梅淑元

（湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，長(zhǎng)沙 410128）

農(nóng)民承包地退出決策特征及影響因素研究綜述*

梅淑元

（湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，長(zhǎng)沙 410128）

承包地退出有利于實(shí)現(xiàn)以農(nóng)地分散退出和集中經(jīng)營(yíng)為核心的農(nóng)村土地資源再配置，有利于加速城鎮(zhèn)化及農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程。通過文獻(xiàn)梳理，深入剖析農(nóng)民承包地退出的行為決策特征及影響因素，有助于厘清農(nóng)地退出動(dòng)因，進(jìn)一步明確研究方向。目前，農(nóng)民承包地退出決策特征研究有“理性經(jīng)濟(jì)人”與“風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者”之爭(zhēng)，農(nóng)民退出承包地主要受資源稟賦、農(nóng)戶異質(zhì)性、農(nóng)地權(quán)益及認(rèn)知與土地非經(jīng)濟(jì)效用等因素影響。但農(nóng)民的承包地退出意愿并不等于退出能力，要建立有效承包地退出市場(chǎng)，加強(qiáng)農(nóng)民城市融入與農(nóng)地退出的綜合分析，并加強(qiáng)承包地退出市場(chǎng)需求方的研究。

承包地退出；決策特征；影響因素

一、引言

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主斯蒂格利茨曾說，中國(guó)城市化是21世紀(jì)對(duì)世界影響最大的事件之一。2015年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)顯示，我國(guó)城鎮(zhèn)化率為56.1%，按戶籍人口計(jì)算的城鎮(zhèn)化率為36%，近2.7億農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口生活在城鎮(zhèn)但無城鎮(zhèn)戶籍。因此，我國(guó)目前城鎮(zhèn)化為“半城鎮(zhèn)化”。現(xiàn)行體制下，進(jìn)城農(nóng)民“離農(nóng)”不“離權(quán)”“棄耕”不“棄地”，導(dǎo)致承包地大面積撂荒與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和人口城鎮(zhèn)化雙重受阻。因此，城鎮(zhèn)化焦點(diǎn)在于市民化進(jìn)程中土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)處置問題。近年，農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)的活躍部分解決了此問題，但基于承包權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離發(fā)展的土地流轉(zhuǎn)，存在“地租侵蝕農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)”和進(jìn)城農(nóng)戶“寧荒不租”的雙重困境（國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心，2015）。進(jìn)城務(wù)工農(nóng)民退出承包地是最理想解決方式和無法回避的關(guān)鍵問題（白積洋，2012）。承包地退出是農(nóng)戶自愿有償徹底放棄部分或全部農(nóng)地承包權(quán)，承包地退出有利于構(gòu)建“小農(nóng)”退出機(jī)制與“大農(nóng)”進(jìn)入機(jī)制（羅必良等，2012），促進(jìn)農(nóng)民工實(shí)現(xiàn)市民化轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)以農(nóng)地分散退出和集中經(jīng)營(yíng)為核心的農(nóng)村土地再配置模式（鐘漲寶等，2012），降低社會(huì)交易成本（王建友，2011）。承包地退出與西方農(nóng)村土地交易概念接近，但我國(guó)農(nóng)村土地除具有生產(chǎn)功能還具有社會(huì)保障功能（溫鐵軍，2006），加之農(nóng)民強(qiáng)烈的土地情懷，農(nóng)民是否愿意有償放棄農(nóng)村承包地，是一復(fù)雜決策過程，受多種因素影響。根據(jù)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究，深入剖析農(nóng)民承包地退出行為決策特征及影響因素，有助于厘清農(nóng)地退出動(dòng)因，對(duì)加速我國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程具有理論與現(xiàn)實(shí)意義。

二、進(jìn)城務(wù)工農(nóng)民承包地退出行為的決策特征

（一）農(nóng)民退出承包地的“理性經(jīng)濟(jì)人”特征

Popkin（1980）認(rèn)為小農(nóng)是行為恰似資本家的精明牟利者，和資本家一樣趨利避害，追求利潤(rùn)最大化的理性經(jīng)濟(jì)人（舒爾茨，1987）。農(nóng)民退出承包地過程，同時(shí)是一個(gè)從農(nóng)村向城市遷移過程，以托達(dá)羅為代表的新古典遷移理論基于個(gè)體理性假設(shè)，認(rèn)為勞動(dòng)力從農(nóng)村遷入城市的動(dòng)機(jī)是城鄉(xiāng)預(yù)期收益差異的增函數(shù)（Todaro，1969）。農(nóng)民工是理性群體（馬九杰等，2003），在城鄉(xiāng)二元體制下農(nóng)民工土地處置意愿是其對(duì)自身資源稟賦與城鄉(xiāng)社會(huì)保障制度權(quán)衡后做出的理性選擇（蔡禾等，2007；楊婷等，2015），當(dāng)且僅當(dāng)退出承包地帶來潛在收益大于持有承包地預(yù)期收益時(shí)，農(nóng)民才會(huì)選擇退出承包地（劉同山，2017）。有研究認(rèn)為農(nóng)民的“理性”產(chǎn)生具有現(xiàn)實(shí)根源（宋圭武，2002），將農(nóng)民行為解釋為“有限理性”。西蒙的有限理性“管理人”理論認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中人不可能掌握充分信息，且個(gè)人處理信息能力和計(jì)算能力有限（張義禎，2000）?！坝邢蘩硇浴辈环裾J(rèn)農(nóng)民行為決策過程中理性成分，只是由于信息不完全及外部條件有限性所致，吳康明（2011）土地退出決策-行為模型將政府決策和農(nóng)戶自主決策作為影響農(nóng)戶有限理性行為的兩個(gè)重要變量，認(rèn)為政府決策對(duì)農(nóng)戶土地再配置行為作用顯著。鐘漲寶等（2007）從有限理性視角，認(rèn)為農(nóng)民土地處置行為是在信息盡可能充分條件下，按個(gè)人認(rèn)知和計(jì)算能力作出選擇，那些在表象上看似非理性行為，恰好是其面對(duì)外部限制條件下的理性行為注腳（林毅夫，1992）。

（二）農(nóng)民退出承包地的“風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避”特征

新古典經(jīng)濟(jì)理論分析農(nóng)民行為時(shí)暗含“同質(zhì)性”假定。實(shí)際上，農(nóng)民經(jīng)濟(jì)行為動(dòng)機(jī)與以收入最大化為導(dǎo)向的企業(yè)家差異很大（張佰林等，2013），有其獨(dú)特行為邏輯和規(guī)則，是在效用最大化和艱辛程度間估量，體現(xiàn)對(duì)抗外來生計(jì)壓力的一種“生存理性”（潘峰，2006）。經(jīng)濟(jì)學(xué)家Scott（1976）研究東南亞部分農(nóng)村地區(qū)土地制度時(shí)發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民在特定條件下出于生存考慮會(huì)要求安全第一，表現(xiàn)出“避免風(fēng)險(xiǎn)”和“安全第一”生存經(jīng)濟(jì)學(xué)。恰亞諾夫（1996）強(qiáng)調(diào)19世紀(jì)末至20世紀(jì)初俄國(guó)農(nóng)民旨在謀生而非純粹牟利，目的是農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為。這意味農(nóng)民不僅按家庭條件追求經(jīng)濟(jì)收入最大化，滿足家庭成員消費(fèi)需求，此外，還要求生存與發(fā)展安全性，表現(xiàn)為平衡收入最大化與生存安全化兩種需求（毛丹等，2006）。為尋求生存安全，小農(nóng)是典型風(fēng)險(xiǎn)厭惡者（Lipton，1968）。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家Kahne?man等（1979）認(rèn)為，大多數(shù)農(nóng)民獲得時(shí)是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，面臨損失時(shí)為風(fēng)險(xiǎn)偏好者，農(nóng)民對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的敏感導(dǎo)致其認(rèn)為轉(zhuǎn)出土地是一種風(fēng)險(xiǎn)行為，轉(zhuǎn)出土地而完全外出就業(yè)的決策權(quán)重小于實(shí)行家庭兼業(yè)化決策權(quán)重，農(nóng)民不會(huì)輕易轉(zhuǎn)出土地，進(jìn)而選擇家庭兼業(yè)（陳超等，2011）。因此，農(nóng)民遷移到城市或留守田園實(shí)際是一個(gè)家庭為分散風(fēng)險(xiǎn)而采取的多樣化經(jīng)營(yíng)策略（Stark等，1985），農(nóng)戶做出是否退出土地決策時(shí)，不僅考慮成本、收益，還會(huì)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，僅當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)在可承受范圍內(nèi)且退地總收益明顯大于總成本時(shí)，農(nóng)戶才會(huì)將退地意愿轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)，而承包地退出后的就業(yè)與生計(jì)問題是大部分農(nóng)戶首要考慮的風(fēng)險(xiǎn)（王兆林等，2013）。

（三）農(nóng)戶退出承包地的多元特征

在社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，農(nóng)戶既是生產(chǎn)者和消費(fèi)者，也是要素所有者（土地和勞動(dòng)），是多角色復(fù)合體。作為生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)合體，農(nóng)戶在收人、生產(chǎn)函數(shù)和時(shí)間約束下追求效用最大化（Becker，1965）。在生產(chǎn)方式或經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面，農(nóng)民既受市場(chǎng)制約和調(diào)節(jié)，又為生計(jì)和傳統(tǒng)或社區(qū)壓力影響，難以有較穩(wěn)定預(yù)期未來，社會(huì)心態(tài)在鄉(xiāng)村與城市間擺動(dòng)，具有高度不確定性（陸益龍，2008）?！袄硇孕∞r(nóng)”“道義小農(nóng)”等理論均不能解釋當(dāng)今制度安排下的農(nóng)戶動(dòng)機(jī)和行為，黃宗智（2000）認(rèn)為小農(nóng)是介于兩者間的“綜合小農(nóng)”，既是利潤(rùn)追求者，又是維持生計(jì)的生產(chǎn)者。鑒于農(nóng)戶決策理性受限于所處環(huán)境，農(nóng)戶理性表現(xiàn)為不同制度下的異質(zhì)性，自給自足制度下追求家庭效用最大，完全市場(chǎng)制度下追求利潤(rùn)最大，而處于不完全市場(chǎng)制度下行為具有“雙重性”（鄭風(fēng)田，2000）。小農(nóng)是以貨幣收入為最大化行為倫理，生產(chǎn)、生活、交往均卷入社會(huì)化大分工網(wǎng)絡(luò)的“社會(huì)化小農(nóng)”（徐勇等，2006）。多目標(biāo)決策理論能更真實(shí)地描述和預(yù)測(cè)農(nóng)戶行為（Berbel等，1998；Gómez等，2004），在農(nóng)戶決策目標(biāo)中，除傳統(tǒng)利潤(rùn)最大化目標(biāo)外，還應(yīng)同時(shí)考慮規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、減少家庭勞動(dòng)力投入等目標(biāo)（劉瑩等，2010）。在土地退出行為中，農(nóng)戶是“理性經(jīng)濟(jì)人”“生計(jì)生產(chǎn)者”“社會(huì)人”復(fù)合體，其行為決策對(duì)自身利益的關(guān)注不容置疑，還有非理性和道義取向，并受多種因素影響，具有有限理性、有限利己和有限意志力等特征（楊玉珍，2014）。

在承包地退出決策中，無論強(qiáng)調(diào)農(nóng)戶“趨利性”或“避害性”，均蘊(yùn)含追求最優(yōu)化目標(biāo)的統(tǒng)一性。Taylor等（2003）認(rèn)為，無論追求利潤(rùn)最大或風(fēng)險(xiǎn)最小，農(nóng)戶目標(biāo)均在系列約束條件下獲得預(yù)期效用貼現(xiàn)值最大化，Lipton（1969）則直接將農(nóng)戶行為理論稱為“追求最優(yōu)化的農(nóng)戶理論”。農(nóng)戶追求最優(yōu)化決策已成為多種農(nóng)戶理論的共同點(diǎn)（馬志雄等，2013），也進(jìn)一步成為分析農(nóng)戶承包地退出行為決策的理論基礎(chǔ)。

三、城市化進(jìn)程中農(nóng)民承包地退出意愿及影響因素研究

由于我國(guó)承包地退出還處在少數(shù)地方試點(diǎn)階段，尚未建立真正的農(nóng)地退出市場(chǎng)。近年土地退出研究集中在農(nóng)戶退地意愿及影響因素上，一般采用實(shí)證方法，利用計(jì)量模型（如Probit、Logistic、SEM）對(duì)農(nóng)民退出承包地的意愿及影響因素加以估計(jì)。梳理文獻(xiàn)研究，涉及影響因素眾多，且各有側(cè)重。就影響因素提出的理論依據(jù)而言，歸納如下四個(gè)視角。

（一）資源稟賦對(duì)承包地退出的影響研究

“資源”是行為人采取行動(dòng)的條件和保證，資源稟賦對(duì)于個(gè)體追求生存質(zhì)量具有重要意義（Allison，2001）。行動(dòng)者行為受其擁有資源數(shù)量及對(duì)資源控制力制約，擁有資源越多，行動(dòng)者目的越易達(dá)到（Nevin，1969）。農(nóng)民土地退出意愿與資源稟賦密切相關(guān)（王兆林等，2011），農(nóng)民工退出承包地是在特定制度和資源稟賦條件下，為尋求家庭生存而選擇的利益最大化行為。實(shí)證研究表明資源稟賦（包括個(gè)體和家庭資源稟賦）越優(yōu)越，農(nóng)民工土地退出意愿越強(qiáng)；參加社會(huì)保障（包括城市或農(nóng)村社會(huì)保障）的農(nóng)民工相較于未參加者，土地退出意愿更強(qiáng)烈（楊婷等，2015）。

農(nóng)戶資源稟賦包括生產(chǎn)、人力和社會(huì)資源等。農(nóng)民工在流動(dòng)背景下個(gè)體資源主要以人力資本形式呈現(xiàn)（趙亞男，2014），人力資本通常包括受教育程度、職業(yè)狀況、收入水平等，因而也有研究著重于人力資本對(duì)農(nóng)地退出意愿影響（商春榮等，2014）。在綜合分析框架下，農(nóng)民城鎮(zhèn)遷移偏好和行為不僅取決于個(gè)人稟賦、家庭特征，也是農(nóng)戶及所在家庭與鄉(xiāng)村的聯(lián)系和城市融入程度的函數(shù)（劉同山等，2014）。現(xiàn)代社會(huì)心理學(xué)之父Lewin（1936）行為公式表明人的遷移行為取決于個(gè)人及其所在環(huán)境。在個(gè)人稟賦既定時(shí)，遷移決策取決于不同環(huán)境收益，若新環(huán)境預(yù)期收益更高，將優(yōu)先決策遷移?？梢姡r(nóng)戶退地進(jìn)城意愿受系列農(nóng)村推力和城市拉力因素的共同作用（王兆林，2013），在二元戶籍制度下，農(nóng)戶會(huì)綜合個(gè)人特征、家庭特征、社會(huì)保障、生計(jì)生活及制度等全部因素比較退地前后收益從而作出選擇。

（二）農(nóng)戶異質(zhì)性對(duì)承包地退出的影響研究

農(nóng)戶分化是近年我國(guó)農(nóng)村出現(xiàn)的一個(gè)突出現(xiàn)象。在社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中，農(nóng)戶沿不同路徑、多種方式快速分化，即使是同一區(qū)域、同一時(shí)間，農(nóng)戶也處于不同演化階段（馬志雄等，2013）。農(nóng)戶分化包括兩個(gè)向度，一是以職業(yè)差異為主的水平分化，二是以經(jīng)濟(jì)收入差異為主的垂直分化（劉洪仁等，2005）。農(nóng)戶分化過程是土地功能異化過程，分化后農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位產(chǎn)生差異，對(duì)土地依賴程度不同，必然造成價(jià)值認(rèn)知和產(chǎn)權(quán)偏好不同，職業(yè)分化顯著影響農(nóng)戶土地退出意愿（劉同山等，2014）。

承包地是農(nóng)民生計(jì)之本，農(nóng)民退出承包地與否取決于家庭對(duì)承包地的生計(jì)依賴程度。本質(zhì)上，農(nóng)民異質(zhì)分化形成對(duì)承包地包括生產(chǎn)效用、保障效用和財(cái)產(chǎn)效用在內(nèi)的多重效用差序格局的重構(gòu)需求。農(nóng)民工離農(nóng)就業(yè)，由于對(duì)承包地依賴程度不同，對(duì)承包地效用需求存在差異（賀雪峰，2010），非農(nóng)職業(yè)分化越徹底，土地依賴度越弱，承包地非生產(chǎn)性作用越強(qiáng)，在其他保障制度作用下，非農(nóng)就業(yè)農(nóng)民退出傾向越明顯；而其他反映家庭對(duì)承包地依賴程度的指標(biāo)均與土地退出意愿呈負(fù)相關(guān)（張學(xué)敏，2013）。因此，生計(jì)是影響農(nóng)戶轉(zhuǎn)戶退耕決策的關(guān)鍵因素。由于掌握的生計(jì)資產(chǎn)和非農(nóng)生計(jì)策略不同，純農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)主導(dǎo)戶、非農(nóng)業(yè)主導(dǎo)戶和離農(nóng)農(nóng)戶在是否進(jìn)城退地決策中表現(xiàn)出不同經(jīng)濟(jì)理性和態(tài)度。生計(jì)資產(chǎn)越多，非農(nóng)兼業(yè)水平越高，轉(zhuǎn)戶退耕決策更趨于理性決策行為（張佰林等，2013）。也有研究基于代際差異視角，分析基于時(shí)代背景不同分化的第一代農(nóng)民工和新生代農(nóng)民工對(duì)土地生計(jì)依賴程度，認(rèn)為兩代農(nóng)民工進(jìn)城就業(yè)動(dòng)機(jī)和就業(yè)模式不同引起農(nóng)業(yè)和土地在農(nóng)戶生計(jì)中重要程度的差異化（張淑萍，2015），形成對(duì)農(nóng)村土地不同的權(quán)利認(rèn)知及權(quán)益訴求，影響土地退出的“推-拉”因素中，對(duì)這兩類群體起作用的因素各有側(cè)重（許恒周等，2013）。

分化后的異質(zhì)性農(nóng)戶不僅具有不同土地退出意愿，且對(duì)土地退出方式有差異化選擇偏好（劉同山等，2014）。農(nóng)民土地退出方式偏好差異性研究，考慮當(dāng)前農(nóng)村由于分化而出現(xiàn)多樣化利益訴求，為農(nóng)村土地制度改革由原“單向度、賦權(quán)式”向?qū)Ξ愘|(zhì)性農(nóng)戶實(shí)施差別化制度（劉同山等，2016）提供有益參考。

（三）土地權(quán)益對(duì)承包地退出影響研究

土地是人類遷徙的直接或間接動(dòng)力機(jī)制，擔(dān)當(dāng)維持生存和心理文化財(cái)產(chǎn)的雙重角色（Dixon，2010），農(nóng)民工土地權(quán)益集合可分為資源稟賦性權(quán)益與社會(huì)保障性權(quán)益（陳會(huì)廣等，2012），前者主要指土地自然稟賦狀況，包括土地面積、土地細(xì)碎化程度等；后者與土地制度密切相關(guān)。土地狀況及相關(guān)土地制度是農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力遷移決策重要變量之一，但在不同區(qū)域、不同農(nóng)戶中存在差異性（黃善林等，2013）。VanWey(2003,2005)、Mendola（2008）、陳芳妹等（2006）研究顯示土地稟賦與勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移成U型關(guān)系；Yao（2001）、Bhandari（2004）研究發(fā)現(xiàn)土地稟賦與勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移概率間倒U型關(guān)系；也有研究表明土地稟賦與勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移之間無顯著關(guān)系（Stark等，1991；Haberfeldet等，1999）。

上述研究關(guān)注土地資源稟賦對(duì)農(nóng)民向城市轉(zhuǎn)移的影響，城市化過程應(yīng)是農(nóng)民進(jìn)城同時(shí)退地的過程。農(nóng)民工在城鄉(xiāng)間擺動(dòng)，承包地具有保障作用，若土地保障功能對(duì)農(nóng)民工重要性弱化，部分有能力遷往城市的農(nóng)民會(huì)選擇放棄土地承包權(quán)（陳會(huì)廣等，2012）。因此，要通過土地保障權(quán)轉(zhuǎn)讓消除遷移者退出之慮（張良悅等，2008）。隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展，土地保障功能日趨減弱，人動(dòng)地不動(dòng)的原因并非土地保障功能使農(nóng)民“惜地”。農(nóng)民退地不是簡(jiǎn)單的福利保障功能及其替代問題，而是農(nóng)民對(duì)土地財(cái)產(chǎn)權(quán)利的訴求（羅必良，2013）。

產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，若資源產(chǎn)權(quán)明確，財(cái)產(chǎn)可自由轉(zhuǎn)讓且轉(zhuǎn)讓收益能得到法律保護(hù)，產(chǎn)權(quán)主體才有可能最大限度在產(chǎn)權(quán)約束范圍內(nèi)配置資源以獲取最大收益。賦予農(nóng)民更多財(cái)產(chǎn)權(quán)有助于條件適宜的農(nóng)民“棄地進(jìn)城”（孔祥智等，2014）。物品產(chǎn)權(quán)邊界不明確或產(chǎn)權(quán)易被減弱，其參與交易可能性會(huì)被抑制（Barzel，1997）。由于現(xiàn)行土地制度未確定集體和農(nóng)戶間權(quán)利邊界，一方面農(nóng)民退出集體經(jīng)濟(jì)組織未能獲取屬于自身的那部分土地財(cái)產(chǎn)價(jià)值權(quán)利，不愿放棄承包土地（張林山，2011）；另一方面土地退出補(bǔ)償受體不明，影響土地退出（滕亞為，2011）。此外，土地調(diào)整造成的土地產(chǎn)權(quán)不穩(wěn)定使得大量非農(nóng)就業(yè)農(nóng)民仍不放棄土地，不利于農(nóng)村勞動(dòng)力永久轉(zhuǎn)移（陶然等，2005）。

我國(guó)農(nóng)地承包權(quán)退出尚在試點(diǎn)階段，大多數(shù)農(nóng)民土地承包權(quán)并未退出，其對(duì)退地收益與損失不能直接感知，因此農(nóng)民土地承包權(quán)退出決策主要通過比較保有收益和退出損失做出，農(nóng)民對(duì)土地產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知對(duì)土地承包權(quán)退出意愿具有關(guān)鍵性影響。農(nóng)民認(rèn)為承包地產(chǎn)權(quán)內(nèi)容越多，對(duì)承包地經(jīng)濟(jì)價(jià)值預(yù)期收益越高，對(duì)土地占有權(quán)認(rèn)知與退地意愿顯著正相關(guān)，而農(nóng)戶對(duì)土地收益權(quán)和流轉(zhuǎn)權(quán)的認(rèn)知對(duì)退地意愿具有顯著負(fù)向影響（高佳等，2015）。

（四）土地的非經(jīng)濟(jì)效用對(duì)承包地退出影響研究

土地非經(jīng)濟(jì)效用指經(jīng)濟(jì)效用外承包地對(duì)農(nóng)戶帶來的其他效用，包括勞動(dòng)享受、鄉(xiāng)情文化等效用，表現(xiàn)為一種讓承包地“在那里”的心理滿足感等（賀雪峰，2010）。據(jù)研究，農(nóng)民存在明顯“戀地情結(jié)”，年齡越大、從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)年限越長(zhǎng)，戀土情結(jié)越重（黃敏等，2015）。情感因素在很大程度上對(duì)農(nóng)民是否完全放棄農(nóng)村土地、遷入城市產(chǎn)生重要影響。基于科斯定理的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)主流理論將農(nóng)地產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制等同于標(biāo)準(zhǔn)化商品市場(chǎng)，假定產(chǎn)權(quán)主體對(duì)擁有的客體“冷酷無情”。土地對(duì)農(nóng)民而言是人格化的產(chǎn)品，產(chǎn)權(quán)清晰有利于促進(jìn)交易的結(jié)論并不完全適用于農(nóng)地類特殊市場(chǎng)（鐘文晶等，2013）。農(nóng)民戀土情結(jié)可用稟賦效應(yīng)解釋，稟賦效應(yīng)指?jìng)€(gè)體占有某物一段時(shí)間后，傾向給予更高價(jià)值評(píng)價(jià)，表現(xiàn)為占有者出讓某物品要求得到的補(bǔ)償通常比得到該物品所愿支付的代價(jià)更多（Thaler，1980）。稟賦效應(yīng)是“損失規(guī)避”的表現(xiàn)，即等量損失比等量收益產(chǎn)生的心理感受更劇烈（Kahneman等，1991），因此稟賦效應(yīng)會(huì)抑制潛在土地交易。稟賦效應(yīng)與產(chǎn)權(quán)直接相關(guān)，缺乏法律保護(hù)的物品產(chǎn)生損失時(shí)，稟賦效應(yīng)較弱；具有法律保護(hù)的物品產(chǎn)生損失時(shí)，稟賦效應(yīng)較強(qiáng)（Rachlinski，1998）。因此，“確權(quán)”對(duì)農(nóng)地轉(zhuǎn)出作用不確定，可能是一把“雙刃劍”（胡新艷等，2016）。一些農(nóng)戶即使非農(nóng)就業(yè)收入已很高且“市民化”，仍將土地委托給親戚、鄰居耕種，不因進(jìn)城而舍地。

四、研究展望

第一，現(xiàn)有研究側(cè)重于農(nóng)民承包地退出意愿，體現(xiàn)當(dāng)前農(nóng)村改革尊重農(nóng)民意愿的基本原則。但意愿僅是農(nóng)民工市民化的動(dòng)力，農(nóng)民工能否市民化還取決于能力。退出農(nóng)村、進(jìn)入城市及融入城市是農(nóng)民工市民化的三個(gè)環(huán)節(jié)（李練軍等，2016），農(nóng)民工進(jìn)入城市后只有真正融入城市，在城市中有穩(wěn)定收入來源和養(yǎng)老保障，才能長(zhǎng)期離開土地，才會(huì)期待從土地退出中獲得高收益（賀雪峰，2011）。真正的市場(chǎng)有效需求與供給，參與者既要有意愿也要有能力，所以既要考慮農(nóng)民“想退出”問題，還要考慮“能退出”問題，只有農(nóng)民“能退出”才能“想退出”（鐘漲寶等，2012）。少有研究關(guān)注市民化能力對(duì)農(nóng)戶土地退出意愿影響，如劉同山等（2013）選用受教育程度和年齡作為農(nóng)民市民化能力指標(biāo)，家庭非農(nóng)收入和是否在城鎮(zhèn)買房作為家庭市民化能力指標(biāo)實(shí)證市民化能力對(duì)農(nóng)戶退出承包地的顯著正向作用，但忽視經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、政治、心理認(rèn)同等因素對(duì)融入城市的影響。此外，從動(dòng)因看，現(xiàn)有研究關(guān)注農(nóng)戶資源稟賦、農(nóng)戶異質(zhì)、土地權(quán)益等，著重從農(nóng)村對(duì)農(nóng)民市民化的推力因素分析，忽視城市對(duì)農(nóng)民退地進(jìn)城的拉動(dòng)作用。因此，應(yīng)將農(nóng)民工城市融入能力與農(nóng)地退出放在同一分析框架下，真正厘清農(nóng)民退地進(jìn)城動(dòng)力機(jī)制，將城市融入、農(nóng)地退出、農(nóng)地制度改革等放在同一分析框架下，方有利于城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展及相關(guān)政策制定的系統(tǒng)化。

第二，現(xiàn)有研究側(cè)重從農(nóng)戶視角研究農(nóng)地退出意愿及影響因素，就要素市場(chǎng)而言，僅著重于市場(chǎng)供給方，而對(duì)于土地需求方缺乏研究。目前，農(nóng)民進(jìn)城后土地退出受體尚不明確，農(nóng)地退出中關(guān)鍵的價(jià)格機(jī)制如何形成，現(xiàn)有研究仍存爭(zhēng)議。部分學(xué)者認(rèn)為農(nóng)民退出土地在理論層面上應(yīng)界定受讓對(duì)象為該農(nóng)戶所在農(nóng)民集體經(jīng)濟(jì)組織（吳康明等，2011），部分學(xué)者認(rèn)為土地退出給規(guī)模經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)通過市場(chǎng)機(jī)制確定退出價(jià)格（郭熙保，2014）。但由于法律約束，交易僅限于集體組織成員內(nèi)部，賣方不能在更大范圍內(nèi)尋找更高報(bào)價(jià)者，價(jià)格會(huì)偏低，不利于保障退地者利益，且束縛改革能量。也有研究提出無論集體經(jīng)濟(jì)組織還是組織內(nèi)成員，退地補(bǔ)償費(fèi)用完全由受益人承擔(dān)不切實(shí)際。農(nóng)民退出土地具體補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)可參照土地征收標(biāo)準(zhǔn)確定，強(qiáng)調(diào)政府對(duì)離農(nóng)農(nóng)民給予補(bǔ)償（汪曉春等，2016）。從試點(diǎn)情況看，已有土地退出實(shí)踐主要由政府推動(dòng)，退地補(bǔ)償資金主要以貸款、財(cái)政投入資金、財(cái)政周轉(zhuǎn)資金等方式籌集，但這種資金來源不可持續(xù)（黃花，2014）。因此，應(yīng)關(guān)注并推進(jìn)農(nóng)地退出需求方及農(nóng)地退出價(jià)格形成機(jī)制的研究，需求和供給聯(lián)動(dòng)才能構(gòu)建健康高效的承包地退出市場(chǎng)。

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Review on Characteristics and Influences of Farmers'Land Usufruct Abdication

MEI Shuyuan

（School of Economics,Hunan Agricultural University,Changsha 410128,China）

Land usufruct abdication is beneficial to land resource configuration with quitting land dispersedly and managing intensively at the core,is critically important for successful urbanization and agricultural modernization.The exiting literature is sorted,and characteristics and influences of famers'land usufruct abdication are dissected,which contribute to clarify the reasons for land usufruct abdication and its potential will be pointed out on further researches.On the characteristic of land usufruct abdication,the existing literature has a debate about rationality and irrationality.Influences of farmers'land usufruct abdication included family resource and personal endowment,rural-household differentiation,land rights and property right cognition，non-economic utility of land.But the critical factor of creating an effective marketplace of land usufruct abdication was capacity of quitting land,notwillingness,the following study should strengthen comprehensive analysis of peasant-workers joining the urban community and land usufruct abdication;and attach great importance to the market demand of land usufruct abdication.

land usufruct abdication;characteristics;influences

F321.1

A

1674-9189（2017）03-0018-09

*項(xiàng)目來源：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（14BJY102）；湖南省科技計(jì)劃項(xiàng)目（2015ZK3032）。

梅淑元（1978-），女，博士研究生，講師。研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策。