角度詮釋了能源安全的內(nèi)涵，但其考察的對象主要是石油問題，不同點在于對石油問題的認(rèn)識和關(guān)注面不同。從能源問題形成的背景來看，這些觀點都有其合理性，都概括了能源安全的最基本內(nèi)涵，但同時也存在一定程度上忽視了能源安全內(nèi)涵隨時間和國情而發(fā)生變遷的事實，尤其是對能源安全的層次結(jié)構(gòu)缺乏深入研究。而且，正如Christian Winzer（2012）所指出的那樣，能源安全的內(nèi)容并沒有得到比較清晰的界定，從而使得難以測量和平衡與其他政策目標(biāo)的關(guān)系[9]。因此，從發(fā)展的角度看，這些觀點還存在著進一步改進和完善的必要。

二、能源安全戰(zhàn)略選擇

學(xué)者們從不同的角度提出了保障能源安全的各種戰(zhàn)略構(gòu)想。首先是全球能源安全戰(zhàn)略選擇問題。張磊、鄭丕諤認(rèn)為，隨著全球政治經(jīng)濟一體化步伐的加快，各國的能源安全戰(zhàn)略存在許多共同性：一是高度重視國內(nèi)企業(yè)節(jié)能降耗技術(shù)的發(fā)展和對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，盡可能減少對能源的浪費；二是國內(nèi)和國外兩種能源資源開發(fā)利用的合理配置，能源資源來源渠道多元化、運輸方式多樣化，分散風(fēng)險，運用市場手段轉(zhuǎn)嫁和規(guī)避風(fēng)險[6]；三是高度重視國家能源安全及其對于環(huán)境質(zhì)量，經(jīng)濟競爭力的影響，并制定相關(guān)法律法規(guī)作為依托。黃曉勇等人認(rèn)為，全球能源安全戰(zhàn)略主要包括3個方面，一是控制全球流動性的快速增長，這是關(guān)鍵，理由是合理的石油價格是全球能源安全的基礎(chǔ)，石油價格已成為在全球進行利益分配的基礎(chǔ)工具；二是要建立更為合理的能源消費結(jié)構(gòu)，分散能源供給風(fēng)險；三是推動區(qū)域性能源消費市場的進一步融合。這些區(qū)域包括東北亞區(qū)域能源市場、東南亞區(qū)域能源市場、中亞區(qū)域能源市場和北太平洋能源市場。通過這些區(qū)域市場來大大改善區(qū)域內(nèi)的能源系統(tǒng)安全狀況[7]。范必從能源價格的視角提出能源安全戰(zhàn)略。他認(rèn)為，為了穩(wěn)定能源價格、照顧到大多數(shù)發(fā)展中國家工業(yè)化的需要，有必要建立一個包括能源生產(chǎn)者和消費者在內(nèi)的集體安全體系。在這個體系框架下，主要能源生產(chǎn)國與消費國坐在一起，共同討論能源政策、市場建設(shè)、定價機制、運輸通道安全等重大問題，并且形成有約束力的機制和共同行動的步驟，從而穩(wěn)定石油、天然氣價格[10]。

在全球能源戰(zhàn)略選擇的同時，其實各國均有各自的能源安全戰(zhàn)略選擇問題。斯科特L.蒙哥馬利認(rèn)為，關(guān)于能源安全，各國將繼續(xù)堅持打自己的小算盤——美國靠海外石油，中國靠進口，歐盟依賴連接俄羅斯的天然氣管道，歐佩克則指望全球的石油需求。美國一直把“能源獨立”作為其能源發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，但他認(rèn)為，“能源獨立”既是不可能的，最終也是不明智的[11]。因為美國超過90%的交通運輸要靠石油來驅(qū)動，石油需求大約占全球的1/4，對石油的嚴(yán)重依賴使得美國不可能在短期內(nèi)切斷與主要石油供應(yīng)國的聯(lián)系。盡管隨著近海油氣田的開采，以及頁巖氣、頁巖油為代表的非常規(guī)油氣的成功開發(fā)，美國“能源獨立”取得重大進展，油氣對外依存度出現(xiàn)重要拐點。因此，絕對的能源獨立，是一個不受歡迎的能源孤立主義的幻想。

針對中國的能源安全戰(zhàn)略選擇，學(xué)者們也從不同角度提出了若干個觀點。樊綱、馬蔚華提出要構(gòu)建具有中國特色的現(xiàn)代能源安全體系，包括：高效合理的能源利用體系、安全穩(wěn)定經(jīng)濟清潔的現(xiàn)代能源產(chǎn)業(yè)體系、布局合理的儲備體系、及時靈敏的預(yù)警應(yīng)急響應(yīng)體系、復(fù)合多元的協(xié)同保障體系等[12]。楊名舟（2012）提出了保障能源安全應(yīng)把握體制、戰(zhàn)略、市場、結(jié)構(gòu)和觀念5大關(guān)鍵問題[13]。趙慶寺（2012）認(rèn)為，維護我國能源安全，需要結(jié)合全球化背景下的能源地緣政治格局和國際利益分配，綜合運用政治、經(jīng)濟、軍事、外交等多種手段保障國家的能源安全[14]。江斌（2010）提出保障我國能源安全的戰(zhàn)略思路和6種能力，包括供應(yīng)能力、調(diào)控能力、應(yīng)急能力、參與能力、影響能力和控制能力[15]。沈蕾等（2011）主張，中國能源安全的路徑應(yīng)從能源供給安全、能源生產(chǎn)和使用安全、能源運輸安全、能源環(huán)境安全及能源安全預(yù)警機制等方面進行選擇。健全能源管理體制、能源政策、能源市場、能源技術(shù)、能源戰(zhàn)略儲備、提高輸送能力、能源環(huán)境與節(jié)能是能源安全戰(zhàn)略框架的重要內(nèi)容[16]。鄒艷芬、魏曉平通過能源安全經(jīng)濟性和社會作用的模型分析，提出中國能源安全戰(zhàn)略實施順序為：建立起適應(yīng)本國的戰(zhàn)略石油儲備體系→重新開設(shè)國內(nèi)的石油期貨交易市場→建立能源安全預(yù)警體系→實施能源國際化戰(zhàn)略 →國內(nèi)能源企業(yè)的競爭力及能源供應(yīng)安全[17]。史丹等人（2013）認(rèn)為，進入21世紀(jì)以來，全球能源格局正在發(fā)生新的變化，中國要注重能源大國在能源安全中的作用，有區(qū)別地與具有不同能源安全利益訴求的國家開展能源外交，在全球能源對話中積極倡導(dǎo)能源貿(mào)易“去政治化”，提出既有利于世界能源安全又有利于我國能源安全的新理念[18]。

這些研究存在的一些不足之處在于，一是戰(zhàn)略本身設(shè)計的不夠完整，具體表現(xiàn)在總體戰(zhàn)略不完整，同時還缺乏階段性戰(zhàn)略目標(biāo)和舉措，以及比較清晰的戰(zhàn)略路徑走向；二是戰(zhàn)略重點不夠突出，存在“多面出擊”的問題。因此，也需要進一步加強深化研究。

三、能源安全的評價模型

國外能源安全研究方法大多是基于能源安全多樣性指數(shù)，主要包括Shannon-Wiener 指數(shù)（SWI）與Herfindahl-Hirschman指數(shù)（HHI）。其中，又以英國能源供應(yīng)安全聯(lián)合研究小組（JESS）、荷蘭能源研究中心（ECN）、國際能源署（IEA）以及亞太能源研究中心（APERC）所開發(fā)的能源安全模型較具有代表性[19]。近年來，國外學(xué)者不斷推出一些新的方法來研究能源安全。如，Benjamin K. Sovacool， Ishani Mukherjee（2011）采用一種綜合方法來研究國家能源安全政策和績效。他們將能源的可獲得性、可支付性、技術(shù)發(fā)展、可持續(xù)性、控制等5個緯度分成20個組成部分，設(shè)計了320個簡單指標(biāo)和50個復(fù)雜指標(biāo)來分析、測量、追蹤和比較國家能源安全的績效[20]。國內(nèi)學(xué)者中，鞠可一等（2010）從傳統(tǒng)能源和新能源的能源消費結(jié)構(gòu)出發(fā)，對1980～2007年以來的各項指標(biāo)展開回歸分析，實證結(jié)果表明，單位新能源消費結(jié)構(gòu)的變化對能源安全的貢獻遠(yuǎn)大于傳統(tǒng)能源[21]。吳初國等（2011）利用加權(quán)綜合模型對“能源安全度”指數(shù)進行了量化描述，取值范圍最高為1，最低為0，分值越高越安全。指標(biāo)體系采用“綜合指數(shù)—基本指標(biāo)—要素指標(biāo)”的層次框架，要素指標(biāo)旨在反映各項影響因子的變化，基本指標(biāo)反映某一方面的變化，綜合指數(shù)反映總體情況的變化。由要素指標(biāo)層逐級向上收斂，一層套一層地遞進推演，最終形成三級框架的邏輯結(jié)構(gòu)[22]。張生玲等（2012）通過建立一個簡單的兩時期消費最優(yōu)化模型，并綜合考慮本國能源與能源進口和海外開發(fā)之間、傳統(tǒng)能源與新能源和可再生能源的開發(fā)與利用之間這兩個關(guān)鍵的替代關(guān)系及提高能源利用效率的可能影響，得出了中國能源消費的最優(yōu)跨期消費路徑[23]。劉立濤等（2012）采用近20年能源經(jīng)濟數(shù)據(jù)，從能源供應(yīng)穩(wěn)定性與使用安全性兩個方面構(gòu)建中國能源安全評價模型，借助因子分析、ArcGIS空間分析技術(shù)、情景分析方法，對中國能源安全時空演進特征展開研究，結(jié)果表明近20年來，中國能源安全呈現(xiàn)一小一大倒“U”變化趨勢，且目前處在大倒“U”型下降階段。從2008年中國區(qū)域能源安全格局來看，安全區(qū)主要分布在黃河中游、西北、西南和東北地區(qū)，脆弱區(qū)主要分布在沿海地區(qū)[24]。從以上情況來看，在能源安全的研究方法上呈現(xiàn)多元化趨勢，創(chuàng)新因素比較多。但總體上來看，國內(nèi)對能源安全問題進行量化研究目前還處于初步階段，研究成果還不多，深化研究的任務(wù)相對要更繁重一些。

學(xué)者們從不同的角度對能源安全問題進行了不同程度的研究，拓寬了人們的視野，豐富了既有理論。但從發(fā)展的角度來看，尚有一些不足和值得改進之處。首先，是對能源內(nèi)涵的研究缺乏歷史的動態(tài)感，即沒能很好地把能源安全與社會經(jīng)濟發(fā)展的不同階段結(jié)合起來進行分析，歸納提煉出每個階段的能源安全特征，沒有體現(xiàn)階段性特征和層次感；其次，對能源安全戰(zhàn)略框架的研究缺乏路線圖和最優(yōu)路徑選擇的比選分析；第三，定性分析多，比較缺乏對能源安全的定量分析。

四、能源安全問題研究的發(fā)展趨勢

從現(xiàn)有的研究動態(tài)來看，研究的主要方向?qū)呄蛴谝韵聨讉€方面：

一是對能源安全內(nèi)涵的挖掘和提煉。在新的能源形勢下，新的能源安全觀正在形成，將摒棄傳統(tǒng)能源安全觀中以單一的石油安全為核心的理念，在關(guān)注石油安全的同時，也關(guān)注天然氣、電力、煤炭、核能等在內(nèi)的主要能源的全面安全。在能源使用安全上，將更多地關(guān)注與生態(tài)文明建設(shè)的關(guān)系。中共十八大政治報告中提出要大力推進生態(tài)文明建設(shè)，推動能源生產(chǎn)和消費革命，控制能源消費總量，加強節(jié)能降耗，支持節(jié)能低碳產(chǎn)業(yè)和新能源、可再生能源發(fā)展，確保國家能源安全。適應(yīng)這一要求，能源安全的側(cè)重點也會發(fā)生一些調(diào)整。氣候變化問題使得能源安全的內(nèi)涵擴展到環(huán)境的影響上。2016年4月22日，175個國家在紐約聯(lián)合國總部簽署了《巴黎協(xié)定》，很多國家和機構(gòu)開始將努力積極推動《巴黎協(xié)定》于年內(nèi)生效作為工作目標(biāo)，這也就意味著2020前行動進程產(chǎn)生影響，特別是發(fā)展中國家關(guān)注的《京都議定書》第二承諾期。在這種情形下，能源使用安全可能會比能源供需和能源價格更被關(guān)注，那么，能源安全的內(nèi)涵如何進行深化，可能成為今后的一個重點研究課題。

二是能源安全戰(zhàn)略的研究將趨向更加全面性和開放性。能源安全內(nèi)涵的豐富和擴延將帶來能源安全戰(zhàn)略研究重點的轉(zhuǎn)移，將更多地從系統(tǒng)工程的視角，從政治、經(jīng)濟、能源、環(huán)境、外交、軍事等多個方面展開戰(zhàn)略性研究，并從國家戰(zhàn)略的高度轉(zhuǎn)向全球戰(zhàn)略的視角，即將一國的能源安全與全球能源安全緊密地聯(lián)系在一起。在能源地緣關(guān)系發(fā)生重大變化的國際形勢下，如何積極開展發(fā)達國家和發(fā)展中國家的能源外交，將成為能源安全戰(zhàn)略的一個重要研究內(nèi)容。

三是能源安全的定量評價研究將得到強化。由于定性分析只能通過歷史經(jīng)驗和感性認(rèn)識來判斷能源形勢，而通過定量分析，才能比較準(zhǔn)確地定位能源安全的現(xiàn)狀以及面臨的風(fēng)險程度。比如，運用能源安全度評價結(jié)果，可作為政策調(diào)整、形勢預(yù)警的依據(jù)。因此，能源安全的定量分析將會得到不斷加強。比如，對保障能源安全的優(yōu)化路徑選擇的定量分析研究。通過對理論上可能存在的能源安全保障路徑的比選分析，構(gòu)建最優(yōu)化的路徑選擇模型，也將成為未來能源安全的一個主要關(guān)注點。

四是注重對信息化條件下能源安全的研究。既往的能源危機跟能源未能充分利用和共享有著很大的關(guān)聯(lián)。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，這一狀況將得到根本性的改善，未來能源安全問題的關(guān)鍵將不再是能源總量供給和價格問題，而是能否共享的問題。杰里米·里夫金認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和可再生能源已經(jīng)開始聯(lián)合打造一個能源互聯(lián)網(wǎng)，它將改變能源的生產(chǎn)和社會分配方式。數(shù)億人將在家里、辦公室和工廠中生產(chǎn)自己的可再生能源，并且在能源互聯(lián)網(wǎng)上共享綠色電力。物聯(lián)網(wǎng)將大大優(yōu)化能源效率，即使是在太陽能和風(fēng)能設(shè)備的固定成本完全回收前，獲得能源的邊際成本也接近于零[25]。尤其是智能的通信/能源矩陣與基礎(chǔ)設(shè)施，使世界上的任何企業(yè)都可以通過州際能源互聯(lián)網(wǎng)接入并共享能源。未來，可再生能源發(fā)電量占總發(fā)電量的比例將越來越大，電力市場將因此呈現(xiàn)嶄新的面貌，負(fù)價格將打亂整個能源行業(yè)。這種情形下，石油將被更多的可再生能源所替代，所有能源的價格將趨于零，那么，是否還存在能源安全問題呢？如果存在，能源安全的內(nèi)涵又是什么呢？這些問題都需要我們作出前瞻性的分析和預(yù)判。

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