劉競先

國家外匯管理局廣東省分局，廣東 廣州 510000

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行政處罰案件中調(diào)查筆錄的制作方法與技巧

劉競先

國家外匯管理局廣東省分局，廣東 廣州 510000

調(diào)查筆錄在行政處罰案件中是證明外匯違法行為、違法事實(shí)的重要證據(jù)之一，也是行政處罰所依據(jù)的基本事實(shí)和裁量的重要依據(jù)，同時也起到了獲取線索，串聯(lián)和印證其他證據(jù)的重要作用，在行政違法案件查處中具有舉足輕重的地位。如何問詢以及制作調(diào)查筆錄，才能使行政違法案件過程全面清晰，行政處罰證據(jù)確鑿充分，使之既能成為案件辦理的有效證據(jù)，又能嚴(yán)格依法行政等的方法與技巧值得行政執(zhí)法人員研究。

行政處罰案件；調(diào)查筆錄；制作方法與技巧

一、調(diào)查筆錄基本原則

調(diào)查筆錄是證據(jù)中書證的一種，是實(shí)施行政處罰的重要依據(jù)。一份合格的調(diào)查筆錄應(yīng)遵循以下原則：

一是程序合法原則。根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三條第二款的規(guī)定“沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效”，調(diào)查筆錄作為行政處罰的重要證據(jù)之一，必須遵循合法程序。如調(diào)查時執(zhí)法人員不得少于兩人，需向當(dāng)事人出示證件，表明身份，且需將出示證件的程序予以記錄；調(diào)查對象不同時，需分別對每個被調(diào)查對象進(jìn)行詢問；詢問結(jié)束后，需交當(dāng)事人核對，對無閱讀能力或語言障礙的，需向其宣讀或翻譯，并將翻譯人員記錄在案；核對無誤的，需在末頁注明“筆錄內(nèi)容與本人所述一致”簽字注明日期等必須嚴(yán)格按程序辦理。

二是記錄準(zhǔn)確原則。所謂準(zhǔn)確性原則就是要如實(shí)記錄當(dāng)事人的陳述，客觀地反映案件事實(shí)，準(zhǔn)確地反映提供者的陳述，不能摻雜自己的主觀認(rèn)識和判斷。更不能為達(dá)到確定當(dāng)事人存在違法行為的目的，故意改變行為人的陳述，按照自己的意愿，故意擴(kuò)大或縮小行為事實(shí)。要記錄當(dāng)事人陳述的存在違法行為的事實(shí)，又要記錄他對自己違法行為的辯解。不能只記錄有利于認(rèn)定其違法事實(shí)的部分，而不記錄不利于認(rèn)定的部分，調(diào)查筆錄應(yīng)滿足當(dāng)事人的意思表述，要完整準(zhǔn)確地反映被調(diào)查者的意愿。甚至語氣、方言等詞語也盡量保持“原汁原味”。筆錄內(nèi)容可以將當(dāng)事人的陳述進(jìn)行必要的概括歸納，但應(yīng)盡量保持原始，充分滿足當(dāng)事人的意思表達(dá)。

三是嚴(yán)禁誘供原則。調(diào)查詢問時不能自問自答或向當(dāng)事人敘述事實(shí)，然后讓當(dāng)事人回答是或不是。同時不能先入為主或引導(dǎo)、暗示陳述方向，也不能嫌當(dāng)事人表述啰嗦，條理性不強(qiáng)，將當(dāng)事人的表述整理成一段文字作為詢問內(nèi)容，然后問其是不是這樣。這樣很容易構(gòu)成提示性或誘導(dǎo)性的詢問，而提示性或誘導(dǎo)性詢問不僅會使詢問結(jié)果無效，還可能使當(dāng)事人逃脫行政處罰，甚至損害執(zhí)法機(jī)關(guān)的形象，產(chǎn)生較大的執(zhí)法風(fēng)險。

二、制作調(diào)查筆錄前的準(zhǔn)備工作

因調(diào)查筆錄作為行政違法案件的重要書證，且一經(jīng)記錄簽字確認(rèn)，除當(dāng)事人需要補(bǔ)充更正外，行政執(zhí)法人員不得隨意補(bǔ)充更正。制作筆錄前，執(zhí)法人員要做好充足準(zhǔn)備，特別對于案情復(fù)雜重大的，還需事先認(rèn)真討論研究，確定詢問切入點(diǎn)、步驟、重點(diǎn)以及明確分工等。行政執(zhí)法人員在進(jìn)行調(diào)查筆錄前要做好三方面的準(zhǔn)備。

一是案情研究。調(diào)查人員在詢問前必須了解案情，認(rèn)真細(xì)致地閱讀案情材料和相關(guān)法規(guī)，了解調(diào)查對象的基本情況，以便有的放矢，抓住重點(diǎn)突破，必要時可以擬一個詢問提綱，以免遺漏，盡量確保詢問的條理性。二是證據(jù)材料準(zhǔn)備。對案件已掌握的證據(jù)材料應(yīng)準(zhǔn)備齊全，以便在詢問時向當(dāng)事人出示，掌握詢問的主動權(quán)。三是心里準(zhǔn)備。執(zhí)法人員對本次調(diào)查詢問的目的、重點(diǎn)、切入點(diǎn)、方法策略等要有心里準(zhǔn)備，以便在短時間內(nèi)切中要害，達(dá)到詢問目標(biāo)，同時，要對當(dāng)事人抵制詢問、回避重要案情、甚至翻供等問題要有所預(yù)見和應(yīng)對措施。

三、調(diào)查詢問的技巧

在行政執(zhí)法調(diào)查詢問時，當(dāng)事人消極情緒或避重就輕甚至抵觸的情況也時有發(fā)生，如何有效地調(diào)查詢問，完整詳細(xì)地掌握案情的來龍去脈，并將其與已有的證據(jù)材料一起串聯(lián)起來形成嚴(yán)謹(jǐn)?shù)逆湕l，需要行政執(zhí)法人員掌握一定的調(diào)查詢問基本技巧。

(一)盡量掌握詢問的主動權(quán)，把握詢問的節(jié)奏

當(dāng)當(dāng)事人如實(shí)陳述時，盡量不打斷其陳述；當(dāng)當(dāng)事人故意回避案情東拉西扯時，要及時糾偏引導(dǎo)；當(dāng)案情有巨大突破或者發(fā)現(xiàn)新案情新線索時也不喜形于色，應(yīng)讓其陳述完后，再對相關(guān)問題進(jìn)行補(bǔ)充詢問。在認(rèn)為重要的提問或回答，不應(yīng)提示記錄人，以免引起當(dāng)事人的警覺。

(二)當(dāng)場不對當(dāng)事人的行為進(jìn)行評判或定性，也不隨意表態(tài)

調(diào)查筆錄是案件的調(diào)查階段，僅反映案件情況的客觀事實(shí)，而案件定性及處罰，以及處罰方式、幅度等都處于案件處理階段，屬于調(diào)查的后續(xù)階段。因此在調(diào)查詢問時，執(zhí)法人員僅對當(dāng)事人的涉嫌違法的行為事實(shí)進(jìn)行詢問調(diào)查和記錄，就事問事，不在調(diào)查詢問時向當(dāng)事人定性其行為是違法或者合法，盡量不暴露執(zhí)法人員對其行為合法或違法的評判，也不對是否做出行政處罰以及處罰的方式和幅度等問題進(jìn)行表態(tài)，但可以詢問了解影響處罰的相關(guān)問題，如是否存在從重、從輕或減輕處罰的相關(guān)情節(jié)等。

(三)緊緊圍繞證據(jù)和違法事實(shí)，根據(jù)情況恰當(dāng)運(yùn)用詢問技巧

詢問人員要牢牢把握最明顯的證據(jù)事實(shí)，找準(zhǔn)突破口，根據(jù)當(dāng)事人的文化素質(zhì)、配合水平、反偵察能力及心理狀態(tài)并結(jié)合問詢進(jìn)展，恰當(dāng)運(yùn)用簡單發(fā)問、直接了當(dāng)、迂回曲折、跳躍發(fā)散、循序漸進(jìn)等策略進(jìn)行詢問，以便當(dāng)事人配合執(zhí)法人員全面完整地交代案情，同時可能暴露出新的違法事實(shí)等。詢問人要緊緊圍繞已掌握的“事”(違法事實(shí))，“人”(涉案人員)和“物”(證據(jù)事實(shí))為基本點(diǎn)，可以以事為核心，牽出人和物，也可以以人為核心，牽出事和物，或者以物為核心，牽出人和事，以點(diǎn)為基礎(chǔ)擴(kuò)展線索，達(dá)到通過調(diào)查筆錄還原案件真相并有可能擴(kuò)大案件成果的目的。

(四)掌握改變拒絕態(tài)度的方法技巧

在行政調(diào)查筆錄中，部分當(dāng)事人明白自己的違法事實(shí)，害怕承擔(dān)責(zé)任，又處于內(nèi)心自責(zé)的矛盾心理；部分當(dāng)事人法律意識不強(qiáng)，對行政執(zhí)法人員工作不理解不配合；還有部分當(dāng)事人反偵察能力強(qiáng)，相當(dāng)固執(zhí)抵抗，這些情況都將對調(diào)查筆錄的順利進(jìn)行帶來困擾，更需要執(zhí)法人員分析當(dāng)事人的心理，有針對性地采取策略。對于恐懼矛盾的當(dāng)事人，應(yīng)分析其矛盾心理，掌握當(dāng)事人對此事的態(tài)度和基本想法，有哪些情感矛盾以及性質(zhì)和程度，通過說服、開導(dǎo)將矛盾轉(zhuǎn)化，使其思想上有一個緩沖，再引導(dǎo)至關(guān)鍵問題的正常問詢中；對于法律意識不強(qiáng)的當(dāng)事人，應(yīng)以教育開導(dǎo)為起點(diǎn)，并以解決問題的方式為切入點(diǎn)，采取曉之以理，動之以情的方式進(jìn)行詢問；對于頑固抵抗的當(dāng)事人，詢問人員應(yīng)根據(jù)具體情況，適時、恰當(dāng)?shù)剡\(yùn)用法律的威懾力使其有一定的畏懼感，再適當(dāng)給予指引和說服，使之改變抗拒的態(tài)度。

四、記錄調(diào)查筆錄的注意事項(xiàng)

詢問與記錄是調(diào)查筆錄的兩個方面，記錄是詢問過程和成果的書面表現(xiàn)，詢問取得的證據(jù)也需要筆錄進(jìn)行固定。這就需要兩個人講究一定的技巧，密切配合，準(zhǔn)備充分，事先溝通，同時也需要兩人在年齡層次、專業(yè)水平、知識結(jié)構(gòu)、辦案經(jīng)驗(yàn)等方面進(jìn)行合理搭配。記錄人要明白詢問人的詢問目的、方法、重點(diǎn)等，以便抓住要點(diǎn)進(jìn)行記錄。詢問人也應(yīng)注意把握節(jié)奏，以便記錄人完整記錄。記錄人認(rèn)為需要充實(shí)的問題或不明確的，可以進(jìn)行補(bǔ)充詢問。記錄筆錄時要注意以下幾個方面：

(一)準(zhǔn)確記錄

由于詢問和回答均需要及時記錄，記錄人有時很難做到全部如實(shí)記錄，有時需要記錄人根據(jù)詢問的目的和當(dāng)事人的回答予以概括，但要注意記錄真實(shí)，不得隨意取舍，也不得加入自己或詢問人的主觀推斷或結(jié)論。記錄的文字用語要肯定準(zhǔn)確規(guī)范，不用形容詞，也不能用“大概”“也許”“可能”“較多”等不定量詞；時間、地點(diǎn)、數(shù)量等必須確保準(zhǔn)確；用語要規(guī)范，不能有歧義或有多種解釋。

(二)調(diào)查筆錄形成后，要保持筆錄的一致性

調(diào)查筆錄形成后，不得在記錄上亂改亂畫，也不得在自己認(rèn)為重要的地方劃線標(biāo)注或做符號。當(dāng)事人持正當(dāng)理由的補(bǔ)充、更正，應(yīng)與允許，并另紙記錄，且需加以說明，附在調(diào)查筆錄后，但原調(diào)查筆錄不得退回。如果在調(diào)查中向當(dāng)事人出示了書證、物證等，應(yīng)在調(diào)查筆錄中注明。如：問：請你看一下，這份是不是你向xx提供的合同？(出示)答：(看過)是，是我提供的那份合同。

總之，調(diào)查筆錄是實(shí)施行政處罰的必要前提和保證，也是許多行政處罰程序中的法定環(huán)節(jié)，它直接影響到案件的成敗和質(zhì)量。做好這項(xiàng)工作，除需具備一定的專業(yè)知識和熟練的基本功外，還需具備一定的談話技巧和應(yīng)變能力，它是一項(xiàng)集“專業(yè)戰(zhàn)”、“心理戰(zhàn)”、“邏輯戰(zhàn)”于一體的工作。另外，執(zhí)法人員在處理行政處罰案件時，還應(yīng)對調(diào)查筆錄中當(dāng)事人的陳述進(jìn)行查證屬實(shí)，方能作為證據(jù)使用，且需要與其他搜集到的證據(jù)進(jìn)行相互驗(yàn)證，形成有效的證據(jù)鏈，才能將每一起外匯行政處罰案件辦成經(jīng)得起各種考驗(yàn)的鐵案。

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[2]寒紫凌薇.詢問和詢問調(diào)查筆錄的制作與技巧[EB/OL].http：//blog.sina.com.cn/hanzilingwei，2012-2-23.

[3]孫繼強(qiáng).淺談如何制作調(diào)查詢問筆錄[J].中國動物檢疫，2009(2).

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2095-4379-(2017)21-0107-02

劉競先(1983-)，碩士研究生，就職于國家外匯管理局廣東省分局。