王 叢，譚周令，李萬(wàn)明

(1.中國(guó)石油大學(xué)(華東)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東青島 266580 2.石河子大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 石河子 832000)

0 引 言

瑪納斯河流域是西北干旱地區(qū)具有代表性的內(nèi)陸河流域之一，作為新疆最大的綠洲農(nóng)耕區(qū)，對(duì)區(qū)域社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的支撐作用。但是，經(jīng)過(guò)多年的水土資源開發(fā)，農(nóng)業(yè)用水份額不斷增大，已經(jīng)嚴(yán)重?cái)D占了工業(yè)、生活和生態(tài)用水。特別是近年來(lái)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的加速發(fā)展，流域水資源供給壓力增加，生態(tài)問(wèn)題也愈加突出。加之流域內(nèi)地方政府、兵團(tuán)行政區(qū)域交錯(cuò)，多方利益主體共存，用水矛盾協(xié)調(diào)難度大，對(duì)流域水資源綜合開發(fā)、高效利用和科學(xué)管理造成了嚴(yán)重阻礙。在技術(shù)瓶頸約束下，妄圖通過(guò)水利工程手段提升水資源供給不但會(huì)造成經(jīng)濟(jì)上的無(wú)效率還會(huì)造成諸多的生態(tài)安全隱患。如何通過(guò)管水模式創(chuàng)新、資源產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，保障各方經(jīng)濟(jì)利益同時(shí)不斷提升農(nóng)業(yè)水資源配置效率成為現(xiàn)階段研究的新課題。

由于水資源具有顯著的公共資源屬性，而在對(duì)公共資源的討論過(guò)程中產(chǎn)權(quán)問(wèn)題一直居于核心地位。因此本文首先通過(guò)對(duì)水資源產(chǎn)權(quán)的討論以明晰水權(quán)概念和外延，明確資源配置過(guò)程中的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的實(shí)證；隨后以水資源產(chǎn)權(quán)管制放松為問(wèn)題切入點(diǎn)對(duì)水權(quán)交易這種新的資源配置方式進(jìn)行邏輯分析，以達(dá)到對(duì)地區(qū)水資源配置制度進(jìn)行優(yōu)化的目的。

1 水資源產(chǎn)權(quán)問(wèn)題分析

1.1 水權(quán)的定義和外延

水資源產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)可以從多個(gè)角度進(jìn)行，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于水權(quán)都各自給出過(guò)不同的定義，具有代表性的有“一權(quán)說(shuō)”、“二權(quán)說(shuō)”和“多權(quán)說(shuō)”。水權(quán)即水資源產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)在英文之中為“Property Rights”，從數(shù)量上來(lái)說(shuō)為一復(fù)數(shù)概念。1960年，科斯發(fā)表的《社會(huì)成本問(wèn)題》一文開啟了現(xiàn)代西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的大門。后來(lái)經(jīng)斯蒂格勒等學(xué)者的歸納形成了現(xiàn)在的“科斯定理”。但是科斯在其著作中并沒有對(duì)于產(chǎn)權(quán)的含義進(jìn)行清楚的說(shuō)明。德姆塞茨(1976年)從產(chǎn)權(quán)的功能出發(fā)認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是一種使自己或者別人得到好處或者遭受損害的權(quán)利。阿爾欽(1991年)從產(chǎn)權(quán)行使過(guò)程中所依賴的權(quán)威性出發(fā)認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是一個(gè)社會(huì)強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)物品的使用權(quán)利。而霍費(fèi)爾德(1917年)認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是伴隨著其他相關(guān)權(quán)利和義務(wù)的一種“共生體”。國(guó)內(nèi)著名學(xué)者羅必良(2005年)從所有權(quán)與產(chǎn)權(quán)之間的區(qū)別和聯(lián)系為切入點(diǎn)，認(rèn)為產(chǎn)權(quán)從某種程度上可以理解為物品所有權(quán)能夠切實(shí)行使的部分。誠(chéng)然，所有權(quán)是財(cái)產(chǎn)所有者可以處置自己所擁有的財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，是一種法律歸屬關(guān)系。但是產(chǎn)權(quán)是人們是否有利用自己財(cái)產(chǎn)采取某種行動(dòng)造成相應(yīng)后果的權(quán)利，即使這種權(quán)利不被允許，但也可以保持對(duì)自己財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)?？梢姡a(chǎn)權(quán)所擁有的內(nèi)涵較之于所有權(quán)更加豐富。因此，水權(quán)也就可以認(rèn)為是水資源所有權(quán)在不同環(huán)境下的可行使部分，包括水資源所有權(quán)、開發(fā)使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)以及一切與水資源相關(guān)的其他權(quán)益并在此基礎(chǔ)上形成的一種人與人之間的關(guān)系。

據(jù)此定義出發(fā)，也就可以進(jìn)一步地將水權(quán)管理制度的核心進(jìn)行重新劃分。傳統(tǒng)觀點(diǎn)看來(lái)，諸如水資源及其他公共性資源的配置其核心是明確產(chǎn)權(quán)的歸屬或者清晰界定產(chǎn)權(quán)。誠(chéng)然，產(chǎn)權(quán)的清晰界定能夠有助于厘清產(chǎn)權(quán)主體之間的作用邊界和權(quán)利范圍，但卻只是一種過(guò)于理想的狀態(tài)。因?yàn)檎鎸?shí)的行為邊界不僅僅取決于法律或者理論上的劃分，還取決于行為主體能力的可達(dá)性。因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)世界，任何行為具有成本約束性，當(dāng)主體對(duì)于自身產(chǎn)權(quán)權(quán)能進(jìn)行實(shí)施的時(shí)候，伴隨著收益和成本的雙重作用。當(dāng)行為的邊際收益小于邊際成本，那么作為一個(gè)理性人來(lái)說(shuō)，適度放棄權(quán)能將是對(duì)自身是有利的。反之，對(duì)于其他主體來(lái)說(shuō)機(jī)會(huì)主義總是有足夠的力量驅(qū)動(dòng)其進(jìn)行對(duì)他人產(chǎn)權(quán)權(quán)能的攫取以增加自身的收益，而攫取行為所伴生的收益和攫取成本同樣對(duì)于行動(dòng)主體的行為產(chǎn)生限制作用。當(dāng)攫取行為伴生的邊際行為成本大于邊際收益的時(shí)候，攫取行為就會(huì)停止，攫取行為收益達(dá)到最大。也就是說(shuō)，對(duì)于產(chǎn)權(quán)作用邊界的真實(shí)劃分其決定因素不僅僅是理論上的所有權(quán)歸屬，現(xiàn)實(shí)狀況中的產(chǎn)權(quán)可實(shí)施性反而具有更大的影響作用。

具體到水資源產(chǎn)權(quán)管理過(guò)程中，也就是說(shuō)水權(quán)的界定和水權(quán)的可實(shí)施性共同決定了各個(gè)主體之間的作用范圍。而我國(guó)《水法》規(guī)定，我國(guó)水資源歸國(guó)家所有，也就是在理論層面上將所有權(quán)界定給國(guó)家及集體，但是就產(chǎn)權(quán)來(lái)說(shuō)則細(xì)化到不同地區(qū)以及不同行為主體，并由各自的可實(shí)施能力決定了各自最優(yōu)的行為邊界和取向。

1.2 水資源產(chǎn)權(quán)管制與管制放松

Stigler認(rèn)為管制行為的本質(zhì)是政府部門被企業(yè)所“捕獲”，其最初動(dòng)機(jī)是對(duì)于壟斷利潤(rùn)的追求。各種經(jīng)濟(jì)團(tuán)體對(duì)政府進(jìn)行尋租、游說(shuō)，以得到相關(guān)的經(jīng)營(yíng)特權(quán)并謀取壟斷租金，而在此行為中伴隨的大量非生產(chǎn)行為無(wú)疑對(duì)社會(huì)資源產(chǎn)生了浪費(fèi)。政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)行為的管制，本質(zhì)上是對(duì)于產(chǎn)權(quán)的管制。產(chǎn)權(quán)管制是一個(gè)產(chǎn)權(quán)集合中的全部或部分真子集被剝奪或刪除的一個(gè)過(guò)程?；蛘呖梢詮漠a(chǎn)權(quán)權(quán)能行使上去理解，即產(chǎn)權(quán)管制是外部強(qiáng)制力量對(duì)于行為主體在對(duì)應(yīng)行為能力下的產(chǎn)權(quán)作用范圍的強(qiáng)制延伸或者壓縮。與產(chǎn)權(quán)管制相對(duì)應(yīng)的是產(chǎn)權(quán)管制放松。指一個(gè)產(chǎn)權(quán)集合中的全部或部分真子集被剝奪或刪除到部分或全部重新賦予并界定的一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，或者說(shuō)是強(qiáng)制力約束的逐步弱化過(guò)程。同時(shí)，產(chǎn)權(quán)管制放松伴隨著租金耗散不斷減少，是自由協(xié)約構(gòu)成的價(jià)格機(jī)制對(duì)政府配置資源安排的一種替代。相關(guān)文獻(xiàn)研究也表明國(guó)家對(duì)于資源產(chǎn)權(quán)管制的放松促使國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)得以發(fā)揮。在我國(guó)，國(guó)家對(duì)水資源具有完全壟斷的權(quán)力，在水資源配置過(guò)程中行政權(quán)力弱化市場(chǎng)力量，主體行為邊界受到政府力量的壓縮。但是由于水資源既是社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)政和環(huán)境資源，也是一種基本需求和道德性物品，僅依靠政府強(qiáng)力配置或者全部依賴市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行資源配置都難以達(dá)到高效的結(jié)果。因此，行政管制和市場(chǎng)力量作用作為產(chǎn)權(quán)管制與管制放松的兩種手段的相互搭配就顯得愈加重要。

2 瑪河流域水權(quán)交易與產(chǎn)權(quán)管制放松

2.1 水權(quán)交易模式及分析

瑪河流域是北疆重要的水源地，流域內(nèi)主要河流-瑪納斯河發(fā)源于天山北麓，河流流向由南向北，全長(zhǎng)400 km左右，年平均徑流量為 12.8 億m3。由于瑪河流域地跨兵團(tuán)和4個(gè)地方行政區(qū)，因此對(duì)于水資源的產(chǎn)權(quán)管制比較混亂，“多頭管水”現(xiàn)象普遍。為解決流域水資源管理問(wèn)題，2014年昌吉州人民政府頒布《昌吉回族自治州人民政府關(guān)于印發(fā)自治州農(nóng)業(yè)水權(quán)水價(jià)綜合改革方案的通知》開始施行水權(quán)水價(jià)改革，并將包家店選作水權(quán)水價(jià)改革以及水權(quán)交易的主要試點(diǎn)地區(qū)之一，對(duì)水權(quán)市場(chǎng)化管理進(jìn)行初步嘗試。地區(qū)政府建立了水權(quán)交易中心，以此為平臺(tái)，用水協(xié)會(huì)或村集體可以將二輪土地定額內(nèi)節(jié)約的水量在交易大廳進(jìn)行統(tǒng)一交易。水權(quán)交易中心將交易的農(nóng)業(yè)水資源打包銷售給下游塔西河工業(yè)園區(qū)或轉(zhuǎn)換為生活、生態(tài)用水，借此提升資源使用效率，緩解部門間用水矛盾。

包家店鎮(zhèn)位于新疆維吾爾自治區(qū)昌吉州瑪納斯縣，地區(qū)主要種植作物以制種玉米、棉花為主，外加部分油葵等經(jīng)濟(jì)作物。水權(quán)水價(jià)改革背景下包家店的具體做法為：①進(jìn)行初始水權(quán)的界定，②進(jìn)行水權(quán)部門之間的轉(zhuǎn)換。為對(duì)地區(qū)農(nóng)業(yè)用水戶初始水權(quán)進(jìn)行界定，包家店政府以二輪土地承包為依據(jù)，通過(guò)地權(quán)來(lái)界定水權(quán)。第二輪承包土地面積乘以縣人民政府頒布的《關(guān)于調(diào)整瑪納斯縣農(nóng)業(yè)灌溉用水定額的通知》中規(guī)定的土地定額用水水量來(lái)確定農(nóng)業(yè)綜合用水定額初始水權(quán)。用水戶所擁有的農(nóng)業(yè)水權(quán)按照責(zé)任田乘以畝均定額用水量進(jìn)行確定，例如用水戶擁有50畝責(zé)任田，每畝責(zé)任田定額配水為400 m3，那么該用水戶初始水權(quán)為20 000 m3。集體土地所擁有的農(nóng)業(yè)水權(quán)按照其土地面積乘以定額用水量進(jìn)行確定，并在此基礎(chǔ)上頒發(fā)水權(quán)證進(jìn)行確權(quán)。在用水戶水權(quán)明晰的基礎(chǔ)上，如果用水戶采用高效節(jié)水措施進(jìn)行生產(chǎn)，所節(jié)約的水量將以6倍于農(nóng)業(yè)用水的水價(jià)通過(guò)水權(quán)交易平臺(tái)出售給工業(yè)園區(qū)。就包家店而言，農(nóng)業(yè)灌溉定額用水平均為6 000 m3/hm2。農(nóng)民全年配額內(nèi)(單位用水小于6 000 m3/hm2)用水按0.077 元/m3計(jì)費(fèi)，配額外用水按0.154 元/m3的價(jià)格計(jì)費(fèi)。如果用水戶采用節(jié)水技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，節(jié)約的農(nóng)業(yè)灌溉用水可以通過(guò)水權(quán)交易中心按照0.462 元/m3的價(jià)格進(jìn)行統(tǒng)一交易，然后由塔西河工業(yè)園區(qū)內(nèi)的企業(yè)向水權(quán)交易中心購(gòu)買水權(quán)，以此促進(jìn)農(nóng)業(yè)水權(quán)轉(zhuǎn)換為工業(yè)水權(quán)。2014年，包家店鎮(zhèn)塔西河村56戶農(nóng)民將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中節(jié)約的13萬(wàn)m3的定額內(nèi)水量進(jìn)行了交易并獲得了39 000元的凈收入。整個(gè)瑪納斯縣累計(jì)向下游塔西河工業(yè)區(qū)交易農(nóng)業(yè)用水80 萬(wàn)m3，交易凈收益達(dá)24萬(wàn)元。對(duì)于下游的工業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，在沒進(jìn)行水權(quán)交易之前，工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)用水主要通過(guò)政府行政審批、協(xié)調(diào)取得用水權(quán)，價(jià)格高達(dá)1.5 元/m3。實(shí)施水權(quán)交易后，園區(qū)企業(yè)通過(guò)水權(quán)交易平臺(tái)以0.8 元/m3的價(jià)格購(gòu)買水權(quán)，保障了園區(qū)工業(yè)用水。

2015年，包家店水權(quán)交易試點(diǎn)已經(jīng)實(shí)行了約一年的時(shí)間，由于處于制度推行的初步階段，水權(quán)持有人——農(nóng)戶以及相關(guān)工作人員對(duì)水權(quán)交易管理模式的評(píng)價(jià)褒貶不一。主要存在兩派的觀點(diǎn)：一派認(rèn)為水權(quán)交易能夠很好地發(fā)揮節(jié)水激勵(lì)作用，能夠通過(guò)節(jié)水倒逼機(jī)制對(duì)用水戶形成約束促使其進(jìn)行節(jié)水設(shè)備的投入、采取高效節(jié)水的生產(chǎn)方式和調(diào)優(yōu)種植結(jié)構(gòu)，對(duì)于流域水資源的可持續(xù)和高效利用有促進(jìn)作用。這一派的主要代表為水權(quán)交易中心的部分工作人員和參與水權(quán)交易的部分農(nóng)戶。參與過(guò)水權(quán)交易的劉某自家有0.87 hm2番茄地，平均每公頃節(jié)水大概在1 200～1 300 m3，按每方3毛錢左右的水權(quán)交易價(jià)格與水權(quán)交易中心進(jìn)行交易能補(bǔ)償劉某3萬(wàn)多元。在訪談中劉某明確表示，在定額配給下每公頃節(jié)水1 200～1 300 m3完全不會(huì)影響其產(chǎn)量，節(jié)余的農(nóng)業(yè)用水由水權(quán)交易中心按照現(xiàn)行水價(jià)的6倍回購(gòu)，即0.077×6=0.462 元/m3，除開交易費(fèi)與協(xié)會(huì)提留費(fèi)等，最終農(nóng)戶每立方米水直接收益為0.300 3元。農(nóng)民用水不交錢反而還受到補(bǔ)貼，無(wú)疑對(duì)其節(jié)水積極性有極大的促進(jìn)。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為現(xiàn)階段水權(quán)交易模式與流域?qū)嶋H情況很不符合，不僅沒有達(dá)到節(jié)水和讓農(nóng)民受益的目的還提高了水價(jià)，增加了農(nóng)戶的負(fù)擔(dān)。以黑梁彎村為例，由于黑梁灣村地形起伏較大，膜下滴管技術(shù)在現(xiàn)階段應(yīng)用還很不成熟。2013年，村政府為了普及膜下滴管技術(shù)，采用了自壓膜下滴灌。但是在7月份的時(shí)候，由于水壓太大導(dǎo)致輸水管道爆裂，沖毀、沖壞制種玉米地40多hm2，造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。至此，膜下滴管技術(shù)推進(jìn)受阻，使部分農(nóng)業(yè)種植戶灌溉仍舊沿用傳統(tǒng)的溝灌、漫灌模式。至7月份，大部分用水戶已經(jīng)消耗了定額用水的三分之二左右，超出的水資源計(jì)費(fèi)在新的水價(jià)制度上已經(jīng)達(dá)到0.4 元/m3，因此在黑梁灣的用水戶看來(lái)這次水價(jià)改革和水權(quán)制度的改革不但沒有起到積極作用，反而加大了用水戶生產(chǎn)成本。而且，按照水權(quán)水價(jià)改革文件規(guī)定，農(nóng)戶單位土地初始水權(quán)定額水量到2020年還將下降到5 310 m3/hm2，整體水價(jià)還將有所上調(diào)。農(nóng)戶雖然對(duì)改革原則總體認(rèn)可，但對(duì)這一改革措施意見很大：一是認(rèn)為供水量只有原來(lái)的50%～70%，無(wú)法支撐農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。據(jù)農(nóng)民測(cè)算，漫灌條件下西紅柿、辣椒耗水量約為9 000 m3/hm2；玉米、棉花耗水量約為10 500 m3/hm2，小麥耗水量約為12 000 m3/hm2，甜菜耗約為12 750 m3/hm2。二是認(rèn)為由于二輪承包土地實(shí)際耕種面積大于登記面積，此次水權(quán)登記對(duì)于超出面積不予確定初始水權(quán)，將直接影響各家的生產(chǎn)規(guī)模，大幅增加水費(fèi)開支。三是對(duì)村集體超過(guò)10%的機(jī)動(dòng)地也不予確定初始水權(quán)，將直接影響集體機(jī)動(dòng)地的對(duì)外承包或?qū)е略瓉?lái)承包關(guān)系出現(xiàn)新糾紛。四是政府打算依托此次水權(quán)改革推動(dòng)節(jié)水農(nóng)業(yè)發(fā)展，普及膜下滴灌技術(shù)。但搞膜下滴灌每公頃需要一次性投資約8 250 元建設(shè)供水管網(wǎng)，以后每年每公頃增加最少1 500～1 800元的滴灌網(wǎng)線投入，耕種成本將大幅上升。且現(xiàn)有部分土地雖然在國(guó)家項(xiàng)目支持下建設(shè)了滴灌配套供水管網(wǎng)，但還有相當(dāng)大的一部分土地沒有完成滴灌配套供水管網(wǎng)設(shè)施的建設(shè)。

2.2 水權(quán)交易中的管制放松邏輯

瑪河流域水權(quán)的自由交易模式，實(shí)際上是對(duì)于水資源的剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)的管制放松。由于現(xiàn)階段水權(quán)交易中心主要針對(duì)將農(nóng)戶節(jié)約的農(nóng)業(yè)用水用來(lái)進(jìn)行交易，以達(dá)到將水資源向工業(yè)部門進(jìn)行轉(zhuǎn)移從而達(dá)到提升水資源的邊際生產(chǎn)率的目的。那么對(duì)于水資源剩余控制權(quán)的放開，分散決策個(gè)人體能夠擁有水資源的剩余控制權(quán)，從而能夠保證將水資源投入到他們能發(fā)現(xiàn)的最有價(jià)值的用途上去，節(jié)約了以往由于水資源權(quán)利錯(cuò)位而導(dǎo)致的交易成本，對(duì)于實(shí)現(xiàn)水資源的最優(yōu)配置具有重要作用。對(duì)于水資源剩余索取權(quán)管制的放松，不僅縮小了兵團(tuán)和地方干預(yù)經(jīng)濟(jì)、資源配置的范圍，還可以增加由于農(nóng)戶追逐私利而引發(fā)的資源保護(hù)性投資，具體表現(xiàn)為增加節(jié)水設(shè)施投入、提高節(jié)水意識(shí)等。這種做法從本質(zhì)上解決了農(nóng)戶節(jié)水意識(shí)缺乏和節(jié)水設(shè)施投資不足的現(xiàn)象。

水資源是一種公共資源，國(guó)家對(duì)其擁有絕對(duì)的權(quán)力。在水權(quán)交易制度建立以前，雖然國(guó)家、兵團(tuán)和地方政府大力推行節(jié)水技術(shù)和節(jié)水理念，但是由于節(jié)水材料需要農(nóng)戶自行投資，而且節(jié)約的水資源也并沒有讓農(nóng)戶得到切實(shí)的好處，而是流入了公共領(lǐng)域之中。節(jié)水效果并不理想。而且由“公地悲劇”的原理可知，處于公共領(lǐng)域內(nèi)的資源會(huì)很快被攫取殆盡。但是，水權(quán)有償交易的實(shí)行，可以防止至少減少人們對(duì)于公共資源的攫取，在一定程度上阻止租金的過(guò)度耗散，提升資源利用的效率甚至?xí)岣呓M織運(yùn)行績(jī)效。當(dāng)水權(quán)可以進(jìn)行有償交易的時(shí)候，農(nóng)戶就會(huì)由于利益的刺激，而不會(huì)將節(jié)約出來(lái)的水白白流入公共領(lǐng)域之內(nèi)，而會(huì)將之用來(lái)謀取利益。這樣就避免了水資源由于強(qiáng)制管制而造成的配置扭曲，也在很大程度上節(jié)約了由于管制而造成的內(nèi)生性交易成本。

而且，諸如漁業(yè)、水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)等嚴(yán)重依賴水資源的產(chǎn)業(yè)，強(qiáng)烈的水資源管制會(huì)嚴(yán)重降低產(chǎn)業(yè)對(duì)于資源配置的效率的同時(shí)也會(huì)對(duì)于產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效造成巨大的損失。通過(guò)管制-產(chǎn)權(quán)-績(jī)效(RPP)的分析框架也不難發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)格的產(chǎn)權(quán)管制，對(duì)于產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效之間呈現(xiàn)反向變動(dòng)的關(guān)系[9]。因此，放松管制不僅可以減少不必要的交易成本和監(jiān)督成本還可以促進(jìn)資源向高邊際生產(chǎn)率的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，是一種理性的選擇。

2.3 瑪河流域內(nèi)水權(quán)交易的困境

通過(guò)水權(quán)交易中心使農(nóng)業(yè)用水流向高生產(chǎn)率部門，不僅可以對(duì)農(nóng)戶收入起到重新分配的作用還能夠緩解部門間的用水壓力。但在現(xiàn)實(shí)情況下，并沒有因?yàn)橹贫劝才诺耐昝蓝箤?shí)際情況變得恰如人意。流域水權(quán)交易的運(yùn)行仍然面臨眾多的制約因素。

(1)生態(tài)第三方利益體現(xiàn)程度較弱。流域水資源對(duì)于自然景觀的維系以及地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用。但是在流域內(nèi)，生態(tài)作為第三方而處于交易行為之外，在水權(quán)交易過(guò)程中難以得到體現(xiàn)。以此造成的直接影響就是生態(tài)利益被忽視，用以維系自然景觀及生物群落生存的水資源將會(huì)被占用，對(duì)于流域可持續(xù)發(fā)展不利。而且，生態(tài)第三方難以找到有效的利益維護(hù)主體，對(duì)自身所手打的損害進(jìn)行保護(hù)。而且，水權(quán)交易主要是將農(nóng)業(yè)用水向工業(yè)用水進(jìn)行轉(zhuǎn)化，在此過(guò)程中必然會(huì)造成回流量減少，甚至有毒物質(zhì)聚集現(xiàn)象。

(2)水權(quán)交易價(jià)格確定機(jī)制扭曲。一般情況下，價(jià)格由供求關(guān)系而確定，但是在現(xiàn)階段的水權(quán)交易市場(chǎng)上，流域水價(jià)多由政府部門制定，而且水價(jià)普遍較低，難以形成有效的激勵(lì)作用。1995年，新疆維吾爾自治區(qū)水利廳瑪納斯河流域管理(下簡(jiǎn)稱：自治區(qū)瑪管處)以0.35 分/m3的水價(jià)向流域內(nèi)八師石河子市、沙灣縣以及瑪納斯縣供水；1996-1997年間進(jìn)行了第一次水價(jià)改革，水價(jià)變?yōu)?.75 分/m3。1998年至今，按照新疆維吾爾自治區(qū)物價(jià)局要求，自治區(qū)瑪管處農(nóng)業(yè)供水計(jì)劃內(nèi)水價(jià)為0.014 5 元/m33，計(jì)劃外水價(jià)為0.052 2 元/m3，大河供水0.007 3 元/m3。水資源分配到瑪納斯、沙灣兩縣和石河子后，由各行政區(qū)域內(nèi)的相關(guān)部門進(jìn)行自主定價(jià)?，敿{斯縣瑪納斯河管理處的農(nóng)業(yè)供水價(jià)格為0.049 元/m3。沙灣縣的農(nóng)業(yè)用水水價(jià)定為0.06 元/m3。盡管可以通過(guò)5倍于原來(lái)的價(jià)格進(jìn)行水權(quán)交易，但交易價(jià)格以及收益仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于農(nóng)業(yè)節(jié)水的投入成本。

(3)內(nèi)生性協(xié)調(diào)成本加大。流域水權(quán)交易制度要想全面實(shí)施，內(nèi)生性交易成本約束將是一個(gè)重要的阻礙因素。一方面，由于流域地跨兵團(tuán)和地方政府四個(gè)行政區(qū)域，各個(gè)用水主體都以自己的利益為中心，難以達(dá)到對(duì)于流域水資源的綜合、協(xié)同管理。另一方面，流域內(nèi)不僅存在政隸屬于新疆維吾爾自治區(qū)水利廳的新疆水利廳瑪納斯河流域管理處，而且還存在隸屬兵團(tuán)農(nóng)八師的兵團(tuán)石河子瑪管處[16]，難以形成真正的權(quán)威管水機(jī)構(gòu)。外加上流域內(nèi)仍不具備具有完全法律效力的水資源管理體制，難以對(duì)各個(gè)利益部門的不當(dāng)行為進(jìn)行規(guī)范管理和約束。因此造成各主體間協(xié)調(diào)性內(nèi)生交易成本增阿基，對(duì)于水權(quán)交易的實(shí)施具有較大的阻力。

3 優(yōu)化流域水權(quán)交易建議

3.1 清晰界定產(chǎn)權(quán)的同時(shí)要保護(hù)權(quán)能的可實(shí)施性

國(guó)家對(duì)于水資源享有絕對(duì)的權(quán)力，水權(quán)交易是產(chǎn)權(quán)的交易，因此不僅要對(duì)產(chǎn)權(quán)的界定進(jìn)行明晰，還要對(duì)產(chǎn)權(quán) 權(quán)能的可實(shí)施性進(jìn)行明確。一方面，要明確主體擁有的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和分享公共領(lǐng)域之中剩余收入的權(quán)力得到界定，以作為權(quán)能思想的理論和法律保障。另一方面，還要對(duì)于各項(xiàng)權(quán)能的實(shí)踐進(jìn)行保護(hù)，切實(shí)保障產(chǎn)權(quán)持有人權(quán)能的實(shí)現(xiàn)。具體在水權(quán)交易中就要求政府在處理好一級(jí)水權(quán)市場(chǎng)和二級(jí)水權(quán)市場(chǎng)中涉及的公平問(wèn)題的同時(shí)，對(duì)二級(jí)細(xì)分水權(quán)市場(chǎng)的管制適度放松，將剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)歸還給用水主體，在最大限度上刺激水資源高效、合理配置。

3.2 加強(qiáng)監(jiān)管，降低交易外部性

流域水利設(shè)施建設(shè)為流域農(nóng)業(yè)水資源高效配置、流域農(nóng)業(yè)水權(quán)界定、農(nóng)業(yè)水權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行和水權(quán)交易提供了工程技術(shù)保障?，F(xiàn)階段，流域干、支、斗輸水渠道建設(shè)、平原水庫(kù)建設(shè)等水利設(shè)施投入雖然有了一定的積累，但是相對(duì)于巨大的需求來(lái)說(shuō)，在未來(lái)的工作中仍然需要加大建設(shè)資金的投入力度，通過(guò)眾籌。PPP模式融資，逐步完善流域農(nóng)業(yè)水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。一是要加大對(duì)于防滲渠道、水庫(kù)等水利設(shè)施的修建和維護(hù)工作，確保高效輸水、儲(chǔ)水。二是要對(duì)各個(gè)閘口等加強(qiáng)維修和對(duì)水權(quán)計(jì)量設(shè)備的改進(jìn)，提升水資源的計(jì)量能力，為農(nóng)業(yè)水權(quán)的市場(chǎng)化交易提供保障。三是要加大節(jié)水農(nóng)業(yè)和膜下滴管的推廣力度，通過(guò)爭(zhēng)取兵團(tuán)、國(guó)家項(xiàng)目對(duì)農(nóng)田進(jìn)行改造，逐步完善田間滴灌配套供水管網(wǎng)建設(shè)。四是要加快農(nóng)業(yè)水利信息化建設(shè)的步伐，通過(guò)信息化建設(shè)改變現(xiàn)有交易技術(shù)結(jié)構(gòu)達(dá)到對(duì)水資源的高效管理和利用。

3.3 促進(jìn)科學(xué)合理的價(jià)格機(jī)制的形成

合理的價(jià)格機(jī)制促進(jìn)了資源向回報(bào)率更高的行業(yè)自發(fā)流動(dòng)，如果這種機(jī)制被外部權(quán)威干擾，就會(huì)降低資源配置效率，促使資源配置陷入混沌、低效的狀態(tài)。而且價(jià)格應(yīng)該是在交易雙方在自身約束條件下讓自身利益得到最大化而愿意付出的成本。對(duì)于流域內(nèi)水權(quán)交易，應(yīng)該是以供求關(guān)系為基礎(chǔ)的價(jià)格形成機(jī)制。但是，由于現(xiàn)階段制度和技術(shù)方面的約束，使得完全放開水權(quán)市場(chǎng)幾乎是不可能的。那么，政府就應(yīng)該實(shí)行部分的價(jià)格管制的放松。因此可以引進(jìn)水權(quán)交易價(jià)格聽證制度、水權(quán)拍賣制度或者實(shí)行階段性水價(jià)，在交易雙方共同參與的條件下，一方面可以按需索求；另一方面也解決了信息搜尋成本，有助于買賣雙方福利增進(jìn)，而且還可以形成更加合理的價(jià)格。

3.4 適度集權(quán)化促進(jìn)流域水資源統(tǒng)籌管理

流域水管部門過(guò)于分散以成為制約流域水資源管理效率提升的不爭(zhēng)事實(shí)，因此有必要建立適度集權(quán)化的流域水資源管理機(jī)構(gòu)，從頂層對(duì)流域水資源進(jìn)行統(tǒng)一管理，以促進(jìn)水資源的整體協(xié)調(diào)調(diào)配。并且，一旦形成核心管理機(jī)構(gòu)以后，對(duì)于后續(xù)水資源濫用、超用以及非法取水等行為也可以進(jìn)行良好的監(jiān)督和懲處。

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