林 俊
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基于專(zhuān)利數(shù)據(jù)的福建省高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀及特點(diǎn)分析*
林 俊
福建省知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)中心
在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)中,專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的突出作用越來(lái)越顯著,其中高校的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)情況也倍受關(guān)注,了解一個(gè)地區(qū)的高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀是做好高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的前提。該文分析了福建省本科高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的總體現(xiàn)狀,并從運(yùn)營(yíng)時(shí)間趨勢(shì)、專(zhuān)利類(lèi)別構(gòu)成及法律狀態(tài)、受讓人性質(zhì)及地域分布、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓時(shí)間特性、技術(shù)熱點(diǎn)分布等角度分析了福建本科高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的特點(diǎn),為完善高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)、促進(jìn)高校專(zhuān)利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化提供客觀參考。
高校 專(zhuān)利運(yùn)營(yíng) 專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓 專(zhuān)利許可 福建省
高校擁有雄厚的人才資源和豐富的科技資源,是國(guó)家創(chuàng)新體系中重要的主體之一,將高校專(zhuān)利向商業(yè)化轉(zhuǎn)移對(duì)于提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平具有非常重要的意義。專(zhuān)利資產(chǎn)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)離不開(kāi)有效的運(yùn)營(yíng),專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)是發(fā)揮專(zhuān)利資產(chǎn)價(jià)值、實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值變現(xiàn)的重要形式。因此,了解國(guó)內(nèi)高校的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀,探究國(guó)內(nèi)高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)存在的問(wèn)題,具有較強(qiáng)的實(shí)際意義。
目前國(guó)內(nèi)外對(duì)高校的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)已做了不少研究。程德理研究了我國(guó)高等學(xué)校的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)機(jī)制,指出了制約高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的體制因素和運(yùn)營(yíng)機(jī)制因素,提出要構(gòu)建制度、機(jī)構(gòu)、平臺(tái)相互支撐的“三位一體”的高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式[1];Thomas Hellmanne、李小麗等人都闡釋了專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)(TTO)在國(guó)外大學(xué)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)中的重要作用[2-3];劉悅?cè)绲热藦膶?zhuān)利轉(zhuǎn)出、專(zhuān)利許可兩方面對(duì)上海地區(qū)31所本科公辦院校的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行了分析[4];曹勇、陳仁松分析了武漢地區(qū)5所主要高校的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)和維持實(shí)施及轉(zhuǎn)化情況,探究武漢高校的發(fā)明專(zhuān)利在武漢地區(qū)轉(zhuǎn)化率較低的本質(zhì)原因,找出其阻礙技術(shù)創(chuàng)新的主要因素,并結(jié)合武漢市實(shí)情,從政府、高校與科研院所、企業(yè)等方面,提出促進(jìn)武漢高校發(fā)明專(zhuān)利有效轉(zhuǎn)化的具體對(duì)策建議[5];賀銀娟[6]、郭梁[7]分別分析了江西省和陜西省高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀,分析了制約高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的障礙因素并提出相應(yīng)的對(duì)策。
本文基于已有的文獻(xiàn),對(duì)福建省全部本科高校的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究,分析了福建省本科高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的總體現(xiàn)狀,并從運(yùn)營(yíng)時(shí)間趨勢(shì)、專(zhuān)利類(lèi)別構(gòu)成及法律狀態(tài)、受讓人性質(zhì)及地域分布、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓時(shí)間特性、技術(shù)熱點(diǎn)分布等角度分析了福建本科高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的特點(diǎn),為完善高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)、促進(jìn)高校專(zhuān)利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化提供客觀參考。
鑒于國(guó)內(nèi)高?,F(xiàn)有的管理體制,高校在專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式上與企業(yè)相比相對(duì)固化,目前國(guó)內(nèi)高校的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式大多以專(zhuān)利權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓為主,鮮有高校采用專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押、專(zhuān)利訴訟等運(yùn)營(yíng)模式。目前福建本科高校中,僅廈門(mén)理工學(xué)院的1件專(zhuān)利進(jìn)行了權(quán)利質(zhì)押保全。因此,本文所分析的福建本科高校運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀主要包括專(zhuān)利權(quán)的轉(zhuǎn)讓與許可兩種。
本文分析了教育部公示的2016年福建30所普通本科高校(含7所獨(dú)立學(xué)院)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)(含發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì),數(shù)據(jù)獲得截止時(shí)間是2016年12月31日),數(shù)據(jù)不僅包含在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)的專(zhuān)利,還包含福建省本科高校通過(guò)PCT途徑等在國(guó)外申請(qǐng)的專(zhuān)利。另外,由于部分福建本科高校是經(jīng)過(guò)了合并組建,還有一些高校也經(jīng)歷了校名的更替,為了保證分析數(shù)據(jù)的客觀性,在檢索時(shí)同時(shí)檢索了并校之前的高校和更替過(guò)的校名。另外,本文統(tǒng)計(jì)的轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利是指專(zhuān)利所有權(quán)發(fā)生過(guò)實(shí)質(zhì)變更,不含部分院校將專(zhuān)利轉(zhuǎn)給其下屬的學(xué)院或設(shè)立的相關(guān)公司,如下屬資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司等。
福建30所本科高校的專(zhuān)利申請(qǐng)及運(yùn)營(yíng)情況如表1所示。截止到2016年底,福建本科高校共申請(qǐng)專(zhuān)利21893件,有效專(zhuān)利9659件。廈門(mén)大學(xué)以5688件申請(qǐng)量居首,福州大學(xué)、福建農(nóng)林大學(xué)次之。全省本科高校共有269件轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利,平均轉(zhuǎn)讓率1.23%,許可專(zhuān)利236件,平均許可率1.08%,高??傮w專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的活躍度不高(考慮到轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利中含部分申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利(專(zhuān)利未授權(quán)之前的轉(zhuǎn)讓?zhuān)?,本文?jì)算專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓率、許可率均以申請(qǐng)量為總體基數(shù),這樣能更準(zhǔn)確地反映實(shí)際情況)。從專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓數(shù)量來(lái)看,廈門(mén)大學(xué)以109件遙遙領(lǐng)先,福建農(nóng)林大學(xué)、集美大學(xué)、廈門(mén)理工學(xué)院、福州大學(xué)分別以34件、33件、26件、22件排在2~5位,其中集美大學(xué)的專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓率達(dá)到4.6%,表現(xiàn)相對(duì)較為突出;從專(zhuān)利的許可數(shù)量來(lái)看,廈門(mén)大學(xué)、福州大學(xué)、福建師范大學(xué)、農(nóng)林大學(xué)、華僑大學(xué)排名靠前。另外,在全省30所本科高校中,僅有13所高校有過(guò)專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓記錄,占比僅為43%,實(shí)施過(guò)專(zhuān)利許可的更是僅有9所。專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓排名前5的高校轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利數(shù)占全省所有本科高校的比重達(dá)到83.3%,許可專(zhuān)利這一比重為90.3%,這充分說(shuō)明福建省高校運(yùn)營(yíng)專(zhuān)利分布集中度較高,也體現(xiàn)了福建省高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)事業(yè)發(fā)展的不平衡性。
表1 福建本科高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀
注:專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓率是指轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利數(shù)占相應(yīng)總專(zhuān)利申請(qǐng)的比重;專(zhuān)利許可率是指許可專(zhuān)利數(shù)占相應(yīng)總專(zhuān)利申請(qǐng)的比重。
福建本科高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)發(fā)展起步較晚,從圖1可以看出,專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓最早從2003年開(kāi)始,專(zhuān)利許可更是從2008年開(kāi)始才有備案登記記錄。在2010年之前,專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓活動(dòng)相對(duì)不夠活躍,年轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利量處于一個(gè)較低的水平,但在2010年之后出現(xiàn)了顯著增長(zhǎng),專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓總體上呈現(xiàn)一個(gè)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì),2015年轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利量達(dá)到了80件(由于專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓的公開(kāi)存在延后現(xiàn)象,2016年的轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)僅供參考),福建各大高校開(kāi)始逐漸重視專(zhuān)利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
圖1 專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)生效趨勢(shì)分析
與專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓相比,福建高校在專(zhuān)利實(shí)施許可趨勢(shì)上則顯得更加“隨機(jī)”,2008—2016年,每年專(zhuān)利許可數(shù)起伏不定,沒(méi)有明顯的增長(zhǎng)或減緩的態(tài)勢(shì),2011年實(shí)施專(zhuān)利許可數(shù)43件,為歷年最高,但總體上來(lái)講增長(zhǎng)速度顯然低于專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓趨勢(shì)。這可能需要從高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的受讓方主體——企業(yè)的角度來(lái)解釋?zhuān)捎谠S可并不是轉(zhuǎn)移專(zhuān)利所有權(quán),企業(yè)接受高校的專(zhuān)利許可一旦不能取得實(shí)際轉(zhuǎn)化成果,就相當(dāng)于白花錢(qián),對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)會(huì)造成一定影響。而專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓則不然,企業(yè)即使沒(méi)有成功轉(zhuǎn)化技術(shù)成果,卻仍然擁有專(zhuān)利權(quán),仍可以通過(guò)專(zhuān)利的二次轉(zhuǎn)移、權(quán)利質(zhì)押等途徑為企業(yè)獲得利益,因此隨著專(zhuān)利知識(shí)的逐漸普及,企業(yè)會(huì)根據(jù)實(shí)際情況更理智地權(quán)衡接受高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)移的形式,相較于專(zhuān)利許可,高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓將更易于成為未來(lái)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的主流。
福建本科高校專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓和許可以發(fā)明專(zhuān)利為主,轉(zhuǎn)讓、許可專(zhuān)利中的發(fā)明專(zhuān)利占各自專(zhuān)利的比重分別為84%、82%。與實(shí)用新型相比,發(fā)明專(zhuān)利需要經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查程序,一般認(rèn)為其擁有較高的創(chuàng)新水平,有價(jià)值、質(zhì)量高的專(zhuān)利技術(shù)才能被企業(yè)認(rèn)可和接受,因此福建各高校的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)都以發(fā)明專(zhuān)利為主。從專(zhuān)利有效性來(lái)看,專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓和許可在專(zhuān)利有效性上差異較大,有效轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利占比達(dá)81%,而有效許可專(zhuān)利占比則不足50%。對(duì)于許可專(zhuān)利而言,專(zhuān)利許可之后專(zhuān)利權(quán)人仍為高校,一旦高校和企業(yè)之間的專(zhuān)利實(shí)施許可合同期結(jié)束,高校大多選擇不再花錢(qián)維持專(zhuān)利有效,而這些專(zhuān)利從簽訂許可合同的那天起就已經(jīng)被市場(chǎng)證明了其具有較高的價(jià)值,正是由于高校在這方面缺乏一定的戰(zhàn)略眼光,導(dǎo)致了很多仍有較高價(jià)值的專(zhuān)利失去了法律效力,讓人惋惜。而對(duì)于專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓?zhuān)捎谄髽I(yè)在接受高校轉(zhuǎn)讓后獲得專(zhuān)利所有權(quán),獲得的專(zhuān)利能為企業(yè)的發(fā)展提供競(jìng)爭(zhēng)力,企業(yè)當(dāng)然更愿意維持專(zhuān)利的有效性,因此造成了目前福建高校許可專(zhuān)利和轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利有效性差異巨大的局面。
福建本科高校運(yùn)營(yíng)對(duì)象具有較強(qiáng)的地域性,運(yùn)營(yíng)對(duì)象均以福建省內(nèi)單位為主,轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利受讓單位(含個(gè)人)超過(guò)160家(個(gè)),其中福建省內(nèi)單位101家,占63%,省外單位60家;許可專(zhuān)利被許可人中,省內(nèi)單位129家,占比達(dá)80%,與專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓相比,福建高校專(zhuān)利的實(shí)施許可有更強(qiáng)的區(qū)域性。從運(yùn)營(yíng)對(duì)象的性質(zhì)來(lái)看,福建本科高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)對(duì)象以企業(yè)為主,其中,轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利的受讓單位中企業(yè)占比93%,而許可專(zhuān)利的被許可人100%都是企業(yè)(含少量高校與企業(yè)共同作為被許可人),這也體現(xiàn)了企業(yè)作為技術(shù)的實(shí)施主體占據(jù)了高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)受讓方(被許可人)的絕對(duì)主體地位。
為了進(jìn)一步研究高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓的最佳時(shí)間點(diǎn),下面對(duì)福建本科高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓時(shí)間相對(duì)專(zhuān)利授權(quán)時(shí)間的分布進(jìn)行分析,如圖2所示。其中,前1年、前2年所示的百分比是指轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利數(shù)截止到該年的累計(jì)占比,從圖2可以看出,有76件專(zhuān)利(占總轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利數(shù)的28.25%)在授權(quán)前發(fā)生了轉(zhuǎn)讓?zhuān)磳?zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)f(shuō)明專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓在福建本科高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓中占有不可忽視的地位,應(yīng)引起相應(yīng)的重視。有96.28%的專(zhuān)利是在專(zhuān)利授權(quán)5年之內(nèi)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)的,專(zhuān)利授權(quán)5年之后才發(fā)生運(yùn)營(yíng)的專(zhuān)利僅10件,這從數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)上體現(xiàn)了高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的時(shí)間急迫性,專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的黃金時(shí)間應(yīng)在授權(quán)后5年之內(nèi)(或者更短)。因此,高校在進(jìn)行專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)時(shí)應(yīng)搶抓時(shí)間,切勿錯(cuò)過(guò)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的黃金時(shí)期。
圖2 專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓時(shí)間相對(duì)專(zhuān)利授權(quán)時(shí)間分布
從轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利的技術(shù)分布來(lái)看,專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓比較集中的領(lǐng)域包括“A61K醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品”“C12N微生物或酶等”“G01N借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來(lái)測(cè)試或分析材料”等,綜合來(lái)看,福建本科高校在生物化學(xué)領(lǐng)域的專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化表現(xiàn)相對(duì)突出。相應(yīng)地許可專(zhuān)利最熱門(mén)的領(lǐng)域在C08大類(lèi)“有機(jī)高分子化合物及其制備或加工等”,涉及C08L、C08K、C08J等小類(lèi)的專(zhuān)利數(shù)排名靠前。福建本科高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)在大體技術(shù)領(lǐng)域分類(lèi)上仍以生物化學(xué)為主。高校的專(zhuān)利申請(qǐng)與高校自身的學(xué)科發(fā)展有著較高的相關(guān)性,而與地區(qū)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)性較弱。一所高校的強(qiáng)勢(shì)學(xué)科在什么領(lǐng)域,那么這所高校的專(zhuān)利數(shù)量也在什么領(lǐng)域,相應(yīng)的在該領(lǐng)域參與運(yùn)營(yíng)的專(zhuān)利也越多。福建幾大支柱產(chǎn)業(yè)主要涉及紡織化纖、輕工食品、機(jī)械制造、石油化工、電子信息、金融服務(wù)等,而從前面的分析可以看出,福建高校的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)對(duì)象以本土企業(yè)居多,所涵蓋的領(lǐng)域主要集中在生物化學(xué)領(lǐng)域,總體上專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展契合度仍然較低,導(dǎo)致高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化喪失了先天優(yōu)勢(shì)的土壤。
不同地區(qū)的高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)狀況既有共性特征,也有各自的特點(diǎn),了解一個(gè)地區(qū)的高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀是做好高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的前提,基于本文分析,從專(zhuān)利數(shù)據(jù)的角度可以總結(jié)出福建高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)具有以下幾個(gè)突出特點(diǎn):
(1)福建高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)活躍度不高,高校之間專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)發(fā)展較不平衡。
(2)福建本科高校運(yùn)營(yíng)對(duì)象具有較強(qiáng)的地域性,專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)亟待“走出省”。
(3)高校缺乏專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略眼光,未能充分維持部分具有較高價(jià)值專(zhuān)利的法律保護(hù)效力,制約了專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)工作的開(kāi)展。
(4)運(yùn)營(yíng)專(zhuān)利技術(shù)熱點(diǎn)與福建地區(qū)主要產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較低,讓高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化喪失了先天優(yōu)勢(shì)的土壤。
在國(guó)家創(chuàng)新體系中,高校是非常重要的組成部分,專(zhuān)利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力是高校支撐創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的重要著力點(diǎn)。了解專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)工作現(xiàn)狀,解決制約高校專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的各種體制機(jī)制因素,做好高校的專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)工作已經(jīng)成為當(dāng)前確保我國(guó)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造與可持續(xù)發(fā)展的重點(diǎn)。
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基金項(xiàng)目:福建省科技計(jì)劃軟科學(xué)研究項(xiàng)目“福建省專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)在科技成果轉(zhuǎn)化中的運(yùn)用研究”(編號(hào):2016R0027)。